|
Расширенный поиск
Указание Центрального банка Российской Федерации от 01.06.2015 № 3656-У
Раздел 2. Внебиржевые сделки РЕПО тыс. руб.
Руководитель (Ф.И.О.)
Контролер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
«___» _________________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409706 «Сведения об объемах внебиржевых сделок» 1. Отчетность по форме 0409706 «Сведения об объемах внебиржевых сделок» (далее – Отчет) составляется кредитными организациями – профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее – кредитные организации – профессиональные участники), независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного квартала профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Отчет представляется кредитными организациями – профессиональными участниками по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, в территориальное учреждение Банка России не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом. Отчет составляется на основании данных внутреннего учета организации по всем внебиржевым сделкам, заключенным кредитной организацией – профессиональным участником, за исключением сделок, информация о которых направляется в репозитарий кредитной организацией – профессиональным участником или другой стороной по сделке. Отчет включает информацию в целом по кредитной организации, включая информацию по ее филиалам. Информация о сделках с иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг, в Отчет не включается. При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк. Сделки в Отчете отражаются по дате заключения сделки. Сделки, заключенные и отмененные в течение одного отчетного периода, в Отчет не включаются. В случае заключения сделки в иностранной валюте сумма сделки указывается в рублевом эквиваленте, определяемом по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату заключения сделки. 2. В разделе 1 Отчета указывается объем всех внебиржевых сделок по покупке и продаже ценных бумаг (за исключением сделок РЕПО), заключенных кредитной организацией – профессиональным участником за отчетный квартал по всем операциям от своего имени и за свой счет, а также заключенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами независимо от факта поставки или расчетов. Сделки с облигациями отражаются с учетом накопленного купонного дохода. Сделки, в которых отчитывающаяся организация выступает одновременно в качестве обеих сторон по сделке, отражаются одной строкой. В разделе 2 Отчета указывается объем всех внебиржевых сделок РЕПО, заключенных кредитной организацией – профессиональным участником за отчетный квартал по всем операциям от своего имени и за свой счет, а также заключенных во исполнение договоров на брокерское обслуживание и договоров на управление ценными бумагами. Сделки РЕПО в Отчете отражаются по первой части сделки. Информация о расчетах по второй части сделки РЕПО в отчетности не отражается. Направление сделки РЕПО определяется по первой части сделки РЕПО. Сделки РЕПО с корзиной ценных бумаг Банка России в Отчете не отражаются. В графе 2 разделов 1 и 2 Отчета указывается наименование актива (ценной бумаги, финансового инструмента). Под наименованием ценной бумаги в целях составления Отчета понимается тип ценной бумаги и полное наименование эмитента. В графе 3 разделов 1 и 2 Отчета указывается государственный регистрационный номер выпуска (при наличии). В графе 4 разделов 1 и 2 Отчета указывается международный идентификационный код ISIN (при наличии). В графах 5, 7 и 9 разделов 1 и 2 Отчета указываются объемы по покупке ценных бумаг по всем внебиржевым сделкам, заключенным кредитной организацией – профессиональным участником за отчетный квартал, в тысячах рублей. В графах 6, 8 и 10 разделов 1 и 2 Отчета указываются объемы по продаже ценных бумаг по всем внебиржевым сделкам, заключенным кредитной организацией – профессиональным участником за отчетный квартал, в тысячах рублей. В графах 5 и 6 разделов 1 и 2 Отчета указываются объемы всех внебиржевых сделок, заключенных кредитной организацией – профессиональным участником с ценными бумагами за отчетный квартал от своего имени и за свой счет, в тысячах рублей. В графах 7 и 8 разделов 1 и 2 Отчета указываются объемы всех внебиржевых сделок, заключенных кредитной организацией – профессиональным участником с ценными бумагами за отчетный квартал во исполнение договоров на брокерское обслуживание, в тысячах рублей. В графах 9 и 10 разделов 1 и 2 Отчета указываются объемы всех внебиржевых сделок, заключенных кредитной организацией – профессиональным участником с ценными бумагами за отчетный квартал во исполнение договоров на управление ценными бумагами, в тысячах рублей. Приложение 2 к Указанию Банка России от 1 июня 2015 года № 3656-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» Банковская отчетность
СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ, ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
по состоянию на «____» ___________ ____ г.
Сокращенное фирменное наименование кредитной организации _________________________________ Почтовый адрес ___________________________________________________________________________ Код формы по ОКУД 0409707 Месячная Раздел 1. Сведения о брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами
единиц
Раздел 2. Сведения о количестве клиентов клиентского брокера, в чьих интересах совершаются сделки через брокера
Руководитель (Ф.И.О.)
