Указание Центрального банка Российской Федерации от 31.05.2012 № 2824-У

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                          У К А З А Н И Е

                    от 31 мая 2012 г. N 2824-У
                             г. Москва


                Об отчетности по платежным системам
                    операторов платежных систем


         Зарегистрировано Минюстом России 7 июня 2012 года
                      Регистрационный N 24487


     1. На  основании статьи 32 Федерального закона от 27 июня 2011
года  N  161-ФЗ  "О  национальной  платежной   системе"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  2011,  N 27,  ст. 3872) и в
соответствии с решением Совета директоров  Банка  России  (протокол
заседания  Совета директоров Банка России от 31 мая 2012 года N 10)
Банк России устанавливает форму отчетности  по  платежным  системам
для  операторов  платежных  систем,  методику ее составления и срок
предоставления в Центральный банк Российской Федерации.
     Форма и  методика  составления  операторами  платежных  систем
отчетности  по  форме  0403201  "Сведения  по  платежным   системам
оператора  платежных  систем"  (далее  -  отчетность)  приведены  в
приложении к настоящему Указанию.
     2. Оператор  платежной  системы  (далее - оператор) составляет
отчетность ежеквартально по платежным системам,  оператором которых
он является.
     3. Оператор  предоставляет  отчетность  начиная  с   отчетного
квартала,   следующего   за   кварталом,   в   котором  он  получил
регистрационное свидетельство Банка России.
     4. Отчетность  предоставляется  оператором не позднее 15 числа
второго месяца, следующего за отчетным кварталом.
     5. Отчетность  оператора,  являющегося кредитной организацией,
принимается    территориальным    учреждением     Банка     России,
осуществляющим надзор за деятельностью его головного офиса.
     Отчетность Государственной   корпорации   "Банк   развития   и
внешнеэкономической   деятельности   (Внешэкономбанк)"   (далее   -
Внешэкономбанк) принимается  Московским  ГТУ  Банка  России.  
     Прием  отчетности  в  виде  электронного сообщения  оператора,
являющегося      кредитной      организацией,     Внешэкономбанком, 
осуществляется территориальным  учреждением Банка России в порядке,  
установленном  Указанием  Банка  России  от  24  января 2005 года N
1546-У   "О  порядке представления   кредитными   организациями   в   
Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных  
сообщений,  снабженных  кодом  аутентификации",  зарегистрированным 
Министерством  юстиции  Российской Федерации 22 февраля 2005 года N 
6353,  28  ноября  2007  года  N 10558 ("Вестник Банка России" от 2 
марта 2005 года N 12, от 5 декабря 2007 года N 67).
     6. Прием   отчетности   оператора,  не  являющегося  кредитной
организацией,  осуществляется  территориальным  учреждением   Банка
России,  находящимся  на  территории  того  же  субъекта Российской
Федерации,  где зарегистрирован оператор  в  качестве  юридического
лица.
     Прием отчетности   оператора,   не    являющегося    кредитной
организацией,  осуществляется:  до  1  июля 2013 года - на бумажном
носителе экспедицией территориального учреждения Банка России;
     с 1   июля   2013   года  -  в  виде  электронного  сообщения,
снабженного  кодом  аутентификации,   используемым   для   контроля
целостности и подтверждения подлинности электронного сообщения.
     7. Датой  предоставления  отчетности   в   виде   электронного
сообщения,   снабженного   кодом   аутентификации,   является  дата
отправления  территориальным  учреждением  Банка  России  в   адрес
оператора  подтверждения  о подлинности полученного территориальным
учреждением Банка России электронного сообщения.
     Датой предоставления  отчетности на бумажном носителе является
дата  его  приема  экспедицией  территориального  учреждения  Банка
России.
     Если последний день срока предоставления отчетности приходится
на  выходной  или нерабочий праздничный день,  признаваемый таковым
законодательством  Российской   Федерации,   то   окончание   срока
предоставления отчетности переносится на ближайший следующий за ним
рабочий день.
     8. В  случае  непредоставления  отчетности,  нарушения  сроков
предоставления,  а также предоставления неполных или  недостоверных
данных   Банк   России   вправе   применять   к   операторам  меры,
предусмотренные законодательством Российской Федерации.
     9. Настоящее  Указание  подлежит  официальному опубликованию в
"Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 июля 2012 года.


     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                      С.М. ИГНАТЬЕВ




                                                         Приложение
                                            к Указанию Банка России
                                       от 31 мая 2012 года N 2824-У
                               "Об отчетности по платежным системам
                                       операторов платежных систем"

                   |——————————————|———————————————————————————————|
                   |Код территории|Kод оператора платежной системы|
                   |  по ОKАТО    |——————|—————————————————|——————|
                   |              |  по  |регистрационный  | БИК  |
                   |              | ОKПО |     номер       |      |
                   |——————————————|——————|—————————————————|——————|
                   |——————————————|——————|—————————————————|——————|

             Сведения по платежным системам оператора
           платежных систем за ________ квартал ____ г.


