|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 12.10.2001 № 1039-У9. По строке 6 раздела 1 Отчета указываются данные об общей сумме требований Агентов к Судовладельцам, связанных с оказанием услуг по обслуживанию промысловых судов, возникших за отчетный период. Заполняется на основании данных итоговой строки графы 4 части II Отчетов Судовладельцев. 10. В строках 6.1 - 6.15 раздела 1 Отчета указываются данные о суммах расходов Судовладельцев за пределами таможенной территории Российской Федерации, которые могут быть зачтены Агентом в счет сумм, причитающихся Судовладельцам за реализованную продукцию рыбного промысла. Заполняются на основании данных графы 4 части II Отчетов Судовладельцев с учетом кодов, указанных в графе 3 части II Отчетов Судовладельцев. 11. По строке 7 раздела 1 Отчета указываются данные о сумме денежных средств, переведенных в отчетном периоде со счетов Судовладельцев в пользу Агентов. Заполняется на основании данных итоговой строки графы 6 части II Отчетов Судовладельцев. 12. По строке 8 раздела 1 Отчета указывается сумма задолженности Судовладельцев перед Агентами, сложившаяся на конец отчетного периода. Заполняется на основании данных строки 5 "Сальдо взаимных требований по состоянию на конец отчетного периода" Отчетов Судовладельцев (сумма отрицательных значений). В Отчете по строке 8 проставляется абсолютное значение показателя (без знака "-"). 13. Справочно по строке 9 раздела 1 Отчета указываются данные о сумме денежных средств, поступивших на валютные счета Судовладельцев в погашение задолженности Агентов, во исполнение требования, установленного пунктом 1.3 Положения Банка России N 134-П от 20 февраля 2001 года. Заполняется на основании данных строки 6 "Зачислено на валютный счет Судовладельца в Банке средств в погашение задолженности Агента, сложившейся в отчетном периоде" из Отчетов Судовладельцев. 14. В разделе 2 "Сведения о Досье" Отчета указывается следующая дополнительная информация: количество Досье, открытых Банком на основании Договоров, по которым по состоянию на конец отчетного периода расчеты не завершены; из общего количества открытых Досье указывается количество Досье, открытых Банком в течение отчетного периода; количество Досье, закрытых и сданных в архив в течение отчетного периода; количестве извещений, направленных Банком в соответствии с требованиями раздела 2 и пункта 3.6 Положения Банка России N 134-П в Министерство финансов Российской Федерации в отчетном периоде. 15. Порядок представления отчета по форме N 615 Сберегательным банком Российской Федерации: - территориальный банк Сбербанка России представляет отчет в территориальное учреждение Банка России своего региона за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации; - подчиненные территориальному банку филиалы (отделения) Сбербанка России, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют отчет непосредственно в территориальные учреждения своего региона. Приложение 7 к Указанию Банка России от 12.10.2001 N 1039-У "О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.1997 N 7-У" Банковская отчетность Код формы документа по ОКУД 0409663 +-------------------------------------------+ ¦Код территории¦ Код кредитной организации ¦ ¦ по ОКАТО ¦ (филиала) ¦ ¦ +----------------------------¦ ¦ ¦по ОКПО¦регистрационный ¦БИК¦ ¦ ¦ ¦ номер ¦ ¦ +--------------+-------+----------------+---¦ +-------------------------------------------+ ОТЧЕТ О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ (ДОГОВОРАМ ЗАЙМА) МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ за __________ ____ г. Наименование кредитной организации ______________________________ Почтовый адрес __________________________________________________ Форма N 663 Месячная +------------------------------------------------------------+ ¦Срок кредитного договора ¦ ¦ ¦ ¦(договора займа) ¦ ¦ ¦ +------------------------------------------------------------+ не более 30 дней свыше 30 дней I. КРЕДИТЫ (ЗАЙМЫ) В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, ПОЛУЧЕННЫЕ РЕЗИДЕНТАМИ ОТ НЕРЕЗИДЕНТОВ в единицах соответствующей валюты договора +--------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ ¦ Наименование показателя ¦ Сумма ¦ ¦ п/п ¦ +--------------------------------+-------------------¦ ¦ ¦ Код ¦ Наименование валюты:¦доллар США¦евро¦...¦ ¦ ¦операции¦ +----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦ Код валюты:¦ 840 ¦ 978¦...¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦...¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 1 ¦ - ¦Задолженность по основному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦долгу, включая просроченную, на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦начало отчетного периода, всего ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2. Движение средств в иностранной валюте по счетам резидентов за ¦ ¦ отчетный период ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2.1 ¦ 302 ¦Зачислено средств в счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦получения кредитов (займов) ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.2 ¦ 502 ¦Зачислено прочих платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3 ¦ - ¦Переведено средств в пользу¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентов в счет исполнения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательств по полученным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитам (займам), всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦ в том числе по видам операций: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 2.3.1¦ 307 ¦погашение основного долга ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.2¦ 305 ¦уплата процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.3¦ 337 ¦погашение просроченной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженности по основному долгу¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.4¦ 335 ¦погашение просроченной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженности по уплате¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.5¦ 403 ¦уплата неустойки, возмещение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦убытков ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3.6¦ 501 ¦прочие платежи ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4 ¦ - ¦Из средств, переведенных в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пользу нерезидентов (строка 2.