Указание Центрального банка Российской Федерации от 30.11.2014 № 3463-У

^{______________}

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

Протокол приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке кредитной организации (ее филиала) оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).

² Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации – участника банковской группы и банковского холдинга – сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

³ Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).

В случае вручения отчета аудиторской организации по проверке уполномоченному ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность, а также номер и дата выдачи доверенности на совершение действий по приему отчета аудиторской организации по проверке для передачи его на ознакомление руководителю кредитной организации (ее филиала).

В случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, указываются его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

⁴ Указывается в случае приема отчета аудиторской организации по проверке работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, в том числе его фамилия, имя, отчество (при наличии) и должность.

Приложение 11 к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 года № 3463-У «Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России»

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ
С ОТЧЕТОМ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ПО ПРОВЕРКЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

Для служебного пользования

Экз. № ______¹

Руководителю Главной инспекции

Банка России

____________________________

(Ф.И.О.)

ИНФОРМАЦИОННОЕ СООБЩЕНИЕ ОБ ОЗНАКОМЛЕНИИ
С ОТЧЕТОМ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПО ПРОВЕРКЕ

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)²

Настоящим сообщаем об ознакомлении руководителя кредитной организации (ее филиала)³ _________________________ ___ ________ 20__ г.

(Ф.И.О.)

с отчетом аудиторской организации по проверке, проведенной в соответствии с поручением аудиторской организации на проведение проверки от ___ ___________ 20__ г. № ____, полученным  на  основании  протокола  приема-

передачи отчета аудиторской организации по проверке от ___ _______ 20__ г.

(указать нужное)

или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Приложение: возражения по отчету аудиторской организации по проверке на ___ л.⁴

Руководитель кредитной организации (ее филиала)3	_____________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации

^{______________}

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

² Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации – участника банковской группы и банковского холдинга – сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

³ Указывается должность руководителя кредитной организации (ее филиала).

⁴ Указывается в случае направления возражений по отчету аудиторской организации по проверке в составе информационного сообщения об ознакомлении с отчетом аудиторской организации по проверке.

Приложение 12 к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 года № 3463-У «Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России»

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИНФОРМИРОВАНИИ

ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ

Для служебного пользования

Экз. № ______¹

Руководителю Главной инспекции

Банка России

____________________________

(Ф.И.О.)

УВЕДОМЛЕНИЕ ОБ ИНФОРМИРОВАНИИ

ОРГАНОВ УПРАВЛЕНИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
О РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)²

Настоящим уведомляем, что информация о результатах проверки, отчет аудиторской организации по проверке от ___ __________ 20__ г. № ______,

(указать нужное)

проведенной в соответствии с поручением аудиторской организации на проведение проверки от ___ ___________ 20__ г. № _____, получена (получен) для ознакомления руководителем кредитной организации³ _____________________________________________ ___ ___________ 20__ г.

(Ф.И.О.)

Информация  о  результатах  проверки,  отчет аудиторской организации

(указать нужное)

по проверке ___ _________ 20___ г. направлена (направлен) для ознакомления совету директоров (наблюдательному совету) кредитной организации.

Руководитель кредитной организации3	_____________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. кредитной организации

^{______________}

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» и номер экземпляра проставляются при заполнении.

² Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации – участника банковской группы и банковского холдинга – сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

³ Указывается должность руководителя кредитной организации.

Приложение 13 к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 года № 3463-У «Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России»

АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ

ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПО ПРОВЕРКЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ

ОТЧЕТА АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПО ПРОВЕРКЕ¹

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)²

Мы, нижеподписавшиеся _____________________________________ и

(Ф.И.О. руководителя группы аудиторов)

__________________________________________________________________

(Ф.И.О. должностного лица Банка России, подписавшего

поручение аудиторской организации на проведение проверки)

в соответствии с договором о проведении проверки от ___ ________ 20___г. № _____,  заключенным  между  Банком  России  и  аудиторской  организацией

,

(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской организации
(при наличии); основной государственный регистрационный номер аудиторской организации; номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций)

составили настоящий акт о том, что руководитель группы аудиторов передал, а ___________________________________________________________________________

(должность и Ф.И.О. должностного лица Банка России, подписавшего поручение
аудиторской организации на проведение проверки)

принял отчет аудиторской организации по проверке, проведенной в соответствии с поручением аудиторской организации на проведение проверки от ____ ___________ 20____ г. № ____, на ____ листах.