     Наименование оператора платежной системы _____________________
     Почтовый адрес _______________________________________________

                                          Код формы по ОКУД 0403201
                                                        Квартальная

     Наименование платежной системы _______________________________

     Раздел 1. Сведения о количестве участников платежной системы
     |——————|————————————————————————|———————————————————————————|
     |Номер | Наименование показателя|    Kоличество участников, |
     |строки|                        |            единиц         |
     |      |                        |—————|—————————————————————|
     |      |                        |Всего|    в том числе:     |
     |      |                        |     |——————————|——————————|
     |      |                        |     | прямые   | косвенные|
     |      |                        |     |участники | участники|
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     |  1   |          2             |  3  |    4     |    5     |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.   |Общее количество участ- |     |          |          |
     |      |ников платежной системы,|     |          |          |
     |      |в том числе:            |     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.1. |операторов по переводу  |     |          |          |
     |      |денежных средств,       |     |          |          |
     |      |из них:                 |     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     |1.1.1.|кредитных организаций - |     |          |          |
     |      |профессиональных участ- |     |          |          |
     |      |ников рынка ценных бумаг|     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.2. |юридических лиц, не яв- |     |          |          |
     |      |ляющихся кредитными ор- |     |          |          |
     |      |ганизациями, - профес-  |     |          |          |
     |      |сиональных участников   |     |          |          |
     |      |рынка ценных бумаг      |     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.3. |иных юридических лиц,   |     |          |          |
     |      |являющихся участниками  |     |          |          |
     |      |организованных торгов и |     |          |          |
     |      |(или) участниками клири-|     |          |          |
     |      |нга в соответствии с    |     |          |          |
     |      |Федеральным законом от  |     |          |          |
     |      |7 февраля 2011 года     |     |          |          |
     |      |N 7-ФЗ "О клиринге и    |     |          |          |
     |      |клиринговой деятельнос- |     |          |          |
     |      |ти" и не являющихся     |     |          |          |
     |      |кредитными организациями|     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.4. |страховых организаций   |     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.5. |органов Федерального    |     |          |          |
     |      |казначейства            |     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.6. |международных финансо-  |     |          |          |
     |      |вых организаций         |     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.7. |иностранных центральных |     |          |          |
     |      |(национальных) банков   |     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.8. |иностранных банков      |     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|
     | 1.9. |организаций федеральной |     |          |          |
     |      |почтовой связи          |     |          |          |
     |——————|————————————————————————|—————|——————————|——————————|


     Раздел 2.  Сведения  о  распоряжениях  на   перевод   денежных
средств,  предоставленных  для  исполнения  в платежный клиринговый
центр платежной системы
     |———————|——————————————————————————|————————————————————————|
     |Номер  | Наименование показателя  |Распоряжения на перевод |
     |строки |                          |денежных средств, предо-|
     |       |                          |ставленные для исполне- |
     |       |                          |ния в платежный клирин- |
     |       |                          |говый центр             |
     |       |                          |————————————————————————|
     |       |                          |         Всего          |
     |       |                          |————————————|———————————|
     |       |                          | количество,|   сумма,  |
     |       |                          |   единиц   |  тыс. руб.|
     |       |                          |—————|——————|—————|—————|
     |       |                          |в ва-|в ино-|в ва-|в    |
     |       |                          |люте |стран-|люте |ино- |
     |       |                          |Росс-|ной   |Росс-|стра-|
     |       |                          |ийс- |валю- |ийс- |нной |
     |       |                          |кой  |те    |кой  |ва-  |
     |       |                          |Феде-|      |Феде-|люте |
     |       |                          |рации|      |рации|     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |   1   |           2              |  3  |  4   |  5  |  6  |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |  1.1. |Наименование платежного   |     |      |     |     |
     |       |клирингового центра плате-|     |      |     |     |
     |       |жной системы              |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     | 1.1.1.|Всего распоряжений на пе- |     |      |     |     |
     |       |ревод денежных средств,   |     |      |     |     |
     |       |в том числе:              |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |1.1.1. |с использованием платежных|     |      |     |     |
     |1.     |карт                      |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |1.1.1. |без открытия банковского  |     |      |     |     |
     |2.     |счета                     |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |1.1.1. |физических лиц со своих   |     |      |     |     |
     |3.     |банковских счетов (за     |     |      |     |     |
     |       |исключением переводов де- |     |      |     |     |
     |       |нежных средств с использо-|     |      |     |     |
     |       |ванием платежных карт)    |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |1.1.1. |по прочим переводам       |     |      |     |     |
     |4.     |                          |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |  1.2. |Наименование платежного   |     |      |     |     |
     |       |клирингового центра       |     |      |     |     |
     |       |платежной системы         |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |  ...  |                          |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |—————————————————————————————————————————————————|
     |—————————————————————————————————————————————————|
     |                      из них:                    |
     |—————————————————————————|———————————————————————|
     |  отозванные участником  |отмененные платежным   |
     |   платежной системы     |клиринговым центром    |
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |  количество,|сумма, тыс.|количество,|сумма, тыс.|
     |  единиц     |руб.       |единиц     |руб.       |
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |      7      |     8     |     9     |   10      |
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |—————————————|———————————|———————————|———————————|
     |——————————————————————————————|
     |    Сумма денежных средств,   |
     |     подлежащих списанию с    |
     |       банковских счетов      |
     |   участников, определенная   |
     | по итогам платежного клиринга|
     |————————————|—————————————————|
     | Всего, тыс.|   из нее        |
     | руб.       |—————————————————|
     |            | с банковского   |
     |            |     счета       |
     |            | центрального    |
     |            |  платежного     |
     |            | клирингового    |
     |            | контрагента,    |
     |            |   тыс. руб.     |
     |————————————|—————————————————|
     |    11      |     12          |
     |————————————|—————————————————|
     |————————————|—————————————————|
     |————————————|—————————————————|
     |————————————|—————————————————|
     |————————————|—————————————————|
     |————————————|—————————————————|
     |————————————|—————————————————|
     |————————————|—————————————————|
     |————————————|—————————————————|