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦раздела I), переведено за счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦средств, купленных за рубли на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦внутреннем валютном рынке ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3. Изменение кредиторской задолженности резидентов по основному ¦ ¦ долгу по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем ¦ ¦ совершения платежа в иностранной валюте, за отчетный период ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3.1 ¦ - ¦Уменьшение (списание)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженности, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦в том числе списано¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ задолженности в связи с: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 3.1.1¦ 01 ¦переводом средств в валюте¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Российской Федерации ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦3.1.12¦ 12 ¦иными основаниями ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 3.2 ¦ 13 ¦Увеличение задолженности в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случаях, установленных условиями¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитного договора (договора¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦займа) ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4. Состояние кредиторской задолженности резидентов на конец ¦ ¦ отчетного периода ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4.1 ¦ - ¦Задолженность по основному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦долгу, включая просроченную,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 4.1.1¦ - ¦из нее: просроченная¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженность ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 4.2 ¦ - ¦Просроченная задолженность по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выплате процентов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------+ II. ЗАЙМЫ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ, ПРЕДОСТАВЛЕННЫЕ РЕЗИДЕНТАМИ НЕРЕЗИДЕНТАМ в единицах соответствующей валюты договора +--------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ ¦ Наименование показателя ¦ Сумма ¦ ¦ п/п ¦ +--------------------------------+-------------------¦ ¦ ¦ Код ¦ Наименование валюты:¦доллар США¦евро¦...¦ ¦ ¦операции¦ +----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦ Код валюты:¦ 840 ¦ 978¦...¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦...¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 1 ¦ - ¦Задолженность по основному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦долгу, включая просроченную, на¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦начало отчетного периода, всего ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2. Движение средств в иностранной валюте по счетам резидентов за ¦ ¦ отчетный период ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2.1 ¦ 301 ¦Переведено средств в счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦предоставления займов¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нерезидентам ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.2 ¦ 501 ¦Переведено прочих платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.3 ¦ - ¦Из средств, переведенных в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пользу нерезидентов (строки 2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦и 2.2 раздела II), переведено за¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦счет средств, купленных за рубли¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦на внутреннем валютном рынке ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4 ¦ - ¦Зачислено средств в счет¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исполнения нерезидентами¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦обязательств по предоставленным¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦резидентами займам, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦ в том числе по видам операций: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 2.4.1¦ 308 ¦погашение основного долга ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.2¦ 306 ¦уплата процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.3¦ 338 ¦погашение просроченной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженности по основному долгу¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.4¦ 336 ¦погашение просроченной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженности по уплате¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процентных платежей ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.5¦ 404 ¦уплата неустойки, возмещение¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦убытков ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 2.4.6¦ 502 ¦прочие платежи ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3. Изменение дебиторской задолженности резидентов по ¦ ¦ основному долгу по основаниям, отличным от исполнения обязательств ¦ ¦ путем совершения платежа в иностранной валюте, за отчетный период ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 3.1 ¦ - ¦Уменьшение (списание)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженности, всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ ¦ ¦ в том числе в связи с: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 3.1.1¦ 02 ¦прощением долга резидентом ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦... ¦ ... ¦ ... ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦3.1.11¦ 12 ¦иными основаниями ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 3.2 ¦ 13 ¦Увеличение задолженности в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦случаях, установленных условиями¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦договора займа ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4. Состояние дебиторской задолженности резидентов на конец ¦ ¦ отчетного периода ¦ +--------------------------------------------------------------------¦ ¦ 4.1 ¦ - ¦Задолженность по основному¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦долгу, включая просроченную,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦всего: ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 4.1.1¦ - ¦из нее: просроченная¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦задолженность ¦ ¦ ¦ ¦ +------+--------+--------------------------------+----------+----+---¦ ¦ 4.2 ¦ - ¦Просроченная задолженность по¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦выплате процентов ¦ ¦ ¦ ¦ +--------------------------------------------------------------------+ III. СТРУКТУРА ПЛАТЕЖЕЙ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ (ДОГОВОРАМ ЗАЙМА) ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД в единицах валюты платежа +------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Страна ¦ ¦ Списано со счетов резидентов ¦ Зачислено на счета резидентов ¦ ¦п/п¦местонахождения ¦ +------------------------------------------+-------------------------------------¦ ¦ ¦банка-получателя¦ Код ¦ заемщиков ¦ займодавцев ¦ заемщиков ¦ займодавцев ¦ ¦ ¦ (отправителя) ¦валюты+------------------+-----------------------+------------------+------------------¦ ¦ ¦ платежа ¦ ¦ в ¦ в ¦ в счет ¦ в счет ¦ в счет ¦ в ¦ в ¦ в счет ¦ ¦ +----------------¦ ¦погашение¦ счет ¦предоставления¦ прочих ¦получения¦ счет ¦погашение¦ прочих ¦ ¦ ¦код¦наименование¦ ¦основного¦ прочих ¦ займа ¦платежей¦ кредита ¦ прочих ¦основного¦платежей¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ долга ¦платежей¦ ¦ ¦ (займа) ¦платежей¦ долга ¦ ¦ +---+---+------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ +---+---+------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦1 ¦ ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +---+---+------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦1.1¦ х ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---+------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦1.2¦ х ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---+------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦...