Указание Центрального банка Российской Федерации от 08.02.2010 № 2395-У

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                          У К А З А Н И Е

                   от 8 февраля 2010 г. N 2395-У
                             г. Москва


                 О перечне сведений и документов,
           необходимых для осуществления государственной
             регистрации кредитной организации в связи
                 с ее ликвидацией, а также порядке
                  их представления в Банк России


         Зарегистрировано Минюстом России 11 марта 2010 г.
                      Регистрационный N 16598


     Настоящее Указание в  соответствии со  статьей 4  Федерального
закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской
Федерации  (Банке  России)" (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2002, N  28, ст.  2790; 2003, N  2, ст.  157; N 52,  ст.
5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N
30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1,  ст.
9, ст. 10; N 10,  ст. 1151; N 18, ст.  2117; 2008, N 42, ст.  4696,
ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1,  ст.
25; N  29, ст.  3629; N  48, ст.  5731) и  статьей 23  Федерального
закона   "О  банках   и   банковской  деятельности"   (в   редакции
Федерального закона  от 3  февраля  1996 года  N 17-ФЗ)  (Ведомости
Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990,  N
27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации,  1996,
N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469;
2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N
27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27,
ст. 2711; N  31, ст. 3233;  2005, N 1,  ст. 18, ст.  45; N 30,  ст.
3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст.
5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22,  ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41,  ст.
4845; N 45, ст. 5425;  N 50, ст. 6238; 2008,  N 10, ст. 895; N  15,
ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N  9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N  23,
ст.  2776; N  30,  ст.  3739;  N 48,  ст.  5731;  N 52,  ст.  6428)
устанавливает  перечень  сведений  и  документов,  необходимых  для
осуществления государственной  регистрации кредитной организации  в
связи с  ее ликвидацией, а  также порядок  их представления в  Банк
России.
     1. Для  осуществления  государственной  регистрации  кредитной
организации  в  связи  с  ее  ликвидацией  конкурсный   управляющий
(ликвидатор,   ликвидационная  комиссия),   а   в  случаях,   когда
полномочия   конкурсного   управляющего   (ликвидатора)   исполняет
государственная  корпорация  "Агентство  по  страхованию   вкладов"
(далее -  Агентство),  - представитель  Агентства  (далее -  орган,
осуществляющий  ликвидацию)  обязан  представить   территориальному
учреждению Банка России по месту нахождения ликвидируемой кредитной
организации следующие документы:
     ликвидационный баланс с документами, предусмотренными  пунктом
4.4 Положения  Банка  России от  16  января 2007  года  N 301-П  "О
порядке составления и представления промежуточного  ликвидационного
баланса   и   ликвидационного   баланса   ликвидируемой   кредитной
организации  и их  согласования  территориальным учреждением  Банка
России",  зарегистрированного   Министерством  юстиции   Российской
Федерации 20 февраля 2007 года N 8963, 17 июля 2007 года N 9859, 13
декабря 2007 года N 10695  ("Вестник Банка России" от 1 марта  2007
года N 11, от 25 июля 2007 года N 42, от 26 декабря 2007 года N 71)
(далее  -  Положение   Банка  России   N  301-П),  за   исключением
документов, предусмотренных подпунктом  4.4.9 пункта 4.4  Положения
Банка России N 301-П;
     справку подразделения    расчетной    сети    Банка    России,
обслуживающего   филиал   ликвидируемой   кредитной    организации,
подтверждающую   закрытие   корреспондентского   субсчета   филиала
ликвидируемой    кредитной     организации,     и    выписку     из
корреспондентского   субсчета   филиала   ликвидируемой   кредитной
организации, подтверждающую перечисление остатков денежных  средств
с  корреспондентского  субсчета  филиала  ликвидируемой   кредитной
организации  на  корреспондентский  счет  ликвидируемой   кредитной
организации;
     справку территориального     учреждения     Банка      России,
подтверждающую  закрытие  корреспондентского  счета   ликвидируемой
кредитной организации;
     справку о закрытии счета ликвидируемой кредитной  организации,
открытого  в  Агентстве,  в  случае  когда  полномочия  конкурсного
управляющего (ликвидатора) исполняет Агентство;
     подписанное ликвидатором     (председателем     ликвидационной
комиссии,  представителем  Агентства) заявление  о  государственной
регистрации юридического лица  в связи с  его ликвидацией по  форме