     Раздел 3.   Сведения   о  распоряжениях  на  перевод  денежных
средств,  суммы  которых  включены  платежным  клиринговым  центром
платежной системы в платежные клиринговые позиции
     |———————|——————————————————————————|————————————————————————|
     |Номер  | Наименование показателя  |Распоряжения на перевод |
     |строки |                          |денежных средств, суммы |
     |       |                          |которых включены платеж-|
     |       |                          |ным клиринговым центром |
     |       |                          |платежной системы в пла-|
     |       |                          |тежные клиринговые пози-|
     |       |                          |ции                     |
     |       |                          |————————————————————————|
     |       |                          |         Всего          |
     |       |                          |————————————|———————————|
     |       |                          | количество,|   сумма,  |
     |       |                          |   единиц   |  тыс. руб.|
     |       |                          |—————|——————|—————|—————|
     |       |                          |в ва-|в ино-|в ва-|в    |
     |       |                          |люте |стран-|люте |ино- |
     |       |                          |Росс-|ной   |Росс-|стра-|
     |       |                          |ийс- |валю- |ийс- |нной |
     |       |                          |кой  |те    |кой  |ва-  |
     |       |                          |Феде-|      |Феде-|люте |
     |       |                          |рации|      |рации|     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |   1   |           2              |  3  |  4   |  5  |  6  |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |  1.1. |Наименование платежного клирингового центра        |
     |       |платежной системы                                  |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     | 1.1.1.|Всего распоряжений на     |     |      |     |     |
     |       |перевод денежных          |     |      |     |     |
     |       |средств, в том числе:     |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |1.1.1. |1-й месяц отчетного       |     |      |     |     |
     |1.     |квартала                  |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |1.1.1. |2-й месяц отчетного       |     |      |     |     |
     |2.     |квартала                  |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |1.1.1. |3-й месяц отчетного       |     |      |     |     |
     |3.     |квартала                  |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |  1.2. |Наименование платежного клирингового центра        |
     |       |платежной системы                                  |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |  ...  |                          |     |      |     |     |
     |———————|——————————————————————————|—————|——————|—————|—————|
     |——————————————————————————————————————————————————————|
     |——————————————————————————————————————————————————————|
     |——————————————————————————————————————————————————————|
     |       из них с участием нерезидентов:                |
     |———————————————————————————|——————————————————————————|
     |        количество,        |   сумма, тыс. руб.       |
     |          единиц           |                          |
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     | в валюте   |в иностранной | в валюте   |в иностранной|
     | Российской | валюте       | Российской |валюте       |
     | Федерации  |              | Федерации  |             |
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     |     7      |      8       |     9      |    10       |
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     |————————————|——————————————|————————————|—————————————|
     |———————————————————————————————————————————————————————————|
     |———————————————————————————————————————————————————————————|
     |в том числе сгруппированные по сумме одного распоряжения на|
     |перевод денежных средств:                                  |
     |———————————————————|———————————————————|———————————————————|
     |не превышает 100   |более 100 тыс.     |от 100 млн. рублей |
     |тыс. рублей        |рублей,            |и более            |
     |                   |но менее 100 млн.  |                   |
     |                   |рублей             |                   |
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|
     |количество,|сумма, |количество,|сумма, |количество,|сумма, |
     |единиц     |тыс.   |единиц     |тыс.   |единиц     |тыс.   |
     |           |руб.   |           |руб.   |           |руб.   |
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|
     |    11     |  12   |   13      |  14   |   15      |  16   |
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|
     |———————————|———————|———————————|———————|———————————|———————|