¦ х ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---+------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦2 ¦ ¦ ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ х ¦ +---+---+------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦2.1¦ х ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---+------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦2.2¦ х ¦ х ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---+------------+------+---------+--------+--------------+--------+---------+--------+---------+--------¦ ¦...¦...¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ ... ¦ +------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ IV. ХАРАКТЕРИСТИКА БАЗЫ ДАННЫХ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ (ДОГОВОРАМ ЗАЙМА) 1. Изменение задолженности в связи с оформлением и закрытием Сведений о договоре в единицах соответствующей валюты договора +----------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ Наименование валюты:¦доллар ¦евро¦...¦ ¦ N п/п ¦ ¦ США ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------+----+---¦ ¦ ¦ Код валюты:¦ 840 ¦ 978¦...¦ +--------+--------------------------------------+-------+----+---¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦...¦ +----------------------------------------------------------------¦ ¦ 1.1. Задолженность по основному долгу по полученным резидентами¦ ¦ кредитам (займам): ¦ +----------------------------------------------------------------¦ ¦ 1.1.1 ¦непогашенная на дату, предшествующую¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дате представления в уполномоченный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банк Сведений о договоре, оформленных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------+-------+----+---¦ ¦ 1.1.2 ¦непогашенная на дату закрытия Сведений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о договоре, приходящуюся на отчетный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦период, всего ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------+-------+----+---¦ ¦ 1.1.2.1¦из них: по Сведениям о договоре,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦закрытым в связи с переходом в другой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банк заемщика (займодавца) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------¦ ¦ 1.2. Задолженность по основному долгу по предоставленным ¦ ¦ резидентами займам: ¦ +----------------------------------------------------------------¦ ¦ 1.2.1 ¦непогашенная на дату, предшествующую¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦дате представления в уполномоченный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банк Сведений о договоре, оформленных¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в отчетном периоде ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------+-------+----+---¦ ¦ 1.2.2 ¦непогашенная на дату закрытия Сведений¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦о договоре, приходящуюся на отчетный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦период, всего ¦ ¦ ¦ ¦ +--------+--------------------------------------+-------+----+---¦ ¦ 1.2.2.1¦из них: по Сведениям о договоре,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦закрытым в связи с переходом в другой¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банк заемщика (займодавца) ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------+ 2. Количественные характеристики в единицах +---------------------------------------------------------------+ ¦ N п/п ¦ Наименование показателя ¦Количество¦ +--------+-------------------------------------------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +--------+-------------------------------------------+----------¦ ¦ 2.1 ¦Количество Сведений о договоре на начало ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода ¦ ¦ +--------+-------------------------------------------+----------¦ ¦ 2.2 ¦Количество Сведений о договоре, ¦ ¦ ¦ ¦оформленных за отчетный период, всего: ¦ ¦ +--------+-------------------------------------------+----------¦ ¦ 2.2.1 ¦из них: в связи с переходом из другого ¦ ¦ ¦ ¦Банка заемщика (займодавца) ¦ ¦ +--------+-------------------------------------------+----------¦ ¦ 2.3 ¦Количество Сведений о договоре, закрытых ¦ ¦ ¦ ¦за отчетный период, всего: ¦ ¦ +--------+-------------------------------------------+----------¦ ¦ 2.3.1 ¦из них: в связи с переходом в другой Банк ¦ ¦ ¦ ¦заемщика (займодавца) ¦ ¦ +--------+-------------------------------------------+----------¦ ¦ 2.4 ¦Количество Сведений о договоре на конец ¦ ¦ ¦ ¦отчетного периода (стр.2.1+стр.2.2-стр.2.3)¦ ¦ ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------+ V. РЕЕСТРЫ ПЛАТЕЖЕЙ В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ (ДОГОВОРАМ ЗАЙМА) ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД (информация Банка) в единицах соответствующей валюты +----------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ Сумма платежа, в единицах ¦Отметка¦ Код ¦Код ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ валюты: ¦ о ¦операции¦страны¦ ¦N п/п¦N счета¦Дата+---------------------------------¦покупке¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ код ¦ сумма ¦ код ¦сумма в ¦ валюты¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦валюты ¦ в ¦ валюты ¦ валюте ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦платежа¦валюте ¦договора¦договора¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦платежа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+-------+--------+------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ +----------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 1. Данные по Реестрам, полученным клиентами в установленные сроки ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------¦ ¦1.1 ¦ Номер Сведений о ¦ Х ¦ ¦ ¦ договоре ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦1.1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+-------+--------+------¦ ¦1.1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+-------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦1.2 ¦ Номер Сведений о ¦ Х ¦ ¦ ¦ договоре ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦1.2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+-------+--------+------¦ ¦1.2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+-------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦... ¦ Номер Сведений о ¦ Х ¦ ¦ ¦ договоре ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+-------+--------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------¦ ¦ 2. Данные по Реестрам, не полученным клиентами в установленные сроки ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------¦ ¦2.1 ¦ Номер Сведений о ¦ ИНН клиента ¦ ¦ ¦ договоре ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦2.1.