приложения N 5  к Постановлению Правительства Российской  Федерации
от 19  июня 2002 года  N 439  "Об утверждении форм  и требований  к
оформлению документов, используемых при государственной регистрации
юридических лиц, а также  физических лиц в качестве  индивидуальных
предпринимателей" (Собрание законодательства Российской  Федерации,
2002, N 26, ст. 2586; 2003, N  7, ст. 642; N 43, ст. 4238; 2004,  N
10, ст. 864; 2005, N 51, ст. 5546; 2006, N 17, ст. 1869; N 22,  ст.
2334; 2007, N 32, ст. 4146), за исключением кредитных  организаций,
в  отношении  которых  арбитражным  судом  вынесено  определение  о
завершении конкурсного производства;
     документ об уплате государственной пошлины за  государственную
регистрацию ликвидации юридического лица, за исключением  кредитных
организаций,  в  отношении   которых  арбитражным  судом   вынесено
определение о завершении конкурсного производства;
     документ, подтверждающий представление в территориальный орган
Пенсионного фонда Российской  Федерации сведений  в соответствии  с
подпунктами  1  - 8  пункта  2  статьи  6  и пунктом  2  статьи  11
Федерального  закона   от  1   апреля   1996  года   N  27-ФЗ   "Об
индивидуальном (персонифицированном) учете в системе  обязательного
пенсионного  страхования"  (Собрание  законодательства   Российской
Федерации, 1996, N 14, ст. 1401;  2001, N 44, ст. 4149; 2003, N  1,
ст. 13; 2005, N 19, ст. 1755; 2007, N 30, ст. 3754; 2008, N 18, ст.
1942; N 30,  ст. 3616; 2009, N  30, ст. 3739;  N 52, ст. 6417,  ст.
6454) и в соответствии с  частью 4 статьи 9 Федерального закона  от
30 апреля 2008 года N 56-ФЗ "О дополнительных страховых взносах  на
накопительную  часть трудовой  пенсии  и государственной  поддержке
формирования  пенсионных  накоплений"  (Собрание   законодательства
Российской  Федерации,  2008,  N  18,  ст.  1943),  за  исключением
кредитных  организаций,  в  отношении  которых  арбитражным   судом
вынесено определение о завершении конкурсного производства;
     акт либо  иной  документ  о  передаче  в  государственный  или
муниципальный архив архивных документов, образовавшихся в  процессе
деятельности кредитной организации и включенных в состав  Архивного
фонда Российской Федерации, документов по личному составу, а  также
архивных документов, сроки временного хранения которых не  истекли.
В случае утраты  указанных документов  представляется акт о  полной
или частичной утрате соответствующих документов;
     акт либо  иной  документ  об  уничтожении  печатей   кредитной
организации, в случае если печати не передавались  территориальному
учреждению  Банка  России,  а  также  акт  либо  иной  документ  об
уничтожении печати  органа, осуществляющего ликвидацию,  содержащей
наименование ликвидируемой кредитной организации;
     сообщение органа,  осуществляющего   ликвидацию,  о   закрытии
банковских счетов (по форме приложения к настоящему Указанию).
     2. Документы, перечисленные в  абзацах третьем -  одиннадцатом
пункта    1    настоящего   Указания,    представляются    органом,
осуществляющим ликвидацию, в следующие сроки:
     конкурсным управляющим  -  в   тридцатидневный  срок  со   дня
вынесения арбитражным  судом определения  о завершении  конкурсного
производства;
     ликвидатором, назначенным арбитражным судом, - в десятидневный
срок со дня вынесения арбитражным судом определения об  утверждении
отчета ликвидатора кредитной организации о результатах ликвидации и
завершении ликвидации кредитной организации;
     ликвидационной комиссией     (ликвидатором),      назначенными
учредителями (участниками) ликвидируемой кредитной организации, - в
десятидневный  срок  со  дня утверждения  в  установленном  порядке
ликвидационного баланса.
     3. Ликвидационный баланс и документы, предусмотренные  абзацем
вторым  пункта  1  настоящего  Указания,  представляются   органом,
осуществляющим ликвидацию,  в  порядке и  в сроки,  предусмотренные
Положением Банка России N 301-П.
     4. В дополнение к документам, указанным в пункте 1  настоящего
Указания, орган, осуществляющий  ликвидацию, представляет в  сроки,
указанные в пункте 2 настоящего Указания, дополнительные  документы
в зависимости от вида ликвидации:
     при банкротстве    кредитной    организации     представляются
заверенная  арбитражным судом  копия  решения арбитражного  суда  о
признании кредитной организации банкротом и об открытии конкурсного
производства,   а   также  заверенная   арбитражным   судом   копия
определения   арбитражного    суда    о   завершении    конкурсного
производства;
     при ликвидации кредитной  организации по решению  арбитражного
суда (далее - принудительная ликвидация) представляются  заверенная
арбитражным  судом копия  решения  арбитражного суда  о  ликвидации
кредитной организации и назначении ликвидатора, а также  заверенная
