Указание Центрального банка Российской Федерации от 07.07.2015 № 3714-У

В графах 2 и 3 раздела 4 указывается справедливая стоимость обеспечения I и II категории качества в соответствии с главой 6 Положения № 254-П, которое может быть принято в уменьшение резерва на возможные потери по ссудам, в рублевом эквиваленте (без учета коэффициента взвешивания) вне зависимости от категории качества ссуды. Если кредитная организация не оценивает справедливую стоимость обеспечения по ссуде, указывается балансовая стоимость обеспечения.

В основной строке в графах 2 и 3 раздела 4 отражается общая стоимость всех видов обеспечения соответствующей категории качества.

По кредитным линиям, в случаях если обеспечение принято отдельно по траншам или договором и (или) внутренней учетной политикой кредитной организации предусмотрено распределение обеспечения по траншам непропорционально размерам траншей, в дополнительных строках по траншам приводится расшифровка стоимости обеспечения по каждому траншу.

В случае если одно обеспечение принято по нескольким кредитным договорам, в графах 2 и 3 раздела 4 отражается та его часть, которая обеспечивает обязательства по соответствующему договору.

В графе 4 раздела 4 указывается общая сумма обеспечения I и II категорий качества (с учетом коэффициента взвешивания), принимаемая в уменьшение резерва на возможные потери.

По ссудам, сгруппированным в ПОС, графы 2–4 раздела 4 не заполняются.

В графе 5 раздела 4 указывается информация о видах страхования по ссуде с использованием следующих кодов:

1 – страхование залога по кредиту (в том числе риски гибели, уничтожения, утраты, повреждения имущества; риски потери права собственности на залоговое имущество и так далее);

2 – страхование рисков кредитора;

3 – страхование ответственности заемщика;

4 – иные виды страхования;

0 – страхование отсутствует.

Если кредитная организация использовала несколько видов страхования по ссуде, то указывается информация обо всех видах.

По договорам, заключенным до 1 января  2016 года, сведения по графе 5 раздела 4 могут не заполняться.

4.5. Раздел 5 представляется начиная с 1 января 2016 года.

По договорам, заключенным до 1 января 2016 года, сведения по разделу 5 могут не заполняться.

Для кредитных линий основная строка по разделу 5 не заполняется, информация по каждому действовавшему в течение отчетного месяца траншу указывается в дополнительных строках по траншам с заполнением соответствующих граф Отчета, отражающих параметры транша.

В графе 1 раздела 5 указывается дата предоставления ссуды (транша).

Для ссуд “овердрафт” и кредитных карт указывается дата первой операции в отчетном месяце.

По приобретенным по сделке правам требования указывается дата их учета на балансе кредитной организации.

В графе 2 раздела 5 указывается номер транша по кредитной линии (по нумерации, используемой в кредитной организации).

По ссудам “овердрафт” и кредитным картам графа 2 раздела 5 не заполняется.

В графе 3 раздела 5 указывается объем предоставленных средств, соответствующий дате, отраженной в графе 1 раздела 5.

По ссудам, предоставленным в иностранной валюте, указывается объем предоставленных средств в единицах валюты ссуды.

Для ссуд “овердрафт” и кредитных карт указывается совокупный объем средств, предоставленных в течение отчетного месяца.

По приобретенным по сделке правам требования указывается сумма фактических затрат на их приобретение.

Дебетовые обороты по балансовым счетам, возникающие в результате переноса остатков с одного балансового счета на другой при изменении срока действия кредитных договоров, в Отчете не отражаются.

В графе 4 раздела 5 указывается код валюты, в которой предоставлена ссуда, в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ).

В графе 5 раздела 5 указывается код территории административно-территориального деления ОКАТО кредитной организации (филиала кредитной организации), предоставившей денежные средства.

Указываются объекты первого и второго уровня классификации – 5 разрядов (например, г. Барнаул – 01401) для городов федерального значения, имеющих двузначный код ОКАТО, оставшиеся разряды заполняются нулями (например, г. Москва – 45000).

В случае если договоры о предоставлении ссуды заключаются головным офисом (филиалом) кредитной организации, а предоставление денежных средств осуществляется подразделением, расположенным на территории, отличной от местонахождения головного офиса (филиала), в Отчете необходимо указывать ОКАТО территории местонахождения указанного подразделения.