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+--------+-------+------¦ ¦2.1.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+--------+-------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦2.2 ¦ Номер Сведений о ¦ ИНН клиента ¦ ¦ ¦ договоре ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦2.2.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+--------+-------+------¦ ¦2.2.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+--------+-------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦... ¦ Номер Сведений о ¦ ИНН клиента ¦ ¦ ¦ договоре ¦ ¦ +-----+--------------------+-------------------------------------------------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-----+-------+----+-------+-------+--------+--------+--------+-------+------¦ ¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------+ Руководитель (Ф.И.О.) М.П. Исполнитель (Ф.И.О.) Телефон: "__" ___________ ____ г. ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ОТЧЕТА О ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЯХ ПО КРЕДИТНЫМ ДОГОВОРАМ (ДОГОВОРАМ ЗАЙМА) МЕЖДУ РЕЗИДЕНТАМИ И НЕРЕЗИДЕНТАМИ 1. Отчет по форме N 663 "Отчет о валютных операциях по кредитным договорам (договорам займа) между резидентами и нерезидентами" (далее - Отчет) составляется в целях получения информации о валютных операциях, порядок учета которых установлен Инструкцией Банка России "О порядке учета уполномоченными банками валютных операций резидентов, связанных с получением от нерезидентов кредитов и займов в иностранной валюте и предоставлением нерезидентам займов в иностранной валюте" N 101-И от 10.09.2001 (далее - Инструкция Банка России N 101-И от 10.09.2001). 2. Отчет представляется ежемесячно, не позднее 15-го (пятнадцатого) числа месяца, следующего за отчетным, в электронном виде в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью уполномоченного банка (филиала уполномоченного банка). Электронный формат представления отчетных данных устанавливается Департаментом валютного регулирования Банка России. 3. В целях настоящего Порядка используются понятия "кредитный договор", "клиент", "Сведения о договоре", "Банк заемщика (займодавца)", "Банк", "Реестр платежей в иностранной валюте по кредитному договору", "Кредитный договор сроком не более 30 дней" в значениях, установленных Инструкцией Банка России от 10.09.2001 N 101-И. 4. Отчет составляется и представляется уполномоченными банками (филиалами уполномоченных банков), являющимися Банком заемщика (займодавца) и/или Банком. 5. Уполномоченный банк, осуществляющий функции Банка заемщика (займодавца), на основе информации, содержащейся в базе данных по кредитным договорам, составляет и представляет Отчет по разделам I-IV формы Отчета. 5.1. Стоимостные показатели разделов I, II, IV указываются в целых единицах валют(ы) договора, указанных(ой) в пункте 7.1 Сведений о договоре. Стоимостные показатели раздела III указываются в целых единицах валют, в которых осуществлялись платежи по кредитному договору в течение отчетного периода. 5.2. Отчет по разделам I - IV составляется и представляется отдельно по кредитным договорам, предусматривающим возврат полученных (предоставленных) средств в иностранной валюте и уплату денежных средств за пользование кредитом (займом) в следующие сроки: а) не более 30 дней; б) свыше 30 дней. При этом в соответствующем поле строки "Срок кредитного договора (договора займа)" проставляется символ "Х". При отсутствии данных по какой-либо из указанных групп кредитных договоров Отчет по данной группе не составляется. 5.3. Одновременно с Отчетом Банк заемщика (займодавца) представляет по каждому кредитному договору информацию обо всех изменениях, внесенных в базу данных по кредитным договорам в течение отчетного периода. 5.4. Отчет, содержащий по разделам I и / или II только нулевые показатели, представляется с проставлением нулей только по графе 4 строки 1. Остальные строки и графы данных разделов Отчета не заполняются. Отчет, содержащий по разделу III только нулевые показатели, представляется с проставлением нулей только по графе 2 строки 1. Остальные строки и графы данного раздела Отчета не заполняются. 5.5. В графе 2 разделов I, II указывается код операции в соответствии с Приложением 3 и Приложением 7 к Инструкции Банка России N 101-И от 10.09.2001. 5.6. В разделе I указывается информация о валютных операциях, осуществляемых на основании кредитного договора, по которому резидент является заемщиком. В строке 1 указываются данные о состоянии кредиторской задолженности резидентов по основному долгу, включая просроченную задолженность, на начало отчетного периода. Строка заполняется по данным графы "по расчету Банка заемщика (займодавца)" пункта 16.1 электронной базы данных по кредитным договорам (по данным пункта 14 электронной базы данных по Кредитным договорам сроком не более 30 дней). Данные по строке 1 за отчетный период должны совпадать с данными по строке 4.1 за предыдущий отчетный период. В подразделе 2 указываются данные о движении средств в иностранной валюте по счетам резидентов за отчетный период: строки 2.1 - 2.3 заполняются по результатам суммирования данных графы 6 всех строк пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам, содержащих в графе 8 соответствующие коды операций; ___________________________________ Здесь и далее - вторая цифра, стоящая в скобках, указывает на номер соответствующего пункта в краткой форме Сведений о договоре (в электронной базе данных по Кредитным договорам сроком не более 30 дней). данные по строке 2.3 должны равняться сумме данных по строкам 2.3.1 - 2.3.6 по соответствующим валютам; строка 2.4 заполняется по результатам суммирования данных графы 6 тех строк пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам, в которых в графе 7 проставлена отметка о покупке валюты на внутреннем валютном рынке Российской Федерации. В подразделе 3 указываются данные об изменении кредиторской задолженности резидентов по основному долгу по основаниям, отличным