     Раздел 4. Сведения об операциях по списанию денежных средств с
банковских  счетов  участников   платежной   системы,   проведенных
расчетным центром платежной системы
     |——————|————————————————————————————————————————————————————|
     |Номер |Всего операций по списанию денежных средств с       |
     |строки|банковских счетов участников, проведенных расчетным |
     |      |центром                                             |
     |      |——————————————————————————|—————————————————————————|
     |      |     количество,          |       сумма,            |
     |      |       единиц             |      тыс. руб.          |
     |      |———————————|——————————————|——————————|——————————————|
     |      |в валюте   |в иностранной |в валюте  |в иностранной |
     |      |Российской |валюте        |Российской|валюте        |
     |      |Федерации  |              |Федерации |              |
     |——————|———————————|——————————————|——————————|——————————————|
     |  1   |    2      |      3       |    4     |      5       |
     |——————|———————————|——————————————|——————————|——————————————|
     | 1.1. |Наименование расчетного центра платежной системы    |
     |——————|———————————|——————————————|——————————|——————————————|
     |1.1.1.|           |              |          |              |
     |——————|———————————|——————————————|——————————|——————————————|
     | 1.2. |Наименование расчетного центра платежной системы    |
     |——————|———————————|——————————————|——————————|——————————————|
     |...   |           |              |          |              |
     |——————|———————————|——————————————|——————————|——————————————|
     |———————————————————————————————————————————————————————————|
     |                     в том числе:                          |
     |—————————————————————|————————————————————|————————————————|
     |в пользу участников  | в пользу оператора |    прочие      |
     |платежной системы    | платежной системы, |                |
     |                     | операторов услуг   |                |
     |                     | платежной          |                |
     |                     | инфраструктуры     |                |
     |———————————|—————————|———————————|————————|———————————|————|
     |количество,|сумма,   |количество,|сумма,  |количество,|сум-|
     |единиц     |тыс. руб.|единиц     |тыс. руб|единиц     |ма  |
     |           |         |           |        |           |тыс.|
     |           |         |           |        |           |руб.|
     |———————————|—————————|———————————|————————|———————————|————|
     |     6     |    7    |    8      |   9    |    10     | 11 |
     |———————————|—————————|———————————|————————|———————————|————|
     |———————————|—————————|———————————|————————|———————————|————|
     |———————————|—————————|———————————|————————|———————————|————|
     |———————————|—————————|———————————|————————|———————————|————|
     |———————————|—————————|———————————|————————|———————————|————|


     Руководитель               ___________  ______________________
     (заместитель руководителя)   (личная     (инициалы, фамилия)
                                  подпись)
     М.П.

     Исполнитель            ________________ ______________________
                            (личная подпись)  (инициалы, фамилия)

     Номер телефона:




                             Методика
              составления отчетности по форме 0403201
                  "Сведения по платежным системам
                    оператора платежных систем"