арбитражным   судом   копия  определения   арбитражного   суда   об
утверждении отчета ликвидатора кредитной организации о  результатах
ликвидации и завершении ликвидации кредитной организации;
     при ликвидации кредитной организации по решению ее учредителей
(участников) (далее  -   добровольная  ликвидация)   представляются
решение  (протокол   общего   собрания)  учредителей   (участников)
кредитной организации о ликвидации кредитной организации и  решение
(протокол  общего  собрания)  учредителей  (участников)   кредитной
организации об утверждении ликвидационного баланса.
     5. Территориальное учреждение  Банка России  в течение  десяти
рабочих  дней   со   дня  получения   от  органа,   осуществляющего
ликвидацию, документов, предусмотренных  пунктами 1 и 4  настоящего
Указания,  направляет  в Банк  России  (Департамент  лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России)  заключение о  результатах  работы органа,  осуществляющего
ликвидацию (далее - заключение).
     6. В заключении должны содержаться:
     полное фирменное   наименование   и   сокращенное    фирменное
наименование     ликвидируемой    кредитной     организации,     ее
регистрационный   номер,  присвоенный   Банком   России,  а   также
информация  об   изменении  вида   ликвидации,  замене   конкурсных
управляющих   (ликвидаторов),   конфликтных   ситуациях   в    ходе
ликвидационных   процедур,    нарушениях    со   стороны    органа,
осуществляющего ликвидацию, причинах несоблюдения сроков ликвидации
и о других особенностях ликвидации кредитной организации;
     данные о  сумме  установленных  и  удовлетворенных  требований
кредиторов по каждой очереди реестра требований кредиторов с учетом
(расшифровкой)   сумм,   выплаченных   в   порядке    осуществления
предварительных выплат, сведения об установленных и удовлетворенных
требованиях Банка России, возникших в связи с осуществлением выплат
Банка России  по  вкладам физических  лиц  в признанных  банкротами
банках, не участвующих в системе обязательного страхования  вкладов
физических лиц в банках  Российской Федерации, а также сведения  об
установленных и удовлетворенных требованиях кредиторов, в том числе
требованиях  Банка  России,   заявленных  после  закрытия   реестра
требований кредиторов;
     информация о   мерах,    принятых   органом,    осуществляющим
ликвидацию, о взыскании (реализации) имущества (активов)  кредитной
организации    с    указанием   сумм    выявленного,    взысканного
(реализованного) и списанного имущества за весь период  ликвидации,
а также  информация  о правомерности  списания имущества  (активов)
кредитной организации;
     информация об  отсутствии  либо  наличии  задолженности  перед
Банком России с указанием  размера этой задолженности (в том  числе
по кредитам, полученным от Банка  России, и процентам по ним,  иной
задолженности)  с  указанием  номеров  балансовых  и  внебалансовых
счетов,   на   которых   учитываются   соответствующие   суммы    в
ликвидационном балансе;
     данные о сумме неустановленных и неудовлетворенных  требований
Банка России,  о причинах  оставления требований  Банка России  без
удовлетворения, а также  о мерах  по взысканию задолженности  перед
Банком России, числящейся за кредитной организацией;
     при наличии  расхождений  между  задолженностью  перед  Банком
России, числящейся по данным  учета Банка России, и  задолженностью
перед Банком России, отраженной в ликвидационном балансе  кредитной
организации, -  информация  о причинах  этих  расхождений и  мерах,
принятых по их устранению;
     данные о размере  денежных средств, израсходованных  временной
администрацией  по управлению  кредитной  организацией, а  также  о
расходах   органа,   осуществляющего   ликвидацию,   связанных    с
осуществлением ликвидационных процедур;
     при наличии   имущества,  оставшегося   после   удовлетворения
требований кредиторов, -  информация об  общей стоимости и  составе
указанного имущества, порядке его передачи учредителям (участникам)
ликвидируемой  кредитной  организации  и  (или)  другим  лицам   (с
указанием полученных ими долей)  либо об ином способе  распоряжения
указанным имуществом;
     при добровольной ликвидации - информация о датах представления
на согласование  в  территориальное   учреждение  Банка  России   и
согласования    территориальным     учреждением    Банка     России
промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса, а
также о датах утверждения промежуточного ликвидационного баланса  и
ликвидационного баланса  общим  собранием учредителей  (участников)
кредитной организации;
     при принудительной   ликвидации    -   информация   о    датах
рассмотрения  промежуточного  ликвидационного баланса  на  собрании
кредиторов  и  (или)  на заседании  комитета  кредиторов  кредитной
