Положение Центрального банка Российской Федерации от 11.04.2016 № 538-П

Глава 12. Валютный контроль и контроль

в области противодействия легализации (отмыванию)

доходов, полученных преступным путем,

и финансированию терроризма

12.1.  В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

12.1.1.  Организует и осуществляет валютный контроль, в том числе путем участия в проведении проверок исполнения кредитными организациями (их филиалами) требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России.

12.1.2. Организует и осуществляет контроль, в том числе путем участия в организации и проведении проверок исполнения кредитными организациями (их филиалами), некредитными финансовыми организациями законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

12.1.3. Осуществляет взаимодействие с органами и агентами валютного контроля для реализации указанных в подпункте 12.1.1 настоящего пункта функций.

12.1.4. Проводит изучение, анализ и обобщение практики применения законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по вопросам валютного контроля, вносит в центральный аппарат Банка России предложения по совершенствованию законодательства Российской Федерации и нормативных и иных актов Банка России по указанным вопросам.

12.1.5. Осуществляет иные функции в области валютного контроля и контроля в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

12.2. Отделение осуществляет функции, предусмотренные пунктом 12.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 13. Участие в инспекционной деятельности

13.1.  В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

13.1.1.  Участвует в организации и проведении проверок кредитных организаций (их филиалов), некредитных финансовых организаций (их филиалов) и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций (далее – проверка), а также организует и проводит специализированные проверки кредитных организаций (их филиалов).

13.1.2.   Участвует в оформлении результатов проверок, проводимых с участием работников территориальных учреждений, а также оформляет результаты специализированных проверок кредитных организаций (их филиалов).

13.1.3.    Взаимодействует с подразделением центрального аппарата Банка России, наделенным полномочиями по организации и проведению проверок (его структурными подразделениями), а также с иными подразделениями Банка России по вопросам организации и проведения проверок, а также оформления и рассмотрения результатов проверок.

13.1.4. Осуществляет иные функции в области инспекционной деятельности.

13.2.   Отделение участвует в осуществлении функций, предусмотренных пунктом 13.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 14. Правовая деятельность

14.1. В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

14.1.1.   Обеспечивает единообразное применение законодательства Российской Федерации, нормативных и иных актов Банка России в своей деятельности, дает разъяснения по порядку применения нормативных актов Банка России.

14.1.2. Изучает и обобщает практику применения законодательства Российской Федерации, нормативных актов Банка России.

14.1.3.   Участвует по поручению руководства Банка России в подготовке проектов законодательных актов и нормативных актов Банка России.

14.1.4.  Вносит в центральный аппарат Банка России предложения по изменению нормативных и иных актов Банка России.

14.1.5.  Осуществляет правовую экспертизу документов правового характера, образующихся в деятельности территориального учреждения.

14.1.6.   Осуществляет договорноправовую и претензионно исковую работу.

14.1.7.  Представляет интересы Банка России по делам, связанным с деятельностью территориального учреждения, в судебных, административных и иных органах в рамках полномочий, определенных настоящим Положением, иными нормативными актами Банка России и доверенностью, выданной Банком России руководителю территориального учреждения, а также иными актами Банка России.

14.1.8. Осуществляет иные функции в правовой области.

14.2. Отделение осуществляет функции, предусмотренные пунктом 14.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 15. Деятельность в области информатизации

15.1. В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

15.1.1. Организует работу по эксплуатации, сопровождению и развитию автоматизированных систем Банка России в зоне ответственности территориального учреждения.

15.1.2.  В порядке, установленном Банком России, выполняет функции опорного объекта информатизации Банка России по разработке, развитию и сопровождению типовых автоматизированных систем и проектных решений.

По поручению центрального аппарата Банка России разрабатывает, внедряет и сопровождает автоматизированные системы для подразделений Банка России, территориальных учреждений.

15.1.3. Организует и проводит работу по созданию и развитию унифицированной системнотехнической базы – составной части информационнотелекоммуникационной системы Банка России (далее – ИТС Банка России).

15.1.4.  Организует создание и эксплуатацию систем инженерного обеспечения для бесперебойного функционирования оборудования ИТС Банка России.

15.1.5.  Обеспечивает создание, эксплуатацию и развитие систем (подсистем) информационной безопасности – составной части ИТС Банка России.

15.1.6. Организует и осуществляет информационновычислительное обслуживание структурных подразделений территориального учреждения, структурных и иных подразделений в составе Главного управления, Отделений.

