Указание Центрального банка Российской Федерации от 15.07.2015 № 3732-У

^{________________________}

¹  Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, № 32, ст. 3301.

² Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, №11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31. ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001.

№ п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
3	Наименование эмитента	Указывается полное наименование эмитента для: кредитной организации - резидента - в соответствии с КГРКО; кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - в соответствии со справочником SWIFT; юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года); юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации, не являющиеся участниками системы SWIFT, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах. Для паевого инвестиционного фонда указывается полное наименование в соответствии с договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
4	Номер (код) эмитента	По каждому эмитенту указывается для: кредитной организации - резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО; кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT; юридического лица - резидента, не являющегося кредитной организацией, - ОГРН; юридического лица - нерезидента, включая кредитные организации - нерезиденты, не являющиеся участниками системы SWIFT, - условное обозначение <НР>; Для паевого инвестиционного фонда показатель не заполняется.
5	Код типа ценных бумаг	В разрезе каждого эмитента указывается код типа ценной бумаги, выпущенной им и приобретенной (отчужденной) обществом, в соответствии с форматами электронных документов, размещенных в соответствии с пунктом 4.2 настоящего Положения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".
6	Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг	По эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг. В случае наличия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией. При наличии информации о нескольких номерах государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-кодов) по одному типу ценных бумаг информация приводится в столбец по каждому номеру государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-коду). По вложениям в паи (доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг SHS7 и SHS8), а также по неэмиссионным ценным бумагам показатель не заполняется.
7	Код валюты ценной бумаги	Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ. Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок. При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.
8	Количество ценных бумаг, штук	Указывается количество ценных бумаг.
9	Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги	Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта. При отсутствии указанных сведений значение показателя не заполняется.

Таблица 4

Информационная часть электронного сообщения

об открытии (о закрытии, об изменении реквизитов)