организации, представления  промежуточного ликвидационного  баланса
на  согласование  в  территориальное  учреждение  Банка  России   и
согласования промежуточного ликвидационного баланса территориальным
учреждением  Банка  России,  а  также  о  датах  представления   на
согласование ликвидационного  баланса в территориальное  учреждение
Банка России, согласования ликвидационного баланса  территориальным
учреждением  Банка России  и  рассмотрения ликвидационного  баланса
собранием  кредиторов  и   (или)  заседанием  комитета   кредиторов
кредитной организации;
     при банкротстве  кредитной организации  -  информация о  датах
представления на  согласование в  территориальное учреждение  Банка
России  и  согласования территориальным  учреждением  Банка  России
промежуточного ликвидационного баланса и ликвидационного баланса;
     данные о  неисполненных  судебных  решениях  либо  о   наличии
неисполненных предписаний Банка России о взыскании с  ликвидируемой
кредитной организации штрафов, в том числе за нарушение  нормативов
обязательных   резервов,    информация   по   которым    направлена
соответствующему  территориальному   налоговому   органу  с   целью
предъявления  указанных  требований налоговым  органом  конкурсному
управляющему (ликвидатору, ликвидационной комиссии).
     7. К заключению прилагаются:
     документы, полученные от органа, осуществляющего ликвидацию, в
соответствии с пунктами 1 и 4 настоящего Указания;
     подлинный экземпляр    (экземпляры)    лицензии    (лицензий),
возвращенный  (возвращенные)  в  территориальное  учреждение  Банка
России  после  отзыва  у  кредитной  организации  данной   лицензии
(лицензий) на осуществление банковских операций;
     копии судебных  актов,  исковых заявлений,  претензий,  писем,
иных  документов,  свидетельствующих  о  принятии   территориальным
учреждением Банка России  мер по взысканию имеющейся  задолженности
кредитной организации  перед Банком  России, в  том числе  изданных
(предъявленных,  направленных)  в  период  до  отзыва  у  кредитной
организации  лицензии   (лицензий)   на  осуществление   банковских
операций.
     8. Документы,   не   предусмотренные  пунктом   7   настоящего
Указания, направляются территориальным  учреждением Банка России  в
Департамент лицензирования деятельности и финансового  оздоровления
кредитных организаций  Банка  России только  по запросу  указанного
Департамента.
     9. Перед  вынесением  вопроса  о  государственной  регистрации
кредитной организации  в  связи с  ее  ликвидацией на  рассмотрение
Комитета   банковского   надзора   Банка   России   территориальное
учреждение  Банка  России по  запросу  Департамента  лицензирования
деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка
России,  направляемого  для  возможного  выявления   обстоятельств,
возникших  в  период   рассмотрения  заключения  и   препятствующих
государственной  регистрации кредитной  организации  в связи  с  ее
ликвидацией, представляет  подтверждение заключения в  произвольной
письменной  форме,  данные  о  поступивших  в  период  рассмотрения
заключения в  Банке России  жалобах кредиторов,  сообщает о  других
обстоятельствах, имеющих значение для всесторонней и полной  оценки
деятельности   органа,   осуществляющего   ликвидацию,   а    также
представляет копии писем территориального учреждения Банка России в
правоохранительные  и  судебные  органы  по  вопросам,   касающимся
ликвидации данной кредитной организации.
     10. В  случае  непредставления  в  территориальное  учреждение
Банка России органом, осуществляющим ликвидацию, документов  (части
документов), перечисленных  в пунктах  1 и  4 настоящего  Указания,
территориальное учреждение Банка  России не позднее десяти  рабочих
дней со дня истечения сроков, предусмотренных пунктом 2  настоящего
Указания,  направляет  в Банк  России  заключение,  предусмотренное
пунктом  5  настоящего  Указания,  в  котором  указываются  причины
отсутствия   указанных   документов,   а   также   меры,   принятые
территориальным   учреждением  Банка   России   для  их   получения
(направление писем органу, осуществляющему ликвидацию, обращение  в
арбитражный  суд  и  другие  меры),  с  приложением  подтверждающих
материалов.
     11. Настоящее Указание вступает  в силу  по истечении 10  дней
после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".
     12. Со  дня вступления  в  силу настоящего  Указания  признать
утратившим силу  Указание Банка  России от  21 января  2003 года  N
1241-У  "О   перечне   сведений  и   документов,  необходимых   для
осуществления государственной  регистрации кредитной организации  в
связи с ее ликвидацией, и порядке их представления в Банк  России",
зарегистрированное Министерством  юстиции  Российской Федерации  13
марта 2003 года  N 4257  ("Вестник Банка России"  от 9 апреля  2003
года N 19).
     
