Указание Центрального банка Российской Федерации от 04.06.2012 № 2827-У

 



                ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                            (БАНК РОССИИ)

                           У К А З А Н И Е

                     от 4 июня 2012 г. N 2827-У
                              г. Москва


            О внесении изменений в Положение Банка России
                   от 27 октября 2009 года N 345-П
         "О порядке раскрытия в официальном представительстве
           Банка России в сети Интернет информации о лицах,
           оказывающих существенное (прямое или косвенное)
               влияние на решения, принимаемые органами
         управления банков - участников системы обязательного
             страхования вкладов физических лиц в банках
                        Российской Федерации"


          Зарегистрировано Минюстом России 14 июня 2012 года
                       Регистрационный N 24576


     1. В соответствии с решением Совета  директоров  Банка  России
(протокол  заседания  Совета директоров Банка России от 31 мая 2012
года N 10) внести в Положение Банка России от 27 октября 2009  года
N  345-П "О порядке раскрытия в официальном представительстве Банка
России в сети Интернет информации о лицах, оказывающих существенное
(прямое  или  косвенное)  влияние на решения,  принимаемые органами
управления банков - участников  системы  обязательного  страхования
вкладов    физических   лиц   в   банках   Российской   Федерации",
зарегистрированное Министерством юстиции  Российской  Федерации  11
декабря  2009  года  N  15561 ("Вестник Банка России" от 18 декабря
2009 года N 73), следующие изменения.
     1.1. В   названии   и   приложении   1  слова  "в  официальном
представительстве Банка России в сети  Интернет"  заменить  словами
"на        официальном       сайте       Банка       России       в
информационно-телекоммуникационной сети Интернет".
     1.2. В  преамбуле слова "в официальном представительстве Банка
России в сети Интернет"  заменить  словами  "на  официальном  сайте
Банка  России  в информационно-телекоммуникационной  сети  Интернет
(далее - на официальном сайте Банка России)".
     1.3. В  пунктах 1,  3-6 слова "в официальном представительстве
Банка России в сети  Интернет"  заменить  словами  "на  официальном
сайте Банка России".
     1.4. Абзац первый пункта 7 изложить в следующей редакции:
     "7. В случае принятия банком, размещающим на официальном сайте
Банка России информацию о лицах,  оказывающих существенное  (прямое
или косвенное) влияние на решения,  принимаемые органами управления
банка,  решения об отказе от использования официального сайта Банка
России  для  раскрытия  указанной  информации,  банк  направляет  в
территориальное учреждение Банка России соответствующее уведомление
в произвольной форме, подписанное уполномоченным лицом банка.".
     1.5. В приложении 2:
     1.5.1. в   отметке   к   приложению   слова   "в   официальном
представительстве Банка России в сети  Интернет"  заменить  словами
"на        официальном       сайте       Банка       России       в
информационнотелекоммуникационной сети Интернет";
     1.5.2. наименование    графы   2   Списка   лиц,   оказывающих
существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами управления банка, дополнить словами "/иные данные";
     1.5.3. в Примечаниях  к  заполнению  Списка  лиц,  оказывающих
существенное (прямое или косвенное) влияние на решения, принимаемые
органами управления банка:
     пункт 3 изложить в следующей редакции:
     "3. В графах  2  и  3  указывается  информация  об  акционерах
(участниках)  банка,  владеющих  более  чем  1  процентом голосов к
общему количеству голосующих акций (долей) банка, а также о наличии
