Указание Центрального банка Российской Федерации от 15.09.2011 № 2702-У

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                          У К А З А Н И Е

                  от 15 сентября 2011 г. N 2702-У
                             г. Москва


           О внесении изменений в Указание Банка России
                  от 27 марта 2007 года N 1807-У
                "О порядке принятия Банком России 
              решения о государственной регистрации
               изменений, вносимых в учредительные 
               документы банка, и выдаче лицензии
              на осуществление банковских операций
             в связи с получением одатайства банка
              об изменении своего статуса на статус
               небанковской кредитной организации"


      Зарегистрировано Минюстом России 21 сентября 2011 года
                      Регистрационный N 21857


     1. Внести в  Указание Банка  России от  27 марта  2007 года  N
1807-У "О порядке принятия Банком России решения о  государственной
регистрации изменений, вносимых в учредительные документы банка,  и
выдаче лицензии  на  осуществление банковских  операций  в связи  с
получением ходатайства банка об изменении своего статуса на  статус
небанковской     кредитной     организации",     зарегистрированное
Министерством юстиции Российской  Федерации 23  апреля 2007 года  N
9308, 13 декабря 2007 года N  10700, 28 июля 2009 года N 14420,  22
сентября 2009 года N 14838, 21 декабря 2010 года N 19312  ("Вестник
Банка России" от 3 мая  2007 года N 24,  от 26 декабря 2007 года  N
71, от 5 августа 2009 года N  46, от 14 октября 2009 года N 59,  от
30 декабря 2010 года N 73), следующие изменения.
     1.1. Название изложить в следующей редакции:
     "О порядке принятия  Банком России  решения о  государственной
регистрации изменений, вносимых в учредительные документы кредитной
организации, и выдаче лицензии на осуществление банковских операций
в  связи с  изменением  статуса кредитной  организации  с банка  на
небанковскую кредитную организацию либо  в связи с изменением  вида
небанковской кредитной организации".
     1.2. Преамбулу изложить в следующей редакции:
     "Настоящее Указание  на   основании  Федерального  закона   "О
Центральном банке  Российской Федерации  (Банке России)"  (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790;  2003,
N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233;
2005, N 25, ст. 2426; N 30,  ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N  25,
ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117;
2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст.
6231; 2009, N 1, ст.  25; N 29, ст. 3629;  N 48, ст. 5731; 2010,  N
45, ст. 5756;  2011, N 7,  ст. 907; N  27, ст. 3873),  Федерального
закона   "О  банках   и   банковской  деятельности"   (в   редакции
Федерального закона  от 3  февраля  1996 года  N 17-ФЗ)  (Ведомости
Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990,  N
27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации,  1996,
N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469;
2001, N 26, ст. 2586; N 33, ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N
27, ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52, ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27,
ст. 2711; N  31, ст. 3233;  2005, N 1,  ст. 18, ст.  45; N 30,  ст.
3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439; N 52, ст.
5497; 2007, N 1, ст. 9; N 22,  ст. 2563; N 31, ст. 4011; N 41,  ст.
4845; N 45, ст. 5425;  N 50, ст. 6238; 2008,  N 10, ст. 895; N  15,
ст. 1447; 2009, N 1, ст. 23; N  9, ст. 1043; N 18, ст. 2153; N  23,
ст. 2776; N 30, ст. 3739; N  48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010,  N
8, ст. 775; N 19, ст. 2291; N  27, ст. 3432; N 30, ст. 4012; N  31,
ст. 4193; N 47, ст. 6028; 2011, N 27, ст. 3873, ст. 3880; N 29, ст.
4291)  (далее   -  Федеральный   закон  "О   банках  и   банковской
деятельности") устанавливает порядок принятия Банком России решения
о государственной регистрации  изменений, вносимых в  учредительные
документы кредитной организации, и выдачи лицензии на осуществление
банковских  операций  в   связи  с  изменением  статуса   кредитной
организации с банка  на небанковскую  кредитную организацию, в  том
числе  в  связи  с   несоблюдением  банком  требований  к   размеру
собственных   средств   (капитала),  установленных   статьей   11.2