4.6. Раздел 6.

Сведения по графам 1–7, 9 раздела 6 представляются начиная с 1 января 2016 года, по графам 8, 10 раздела 6 – с 1 апреля 2016 года.

В графе 1 раздела 6 указывается лицевой счет, на котором учитывается срочная задолженность по ссуде.

Если учет срочной задолженности по траншам кредитной линии ведется на разных лицевых счетах, то основная строка не заполняется, информация о лицевых счетах приводится в дополнительных строках по траншам.

В графе 2 раздела 6 указывается лицевой счет, на котором учитывается просроченная задолженность по ссуде.

Если учет просроченной задолженности по траншам кредитной линии ведется на разных лицевых счетах, то основная строка не заполняется, информация о лицевых счетах приводится в дополнительных строках по траншам.

В графе 3 раздела 6 указывается сумма срочной задолженности по основному долгу по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, в графе 4 раздела 6 – сумма просроченной задолженности.

По ссудам, погашенным (проданным) в отчетном периоде, а также по заключенным договорам об открытии кредитных линий, отраженных на внебалансовых счетах, предоставление средств по которым еще не производилось, в графах 3 и 4 раздела 6 указывается значение “0”.

По кредитным линиям в основной строке приводится общая сумма задолженности, в дополнительных строках по траншам – расшифровка сумм задолженности по всем траншам, в случаях если транши отражаются на отдельных лицевых счетах или если по отдельным траншам установлены разные категории качества.

В графе 5 раздела 6 указываются значения от 1 до 5, соответствующие I–V категориям качества ссуды в соответствии с Положением № 254-П.

В случае если ссуда погашена (продана) в от четном месяце, в графе 5 раздела 6 отражаются сведения по состоянию на дату списания ссуды с баланса кредитной организации.

Если по кредитной линии категории качества по отдельным траншам различаются, основная строка не заполняется, в дополнительных строках по траншам приводится расшифровка категорий качества по траншам.

Графа 6 раздела 6 заполняется с использованием следующих кодов:

Y – ссуда оценивается на индивидуальной основе;

P – ссуда включена в ПОС, предоставленных юридическим лицам, не относящимся к субъектам малого и среднего предпринимательства.

В случае если ссуда включена в ПОС, предоставленных субъектам малого и среднего предпринимательства, то приводится буквенное обозначение портфеля с использованием следующих кодов:

B – портфель ссуд без просроченных платежей;

C – портфель ссуд с просроченными платежами от 1 до 30 дней;

D – портфель ссуд с просроченными платежами от 31 до 90 дней;

E – портфель ссуд с просроченными платежами от 91 до 180 дней;

F – портфель ссуд с просроченными платежами от 181 до 360 дней;

G – портфель ссуд с просроченными платежами свыше 360 дней.

Графы 7–9 раздела 6 заполняются в соответствии с главами 5, 6 и 7 Положения № 254-П.

В графе 7 раздела 6 отражается размер расчетного резерва на возможные потери по ссуде в процентах от суммы основного долга по ссуде (с двумя десятичными знаками), в графе 8 раздела 6 – сумма расчетного резерва на возможные потери по ссуде с учетом обеспечения (при отсутствии обеспечения – сумма расчетного резерва на возможные потери по ссуде), в графе 9 раздела 6 – сумма фактически сформированного резерва на возможные потери по ссуде.

Если категории качества по отдельным траншам в рамках кредитной линии различаются, основная строка по графе 7 раздела 6 не заполняется, по графам 8 и 9 раздела 6 в основной строке указывается общая сумма созданных резервов, в дополнительных строках по траншам в графах 7–9 раздела 6 приводится расшифровка размеров резервов по траншам.

При заполнении данных о резервах по ссудам, включенным в ПОС, в графе 7 раздела 6 отражается процент резервирования по ПОС, в который включена ссуда, в графах 8 и 9 раздела 6 – суммы резервов, рассчитанные исходя из процента резервирования по ПОС.