Настоящий акт приема-передачи составлен в двух экземплярах.

Руководитель группы аудиторов	Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение аудиторской организации на проведение проверки3
_________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. аудиторской организации	_____________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. Банка России (структурного подразделения Банка России)
___ _______________ 20____ г.	___ _______________ 20____ г.

^{______________}

¹ Акт приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).

² Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации – участника банковской группы и банковского холдинга – сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

³ Указывается должность должностного лица Банка России, подписавшего поручение аудиторской организации на проведение проверки.

По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение аудиторской организации на проведение проверки, акт приема-передачи отчета аудиторской организации по проверке может быть подписан иным должностным лицом Банка России.

Приложение 14 к Указанию Банка России от 30 ноября 2014 года № 3463-У «Об особенностях организации и проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) аудиторскими организациями по поручению Совета директоров Банка России»

АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ

ЗАКЛЮЧЕНИЯ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПО ПРОВЕРКЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

АКТ ПРИЕМА-ПЕРЕДАЧИ

ЗАКЛЮЧЕНИЯ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

ПО ПРОВЕРКЕ¹

(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)²

Мы, нижеподписавшиеся ______________________________________________ и

(Ф.И.О. единоличного исполнительного органа аудиторской организации (лица, его замещающего)³)

____________________________________________________________________________

(Ф.И.О. должностного лица Банка России, подписавшего

поручение аудиторской организации на проведение проверки³)

в соответствии с договором о проведении проверки от ___ _________ 20___г. № _____,  заключенным  между  Банком России  и  аудиторской  организацией

,

(полное фирменное и сокращенное фирменное наименование аудиторской организации
(при наличии); основной государственный регистрационный номер аудиторской организации; номер аудиторской организации в реестре аудиторов и аудиторских организаций)

составили настоящий акт о том, что аудиторская организация передала, а ____________________________________________________________________________

(должность и Ф.И.О. должностного лица Банка России, подписавшего поручение
аудиторской организации на проведение проверки)

принял заключение аудиторской организации по проверке, проведенной в соответствии с поручением аудиторской организации на проведение проверки от ____ ___________ 20____ г. № ____, на ____ листах.

Настоящий акт приема-передачи составлен в двух экземплярах.

Единоличный исполнительный орган аудиторской организации (лицо, его замещающее)3	Должностное лицо Банка России, подписавшее поручение аудиторской организации на проведение проверки4
_________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. аудиторской организации	____________________ (Ф.И.О.) (подпись) м.п. Банка России (структурного подразделения Банка России)
___ _______________ 20____ г.	___ _______________ 20____ г.

^{______________}

¹ Акт приема-передачи заключения аудиторской организации оформляется на чистых листах (не на фирменных бланках аудиторской организации).

² Для проверки зарубежных филиала и представительства уполномоченного банка, зарубежной дочерней кредитной организации уполномоченного банка, кредитной организации – участника банковской группы и банковского холдинга – сведения, необходимые в соответствии с требованиями законодательства страны пребывания.

³ Указывается должность единоличного исполнительного органа аудиторской организации (лица, его замещающего).

⁴ Указывается должность должностного лица Банка России, подписавшего поручение аудиторской организации на проведение проверки.

По решению должностного лица Банка России, подписавшего поручение аудиторской организации на проведение проверки, акт приема-передачи заключения аудиторской организации по проверке может быть подписан иным должностным лицом Банка России.