     1. В  заголовочной части отчетности по форме 0403201 "Сведения
по платежным системам оператора платежных систем" (далее  -  Отчет)
указываются:
     в графе "Код территории по ОКАТО" - код  территории  оператора
по          Общероссийскому         классификатору         объектов
административно-территориального  деления  (ОКАТО)  (не   более   5
символов);
     в графе  "по  ОКПО"  -  код   оператора   по   Общероссийскому
классификатору предприятий и организаций (ОКПО);
     в графе "регистрационный  номер"  -  регистрационный  номер  в
соответствии с реестром операторов платежных систем;
     в графе "БИК" оператором,  являющимся кредитной  организацией,
Внешэкономбанком,  -  банковский  идентификационный  код  (БИК)  по
Справочнику банковских идентификационных кодов участников  расчетов
на   территории   Российской  Федерации  (Справочник  БИК  России);
оператором,  не являющимся кредитной организацией,  данная графа не
заполняется;  в строке "Наименование оператора платежной системы" -
наименование   оператора   в   соответствии    с    регистрационным
свидетельством Банка России;
     в строке "Почтовый адрес" - почтовый адрес фактического  места
нахождения  оператора;  в строке "Наименование платежной системы" -
наименование платежной системы  в  соответствии  с  регистрационным
свидетельством Банка России.
     2. Отчет состоит из следующих разделов:
     раздела 1   "Сведения   о   количестве   участников  платежной
системы", который составляется в соответствии с пунктом 4 настоящей
Методики;
     раздела 2  "Сведения  о  распоряжениях  на  перевод   денежных
средств,  предоставленных  для  исполнения  в платежный клиринговый
центр платежной системы",  который составляется  в  соответствии  с
     пунктом 5 настоящей Методики;
     раздела 3  "Сведения  о  распоряжениях  на  перевод   денежных
средств,  суммы  которых  включены  платежным  клиринговым  центром
платежной  системы  в  платежные  клиринговые   позиции",   который
составляется в соответствии с пунктом 6 настоящей Методики;
     раздела 4 "Сведения об операциях по списанию денежных  средств
с  банковских  счетов  участников  платежной  системы,  проведенных
расчетным  центром  платежной  системы",  который  составляется   в
соответствии с пунктом 7 настоящей Методики.
     3. Данные,  отражаемые в Отчете в тысячах рублей,  указываются
без десятичных знаков после запятой.
     Пересчет в рубли сумм распоряжений на  перевод  в  иностранной
валюте   осуществляется   по   официальному  курсу  соответствующей
иностранной валюты по  отношению  к  рублю,  установленному  Банком
России  на  первое число месяца,  следующего за отчетным кварталом.
Наименования  платежного  клирингового  центра,  расчетного  центра
платежной системы,  предусмотренные структурой разделов 2-4 Отчета,
указываются в соответствии с реестром операторов платежных систем.
     В случае   если   на   дату,   установленную   оператором  для
составления  Отчета,  новые  сведения  о  наименованиях  платежного
клирингового и расчетного центров платежной системы не содержатся в
реестре  операторов  платежных  систем,  то  в  Отчете  указываются
сведения,   включенные  в  уведомление  об  изменении  сведений  об
операторе платежной системы. Оператор, в платежной системе которого
банковские счета участников платежной системы одновременно являются
торговыми банковскими счетами в соответствии с Федеральным  законом
от   7   февраля  2011  года  N  7-ФЗ  "О  клиринге  и  клиринговой
деятельности"  (Собрание  законодательства  Российской   Федерации,
2011,  N 7,  ст.  904;  N 48,  ст.  6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061)
(далее  -  Федеральный  закон  N  7-ФЗ),  разделы  2-4  Отчета   не
заполняет.
     4. Раздел 1 Отчета составляется по состоянию на  первое  число
месяца, следующего за отчетным кварталом.
     4.1. В графе 4 Отчета  указывается  количество  организаций  -
прямых  участников  платежной  системы,  имеющих банковские счета в
расчетных центрах платежной системы в целях осуществления расчета с
участниками платежной системы, включая оператора и операторов услуг
платежной  инфраструктуры  платежной  системы,  если  они,  являясь
операторами   по   переводу   денежных   средств,   также  являются
участниками платежной системы.
     В графе   5   Отчета   указывается  количество  организаций  -
косвенных участников платежной системы,  имеющих банковские счета у
прямого участника платежной системы в целях осуществления расчета с
участниками платежной системы.
     4.1.1. В  строке  1.1  указывается  количество  операторов  по
переводу денежных средств, в том числе:
     кредитных организаций (их филиалов);
     Внешэкономбанк.
     Филиал кредитной  организации  указывается  в  строке  1.1,  в
случае если он присоединился к правилам платежной системы,  и ему в
расчетном  центре  платежной  системы  был  открыт  банковский счет
участника платежной системы.
     4.1.2. В  строке  1.2 указывается общее количество юридических