акционеров  (участников)  банка,  владеющих  менее  чем 1 процентом
голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка (далее -
миноритарии), и акций банка, находящихся в публичном обращении.
     В случае если акционер (участник) банка владеет  более  чем  1
процентом  голосов  к  общему  количеству  голосующих акций (долей)
банка и является лицом,  оказывающим прямое существенное влияние на
решения,   принимаемые   органами   управления  банка,  в  графе  2
указываются:
     по физическим  лицам  -  фамилия,  имя,  отчество (при наличии
последнего),  гражданство,  место жительства (наименование  города,
населенного пункта);
     по юридическим  лицам  -  полное  фирменное   наименование   и
сокращенное фирменное наименование (при наличии),  место нахождения
(почтовый адрес),  основной государственный  регистрационный  номер
(по   юридическим   лицам  -  нерезидентам  -  при  наличии),  дата
государственной регистрации  в  качестве  юридического  лица  (дата
внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о
юридическом лице - резиденте,  зарегистрированном до  1  июля  2002
года).
     В случае наличия лиц,  оказывающих через акционера (участника)
банка   -  юридического  лица  косвенное  существенное  влияние  на
решения,  принимаемые органами  управления  банка,  в  графе  2  по
данному акционеру (участнику) банка - юридическому лицу указывается
только его полное фирменное наименование  и  сокращенное  фирменное
наименование (при наличии).
     Сведения о наличии акционеров (участников)  банка,  являющихся
миноритариями,  а также о наличии находящихся в публичном обращении
акций банка приводятся в графе 2 с указанием в графе 3:
     суммарного процента голосов,  приходящихся на голосующие акции
(доли)   в   уставном   капитале   банка,    которые    принадлежат
миноритариям;
     суммарного процента голосов,  приходящихся на голосующие акции
в   уставном   капитале   банка,   которые  находятся  в  публичном
обращении.";
     в пункте 4:
     абзац четвертый   после   слов    "основной    государственный
регистрационный  номер"  дополнить словами "(по юридическим лицам -
нерезидентам  -  при  наличии)";
     дополнить абзацем следующего содержания:
     "По акционерам   (участникам)   банка,   оказывающим    прямое
существенное  влияние  на решения,  принимаемые органами управления
банка, графа 4 не заполняется.";
     дополнить пунктами 6 и 7 следующего содержания:
     "6. Сведения о наличии лиц,  владеющих менее чем  1  процентом
голосов  к  общему  количеству голосующих акций (долей) юридических
лиц,  перечисленных в графах 2 и 4 (далее - миноритарии), а также о
наличии  находящихся в публичном обращении акций данных юридических
лиц приводятся в графе 5 с указанием:
     суммарного процента    принадлежащих   миноритариям   голосов,
приходящихся  на  голосующие  акции  (доли)  в  уставном   капитале
юридических лиц, указанных в графах 2 или 4;
     суммарного процента голосов,  приходящихся на голосующие акции
в  уставном  капитале юридических лиц,  указанных в графах 2 или 4,
которые находятся в публичном обращении.
     7. Полное   фирменное   наименование,   сокращенное  фирменное
наименование (при наличии последнего) и место нахождения  (почтовый
адрес) по юридическим лицам - нерезидентам,  а также фамилия,  имя,
отчество (при наличии последнего) и место жительства  (наименование
города,  населенного  пункта)  по  физическим  лицам - нерезидентам
указываются в двойном языковом формате - на  английском  и  русском
языках.".
     1.6. Приложение  3  и  приложение  4   изложить   в   редакции
приложения 1 и приложения 2 к настоящему Указанию соответственно.
     2. Настоящее Указание вступает в силу  по  истечении  10  дней
после дня его официального опубликования в "Вестнике Банка России".