     
     Председатель Центрального банка
     Российской Федерации                          С.М.ИГНАТЬЕВ
     
     
     
     
                                                         Приложение
                                            к Указанию Банка России
                                    от 8 февраля 2010 года N 2395-У
                                  "О перечне сведений и документов,
                                      необходимых для осуществления
                                        государственной регистрации
                                      кредитной организации в связи
                                  с ее ликвидацией, а также порядке
                                    их представления в Банк России"
     


           Сообщение органа, осуществляющего ликвидацию,
                   о закрытии банковских счетов
     

     Орган, осуществляющий ликвидацию кредитной организации
     ________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии
                 с Уставом кредитной организации)
     
     (регистрационный номер кредитной организации,
     ранее присвоенный Банком России при регистрации
     создаваемого юридического лица
     ____________________________________________
     почтовый адрес кредитной организации
     ______________________________________
     БИК кредитной организации
      _________________________________________________
     ИНН кредитной организации
      _________________________________________________
     КПП кредитной организации
      _________________________________________________
     ОГРН кредитной организации
     ______________________________________________),
     сообщает, что после внесения  в единый государственный  реестр
юридических лиц  записи  о государственной  регистрации  в связи  с
ликвидацией _____________________________________
                   (полное фирменное наименование кредитной
                     организации в соответствии с Уставом
                           кредитной организации)
     
     все банковские   счета,  не   закрытые   в  ходе   конкурсного
производства (ликвидации), считаются закрытыми.
     
     
     Конкурсный управляющий (ликвидатор,
     председатель ликвидационной комиссии,
     представитель Агентства)___________ М.П. ____________
                           Личная подпись Инициалы, фамилия
     
     
     "__" ______________ 20__ года