Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 05.04.2014 № 3229-У
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) УКАЗАНИЕ от 5 апреля 2014 г. № 3229-У г. Москва О порядке доведения до сведения банков информации о выявлении в их деятельности условий, наличие которых приводит к прекращению права банка на привлечение во вклады денежных
средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов физических лиц Зарегистрировано Минюстом России 30 мая 2014
года Регистрационный № 32512 Настоящее Указание в
соответствии со статьей 48 Федерального закона от 23 декабря 2003 года № 177-ФЗ
«О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2003, № 52, ст. 5029; 2004, № 34, ст.
3521; 2005, № 1, ст. 23; № 43, ст. 4351; 2006, № 31, ст. 3449; 2007, № 12, ст.
1350; 2008, № 42, ст. 4699; № 52, ст. 6225; 2011, № 1, ст. 49; № 27, ст.
3873; № 29, ст. 4262; № 49, ст. 7059; 2013, № 19, ст. 2308; № 27, ст. 3438, №
49, ст. 6336, № 52, ст. 6975) (далее – Федеральный закон «О страховании вкладов
физических лиц в банках Российской Федерации») устанавливает порядок доведения
до сведения банков, включенных в перечень банков, состоящих на учете в
системе страхования вкладов, информации о выявлении в их деятельности условий,
наличие которых приводит к прекращению права банка на привлечение во вклады
денежных средств физических лиц и на открытие и ведение банковских счетов
физических лиц. 1. Территориальное учреждение Банка России
(Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка
России), осуществляющее надзор за деятельностью банка, доводит до сведения
банка информацию о признании: учета и отчетности банка
недостоверными, с указанием перечня форм отчетности банка, установленных
Указанием Банка России от 12 ноября 2009
года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм
отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации»,
зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009
года № 15615, 18 июня 2010 года № 17590,
22 декабря 2010 года № 19313, 20 июня 2011 года № 21060, 16 декабря
2011 года № 22650, 10 июля 2012 года №
24863, 20 сентября 2012 года № 25499, 20 декабря 2012 года № 26203, 29 марта
2013 года № 27926, 14 июня 2013 года № 28809, 11 декабря 2013 года № 30579, 28
марта 2014 года № 31760 («Вестник Банка России» от 25 декабря 2009 года № 75-76, от 25 июня 2010 года № 35, от 28 декабря 2010 года № 72, от
28 июня 2011 года № 34, от 23 декабря
2011 года № 73, от 19 июля 2012 года № 41, от 26 сентября 2012 года
№ 58, от 27 декабря 2012 года №
76, от 30 марта 2013 года № 20, от 25
июня 2013 года № 34, от 28 декабря 2013 года № 79-80, от 31 марта 2014 года №
34), и отчетной даты (отчетных дат), по состоянию на которую (которые)
данная отчетность была признана недостоверной; одного или нескольких
обязательных нормативов невыполненными банком, с указанием перечня нормативов и
отчетной даты (отчетных дат), по состоянию на которую (которые) обязательные
нормативы были признаны нарушенными (невыполненными), исходя из требований
Инструкции Банка России от 3 декабря 2012 года № 139-И «Об обязательных
нормативах банков», зарегистрированной Министерством юстиции Российской
Федерации 13 декабря 2012 года № 26104, 29 ноября 2013 года № 30498 («Вестник
Банка России» от 21 декабря 2012 года № 74, от 30 ноября 2013 года № 69),
Инструкции Банка России от 15 июля
2005 года № 124-И «Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных
позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их
соблюдением кредитными организациями», зарегистрированной Министерством юстиции
Российской Федерации 5 августа 2005 года № 6889, 26 июня 2007 года № 9703, 6 декабря 2007 года № 10636, 18 мая 2012 года № 24222 («Вестник Банка России» от 19
августа 2005 года № 44, от 4 июля 2007 года № 38, от 17 декабря 2007 года № 69,
от 25 мая 2012 года № 27), Инструкции
Банка России от
31 марта 2004 года № 112-И «Об
обязательных нормативах кредитных организаций, осуществляющих эмиссию облигаций
с ипотечным покрытием», зарегистрированной Министерством юстиции Российской
Федерации 5 мая 2004 года № 5783, 14 марта 2005 года № 6394, 26 июня 2007 года
№ 9704, 10 февраля 2011 года № 19798, 17 декабря 2012 года № 26140 («Вестник
Банка России» от 19 мая 2004 года № 30, от 13 апреля 2005 года № 19, от 4 июля
2007 года № 38, от 22 февраля 2011 года
№ 12, от 26 декабря 2012 года № 75); оценки группы показателей
прозрачности структуры собственности банка «неудовлетворительной», с указанием оценок,
присвоенных каждому показателю прозрачности структуры собственности в
соответствии с методикой, установленной нормативным актом Банка России,
определяющим порядок оценки финансовой устойчивости банка в целях признания ее
достаточной для участия в системе страхования вкладов, и даты (дат) по
состоянию на которую (которые) группе показателей присвоена оценка
«неудовлетворительно»; оценки группы показателей
качества управления банком, включая показатели, характеризующие систему
управления рисками, состояние внутреннего контроля, в том числе в области
противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и
финансированию терроризма, а также качество бизнес-планирования
«неудовлетворительной», с указанием даты
(дат), по состоянию на которую (которые) группе показателей присвоена оценка
«неудовлетворительно», с расчетом соответствующих показателей и их обобщающего
результата в соответствии с методикой, установленной нормативным актом Банка
России, определяющим порядок оценки финансовой устойчивости банка в целях
признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов; банка не соблюдающим порядок
раскрытия неограниченному кругу лиц информации о лицах, под контролем либо
значительным влиянием которых находится банк, установленный нормативными актами
Банка России, регламентирующими порядок раскрытия информации о лицах, под
контролем либо значительным влиянием которых находятся банки – участники системы обязательного
страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации, с указанием
даты (дат), по состоянию на которую (которые) банк не соблюдает данный порядок. 2. Одновременно с информацией,
указанной в абзацах втором – шестом
пункта 1 настоящего Указания территориальное учреждение Банка России
(Департамент надзора за системно значимыми кредитными организациями Банка
России) доводит до сведения банка информацию о недостатках в его деятельности,
которые могут привести к несоблюдению банком одного из условий, указанных в
части 1 статьи 48 Федерального закона «О страховании вкладов физических лиц в
банках Российской Федерации», и о возможных последствиях в виде прекращения права банка
на привлечение во вклады денежных средств физических лиц и на открытие и
ведение банковских счетов физических лиц, если данные условия будут сохраняться
в течение сроков, установленных частью 1 статьи 48 Федерального закона «О
страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации». 3. Информация, предусмотренная пунктами 1 и 2
настоящего Указания, направляется единоличному исполнительному органу банка в
следующие сроки: при выявлении нарушений на месячную дату – не
позднее 15 рабочего дня месяца, следующего за отчетным;
при выявлении нарушений на 1 января – не позднее 15
февраля года, следующего за отчетным; при выявлении нарушений на любую иную дату – в срок,
не превышающий пяти рабочих дней со дня выявления нарушения. Единоличному исполнительному органу банка указанную
информацию рекомендуется доводить до совета директоров (наблюдательного совета)
и коллегиального исполнительного органа банка. 4. Настоящее Указание вступает в силу по истечении
10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России». Председатель Центрального Банка Российской Федерации
Э.С. НАБИУЛЛИНА Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|