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                   C.М. ИГНАТЬЕВ




                                                       Приложение 1
                                            к Указанию Банка России
                                       от 4 июня 2012 года N 2827-У
                                              "О внесении изменений
                                           в Положение Банка России
                                    от 27 октября 2009 года N 345-П
                                 "О порядке раскрытия в официальном
                                     представительстве Банка России
                                в сети Интернет информации о лицах,
                               оказывающих существенное (прямое или
                                     косвенное) влияние на решения,
                                    принимаемые органами управления
                                        банков - участников системы
                                  обязательного страхования вкладов
                                            физических лиц в банках
                                              Российской Федерации"


                                                      "Приложение 3
                                           к Положению Банка России
                                    от 27 октября 2009 года N 345-П
                                "О порядке раскрытия на официальном
                                сайте Банка России в информационно-
                                 телекоммуникационной сети Интернет
                                    информации о лицах, оказывающих
                                           существенное (прямое или
                                     косвенное) влияние на решения,
                                    принимаемые органами управления
                                        банков - участников системы
                                  обязательного страхования вкладов
                                            физических лиц в банках
                                              Российской Федерации"


             Пример заполнения Списка лиц, оказывающих
                существенное (прямое или косвенное)
                  влияние на решения, принимаемые
                     органами управления банка


     Наименование банка Открытое акционерное общество  коммерческий
банк "Банк"; ОАО КБ "Банк"
     Регистрационный номер банка 0031
     Почтовый адрес банка 123456, г. Москва, ул. Юридическая, 2


     |———————————————————————————————————————————————————————————|
     |                Акционеры (участники) банка                |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | N | Полное и сокращенное фирменное |    Принадлежащие     |
     |п/п|наименование юридического лица /|акционеру (участнику) |
     |   |   Ф.И.О. физического лица /    |  акции (доли) банка  |
     |   |          иные данные           |  (процент голосов к  |
     |   |                                |  общему количеству   |
     |   |                                |   голосующих акций   |
     |   |                                |    (долей) банка)    |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 1 |               2                |          3           |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 1 |    Общество с ограниченной     |          30          |
     |   |        ответственностью        |                      |
     |   |      "Юридическое лицо 1"      |                      |
     |   |   (ООО "Юридическое лицо 1")   |                      |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 2 |    Общество с ограниченной     |          23          |
     |   |        ответственностью        |                      |
     |   |      "Юридическое лицо 2"      |                      |
     |   |   (ООО "Юридическое лицо 2")   |                      |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 3 | Открытое акционерное общество  |         16,5         |
     |   |      "Юридическое лицо 4"      |                      |
     |   |   (ОАО "Юридическое лицо 4")   |                      |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 4 | Открытое акционерное общество  |          10          |
     |   |      "Юридическое лицо 9"      |                      |
     |   |   (ОАО "Юридическое лицо 9")   |                      |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 5 | Открытое акционерное общество  |         7,48         |
     |   |      "Юридическое лицо 11"     |                      |
     |   |   (ОАО "Юридическое лицо 11")  |                      |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 6 |Физическое лицо 6, гражданство, |         1,02         |
     |   |место жительства (наименование  |                      |
     |   |города, населенного пункта)     |                      |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 7 |Физическое лицо 7, гражданство, |         1,5          |
     |   |место жительства (наименование  |                      |
     |   |города, населенного пункта)     |                      |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 8 |     Акционеры-миноритарии      |         3,5          |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|
     | 9 |       Акции, находящиеся       |          7           |
     |   |     в публичном обращении      |                      |
     |———|————————————————————————————————|——————————————————————|