от исполнения обязательств путем совершения платежа в иностранной валюте, за отчетный период: строки 3.1, 3.2 заполняются в результате суммирования данных пункта 15 (13) электронной базы данных по кредитным договорам по соответствующим кодам оснований изменения задолженности. При отсутствии данных по какому-либо из кодов основания изменения задолженности, указанных в Приложении 7 к Инструкции Банка России N 101-И от 10.09.2001, строки с данным кодом в Отчет не включаются. В подразделе 4 указываются данные о состоянии кредиторской задолженности резидентов на конец отчетного периода: в строке 4.1 указывается общая сумма кредиторской задолженности резидентов по основному долгу, включая просроченную задолженность. Строка заполняется по данным графы "по расчету Банка заемщика (займодавца)" пункта 16.1 (14) электронной базы данных по кредитным договорам; в строке 4.1.1 из суммы задолженности, указанной в строке 4.1, указывается сумма просроченной задолженности. Строка заполняется по данным пункта 16.1.1 электронной базы данных по кредитным договорам; в строке 4.2 указывается сумма просроченной задолженности по выплате процентов. Строка заполняется по данным пункта 16.2 электронной базы данных по кредитным договорам. Строки 4.1.1 и 4.2 не заполняются при составлении Отчета по группе кредитных договоров, указанных в подпункте "а" пункта 5.2 настоящего Порядка. 5.7. В разделе II указывается информация о валютных операциях, осуществляемых на основании кредитного договора, по которому резидент является займодавцем. Показатели раздела II заполняются аналогично показателям раздела I Отчета в отношении дебиторской задолженности резидентов по кредитному договору. 5.8. В разделе III указывается информация о структуре платежей в иностранной валюте по кредитным договорам (договорам займа) по странам местонахождения банка - получателя (отправителя) платежа. В графах 2, 3 указывается информация о стране местонахождения банка - получателя (отправителя) платежа по данным графы 9 пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК 025-95, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 27 декабря 1995 г. N 641. В графах 4 - 12 указываются данные о суммах средств в иностранной валюте, зачисленных (списанных) на (со) счет(а) клиента по кредитному договору в течение отчетного периода, по данным граф 3, 4 пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам с учетом данных о коде операции, указанных в графе 8 пункта 14 (12) электронной базы данных по кредитным договорам. 5.9. В разделе IV указывается информация о составе и изменении базы данных по кредитным договорам, ведущейся в Банке заемщика (займодавца): строки 1.1.1, 1.2.1 рассчитываются по данным пункта 11.1 (9) Сведений о договоре, оформленных Банком заемщика (займодавца) в течение отчетного периода; строки 1.1.2, 1.2.2 заполняются по данным графы "по расчету Банка заемщика (займодавца)" пункта 16.1 (14) электронной базы данных по кредитным договорам, по которым Сведения о договоре закрыты Банком заемщика (займодавца) в течение отчетного периода; строки 1.1.2.1 и 1.2.2.1 заполняются по данным графы "по расчету Банка заемщика (займодавца)" пункта 16.1 (14) электронной базы данных по кредитным договорам, по которым в Сведениях о договоре в пункте 19 (16) в качестве основания закрытия Сведений о договоре и досье по кредитному договору указан номер пункта Инструкции Банка России N 101-И от 10.09.2001 "2.7.1". В подразделе 2 данные указываются в единицах. Контрольная формула: стр.2.4=стр.2.1+стр.2.2-стр.2.3. 6. Уполномоченный банк, осуществляющий функции Банка, на основе информации о платежах, включенных в Реестры платежей в иностранной валюте по кредитному договору в течение отчетного периода, составляет и представляет Отчет только по разделу V формы Отчета. Номера Сведений о договоре, на основании которых клиентом не проводились валютные операции через счета в Банке в течение отчетного периода, в раздел V Отчета не включаются. Стоимостные показатели раздела V Отчета указываются в единицах соответствующей валюты. В подраздел 1 включаются данные по Реестрам платежей в иностранной валюте по кредитным договорам, полученным клиентами в Банке в сроки, указанные в пункте 5.4 Инструкции Банка России N 101-И от 10.09.2001. Подраздел 1 раздела V, содержащий только нулевые стоимостные показатели, Банком не составляется. В подразделе 1 раздела V формы Отчета Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) клиента не проставляется. В подраздел 2 включаются данные по Реестрам платежей в иностранной валюте по кредитным договорам, не полученным клиентами в Банке в сроки, указанные в пункте 5.4 Инструкции Банка России N 101-И от 10.09.2001. При заполнении подраздела 2 Банк одновременно с номером Сведений о договоре указывает Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) клиента, не обратившегося в Банк за получением Реестра платежей в иностранной валюте по кредитному договору до 10-го числа месяца, следующего за отчетным. 7. Порядок представления Отчета Сберегательным банком Российской Федерации: - территориальный банк Сбербанка России представляет Отчет в территориальное учреждение Банка России своего региона за подчиненные филиалы (отделения), находящиеся на одной с ним территории субъекта Российской Федерации; - подчиненные территориальному банку филиалы (отделения) Сбербанка России, находящиеся на территории другого субъекта Российской Федерации, представляют Отчет непосредственно в территориальные учреждения своего региона. Приложение 8 к Указанию Банка России от 12.10.2001 N 1039-У "О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.1997 N 7-У" ПОРЯДОК СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОГО ОТЧЕТА 1. Кредитные организации, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности, представляют в территориальные учреждения Банка России Депозитарный отчет. 1.1. Депозитарный отчет составляется в целом по кредитной организации и ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом (за IV квартал - не позднее 25 января года, следующего за отчетным), представляется в территориальное учреждение Банка России по местонахождению кредитной организации. Филиалы кредитных организаций представляют Депозитарные отчеты по разделам 1 и 3 (разделы 2 и 4 филиалами кредитных организаций не заполняются) только по запросам территориальных учреждений с периодичностью и в сроки, определенные для кредитных организаций. Под филиалами Сберегательного банка Российской Федерации в рамках настоящего порядка составления и представления отчета понимаются его территориальные банки. 1.2. Депозитарный отчет формируется на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, содержит данные по всей кредитной организации, включая информацию по филиалам. 2. Понятия "резидент" и "нерезидент", используемые в Депозитарном отчете, даны в соответствии с пунктами 5, 6 статьи 1 Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" от 09.10.92 N 3615-1. 