лиц, не являющихся кредитными организациями, которые в соответствии
с  законодательством  Российской  Федерации  о  рынке  ценных бумаг
признаются профессиональными участниками рынка ценных бумаг  (далее
- профессиональные участники рынка ценных бумаг).
     4.1.3. В строке 1.3 указывается общее  количество  юридических
лиц,  являющихся участниками организованных торгов в соответствии с
Федеральным  законом  от  21  ноября  2011  года  N  325-  ФЗ   "Об
организованных   торгах"   (Собрание   законодательства  Российской
Федерации,  2011,  N 48,  ст.  6726) и (или) участниками клиринга в
соответствии   с   Федеральным  законом  N  7-ФЗ  и  не  являющихся
кредитными  организациями  и  (или)  профессиональными  участниками
рынка ценных бумаг.
     4.1.4. В   строке   1.4   указывается   количество   страховых
организаций,  осуществляющих  обязательное  страхование гражданской
ответственности  в  соответствии  с  законодательством   Российской
Федерации.
     4.1.5. Органы   Федерального   казначейства   и    организации
федеральной почтовой связи указываются,  соответственно,  в строках
1.5 и 1.9,  в случае если они присоединились к  правилам  платежной
системы,  и  им  в  расчетном центре платежной системы были открыты
банковские счета участников платежной системы.
     5. В  разделе 2 Отчета указываются сведения о распоряжениях на
перевод денежных  средств,  предоставленных  участниками  платежной
системы  и  (или) их клиентами в отчетном квартале для исполнения в
платежный клиринговый центр (центральному  платежному  клиринговому
контрагенту) платежной системы.
     5.1. В  графы  3-6  Отчета  включаются   сведения   об   общем
количестве и сумме распоряжений на перевод денежных средств,  в том
числе:
     о распоряжениях  на  перевод  денежных  средств,  по которым в
отчетном  квартале  проводились   процедуры   платежного   клиринга
(включая    определение    платежных    клиринговых   позиций);   о
распоряжениях на  перевод  денежных  средств,  которые  в  отчетном
квартале   были  отозваны;  о  распоряжениях  на  перевод  денежных
средств,  которые  в  отчетном   квартале   были   отменены.   Если
распоряжения  на  перевод  денежных  средств были предоставлены для
исполнения в платежный клиринговый центр  (центральному  платежному
клиринговому контрагенту) платежной системы в отчетном квартале,  а
процедуры платежного клиринга по ним (включая определение платежных
клиринговых  позиций)  либо  их  отзыв  из  платежного клирингового
центра (у центрального  платежного  клирингового  контрагента)  или
отмена этих распоряжений платежным клиринговым центром (центральным
платежным клиринговым контрагентом) были  осуществлены  в  периоде,
следующем за отчетным кварталом,  то сведения о таких распоряжениях
включаются в тот отчетный квартал,  в котором по ним осуществлялись
процедуры платежного клиринга, либо они были отозваны или отменены.
Распоряжения на перевод денежных средств,  аннулированные на  этапе
их составления в электронном виде, в данном разделе не учитываются.
     5.2. В графах 7,  8 Отчета указываются сведения о количестве и
сумме  распоряжений  на  перевод  денежных  средств,  отозванных  в
отчетном квартале  по  инициативе  участника  платежной  системы  в
процессе  выполнения  платежным  клиринговым  центром  (центральным
платежным  клиринговым  контрагентом)  платежной  системы  по  этим
распоряжениям  процедур  платежного  клиринга  (включая определение
платежной клиринговой  позиции),  и  до  передачи  распоряжений  на
перевод  денежных  средств  в  размере  сумм определенных платежных
клиринговых позиций в расчетный центр платежной системы.
     5.3. В графах 9, 10 Отчета указываются сведения о количестве и
сумме  распоряжений  на  перевод  денежных  средств,  отмененных  в
отчетном   квартале   платежным  клиринговым  центром  (центральным
платежным клиринговым контрагентом) в процессе выполнения  по  этим
распоряжениям  процедур  платежного  клиринга  (включая определение
платежной клиринговой  позиции),  и  до  передачи  распоряжений  на
перевод  денежных  средств  в  размере  сумм определенных платежных
клиринговых позиций в расчетный центр платежной системы.
     5.4. В  графе  11  Отчета  указываются сведения об общей сумме
распоряжений на перевод денежных  средств,  подлежащих  списанию  с
банковских счетов участников и центрального платежного клирингового
контрагента  платежной  системы  по  итогам  платежного   клиринга,
предоставленных    платежным   клиринговым   центром   (центральным
платежным клиринговым контрагентом) в отчетном квартале в расчетный
центр платежной системы.
     5.4.1. В  графе  12  Отчета  указываются  сведения   о   сумме
распоряжений  на  перевод  денежных средств,  подлежащих списанию с
банковского счета центрального платежного клирингового  контрагента
платежной  системы  по итогам платежного клиринга,  предоставленных
центральным платежным клиринговым контрагентом в отчетном  квартале
в расчетный центр платежной системы.
     В графах 7-12 Отчета указываются сведения о количестве и сумме