     |———————————————————————————|———————————————————————————————|
     |Лица, оказывающие косвенное| Взаимосвязи между акционерами |
     |    (через третьи лица)    | (участниками) банка и лицами, |
     | существенное влияние на   |    оказывающими косвенное     |
     |   решения, принимаемые    |      (через третьи лица)      |
     | органами управления банка |    существенное влияние на    |
     |                           | решения, принимаемые органами |
     |                           |       управления банка        |
     |———————————————————————————|———————————————————————————————|
     |             4             |               5               |
     |———————————————————————————|———————————————————————————————|
     |   Физическое лицо 1,      |  Физическое лицо 1 является   |
     |   гражданство, место      |  единственным участником ООО  |
     | жительства (наименование  |     "Юридическое лицо 1".     |
     |города, населенного пункта)|                               |
     |———————————————————————————|———————————————————————————————|
     |   Физическое лицо 2,      | Физическому лицу 2 принадлежит|
     |   гражданство, место      |60% голосов к общему количеству|
     | жительства (наименование  |       голосующих акций        |
     |    города, населенного    |   ОАО "Юридическое лицо 3".   |
     |         пункта).          | Физическому лицу 3 принадлежит|
     |   Физическое лицо 3,      |     40% голосов к общему      |
     |   гражданство, место      |  количеству голосующих акций  |
     | жительства (наименование  |   ОАО "Юридическое лицо 3".   |
     |города, населенного пункта)|   ОАО "Юридическое лицо 3"    |
     |                           |     является единственным     |
     |                           |          участником           |
     |                           |   ООО "Юридическое лицо 2".   |
     |                           |  Физическое лицо 3 является   |
     |                           |  супругой Физического лица 2. |
     |———————————————————————————|———————————————————————————————|
     |   Физическое лицо 4,      | Физическому лицу 4 принадлежит|
     |   гражданство, место      |51% голосов к общему количеству|
     | жительства (наименование  |       голосующих акций        |
     |    города, населенного    |   ОАО "Юридическое лицо 5".   |
     |         пункта).          |49% голосов к общему количеству|
     |   Физическое лицо 5,      |       голосующих акций        |
     |   гражданство, место      |   ОАО "Юридическое лицо 5"    |
     | жительства (наименование  |  в совокупности принадлежит   |
     |    города, населенного    |  акционерам, доля каждого из  |
     |         пункта)           |  которых составляет менее 1%. |
     |                           |   ЗАО "Юридическое лицо 6"    |
     |                           |   осуществляет доверительное  |
     |                           |      управление акциями       |
     |                           |   ОАО "Юридическое лицо 5"    |
     |                           |в пользу Физического лица 4    |
     |                           |  и миноритарных акционеров.   |
     |                           |   ОАО "Юридическое лицо 5"    |
     |                           |   принадлежит 50% голосов к   |
     |                           | общему количеству голосующих  |
     |                           |акций ОАО "Юридическое лицо 4".|
     |                           |  Физическое лицо 5 является   |
     |                           |    единственным участником    |
     |                           |   ООО "Юридическое лицо 7".   |
     |                           |   ООО "Юридическое лицо 7"    |
     |                           |   принадлежит 50% голосов к   |
     |                           | общему количеству голосующих  |
     |                           |акций ОАО "Юридическое лицо 4".|
     |                           |   ЗАО "Юридическое лицо 8"    |
     |                           |является номинальным держателем|
     |                           |акций ОАО "Юридическое лицо 4" |
     |                           |          в интересах          |
     |                           |  ОАО "Юридическое лицо 5" и   |
     |                           |   ООО "Юридическое лицо 7".   |
     |———————————————————————————|———————————————————————————————|
     |ОАО "Юридическое лицо 10"  |   ОАО "Юридическое лицо 10"   |
     |место нахождения (почтовый |  принадлежит 100% голосов к   |
     |      адрес), ОГРН -       | общему количеству голосующих  |
     |  ххххххххххххх, внесена   |акций ОАО "Юридическое лицо 9".|
     |     запись в ЕГРЮЛ о      |          100% акций           |
     | регистрации юридического  |   ОАО "Юридическое лицо 10"   |
     |    лица 03.12.2002 г.     |     находятся в публичном     |
     |                           |          обращении.           |
     |———————————————————————————|———————————————————————————————|
     |                           |   ОАО "Юридическое лицо 11"   |
     |                           | является банком - участником  |
     |                           |     системы обязательного     |
     |                           |страхования вкладов физических |
     |                           |         лиц в банках          |
     |                           |     Российской Федерации.     |
     |———————————————————————————|———————————————————————————————|


     Председатель Правления        ___________     ______________
                                    (подпись)         (Ф.И.О.)


                                              т. 123-45-67
     Исполнитель         ______________       ____________
                            (Ф.И.О.)

     Дата".