15.1.7.  Организует работу по эксплуатации и сопровождению автоматизированных систем для обмена информацией между Банком России, кредитными организациями (их филиалами), некредитными финансовыми организациями, иными организациями и территориальными органами федеральных органов государственной власти.

15.1.8.  Организует и проводит работу по технической эксплуатации вычислительной и организационной техники, систем инженерного обеспечения, структурированных кабельных систем и локальных вычислительных сетей, оборудования телекоммуникаций и средств связи, по сопровождению программного обеспечения.

15.1.9. Обеспечивает функционирование оперативнотехнической службы. Осуществляет оперативнотехническое управление, мониторинг состояния и качества сервисов ИТС Банка России.

Обеспечивает функционирование диспетчерской службы, регистрацию инцидентов и запросов на обслуживание пользователей, организует устранение инцидентов, нештатных ситуаций, проблем, выполнение плановых работ и исполнение указанных запросов.

15.1.10.  Оказывает содействие полевым учреждениям Банка России, расположенным на территории субъекта Российской Федерации (региона) в выполнении работ, предусмотренных технической и технологической политикой, проводимой Банком России в сфере информатизации.

15.1.11. Осуществляет иные функции в области информатизации.

15.2. Отделение осуществляет функции, предусмотренные пунктом 15.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 16. Обеспечение комплексной безопасности

16.1. В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

16.1.1. Организует и осуществляет мероприятия, направленные на обеспечение режима секретности при проведении работ со сведениями, составляющими государственную тайну.

16.1.2. Проводит мероприятия по выявлению и закрытию возможных каналов утечки информации, составляющей государственную тайну, а также ин формации ограниченного доступа.

16.1.3.  Организует и проводит мероприятия по обеспечению безопасности технологических процессов при осуществлении переводов денежных средств в рамках платежной системы Банка России.

16.1.4.   Организует контроль за состоянием безопасности электронных расчетов и расчетов с применением авизо в полевых учреждениях Банка России на территории, подведомственной территориальному учреждению.

16.1.5. Организует и осуществляет обеспечение и контроль защиты информации ограниченного доступа, персональных данных, инсайдерской и иной информации, защищаемой в соответствии с законодательством Российской Федераций, нормативными и иными актами Банка России.

16.1.6.  Обеспечивает эксплуатацию систем и средств информационной безопасности банковских автоматизированных систем, в том числе средств криптографической защиты информации (далее – СКЗИ), средств защиты информации от несанкционированного доступа, автоматизированных систем управления сертификатами ключей кодов аутентификации и осуществляет контроль за их функционированием.

16.1.7.  Организует изготовление, учет, хранение, использование и уничтожение криптографических ключей СКЗИ в территориальном учреждении, осуществляет контроль за их использованием.

Обеспечивает регистрацию и (или) сертификацию ключей СКЗИ, применяемых в территориальном учреждении, а также кредитных организациях (их филиалах) и у других клиентов Банка России для защиты информации в системах электронных расчетов, электронных информационных системах, электронных транспортных системах, электронных системах доставки информации от кредитных организаций и других клиентов Банка России в соответствующие федеральные органы исполнительной власти через Банк России.

16.1.8. Организует охрану, пропускной и внутриобъектовый режимы на объектах территориального учреждения и его структурных подразделений, обеспечивает создание и эксплуатацию инженернотехнических средств охраны, а также осуществляет контроль за состоянием технической укрепленности объектов.

16.1.9. Координирует, организует и осуществляет проведение мероприятий по визуальной оценке бизнеса заемщиков кредитных организаций и (или) состояния предмета залога по месту его хранения (нахождения) и проверке места нахождения организаций в рамках процедуры оценки активов, а также по визуальной оценке клиентов некредитных финансовых организаций.

16.1.10. Организует и осуществляет взаимодействие с правоохранительными и иными органами исполнительной власти, службами безопасности кредитных и некредитных финансовых организаций по вопросам обеспечения безопасности и защиты информации.

16.1.11. Осуществляет иные функции в области обеспечения комплексной безопасности.

16.2. Отделение осуществляет функции, предусмотренные пунктом 16.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными  документами  Главного  управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 17. Статистическая, аналитическая

и информационная деятельность.