В графе 10 раздела 6 указываются дополнительные сведения о классификации ссуды в соответствии с Положением № 254-П с использованием следующих обозначений:

1 – имеется решение уполномоченного органа (органа управления) кредитной организации в соответствии с пунктом 3.10 Положения № 254-П;

1.1 – имеется решение уполномоченного органа (органа управления) кредитной организации в соответствии с пунктом 3.10 Положения № 254-П, принятое в отчетном месяце;

2 – ссуда классифицирована с учетом подпункта 3.14.3 пункта 3.14 Положения № 254-П;

2.1 – ссуда классифицирована с учетом подпункта 3.14.3 пункта 3.14 Положения № 254-П в отчетном месяце;

3 – ссуда классифицирована с учетом подпункта 3.12.3 пункта 3.12 Положения № 254-П;

3.1 – ссуда классифицирована с учетом подпункта 3.12.3 пункта 3.12 Положения № 254-П в отчетном месяце;

4 – кредитной организацией в соответствии с требованиями Положения № 254-П по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным периодом, признано, что заемщик не осуществляет реальной деятельности или осуществляет ее в незначительных объемах;

5 – ссуда входит в перечень ссуд, указанных в подпункте 3.12.2 пункта 3.12 Положения № 254-П;

0 – отсутствуют обстоятельства, соответствующие кодам 1–5.

По договорам, заключенным до 1 января 2016 года, сведения по кодам 4, 5 и 0 в графе 10 раздела 6 могут не заполняться.

При классификации ссуды с учетом нескольких из указанных пунктов Положения № 254-П в графе 10 раздела 6 указываются сведения обо всех имеющихся кодах.

При прекращении классификации ссудной задолженности в соответствии с указанными пунктами Положения № 254-П в графе 10 раздела 6 данный признак не отражается.

4.7. Раздел 7.

Сведения по графам 1, 2 и 5 раздела 7 представляются начиная с 1 января 2016 года, по графам 3 и 4 раздела 7 – с 1 апреля 2016 года.

В графе 1 раздела 7 указывается сумма непросроченных требований по получению процентных доходов по договору, учтенных на балансовых счетах, в графе 2 раздела 7 – сумма просроченных требований по получению процентных доходов, учтенных на балансовых счетах, в графе 3 раздела 7 – сумма непросроченных требований по получению процентных доходов по договору, учтенных на внебалансовых счетах, в графе 4 раздела 7 – сумма просроченных требований по получению процентных доходов, учтенных на внебалансовых счетах, по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным.

В графе 5 раздела 7 отражается сумма фактически сформированного резерва на возможные потери по требованиям по получению процентных доходов.

Сведения о резервах по требованиям, включенным в портфели однородных требований, отражаются исходя из процента резервирования по соответствующему портфелю.

4.8. Раздел 8 представляется начиная с 1 апреля 2016 года.

В графе 1 раздела 8 отражается информация о сумме неиспользованных кредитных линий и неиспользованных лимитов предоставления кредитов в виде “овердрафт” и по кредитным картам.

Информация в разделе 8 отражается только в основной строке.

В графе 2 раздела 8 отражается сумма расчетного резерва на возможные потери по условным обязательствам кредитного характера, отраженным в графе 1 раздела 8, с учетом обеспечения (при отсутствии обеспечения – сумма расчетного резерва на возможные потери по ссуде), в графе 3 раздела 8 – сумма фактически сформированного резерва на возможные потери по условным обязательствам кредитного характера, отраженным в графе 1 раздела 8.

Сведения о резервах по неиспользованным кредитным линиям, неиспользованным лимитам предоставления кредитов в виде “овердрафт” и по кредитным картам, сгруппированным в ПОС, отражаются исходя из размера процента резервирования по соответствующему ПОС.

4.9. Раздел 9.

Сведения по графам 8 и 9 раздела 9 представляются начиная с 1 января 2016 года, по графам 1–7, 10–12 раздела 9 – с 1 апреля 2016 года.

В графе 1 раздела 9 указывается периодичность уплаты платежей в счет погашения основного долга в соответствии с условиями договора (дополнительного соглашения к договору), с использованием следующих кодов:

1 – ежемесячно;

2 – ежеквартально;

3 – 1 раз в полгода;

4 – ежегодно;

5 – в дату окончания кредитного договора;

6 – более одного раза в месяц;

7 – не позднее даты окончания кредитного договора без установления периодичности платежей.

По ссудам “овердрафт” и кредитным картам графа 1 раздела 9 может не заполняться.

По договорам, заключенным до 1 января 2016 года, сведения по графе 1 раздела 9 могут не заполняться.