                                                       Приложение 2
                                            к Указанию Банка России
                                       от 4 июня 2012 года N 2827-У
                                              "О внесении изменений
                                           в Положение Банка России
                                    от 27 октября 2009 года N 345-П
                                 "О порядке раскрытия в официальном
                                     представительстве Банка России
                                в сети Интернет информации о лицах,
                               оказывающих существенное (прямое или
                                     косвенное) влияние на решения,
                                    принимаемые органами управления
                                        банков - участников системы
                                  обязательного страхования вкладов
                                            физических лиц в банках
                                              Российской Федерации"


                                                      "Приложение 4
                                           к Положению Банка России
                                    от 27 октября 2009 года N 345-П
                                "О порядке раскрытия на официальном
                                сайте Банка России в информационно-
                                 телекоммуникационной сети Интернет
                                    информации о лицах, оказывающих
                                           существенное (прямое или
                                     косвенное) влияние на решения,
                                    принимаемые органами управления
                                        банков - участников системы
                                  обязательного страхования вкладов
                                            физических лиц в банках
                                              Российской Федерации"


        Пример составления Схемы взаимосвязей банка и лиц,
      оказывающих существенное (прямое или косвенное) влияние
         на решения, принимаемые органами управления банка


     |——————————|
     |Физическое|  |———————————————————————|
     | лицо 6 - |  |                       |7,48%|————————————————|
     |  1,02%   |—>|     ОАО КБ "Банк"     |<>     |Физическое|  |                       |     |    лицо 11"    |
     | лицо 7 - |  |———————————————————————|     |————————————————|
     |   1,5%   |   /\  /\  /\   /\ /\  /\
     |——————————|   |   |   |    |  |   |
                    |   |   |    |  |   |
                    |   |   |    |  |10%|
                    |   |   |    |  |   |————————————————|
     |—————————|    |   |   |    |  |——————————| |———————|————————|
     | Акции в |  7%|   |   |    |             | |ОАО "Юридическое|
     |публичном|————|   |   |    |             | |     лицо 9"    |
     |обращении|        |   |    |             | |————————————————|
     |—————————|        |   |    |             |         /\
                     30%|   |3,5%|             |         |
     |————————————————| |   ||———|————————————||     100%|
     |ООО "Юридическое|—|   ||   Акционеры-   || |———————|————————|
     |    лицо 1"     |<>     |————————————————|  |  ||————————————————|| | лицо 10 (акции |
                     100%|  |                  | |находятся в пуб-|
     |—————————————————| |  |                  | |личном обращении|
     |Физическое лицо 1|—|  |             16,5%| |————————————————|
     |—————————————————|    |            |—————|——————————————————|
     |————————————————|  23%||——————————>|ОАО "Юридическое лицо 4"|
     |ООО "Юридическое|—————||           |————————————————————————|
     |    лицо 2"     |<>     |————————————————|   |  |    |ЗАО "Юридическое |    |
                      100%|  |<>|
     |————————————————|   |  |    |   номинальный   |    |
     |ОАО "Юридическое|———|  |    |    держатель    |    |
     |    лицо 3"     |      |    | — — — — — — — — |    |50%
     |————————————————|      |        |——————————————————|————————|
         /\        /\        |        | ОАО "Юридическое лицо 5"  |
      60%|      40%|         |        |———————————————————————————|
     |———|————||———|————|    |        /\                         /\
     |Физичес-||Физичес-|    |        |    | — — — — — — — —|    |
     |кое лицо||кое лицо|    |        |    |ЗАО "Юридическое|    |
     |   2    ||   3    |    |        |    |    лицо 6" -   |    |
     ||———————||———————||    |        |<>|
      |                |     |        |    |  управляющий   |    |
      |----------------|     |        |    |— — — — — — — — |    |
           супруги           |     51%|                       49%|
                             | |——————|——————————|    |——————————||
                             | |Физическое лицо 4|    | Акционеры-|
                             | |—————————————————|    |миноритарии|
                             |                        |———————————|
                          50%|     |———————————————————————————|
                             |—————| ООО "Юридическое лицо 7"  |
                                   |———————————————————————————|
                                               /\
                                           100%|
                                        |——————|——————————|
                                        |Физическое лицо 5|
                                        |—————————————————|