Участие в международном сотрудничестве

17.1. В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

17.1.1.  Организует получение, контроль за составлением и представлением, систематизацию и анализ отчетности от структурных подразделений в составе территориального учреждения, кредитных организаций (их филиалов), банковских групп, банковских холдингов, некредитных финансовых организаций, эмитентов и других отчитывающихся организаций, а также получение другой информации в соответствии с нормативными и иными актами Банка России.

17.1.2.   Осуществляет работу по накоплению, систематизации и анализу показателей, характеризующих состояние экономики территории, подведомственной территориальному учреждению, финансовых рынков, банковского сектора, некредитных финансовых организаций, национальной платежной системы, анализирует денежнокредитную политику Банка России в целях информационного обеспечения деятельности территориального учреждения и его структурных подразделений, по подготовке статистических и аналитических материалов.

Осуществляет сбор информации о нефинансовых организациях, а также о состоянии и развитии банковских услуг на территории, подведомственной территориальному учреждению, в том числе в рамках проводимых Банком России опросов на основе выборочной совокупности, формирование базы данных по нефинансовым организациям, проводит комплексный анализ финансового состояния и оценку надежности нефинансовых организаций, включая подготовку информационноаналитических материалов.

17.1.3. Осуществляет подготовку и выпуск бюллетеней, обзоров и других информационноаналитических материалов. Взаимодействует с территориальными органами федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции в области государственной статистики, со средствами массовой информации и с другими пользователями по вопросам представления статистических данных, информационноаналитических материалов и другой информации.

17.1.4.  Обеспечивает наполнение и функционирование справочноинформационного фонда и информационнобиблиотечное обслуживание деятельности территориального учреждения.

17.1.5.  Участвует в реализации информационной политики Банка России, информирует общественность о состоянии банковского сектора и финансового рынка.

17.1.6. Осуществляет организацию мероприятий по повышению финансовой грамотности в рамках реализации Банком России программ повышения финансовой грамотности и информирования населения об институтах и инструментах финансового рынка, а также о существующих на финансовом рынке угрозах и рисках.

Обеспечивает развитие музейноэкспозиционного фонда в целях популяризации среди населения истории отечественного банковского дела.

17.1.7.  Организует и участвует в международных мероприятиях, проводимых Банком России на территории, подведомственной территориальному учреждению.

17.1.8.  Взаимодействует с представительствами международных организаций, международных банков и центральных (национальных) банков иностранных государств, иностранных регуляторов финансового рынка.

17.1.9. Осуществляет иные функции в области статистической, аналитической и информационной деятельности, а также международного сотрудничества.

17.2. Отделение осуществляет функции, предусмотренные пунктом 17.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Раздел III. обеспечение деятельности

территориального учреждения

Глава 18. Финансовая и внутрихозяйственная деятельность

18.1. В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

18.1.1. Осуществляет полномочия по целевому и адресному использованию доведенных до территориального учреждения сметных ассигнований, лимита капитальных затрат, лимита расходов Социального фонда.

18.1.2.  Устанавливает для структурных и иных подразделений в составе территориального учреждения порядок планирования и финансирования расходов (затрат) по смете расходов на содержание, смете капитальных затрат и смете расходов Социального фонда.

18.1.3.  Формирует и представляет в центральный аппарат Банка России проекты сметы расходов на содержание, сметы капитальных затрат, сметы расходов Социального фонда и заявки к ним, готовит предложения по корректировке смет.

18.1.4.  Формирует и представляет в центральный аппарат Банка России заявки на включение работ в годовой и среднесрочный планы капитальных затрат, план капитального ремонта объектов Банка России, план научноисследовательских работ и консалтинговых услуг, а также предложения по корректировке указанных планов.

18.1.5. Осуществляет полномочия по владению и пользованию закрепленным имуществом, а также по распоряжению им.

18.1.6. Осуществляет мероприятия по размещению структурных подразделений территориального учреждения, структурных и иных подразделений в составе Главного управления, Отделений и оснащению рабочих мест работников территориального учреждения необходимым оборудованием.

18.1.7. Обеспечивает функционирование систем энергоснабжения, санитарнотехнических систем и коммуникаций инженерного обеспечения зданий, других объектов структурных подразделений территориального учреждения.

18.1.8. Осуществляет функции заказчика по вопросам строительства, реконструкции, капитального и текущего ремонта, технического перевооружения и модернизации основных средств, закрепленных за территориальным учреждением.