В графе 2 раздела 9 указывается общая сумма платежей по основному долгу, причитающаяся к выплате в отчетном месяце согласно действующим условиям договора (с учетом дополнительных соглашений).

По ссудам “овердрафт” и кредитным картам графа 2 раздела 9 может не заполняться.

В графе 3 раздела 9 указывается общая сумма платежей по основному долгу, фактически уплаченная в отчетном месяце, в том числе по ссудам “овердрафт” и кредитным картам.

В графе 4 раздела 9 указывается периодичность уплаты процентов в соответствии с условиями договора (дополнительного соглашения к договору), в том числе по ссудам “овердрафт” и кредитным картам, с использованием следующих кодов:

1 – ежемесячно;

2 – ежеквартально;

3 – 1 раз в полгода;

4 – ежегодно;

5 – в дату окончания кредитного договора;

6 – более одного раза в месяц;

7 – иное.

По договорам, заключенным до 1 января 2016 года, сведения по графе 4 раздела 9 могут не заполняться.

В графе 5 раздела 9 указывается общая сумма процентов, причитающаяся к выплате в отчетном месяце, согласно действующим условиям договора (с учетом дополнительных соглашений).

По ссудам “овердрафт” и кредитным картам графа 5 раздела 9 может не заполняться.

В графе 6 раздела 9 указывается общая сумма процентов, фактически уплаченная заемщиком в отчетном месяце, в том числе по ссудам “овердрафт” и кредитным картам.

В общую сумму процентов не включаются платежи, отражаемые в графе 7 раздела 9.

В графе 7 раздела 9 указывается общая сумма комиссий, штрафов, пени, неустоек, прочих платежей, уплаченная заемщиком по соответствующему договору в отчетном месяце, не отраженная в графе 6 раздела 9, в том числе по ссудам “овердрафт” и кредитным картам.

В графе 8 раздела 9 в основной строке указывается наиболее ранняя дата возникновения имеющейся на 1-е число месяца, следующего за отчетным, просроченной задолженности по основному долгу и (или) по начисленным процентным доходам.

Основная строка по графе 9 раздела 9 не заполняется.

В случае если в течение отчетного периода имелась просроченная задолженность, но на отчетную дату она была погашена, графа 8 раздела 9 в основной строке не заполняется. При этом в дополнительной строке в графе 8 раздела 9 указывается дата вынесения задолженности на счета по учету просроченной задолженности по основному долгу и (или) просроченных процентов, а в графе 9 раздела 9 указывается дата погашения в полном объеме соответствующей суммы задолженности в отчетном месяце. В дополнительной строке в графах 8 и 9 раздела 9 отражается информация по фактам сокращения длительности или погашения в полном объеме просроченной задолженности по основному долгу и (или) по процентным доходам по нему в течение отчетного периода.

В графе 10 раздела 9 по всем фактам погашения задолженности заемщиками указывается информация об источниках погашения с использованием следующих кодов:

1 – средства, полученные от реализации заложенного имущества;

2 – отступное (обязательство прекращается передачей заложенного имущества в собственность кредитной организации);

3 – за счет средств поручителей (указывается в случае наличия соответствующей информации);

4 – государственные субсидии (указывается в случае наличия соответствующей информации);

5 – ссуда, полученная заемщиком в кредитной организации, представляющей Отчет;

6 – ссуда, полученная в кредитной организации, представляющей Отчет, третьими лицами и направленная на погашение ссуды;

7 – ссуда, полученная заемщиком в иной кредитной организации (указывается в случае наличия соответствующей информации);

8 – ссуда, полученная в иной кредитной организации третьими лицами и направленная на погашение ссуды (указывается в случае наличия соответствующей информации);

9 – перевод долга новому заемщику (обслуживание долга по ранее заключенному договору новым должником);

10 – списание ссуды за счет сформированного резерва на возможные потери по ссуде;

11 – собственные средства заемщика;

12 – прочие источники погашения.

Если заемщик использовал несколько источников погашения ссуды, то указываются сведения обо всех источниках. Информация по каждому из источников указывается в дополнительных строках по источникам погашения с указанием в графах 3, 6, 7 раздела 9 соответствующих сумм основного долга, процентов, комиссий и других платежей, уплаченных за счет каждого источника погашения.