распоряжений  как  на  перевод денежных средств в валюте Российской
Федерации, так и на перевод в иностранной валюте.
     5.5. Из строки 1.1.1 Отчета указываются:
     в соответствующих  графах  строки   1.1.1.1   -   сведения   о
распоряжениях   на   перевод   денежных   средств,   переданных   с
использованием платежных карт;
     в соответствующих   графах   строки   1.1.1.2   -  сведения  о
распоряжениях на перевод  денежных  средств,  исполняемых  за  счет
денежных средств, предоставленных без открытия банковских счетов;
     в соответствующих  графах  строки   1.1.1.3   -   сведения   о
распоряжениях  на перевод денежных средств,  переданных участниками
платежной системы по поручению своих клиентов - физических лиц  или
самими  физическими  лицами и исполняемых за счет денежных средств,
находящихся на банковских счетах  физических  лиц  (за  исключением
переводов денежных средств с использованием платежных карт);
     в соответствующих  графах  строки   1.1.1.4   -   сведения   о
распоряжениях   на   перевод   денежных   средств,  переданных  для
исполнения в платежный клиринговый центр  (центральному  платежному
клиринговому  контрагенту)  платежной  системы и не предусмотренных
абзацами вторым-четвертым настоящего подпункта.
     5.5.1. В  случае  если  у  оператора  отсутствует  достоверная
информация   об   использовании   платежных   карт   при   передаче
распоряжений  на перевод денежных средств (отсутствует информация о
номере платежной карты, наименовании платежной системы и любых иных
реквизитах,  позволяющих  удостовериться  в использовании платежной
карты при переводе денежных средств),  но при этом имеются данные о
реквизитах   банковского   счета  физического  лица  -  отправителя
денежных средств,  то сведения о  таких  распоряжениях  на  перевод
денежных   средств  учитываются  в  соответствующих  графах  строки
1.1.1.3.
     5.6. Значения  строки  1.1.1  должны быть равны сумме значений
строк 1.1.1.1-1.1.1.4. 6. В разделе 3 Отчета указываются сведения о
распоряжениях  на  перевод  денежных  средств  участников платежной
системы и (или)  их  клиентов,  суммы  которых  включены  платежным
клиринговым     центром    (центральным    платежным    клиринговым
контрагентом) платежной системы в  отчетном  квартале  в  платежные
клиринговые позиции.
     6.1. В  графы  3-6  Отчета  включаются   сведения   об   общем
количестве и сумме распоряжений на перевод денежных средств,  суммы
которых  включены  платежным   клиринговым   центром   (центральным
платежным  клиринговым  контрагентом) платежной системы в платежные
клиринговые позиции в разрезе каждого месяца отчетного квартала и в
целом за отчетный квартал.
     6.2. В графах 7,  8 (9,  10)  Отчета  указываются  сведения  о
количестве   (сумме)   распоряжений   по  трансграничным  переводам
денежных средств участников платежной  системы  и  их  клиентов,  а
также распоряжений на перевод денежных средств участников платежной
системы  и  их  клиентов,  не  являющихся  резидентами   Российской
Федерации, в разрезе каждого месяца отчетного квартала и в целом за
отчетный квартал.
     6.3. В   графах   11-16  Отчета  указываются  перечисленные  в
подпункте 6.1 настоящего пункта распоряжения  на  перевод  денежных
средств,    сгруппированные   в   зависимости   от   суммы   одного
распоряжения, в разрезе каждого месяца отчетного квартала и в целом
за  отчетный квартал.  Сведения о распоряжениях на перевод денежных
средств,  сумма каждого из которых не превышает 100  тысяч  рублей,
отражаются,  соответственно,  в  графах 11,  12 Отчета;  составляет
более 100 тысяч рублей, но менее 100 миллионов рублей - отражаются,
соответственно, в графах 13, 14 Отчета;
     составляет 100  миллионов  рублей  и   более   -   отражаются,
соответственно, в графах 15, 16 Отчета.
     В графах 11-16 Отчета  указываются  сведения  о  количестве  и
сумме  распоряжений  как  на  перевод  денежных  средств  в  валюте
Российской Федерации, так и на перевод в иностранной валюте.
     6.4. Сумма  значений граф 3,  4 Отчета должна быть равна сумме
значений граф 11,  13,  15.  Сумма значений граф 5, 6 Отчета должна
быть равна сумме значений граф 12,  14,  16.  7. В разделе 4 Отчета
указываются сведения об операциях по списанию  денежных  средств  с
банковских счетов участников и центрального платежного клирингового
контрагента платежной  системы,  проведенных  в  отчетном  квартале
расчетным  центром  платежной  системы.  7.1.  В  графах 2-5 Отчета
указывается общее количество и сумма операций по списанию  денежных
средств  с  банковских  счетов участников и центрального платежного
клирингового контрагента платежной системы,  проведенных  расчетным
центром платежной системы на основании:
     распоряжений на   перевод    денежных    средств    платежного
клирингового    центра    (центрального   платежного   клирингового
контрагента) в  размере  сумм  определенных  платежных  клиринговых
позиций;
     любых иных   распоряжений   на   перевод   денежных   средств,