18.1.9. Обеспечивает в территориальном учреждении планирование, организацию и осуществление закупочной деятельности, в том числе контроль за проведением закупочных процедур, заключением и исполнением договоров с контрагентами.

18.1.10.   Осуществляет, при наличии бухгалтерской службы, проведение расчетов и ведение бухгалтерского учета расчетов с поставщиками, подрядчиками и покупателями по договорам, связанным с хозяйственной деятельностью территориального учреждения.

18.1.11. Обеспечивает в территориальном учреждении безопасную эксплуатацию транспортных средств, коммунальной и дорожно-строительной техники, организацию их хранения, техническое обслуживание и ремонт, их эффективное и целевое использование.

18.1.12. Осуществляет, при наличии бухгалтерской службы, проведение расчетов с работниками территориального учреждения по оплате труда, организует и осуществляет работу по предоставлению кредитов работникам территориального учреждения.

18.1.13.   Осуществляет материальнотехническое, информационное, социальное и иное обеспечение деятельности структурных подразделений подразделения центрального аппарата Банка России, наделенного полномочиями по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров.

18.1.14.   Осуществляет материальнотехническое, информационное, социальное и иное обеспечение деятельности инспекционных подразделений Банка России, расположенных на территории места нахождения территориального учреждения в соответствии с регламентами взаимодействия территориальных учреждений и структурных подразделений подразделения центрального аппарата Банка России, наделенного полномочиями по организации и проведению проверок.

18.1.15. Осуществляет иные функции в области финансовой и внутрихозяйственной деятельности.

18.2. Отделение осуществляет функции, предусмотренные пунктом 18.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 19. Учет и отчетность

19.1. В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

19.1.1.  Организует и осуществляет в территориальном учреждении, при наличии бухгалтерской службы, ведение бухгалтерского и налогового учета.

19.1.2.  Осуществляет отражение совершенных операций в бухгалтерском балансе, а также других регистрах бухгалтерского и налогового учета.

19.1.3.  Взаимодействует, при наличии бухгалтерской службы, с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями по вопросам методологии ведения бухгалтерского учета и составления бухгалтерской (финансовой) отчетности.

19.1.4.  Составляет, анализирует и представляет в центральный аппарат Банка России бухгалтерскую, налоговую и другую отчетность, а также информацию, необходимую для формирования финансовой отчетности.

19.1.5. Выполняет обязанности и реализует права Банка России в качестве налогоплательщика, плательщика страховых взносов и иных обязательных платежей, налогового агента.

19.1.6.  Взаимодействует, при наличии бухгалтерской службы, с соответствующими структурными подразделениями центрального аппарата Банка России по вопросам организации и ведения бухгалтерского и налогового учета операций, совершаемых территориальными учреждениями, составления бухгалтерской (финансовой) и налоговой отчетности, представляемой в центральный аппарат Банка России, проведения внешней аудиторской проверки годовой финансовой отчетности Банка России, внедрения новых автоматизированных систем Банка России и внесения изменений в используемые автоматизированные системы Банка России в части ведения бухгалтерского, налогового учета и составления бухгалтерской (финансовой) и налоговой отчетности, представляемой в центральный аппарат Банка России.

19.1.7. Осуществляет иные функции в области организации и ведения бухгалтерского, налогового учета, составления бухгалтерской (финансовой) и налоговой отчетности.

19.2. Отделение осуществляет функции, предусмотренные пунктом 19.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 20. Работа с персоналом.

Организация охраны труда.

Организация гражданской обороны

и мобилизационной подготовки.

Обеспечение пожарной безопасности

20.1. В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

20.1.1. Осуществляет реализацию кадровой политики Банка России.

20.1.1.1.  Осуществляет подбор и расстановку кадров, осуществляет работу по изучению условий мотивации персонала с целью повышения эффективности и качества работы, проводит работу по оценке исполнительской деятельности работников, аттестации и иным видам оценки персонала.

20.1.1.2. Организует работу по подготовке проектов типовых квалификационных характеристик должностей (групп должностей) работников территориального учреждения.

20.1.1.3. Организует работу по формированию и подготовке кадрового резерва.

20.1.1.4. Организует работу по повышению квалификации работников территориального учреждения.

20.1.1.5.  Осуществляет реализацию мер, направленных на соблюдение требований к служебному поведению служащих Банка России и урегулирование конфликта интересов, а также на профилактику коррупционных и иных правонарушений.