3. Раздел 1 "Счета депо". 3.1. Подраздел 1.1 "Счета депо клиентов". В подразделе отражается количество аналитических пассивных счетов депо, открытых клиентам (депонентам) депозитария по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, в целом по кредитной организации. В графах 1 - 4 отражаются данные по счетам депо собственников ценных бумаг, открытых клиентам депозитария на отчетную дату. Счета, закрытые по состоянию на отчетную дату, в отчете не отражаются. В графах 5 - 6 отражаются данные по междепозитарным счетам ЛОРО, т.е. счетам, где находятся ценные бумаги, не принадлежащие депозитарию - депоненту и учет прав на которые осуществляется у самого депозитария - депонента. В графе 7 отражаются данные о количестве эмиссионных счетов. Под эмиссионными счетами депо следует понимать счета, открываемые эмитенту либо его агенту, занимающемуся распространением ценных бумаг среди первичных держателей, в головном депозитарии либо у реестродержателя для зачисления полного объема выпуска при его эмиссии. Этот счет используется также при выкупе ценных бумаг у держателей эмитентом либо его агентом в целях погашения или аннулирования. В графе 8 отражается совокупное количество клиентских счетов депо, открытых доверительным управляющим, залогодержателям, а также счетов, где учитываются ценные бумаги, владельцы которых не установлены. При заполнении графы 1 "Количество счетов депо, открытых юридическим лицам - резидентам" указывается общее количество аналитических пассивных счетов, открытых кредитной организацией юридическим лицам - резидентам (включая федеральные органы государственной власти и органы государственной власти субъектов Российской Федерации), для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070, 98090. При заполнении графы 2 "Количество счетов депо, открытых юридическим лицам - нерезидентам" указывается общее количество аналитических пассивных счетов, открытых кредитной организацией юридическим лицам - нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070, 98090. При заполнении графы 3 "Количество счетов депо, открытых физическим лицам - резидентам" указывается общее количество аналитических пассивных счетов, открытых кредитной организацией физическим лицам - резидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070, 98090. При заполнении графы 4 "Количество счетов депо, открытых физическим лицам - нерезидентам" указывается общее количество аналитических пассивных счетов, открытых кредитной организацией физическим лицам - нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих им на праве собственности и отраженных на счетах N 98040, 98053, 98070, 98090. При заполнении графы 5 указывается общее количество междепозитарных счетов депо ЛОРО, открытых кредитной организацией сторонним депозитариям - резидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих их клиентам (депонентам) и отраженных на счетах N 98053, 98060, 98065, 98070, 98090. При заполнении графы 6 указывается общее количество междепозитарных счетов депо ЛОРО, открытых кредитной организацией сторонним депозитариям - нерезидентам для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам (депонентам) депозитария - корреспондента и отраженных на счетах N 98053, 98060, 98065, 98070, 98090. При заполнении графы 7 указывается общее количество аналитических эмиссионных счетов депонентов, открытых кредитной организацией и отраженных на счете N 98090. При заполнении графы 8 указывается общее количество аналитических пассивных счетов депонентов, являющихся доверительными управляющими, залогодержателей, а также счетов, где учитываются ценные бумаги, владельцы которых не установлены. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на счетах N 98055, 98070, 98080. Сумма значений граф 1 - 8 должна соответствовать общему количеству аналитических пассивных счетов депо, открытых депонентам депозитария кредитной организации (включая счета, открытые клиентам в филиалах кредитной организации). 3.2. Подраздел 1.2 "Счета депо кредитной организации". В подразделе должно отражаться количество аналитических пассивных счетов депо кредитной организации, открытых для учета ценных бумаг, принадлежащих ей на праве собственности или ином вещном праве (в отношении которых кредитная организация выступает в качестве доверительного управляющего или залогодержателя), а также находящихся на эмиссионных счетах, открытых на имя кредитной организации. Ценные бумаги, учитываемые на таких счетах, отражаются кредитной организацией на синтетических счетах депо N 98050, 98053, 98055, 98070, 98090. При этом в графе 9 указывается количество счетов депо, открытых только в головном депозитарии, а в графе 10 - количество счетов депо, открытых только в депозитариях филиалов. При составлении раздела 1 филиалами кредитных организаций графа 9 не заполняется, в остальных графах раздела 1 указывается количество счетов депо, открытых в филиале. 4. Раздел 2 "Междепозитарные счета". 4.1. Подраздел 2.1 "Данные об остатках на междепозитарных счетах ЛОРО". Для заполнения графы 13 используются следующие коды организаций, открывших в кредитной организации междепозитарный счет: К - депозитарий - кредитная организация; Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией. В графе 15 "Общее количество ценных бумаг на междепозитарном счете ЛОРО" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах ЛОРО, открытых кредитной организацией соответствующему депозитарию - корреспонденту для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария - корреспондента и отражаемых по синтетическим счетам N 98053, 98060, 98065, 98070, 98090. Примечание. Если на счете депо ЛОРО, открытом в отчитывающейся кредитной организации, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в подразделе 2.1 следует заполнить все колонки, кроме 15-й. 4.2. Подраздел 2.2 "Данные об остатках на междепозитарных счетах и счетах номинального держателя, открытых кредитной организации в других организациях". Для заполнения графы 18 используются следующие коды организаций, открывших междепозитарные счета и счета номинального держателя кредитной организации: К - депозитарий - кредитная организация; Н - депозитарий, не являющийся кредитной организацией; Р - реестродержатель. В графе 20 "Общее количество ценных бумаг на междепозитарном счете (счете номинального держателя)" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария и учитываемых на синтетических счетах N 98010, 98015, без разделения по эмитентам и выпускам. Примечание. Если на междепозитарном счете и счете номинального держателя, открытых отчитывающейся кредитной организации в других организациях, не учитывается ни одной ценной бумаги, то в этом случае в подразделе 2.2 следует заполнить все колонки, кроме 20-й. 5. Раздел 3 "Список ценных бумаг, учитываемых в