При указании в графе 10 раздела 9 кодов 5 или 6 в графе 11 раздела 9 указывается идентификационный номер договора о предоставлении денежных средств, которые были направлены на погашение данной ссуды. Если ссуда была погашена за счет нескольких новых ссуд, указываются идентификационные номера всех договоров о предоставлении денежных средств, которые были направлены на погашение данной ссуды.

При указании в графе 10 раздела 9 кодов 7 или 8 в графе 12 раздела 9 указывается регистрационный номер кредитной организации, предоставившей средства на погашение ссуды, в случае наличия соответствующей информации.

4.10. Раздел 10 представляется начиная с 1 апреля 2016 года.

В графе 1 раздела 10 указывается вид уступки права требования (цессии) или эмиссии ценных бумаг с использованием следующих кодов:

1 – продажа ссуды отчитывающейся кредитной организацией (уступка прав требования по ссуде) другой организации;

2 – продажа ссуды отчитывающейся кредитной организацией (уступка прав требования по ссуде) другой организации с одновременным предоставлением контрагенту права отсрочки платежа;

3 – уступка прав требования по ссуде отчитывающейся кредитной организацией управляющей компании паевого инвестиционного фонда (УК ПИФ);

4 – уступка прав требования по ссуде отчитывающейся кредитной организацией специализированным организациям с выпуском на их основе облигаций с ипотечным покрытием или ценных бумаг в соответствии с законодательством страны места нахождения специализированной организации;

5 – уступка прав требования по ссуде отчитывающейся кредитной организацией управляющей компании с выпуском на их основе ипотечных сертификатов участия;

6 – эмиссия отчитывающейся кредитной организацией облигаций с ипотечным покрытием в порядке, установленном Федеральным законом от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ “Об ипотечных ценных бумагах” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2005, № 1, ст. 19; 2006, № 31, ст. 3440; 2010, № 11, ст. 1171; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; 2012, № 26, ст. 3436; № 53, ст. 7606; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; “Официальный интернет-портал правовой информации” (www.pravo.gov.ru), 1 июля 2015 года);

7 – выпуск отчитывающейся кредитной организацией ипотечных сертификатов участия;

8 – заключение отчитывающейся кредитной организацией сделки, связанной с хеджированием кредитного риска по ссуде с помощью производных финансовых инструментов;

9 – передача отчитывающейся кредитной организацией ссуды коллекторскому агентству или иной организации на основании агентского договора;

10 – иной способ рефинансирования (цессии).

В графе 2 раздела 10 указывается сумма уступленных денежных средств (с учетом начисленных процентов) на дату уступки или покрытия по ценным бумагам на дату эмиссии.

В графе 3 раздела 10 указывается сумма средств, полученная кредитной организацией в результате уступки прав требования (цессии) или при осуществлении эмиссии ценных бумаг. При рефинансировании пула ссуд указывается пропорциональная сумма, приходящаяся на ссуду, исходя из ее доли в пуле.

В графах 4–7 раздела 10 указывается информация по организации, получившей права требования в результате уступки прав требования по ссуде или на основании агентского договора (при указании в графе 1 раздела 10 кодов 1–5, 9), по организатору эмиссии ценных бумаг (при указании в графе 1 раздела 10 кодов 6 и 7), по организации – продавцу защиты от кредитного риска (при указании в графе 1 раздела 10 кода 8):

в графе 4 указывается полное фирменное наименование организации, соответствующее указанному в учредительных документах;

в графах 5–7 указывается:

для юридических лиц (кроме кредитных организаций), зарегистрированных на территории Российской Федерации, – основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для кредитных организаций – регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для юридических лиц, зарегистрированных на территории иностранных государств, – код страны по Общероссийскому классификатору стран мира (ОКСМ).

____________________

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 7 июля 2015 года № 3714-У

“О внесении изменений

в Указание Банка России

от 12 ноября 2009 года № 2332-У

“О перечне, формах и порядке составления

и представления форм отчетности

кредитных организаций

в Центральный банк Российской Федерации”

Порядок составления и представления отчетности

по форме 0409602 “Информация о лицах, которым

поручено проведение идентификации”