20.1.1.6. Осуществляет работу по дополнительному пенсионному обеспечению служащих Банка России.

20.1.1.7. Для реализации возложенных функций взаимодействует с территориальными органами Пенсионного фонда Российской Федерации, Фонда социального страхования Российской Федерации, федерального органа исполнительной власти, осуществляющего функции по контролю и надзору в сфере труда и занятости.

20.1.2. Организует работу, направленную на сохранение жизни и здоровья работников и обеспечение соответствия условий труда государственным нормативным требованиям охраны труда.

20.1.3.  Организует и проводит мероприятия по мобилизационной подготовке и обеспечивает мобилизационную готовность территориального учреждения, осуществляет воинский учет и бронирование граждан, пребывающих в запасе, работающих в территориальном учреждении.

20.1.4. Организует и проводит мероприятия по гражданской обороне и защите от чрезвычайных ситуаций в территориальном учреждении.

20.1.5. Организует и координирует работу в области обеспечения пожарной безопасности, обеспечивает проведение обучения соответствующих категорий работников по программе пожарно-технического минимума.

20.1.6. Осуществляет иные функции в области работы с персоналом, организации охраны труда, гражданской обороны, мобилизационной подготовки и пожарной безопасности.

20.2. Отделение осуществляет функции, предусмотренные пунктом 20.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 21. Документационное обеспечение

21.1.  В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

21.1.1.  Организует документационное обеспечение управления, включая все процессы делопроизводства с применением Системы автоматизации документооборота и делопроизводства Банка России, а также других информационных систем и технологий, применение которых предусмотрено нормативными и иными актами Банка России.

21.1.2.  Осуществляет документационное взаимодействие, в том числе в электронной форме с применением принятых в Банке России информационных систем и технологий, с органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, кредитными, некредитными финансовыми и иными организациями, гражданами и иными лицами.

21.1.3. Осуществляет иные функции в области документационного обеспечения.

21.2. Отделение осуществляет функции, предусмотренные пунктом 21.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 22. Внутренний контроль и управление рисками

22.1. В рамках предоставленных полномочий территориальное учреждение осуществляет следующие функции.

22.1.1. Организует внутренний контроль, устанавливает порядок его осуществления в территориальном учреждении. Координирует работу территориального учреждения, структурных и иных подразделений в составе Главного управления и Отделений в целях построения эффективной системы внутреннего контроля и управления рисками. 

22.1.2.   Осуществляет контроль и принимает меры по устранению недостатков, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля и аудиторских проверок в территориальном учреждении, структурных и иных подразделениях в составе Главного управления. Главное управление координирует деятельность и согласовывает документы Отделений, касающиеся мероприятий по устранению недостатков, выявленных в ходе аудиторских проверок в Отделениях.

22.1.3.  Обеспечивает разграничение сфер ответственности, полномочий и подотчетности в территориальном учреждении. Организует работу по анализу эффективности процессов территориального учреждения в целях совершенствования корпоративного управления.

22.1.4. Обеспечивает в территориальном учреждении контроль выполнения поручений руководства Банка России, структурных подразделений центрального аппарата Банка России.

22.1.5. Осуществляет в территориальном учреждении мониторинг системы внутреннего контроля и управления рисками, разрабатывает предложения по ее совершенствованию.

22.1.6.  Контролирует выполнение требований законодательства Российской Федерации, нормативных и иных актов Банка России и организационнораспорядительных документов территориального учреждения, поручений, решений и рекомендаций субъектов внутреннего контроля, в том числе путем проведения проверок с применением рискориентированного подхода.

22.1.7. Организует и осуществляет идентификацию, мониторинг и контроль рисков территориального учреждения, оценивает их влияние на деятельность территориального учреждения. Главное управление координирует работу по данному направлению в Отделениях.

22.1.8. Осуществляет иные функции в области внутреннего контроля и управления рисками.

22.2. Отделение участвует в осуществлении функций, предусмотренных пунктом 22.1 настоящего Положения, в порядке, определенном нормативными и иными актами Банка России и организационнораспорядительными документами Главного управления, изданными в рамках его компетенции.

Глава 23. Заключительные положения

23.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования¹.

Председатель

Центрального банка   

Российской Федерации                          Э.С. НАБИУЛЛИНА

________________________________

¹Официально опубликовано на сайте Банка России 11.04.2016.