счета депо владельца ценных бумаг, лицевого

счета владельца ценных бумаг

№ п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
Раздел 1. Сведения об организации (филиале организации), в которой открыт или закрыт счет
1	Наименование организации (филиала организации)	Для кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО полное фирменное наименование кредитной организации. Для филиала кредитной организации указываются полное фирменное наименование кредитной организации в соответствии с КГРКО и наименование филиала кредитной организации (при наличии). Для некредитной финансовой организации указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации. Для филиала некредитной финансовой организации указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование некредитной финансовой организации и в соответствии с положением о филиале некредитной финансовой организации его наименование.
2	Регистрационный номер кредитной организации	Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации. Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.
3	Порядковый номер филиала кредитной организации	Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации. Для кредитной организации, некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.
4	ОГРН некредитной финансовой организации	Указывается ОГРН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года). Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует.
5	БИК кредитной организации (филиала кредитной организации)	Указывается БИК кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии. Для некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации) показатель отсутствует.
6	ИНН	Указывается 10-разрядный ИНН некредитной финансовой организации согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для кредитной организации (филиала кредитной организации) показатель отсутствует.
7	КПП некредитной финансовой организации (филиала некредитной финансовой организации)	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала некредитной финансовой организации указывается КПП, присвоенный некредитной финансовой организации по месту нахождения ее филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
Раздел 2. Сведения об обществе (филиале общества)
1	Наименование общества (филиала общества)	Указывается в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества. В случае если информация представляется о филиале общества, указываются в соответствии с учредительным документом полное фирменное наименование общества и в соответствии с положением о филиале общества его наименование.
2	ОГРН общества	Указывается ОГРН согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года).
3	ИНН общества	Указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.
4	КПП общества (филиала общества)	Указывается КПП согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе (для филиала общества указывается КПП, присвоенный обществу по месту нахождения его филиала согласно уведомлению о постановке на учет в налоговом органе).
Адрес (место нахождения) общества (филиала общества), внесенный в ЕГРЮЛ
5	Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО	Указывается по ОКАТО.
6	Район	Указывается район республики, края, области, автономной области, автономного округа.
7	Населенный пункт	Указывается населенный пункт.
8	Улица	Указывается наименование улицы.
9	Дом (владение)	Указывается номер дома (владения).
10	Корпус (строение)	Указывается номер корпуса (строения).
11	Офис	Указывается номер офиса.
Раздел 3. Состояние (статус) счета
1	Код состояния счета	Показатель принимает значение: <1> - в случае открытия счета; <2> - в случае изменения реквизитов счета; <3> - в случае закрытия счета.
2	Дата открытия счета	В случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <1>, указывается дата открытия счета. В электронном сообщении об изменении реквизитов счета, о закрытии счета показатель отсутствует.
3	Дата изменения реквизитов счета	В случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <2>, указывается дата изменения реквизитов счета. В электронном сообщении об открытии счета, о закрытии счета показатель отсутствует.
4	Дата закрытия счета	В случае если показатель "Код состояния счета" принимает значение <3>, указывается дата закрытия счета. В электронном сообщении об открытии счета, об изменении реквизитов счета показатель отсутствует.
Раздел 4. Сведения о счете
1	Номер счета	Указывается номер счета.
2	Вид счета	Показатель принимает значение: <1 > - для счета депо владельца ценных бумаг; <2> - для лицевого счета владельца ценных бумаг.
3	Дата заключения договора	В случае если показатель "Вид счета" принимает значение <1 >, указывается дата заключения депозитарного договора. Если показатель "Код состояния счета" принимает значение <3>, а также если показатель "Вид счета" принимает значение <2>, то показатель отсутствует.
4	Дата расторжения договора	В случае если показатель "Вид счета" принимает значение <1>, то указывается дата расторжения депозитарного договора. Если договор не расторгается, показатель не заполняется. Если показатель "Код состояния счета" принимает значение <1> или <2>, а также если показатель "Вид счета" принимает значение <2>, то показатель отсутствует.
5	Номер договора	В случае если показатель "Вид счета" принимает значение <1>, указывается номер заключенного с обществом депозитарного договора. Если показатель "Вид счета" принимает значение <2>, то показатель отсутствует.
Раздел 5. Основания изменения реквизитов счета (заполняется, если показатель "Код состояния счета" принимает значение <2>)
1	Признак изменения реквизитов счета	Показатель принимает значение: <1 > - в случае изменения номера счета; <2> - в случае изменения сведений об организации (филиале); <3> - в случае изменения сведений об обществе (филиале общества).
2	Признак изменения сведений об организации (филиале организации)	Если сведения об организации (филиале организации) не изменяются, то показатель принимает значение <0>. Если сведения об организации (филиале организации) изменяются, то указываются следующие значения: <1 > - в связи с реорганизацией организации в форме преобразования; <2> - в связи с реорганизацией организации в форме присоединения; <3> - в связи с реорганизацией организации в форме слияния; <4> - в связи с реорганизацией организации в форме разделения; <5> - в связи с реорганизацией организации в форме выделения; <6> - в связи с изменением наименования, БИК, адреса, не связанным с реорганизацией организации; <7> - в связи с прекращением деятельности филиала организации; <8> - в иных случаях.
3	Признак изменения сведений об обществе (филиале общества)	Если сведения об обществе (филиале общества) не изменяются, то показатель принимает значение <0>. Если сведения об обществе (филиале общества) изменяются, то указываются следующие значения: <1 > - в связи с реорганизацией общества в форме преобразования; <2> - в связи с реорганизацией общества в форме присоединения; <3> - в связи с реорганизацией общества в форме слияния; <4> - в связи с реорганизацией общества в форме разделения; <5> - в связи с реорганизацией общества в форме выделения; <6> - в связи с изменением наименования, адреса, не связанным с реорганизацией общества; <7> - в связи с прекращением деятельности филиала общества; <8> - в иных случаях.
Раздел 6. Сведения о номере счета до внесения в него изменений (включает показатель "Номер счета" раздела 4) (заполняется, если показатель "Признак изменения реквизитов счета" принимает значение <1>)
Раздел 7. Сведения об организации (филиале организации) до внесения изменений (включает показатели раздела 1, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Признак изменения реквизитов счета" принимает значение <2>)
Раздел 8. Сведения об обществе (филиале общества) до внесения изменений (включает показатели раздела 2, сведения из которых были изменены) (заполняется, если показатель "Признак изменения реквизитов счета" принимает значение <3>)

Таблица 5

Сведения, дополнительно включаемые

в электронное сообщение об открытии

(о закрытии, об изменении реквизитов)

отдельных счетов

№ п/п	Наименование показателя	Структура показателя и дополнительная информация
1	2	3
1	Идентификатор государственного контракта	Указывается идентификатор государственного контракта по государственному оборонному заказу.
2	Дата государственного контракта	Указывается дата заключения государственного контракта по государственному оборонному заказу.
3	Номер государственного контракта	Указывается номер государственного контракта по государственному оборонному заказу.
4	Дата контракта	Указывается дата контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа (при наличии).
5	Номер контракта	Указывается номер контракта, заключенного в целях исполнения государственного оборонного заказа (при наличии).
6	Наименование лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет	Для юридического лица указывается полное наименование. Для индивидуального предпринимателя указываются фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая).
7	ИНН (КИО)лица, являющегося другой стороной по контракту, для расчетов по которому открывается отдельный счет	Для юридических лиц - резидентов указывается 10-разрядный ИНН согласно свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. Для юридических лиц - нерезидентов указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный КИО, присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу - нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). Для индивидуального предпринимателя указывается 12-разрядный ИНН согласно уведомлению о постановке на учет физического лица в налоговом органе.