1. Отчетность по форме 0409602 “Информация о лицах, которым поручено проведение идентификации” (далее – Отчет) составляется в целях выполнения требования пункта 1¹⁰ статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ “О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 30, ст. 3029; № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828; 2006, № 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, № 16, ст. 1831; № 31, ст. 3993, ст. 4011; № 49, ст. 6036; 2009, № 23, ст. 2776; № 29, ст. 3600; 2010, № 28, ст. 3553; № 30, ст. 4007; № 31, ст. 4166; 2011, № 27, ст. 3873; № 46, ст. 6406; 2012, № 30, ст. 4172; № 50, ст. 6954; 2013, № 19, ст. 2329; № 26, ст. 3207; № 44, ст. 5641; № 52, ст. 6968; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2315, ст. 2335; № 23, ст. 2934; № 30, ст. 4214, ст. 4219; 2015, № 1, ст.14, ст. 37, ст. 58; № 24, ст. 3367; “Официальный интернет-портал правовой информации” (www.pravo.gov.ru), 30 июня 2015 года, 1 июля 2015 года).

2. Отчет составляется и представляется кредитными организациями, имеющими по состоянию на отчетную дату действующие договоры, в том числе многосторонние (включая правила платежной системы) с другими кредитными организациями, организациями федеральной почтовой связи, банковскими платежными агентами, операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющими центрами, аккредитованными в порядке, установленном Федеральным законом от 6 апреля 2011 года № 63-ФЗ “Об электронной подписи” (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 15, ст. 2036; № 27, ст. 3880; 2012, № 29, ст. 3988; 2013, № 14, ст. 1668, № 27, ст. 3463, ст. 3477; 2014, № 11, ст. 1098, № 26, ст. 3390) (далее – Федеральный закон № 63-ФЗ), на основании которых последним поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента – физического лица в целях осуществления перевода денежных средств без открытия банковского счета, в том числе электронных денежных средств, а также предоставления указанному клиенту – физическому лицу электронного средства платежа (далее – идентификация).

Иными кредитными организациями Отчет не составляется и не представляется.

3. Отчет составляется и представляется в целом по кредитной организации головным офисом кредитной организации.

Отчет составляется по состоянию на 1 апреля, 1 июля, 1 октября, 1 января и представляется в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации, не позднее 8-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом.

4. В Отчет включаются следующие сведения о лицах, которым поручено проведение идентификации:

в графе 2 – сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее – КГРКО); наименование организации федеральной почтовой связи; наименование банковского платежного агента, оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющего центра, аккредитованного в порядке, установленном Федеральным законом № 63-ФЗ, являющихся юридическими лицами; фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) банковского платежного агента, оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, удостоверяющего центра, аккредитованного в порядке, установленном Федеральным законом № 63-ФЗ, являющихся индивидуальными предпринимателями;

в графе 3 – тип лица, которому поручено проведение идентификации:

1 – кредитная организация (ее филиал – в случае заключения договора, на основании которого поручено проведение идентификации, с филиалом кредитной организации);

2 – организация федеральной почтовой связи;

3 – банковский платежный агент – юридическое лицо;

4 – оператор связи, имеющий право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи – юридическое лицо;

5 – удостоверяющий центр, аккредитованный в порядке, установленном Федеральным законом № 63-ФЗ – юридическое лицо;

6 – индивидуальный предприниматель;

в графах 4 и 5 – реквизиты (номер и дата) договора, на основании которого поручено проведение идентификации. При заполнении даты используется формат: “дд.мм.гггг”, где “дд” – день, “мм” – месяц, “гггг” – год;

в графе 6 – регистрационный номер, присвоенный кредитной организации (/порядковый номер, присвоенный ее филиалу) в соответствии с КГРКО.

Для других лиц, которым поручено проведение идентификации, графа 6 не заполняется;

в графе 7 – основной государственный регистрационный номер (ОГРН), присвоенный юридическим лицам при внесении записи об их регистрации в Единый государственный реестр юридических лиц; основной государственный регистрационный номер индивидуального предпринимателя (ОГРНИП), присвоенный при внесении записи о его регистрации в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей;

в графе 8 – для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей – идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (10-значный – для юридических лиц, 12-значный – для индивидуальных предпринимателей);

в графе 9 – для юридических лиц – код причины постановки на учет (КПП) (при его наличии в связи с постановкой на учет в разных налоговых органах по основаниям, предусмотренным Налоговым кодексом Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 31, ст. 3824).

Для кредитных организаций (их филиалов) графы 7, 8 и 9 не заполняются.