Контролер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
«___» _________________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409707 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» 1. Отчетность по форме 0409707 «Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами» (далее – Отчет) составляется кредитными организациями – профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее – кредитные организации – профессиональные участники), независимо от того, осуществлялась ли в течение отчетного периода профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг. Отчет составляется по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, и представляется в территориальное учреждение Банка России не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным. При отсутствии значений показателей в соответствующей графе Отчета проставляется прочерк. 2. В графах 1 – 5 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание на конец отчетного периода, в том числе клиентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов. В строке «в том числе, активных:» граф 1 – 5 раздела 1 Отчета указывается количество клиентов, имеющих действующие договоры на брокерское обслуживание, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период. 3. В графах 6 – 10 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами на конец отчетного периода, в том числе учредителей управления, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов. В строке «в том числе, активных:» граф 6 – 10 раздела 1 Отчета указывается количество учредителей управления, имеющих действующие договоры на управление ценными бумагами, в отношении которых совершено более одной сделки за отчетный период. 4. В графах 11 – 15 раздела 1 Отчета указываются сведения о количестве депонентов, имеющих действующие договоры на депозитарное обслуживание на конец отчетного периода, в том числе депонентов, являющихся физическими и юридическими лицами в разрезе резидентов и нерезидентов. В строке «в том числе, активных:» граф 11 – 15 раздела 1 Отчета указывается количество депонентов, имеющих действующие договоры на депозитарное обслуживание, по счетам депо которых было проведено более одной инвентарной операции за отчетный период. 5. В разделе 2 Отчета отражаются сведения о клиентских брокерах, определяемых в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года № 3349-У «О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года № 33865 («Вестник Банка России» от 10 сентября 2014 года № 81). В графе 3 раздела 2 указывается идентификационный номер налогоплательщика для резидентов (ИНН). В графе 4 раздела 2 указывается основной государственный регистрационный номер (ОГРН) юридического лица – резидента. В графах 5 и 6 раздела 2 указывается количество физических и юридических лиц, являвшихся клиентами клиентских брокеров в отчетном периоде. Приложение 3 к Указанию Банка России от 1 июня 2015 года № 3656-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года № 2332-У «О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации» Банковская отчетность
СВЕДЕНИЯ О РАБОТНИКАХ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФУНКЦИИ, НЕПОСРЕДСТВЕННО СВЯЗАННЫЕ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ИЛИ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ И (ИЛИ) ФУНКЦИИ ЦЕНТРАЛЬНОГО КОНТРАГЕНТА
по состоянию на «____» ___________ ____ г. Сокращенное фирменное наименование кредитной организации _________ Почтовый адрес ___________________________________________________ Код формы по ОКУД 0409708 Квартальная Раздел 1. Сведения о руководителях структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговую деятельность, контролерах, специальном должностном лице по ПОД/ФТ и ответственном должностном лице по ПНИИИ/МР
Раздел 2. Сведения об иных работниках структурных подразделений кредитной организации, к функциям которых отнесено непосредственное осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Руководитель (Ф.И.О.)
Контролер (Ф.И.О.)
Исполнитель (Ф.И.О.)
Телефон:
«___» _________________ г. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409708 «Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента» 1. Отчетность по форме 0409708 «Сведения о работниках кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или осуществляющих клиринговую деятельность и (или) функции центрального контрагента» (далее – Отчет) составляется кредитными организациями – профессиональными участниками рынка ценных бумаг, имеющими лицензии на осуществление дилерской, брокерской, депозитарной деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами (далее – кредитные организации – профессиональные участники), имеющими лицензию на осуществление клиринговой деятельности и (или) осуществляющими функции центрального контрагента (далее – клиринговая организация (центральный контрагент). Отчет представляется кредитными организациями – профессиональными участниками, клиринговыми организациями (центральными контрагентами) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом, в территориальное учреждение Банка России не позднее 20-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом. 2. В разделе 1 Отчета информация указывается отдельно по каждому руководителю структурных подразделений кредитной организации, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, клиринговой деятельности, контролеру, специальному должностному лицу, ответственному за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – специальное должностное лицо по ПОД/ФТ), и ответственному должностному лицу, осуществляющему контроль в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (далее – ответственное должностное лицо по ПНИИИ/МР). В строке 3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением № 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации от 12 ноября 2013 года № 107н «Об утверждении Правил указания информации в реквизитах распоряжений о переводе денежных средств в уплату платежей в бюджетную систему Российской Федерации», зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 30 декабря 2013 года № 30913, 2 декабря 2014 года № 35053 (Российская газета от 24 января 2014 года, от 10 декабря 2014 года) (далее – приложение № 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации № 107н). Информация, предусмотренная в строках 6.1 – 6.4, указывается отдельно по каждому из имеющихся квалификационных аттестатов. 3. В разделе 2 Отчета информация указывается отдельно по каждому работнику структурных подразделений кредитной организации, выполняющему функции, непосредственно связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. В строке 3 при отсутствии у физического лица идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) указывается код документа, удостоверяющего личность физического лица, в соответствии с перечнем, установленным приложением № 4 к приказу Министерства финансов Российской Федерации № 107н. Информация, предусмотренная в строках 6.1 – 6.4, указывается отдельно по каждому из имеющихся квалификационных аттестатов. В строке 7 отражается информация о функциях, выполняемых работником в соответствии с возложенными на него обязанностями в качестве специалиста финансового рынка. Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Сентябрь
|
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