Федерального закона "О банках и банковской деятельности".
     Настоящее Указание применяется также  в случае изменения  вида
небанковской кредитной организации.".
     1.3. В абзаце первом пункта  1 слова "Инструкции Банка  России
от 14 января 2004  года N 109-И  "О порядке принятия Банком  России
решения  о  государственной  регистрации  кредитных  организаций  и
выдаче   лицензий    на    осуществление   банковских    операций",
зарегистрированной в Министерстве  юстиции Российской Федерации  13
февраля 2004 года N 5551 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004
года N  15) (далее  - Инструкция  Банка России  N 109-И)"  заменить
словами "Инструкции Банка России от  2 апреля 2010 года N 135-И  "О
порядке   принятия   Банком  России   решения   о   государственной
регистрации   кредитных   организаций   и   выдаче   лицензий    на
осуществление     банковских     операций",      зарегистрированной
Министерством юстиции Российской  Федерации 22  апреля 2010 года  N
16965, 17  декабря 2010 года  N 19217,  15 июня 2011  года N  21033
("Вестник Банка России" от 30 апреля 2010 года N 23, от 30  декабря
2010 года N  73, от  22 июня 2011  года N  33) (далее -  Инструкция
Банка России N 135-И)".
     1.4. В пункте 2:
     в подпункте  2.1  слова  "(расчетная  небанковская   кредитная
организация или небанковская кредитная организация,  осуществляющая
депозитно-кредитные   операции)"   заменить   словами   "(расчетная
небанковская   кредитная   организация,   небанковская    кредитная
организация,  осуществляющая   депозитно-кредитные  операции,   или
небанковская кредитная организация, имеющая право на  осуществление
переводов  денежных  средств  без  открытия  банковских  счетов   и
связанных с ними иных банковских операций)";
     подпункт 2.2 признать утратившим силу;
     в подпункте 2.3:
     абзац первый изложить в следующей редакции:
     "2.3. К ходатайству, направляемому в Банк России, должны  быть
приложены  документы  для  государственной  регистрации  изменений,
вносимых в  учредительные  документы кредитной  организации (в  том
числе учредительных документов  в новой редакции),  предусмотренные
Инструкцией  Банка  России  N 135-И.  В  случае  изменения  статуса
кредитной организации с  банка на расчетную небанковскую  кредитную
организацию,  планирующую  осуществление  расчетов  с   применением
клиринга,  к ходатайству  должно  быть также  приложено  положение,
регламентирующее порядок  проведения расчетов.  В случае  изменения
статуса кредитной  организации  с банка  на небанковскую  кредитную
организацию,  имеющую  право на  осуществление  переводов  денежных
средств без  открытия банковских  счетов  и связанных  с ними  иных
банковских  операций, к  ходатайству  должны быть  также  приложены
правила осуществления перевода электронных денежных средств.";
     абзац четвертый изложить в следующей редакции:
     "перечень банковских операций  со средствами в  рублях или  со
средствами в рублях и иностранной валюте для расчетных небанковских
кредитных   организаций,   небанковских   кредитных    организаций,
осуществляющих  депозитно-кредитные   операции,  или   небанковских
кредитных  организаций, имеющих  право  на осуществление  переводов
денежных средств без открытия банковских счетов и связанных с  ними
иных банковских операций.".
     1.5. В пункте 4:
     в абзаце первом слово "небанковской" исключить;
     дополнить абзацем следующего содержания:
     "информацию о     соответствии     (несоответствии)     правил
осуществления  перевода  электронных денежных  средств  требованиям
Федерального закона от 27 июня  2011 года N 161-ФЗ "О  национальной
платежной системе" (Собрание законодательства Российской Федерации,
2011, N 27, ст. 3872)  и принятых в соответствии с ним  нормативных
актов  Банка  России  -   в  случае  изменения  статуса   кредитной
организации с банка на небанковскую кредитную организацию,  имеющую
право  на осуществление  переводов  денежных средств  без  открытия
банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций.".
     2. Настоящее Указание  подлежит  официальному опубликованию  в
"Вестнике  Банка  России"  и  в  соответствии  с  решением   Совета
директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка
России N 16 от 14 сентября 2011 года) вступает в силу с 29 сентября
2011 года.
     
     
     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                       С.М. ИГНАТЬЕВ