депозитарии на счетах депо". В случае отсутствия данных для заполнения граф 22 и 26 "Код ИНН эмитента" кредитная организация должна указывать в пояснительной записке причину их незаполнения. В случае наличия у кредитной организации векселей, векселедателями которых являются физические лица, в графе 21 "Название эмитента" необходимо указывать его фамилию и инициалы, а в графах 22 и 26 "Код ИНН эмитента" его ИНН. В графах 23 и 27 указывается тип ценной бумаги с использованием следующих кодов: - BON1 - облигации органов власти Российской Федерации; - BON2 - облигации органов власти субъектов Российской Федерации, местных органов власти; - BON3 - облигации банков - резидентов; - BON4 - прочие облигации резидентов; - BON5 - облигации иностранных государств; - BON6 - облигации банков - нерезидентов; - BON7 - прочие облигации нерезидентов; - DS1 - депозитные сертификаты банков - резидентов; - DS2 - депозитные сертификаты банков - нерезидентов; - SS1 - сберегательные сертификаты банков - резидентов; - SS2 - сберегательные сертификаты банков - нерезидентов; - SHS1 - акции банков - резидентов (обыкновенные); - SHS2 - акции банков - резидентов (привилегированные); - SHS3 - прочие акции резидентов (обыкновенные); - SHS4 - прочие акции резидентов (привилегированные); - SHS5 - акции банков - нерезидентов; - SHS6 - прочие акции нерезидентов; - BIL1 - векселя органов власти Российской Федерации; - BIL2 - векселя органов власти субъектов Российской Федерации, местных органов власти; - BIL3 - векселя банков - резидентов; - BIL4 - прочие векселя резидентов; - BIL5 - векселя иностранного государства; - BIL6 - векселя банков - нерезидентов; - BIL7 - прочие векселя нерезидентов; - DR - депозитарные расписки; - CON - складское свидетельство; - WTS - варранты; - OTHER - иное. В случае, если в графах 23, 27 "Код типа ценной бумаги" указываются обозначения BON5, BON6, BON7, DS2, SS2, SHS5, SHS6, BIL5, BIL6, BIL7, DR, допускается отсутствие данных в графах: - 22, 26 "Код ИНН эмитента"; - 25 "Номер государственной регистрации". 5.1. Подраздел 3.1. Графа 25 "Номер государственной регистрации" не заполняется по неэмиссионным ценным бумагам. В случае отсутствия информации о номере государственной регистрации, но при наличии данных об ISIN-коде в колонке 25 указывается ISIN-код. 5.2. Подраздел 3.2. В графах с 28-й по 37-ю отражается информация о количестве ценных бумаг, отраженных на счетах депо, открытых в кредитной организации. При этом данные по эмиссионным ценным бумагам указываются в разрезе эмитентов и выпусков, а по неэмиссионным ценным бумагам - в разрезе типов ценных бумаг и лиц, их выдавших. В графе 28 "Количество ценных бумаг на счетах, предназначенных для учета ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих кредитной организации на праве собственности и учитываемых на счетах N 98050, 98053, 98070, 98090. В графе 29 "Количество ценных бумаг на иных счетах кредитной организации" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, в отношении которых кредитная организация является доверительным управляющим или залогодержателем, а также находящихся на эмиссионных счетах кредитной организации и учитываемых на счетах N 98053, 98055, 98070, 98090. В графе 30 "Количество ценных бумаг на счетах юридических лиц - резидентов" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим лицам - резидентам и учитываемых на счетах N 98040, 98053, 98070, 98090. В графе 31 "Количество ценных бумаг на счетах юридических лиц - нерезидентов" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности юридическим лицам - нерезидентам и учитываемых на счетах N 98040, 98053, 98070, 98090. В графе 32 "Количество ценных бумаг на счетах физических лиц - резидентов" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности физическим лицам - резидентам и учитываемых на счетах N 98040, 98053, 98070, 98090. В графе 33 "Количество ценных бумаг на счетах физических лиц - нерезидентов" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, принадлежащих на правах собственности физическим лицам - нерезидентам и учитываемых на счетах N 98040, 98053, 98070, 98090. В графе 34 "Количество ценных бумаг на счетах ЛОРО, открытых юридическим лицам - резидентам" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах ЛОРО, открытых кредитной организацией соответствующему депозитарию - корреспонденту, являющемуся резидентом Российской Федерации, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария - корреспондента и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070, 98090. В графе 35 "Количество ценных бумаг на счетах ЛОРО, открытых юридическим лицам - нерезидентам" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах ЛОРО, открытых кредитной организацией соответствующему депозитарию - корреспонденту, являющемуся нерезидентом Российской Федерации, для учета ценных бумаг, принадлежащих клиентам депозитария - корреспондента и отражаемых по счетам N 98053, 98060, 98065, 98070, 98090. В графе 36 "Количество ценных бумаг на эмиссионных счетах" должно указываться количество ценных бумаг на эмиссионных счетах клиентов депозитария и отражаемых на счете N 98090. В графе 37 "Количество ценных бумаг на иных счетах клиентов" должно указываться совокупное количество ценных бумаг, учитываемых на счетах залогодержателей (счет N 98070) и доверительных управляющих, являющихся клиентами депозитария (счет N 98055, 98053), а также ценных бумаг, владельцы которых не установлены (счет N 98080). 6. Раздел 4 заполняется только кредитными организациями, имеющими филиалы, осуществляющие депозитарные операции с клиентами. Приложение 9 к Указанию Банка России от 12.10.2001 N 1039-У "О внесении изменений и дополнений в Указание Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.1997 N 7-У" Приложение 3 к Указанию Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации" от 24.10.1997 N 7-У КОДЫ ТЕРРИТОРИЙ ПО ОКАТО +---------------------------------------------------------------+ ¦N п/п¦ Наименование территории ¦ Код по ОКАТО ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 1 ¦Агинский Бурятский автономный округ ¦ 76100 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 2 ¦Алтайский край ¦ 01 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 3 ¦Амурская область ¦ 10 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 4 ¦Архангельская область ¦ 11 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 5 ¦Астраханская область ¦ 12 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 6 ¦Белгородская область ¦ 14 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 7 ¦Брянская область ¦ 15 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 8 ¦Владимирская область ¦ 17 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 9 ¦Волгоградская область ¦ 18 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 10 ¦Вологодская область ¦ 19 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 