предъявленных   к   банковским   счетам   участников,  центрального
платежного клирингового контрагента (например:  по оплате комиссий;
возврату  кредитов,  в  том  числе  предоставленных  участникам для
проведения расчетов в платежной  системе;  исполнению  распоряжений
органов   принудительного  исполнения  судебных  актов  и  по  иным
основаниям).
     В графах  2-11  Отчета  также  указываются  количество и сумма
операций по списанию денежных средств со счетов  расчетного  центра
платежной   системы,   используемых   последним  для  осуществления
расчетов в платежной системе в качестве ее участника.
     7.2. В  графах  6,  7  Отчета  указываются  количество и сумма
операций  по  списанию  денежных  средств,  проведенных   расчетным
центром   платежной   системы  в  пользу  участников,  центрального
платежного  клирингового  контрагента  платежной  системы,  имеющих
банковские  счета  как  в  данном расчетном центре,  так и в других
расчетных центрах  платежной  системы  по  операциям,  связанным  с
расчетами в платежной системе.
     7.3. В графах 8,  9  Отчета  указываются  количество  и  сумма
операций   по  списанию  денежных  средств,  проведенных  расчетным
центром платежной системы в пользу оператора, операционных центров,
платежных  клиринговых  центров  (центральных платежных клиринговых
контрагентов),  расчетных  центров  (включая  расчетный  центр,  по
которому предоставляются сведения) платежной системы, по операциям,
связанным с функционированием платежной системы  (оплата  комиссий,
возврат   кредитов,   предоставленных   участникам  для  проведения
расчетов в платежной системе,  и по другим операциям,  связанным  с
функционированием платежной системы).
     7.4. В графах 10,  11 Отчета указываются  количество  и  сумма
прочих операций, не предусмотренных подпунктами 7.2, 7.3 настоящего
пункта, в адрес любых юридических и физических лиц.
     7.5. В  графах 6-11 Отчета указываются сведения о количестве и
сумме  распоряжений  как  на  перевод  денежных  средств  в  валюте
Российской Федерации, так и на перевод в иностранной валюте.
     7.6. Сумма значений граф 2,  3 Отчета должна быть равна  сумме
значений  граф 6,  8,  10 Отчета.  Сумма значений граф 4,  5 Отчета
должна быть равна сумме значений граф  7,  9,  11  Отчета.
     8. При  составлении  и  предоставлении  Отчета оператор обязан
обеспечить полноту заполнения,  достоверность и своевременность его
предоставления.
     8.1. В Отчете  должны  быть  заполнены  все  строки  и  графы,
предусмотренные для заполнения данными.  В случае отсутствия данных
по  одному  или  нескольким  показателям  в  соответствующей  графе
(строке) Отчета для числовых показателей проставляется ноль.
     8.2. В случае  если  Отчет  содержит  только  нулевые  данные,
оператор  направляет  в  территориальное  учреждение  Банка  России
сообщение об отсутствии данных.  При этом Отчет с нулевыми  данными
не предоставляется. Сообщение об отсутствии данных должно содержать
реквизиты заголовочной части отчетности и в содержательной части  -
запись об отсутствии данных.
     8.3. Сообщение   об   отсутствии   данных   снабжается   кодом
аутентификации  (в  случае  его  предоставления в виде электронного
сообщения) или подписывается лицами,  перечисленными  в  пункте  10
настоящей  Методики (в случае предоставления отчетности на бумажном
носителе), и направляется в территориальное учреждение Банка России
в срок, предусмотренный для предоставления Отчета.
     8.4. В случае выявления фактов предоставления  в  Банк  России
недостоверных   данных   Отчета   оператор,  допустивший  искажение
отчетных данных,  осуществляет их исправление. Исправление отчетных
данных  осуществляется  за  все отчетные кварталы,  в которых имело
место нарушение составления  Отчета.  Исправленный  Отчет  повторно
предоставляется  в Банк России в отчетном квартале,  в котором были
выявлены факты недостоверности  предоставленных  данных  Отчета,  и
сопровождается пояснениями,  содержащими сведения об осуществленных
исправлениях   в   Отчете,   снабженными    кодом    аутентификации
электронного  сообщения  или подписанными лицами,  перечисленными в
пункте 10 настоящей Методики (в случае предоставления отчетности на
бумажном носителе).
     9. При предоставлении Отчета на бумажном носителе  оператором,
не  являющимся  кредитной организацией,  дополнительно к экземпляру
Отчета на бумажном носителе  предоставляется  Отчет  в  электронном
виде на машинном носителе (дискеты, flash-память).
     Данные Отчета,  предоставляемого в  электронном  виде,  должны
быть   идентичны   данным   Отчета,  предоставляемого  на  бумажном
носителе.
     10. Отчет   оператора,   предоставляемый   в   территориальное
учреждение  Банка  России  на  бумажном   носителе,   подписывается
руководителем  организации  либо  его заместителем,  уполномоченным
подписывать отчетность,  и  исполнителем.  В  качестве  исполнителя
Отчет   подписывает   лицо,   уполномоченное   давать   разъяснения
сотрудникам Банка России по предоставленной отчетности.