11 ¦Воронежская область ¦ 20 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 12 ¦г. Москва ¦ 45 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 13 ¦г. Санкт - Петербург ¦ 40 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 14 ¦Еврейская автономная область ¦ 99 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 15 ¦Ивановская область ¦ 24 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 16 ¦Иркутская область ¦ 25 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 17 ¦Кабардино - Балкарская Республика ¦ 83 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 18 ¦Калининградская область ¦ 27 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 19 ¦Калужская область ¦ 29 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 20 ¦Камчатская область ¦ 30 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 21 ¦Карачаево - Черкесская Республика ¦ 91 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 22 ¦Кемеровская область ¦ 32 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 23 ¦Кировская область ¦ 33 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 24 ¦Коми - Пермяцкий автономный округ ¦ 57100 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 25 ¦Корякский автономный округ ¦ 30100 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 26 ¦Костромская область ¦ 34 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 27 ¦Краснодарский край ¦ 03 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 28 ¦Красноярский край ¦ 04 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 29 ¦Курганская область ¦ 37 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 30 ¦Курская область ¦ 38 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 31 ¦Ленинградская область ¦ 41 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 32 ¦Липецкая область ¦ 42 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 33 ¦Магаданская область ¦ 44 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 34 ¦Московская область ¦ 46 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 35 ¦Мурманская область ¦ 47 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 36 ¦Ненецкий автономный округ ¦ 11100 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 37 ¦Нижегородская область ¦ 22 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 38 ¦Новгородская область ¦ 49 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 39 ¦Новосибирская область ¦ 50 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 40 ¦Омская область ¦ 52 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 41 ¦Оренбургская область ¦ 53 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 42 ¦Орловская область ¦ 54 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 43 ¦Пензенская область ¦ 56 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 44 ¦Пермская область ¦ 57 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 45 ¦Приморский край ¦ 05 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 46 ¦Псковская область ¦ 58 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 47 ¦Республика Адыгея ¦ 79 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 48 ¦Республика Алтай ¦ 84 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 49 ¦Республика Башкортостан ¦ 80 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 50 ¦Республика Бурятия ¦ 81 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 51 ¦Республика Дагестан ¦ 82 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 52 ¦Республика Ингушетия ¦ 26 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 53 ¦Республика Калмыкия ¦ 85 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 54 ¦Республика Карелия ¦ 86 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 55 ¦Республика Коми ¦ 87 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 56 ¦Республика Марий Эл ¦ 88 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 57 ¦Республика Мордовия ¦ 89 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 58 ¦Республика Саха (Якутия) ¦ 98 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 59 ¦Республика Северная Осетия - Алания ¦ 90 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 60 ¦Республика Татарстан ¦ 92 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 61 ¦Республика Тыва ¦ 93 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 62 ¦Республика Хакасия ¦ 95 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 63 ¦Ростовская область ¦ 60 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 64 ¦Рязанская область ¦ 61 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 65 ¦Самарская область ¦ 36 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 66 ¦Саратовская область ¦ 63 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 67 ¦Сахалинская область ¦ 64 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 68 ¦Свердловская область ¦ 65 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 69 ¦Смоленская область ¦ 66 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 70 ¦Ставропольский край ¦ 07 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 71 ¦Тамбовская область ¦ 68 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 72 ¦Таймырский (Долгано - Ненецкий) ¦ 04100 ¦ ¦ ¦автономный округ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 73 ¦Тверская область ¦ 28 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 74 ¦Томская область ¦ 69 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 75 ¦Тульская область ¦ 70 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 76 ¦Тюменская область ¦ 71 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 77 ¦Удмуртская Республика ¦ 94 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 78 ¦Ульяновская область ¦ 73 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 79 ¦Усть - Ордынский Бурятский автономный ¦ 25100 ¦ ¦ ¦округ ¦ ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 80 ¦Хабаровский край ¦ 08 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 81 ¦Ханты - Мансийский автономный округ ¦ 71100 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 82 ¦Челябинская область ¦ 75 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 83 ¦Чеченская Республика ¦ 96 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 84 ¦Читинская область ¦ 76 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 85 ¦Чувашская Республика ¦ 97 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 86 ¦Чукотский автономный округ ¦ 77 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 87 ¦Эвенкийский автономный округ ¦ 04130 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 88 ¦Ямало - Ненецкий автономный округ ¦ 71140 ¦ +-----+--------------------------------------+------------------¦ ¦ 89 ¦Ярославская область ¦ 78 ¦ +---------------------------------------------------------------+ Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Июль
|
