Указание Центрального банка Российской Федерации от 13.09.2015 № 3794-У

Приложение 8

к Указанию Банка России

от 13 сентября 2015 года № 3794-У

"О внесении изменений в Указание Банка России

от 15 января 2015 года № 3533-У

"О сроках и порядке составления и представления отчетности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

в Центральный банк Российской Федерации"

Раздел II. Количество и объемы проведенных регистратором операций

Номер строки	Реестр владельцев ценных бумаг (акций, инвестиционных паев, ипотечных сертификатов участия)	Общее количество находящихся на ведении реестров, шт.	Количество операций по открытию лицевого счета, изменение информации лицевого счета, шт.	Количество операций по предоставлению информации из реестра, шт.
1	2	3	4	5

Количество операций, связанных со списанием ценных бумаг с лицевых счетов и счета неустановленных лиц, шт.								иные операции, не связанные со списанием ценных бумаг
в результате совершения сделки	в результате наследова-ния	по решению суда	при погашении инвестици-онных паев	при обмене инвестици-онных паев	при выдаче ипотечных сертифика-тов участия	при погашении ипотечных сертифика-тов участия	иные операции
6	7	8	9	10	11	12	13	14

Раздел III. Список находящихся на ведении реестров

Номер строки	Информация об эмитенте
	дата акта приема-передачи реестра	Наименова-ние эмитента	ИНН эмитента	основной государствен-ный регистрацион-ный номер (ОГРН) эмитента	место нахождения эмитента	Контакт-ный телефон	фамилия, имя и (при наличии) отчество лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа
1	2	3	4	5	6	7	8
1
1
1
2
2
…

Информация о финансовых инструментах
код финансо-вого инструме-нта	количество размещенных финансовых инструментов, шт.	количество ценных бумаг, учитываемых на счете неустановле-нных лиц, шт.	количество лицевых счетов в реестре, шт.	количество номинальных держателей в реестре, ед.	сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария	доля финансовых инструментов, закрепленных в федеральной собственности, %
9	10	11	12	13	14	15

Номер строки	Данные реестра об уполномоченных органах
	уполномоченный государственный орган	количество финансовых инструментов, шт.	сведения о наличии золотой акции
16	17	18	19
1
2
…
1
2
…

Раздел Ша. Список паевых инвестиционных фондов и информация по реестрам владельцев инвестиционных паев

Номер строки	Дата заклю-чения Догово-ра на ведение реестра	Наименование паевого инвестиционного фонда	Наименование управляющей компании	ИНН управляющей компании	Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) управляющей компании	Место нахождения управляющей компании	Номер контакт-ного телефона
1	2	3	4	5	6	7	8

Фамилия, имя и (при наличии) отчество лица, исполняющего функции единоличного исполнительного органа	Количество выданных паев, шт.		Количество лицевых счетов в реестре, шт.	Количество номинальных держателей в реестре, ед.	Сведения об открытии счета номинального держателя центрального депозитария
	паи, учитываемые в реестре	паи, учитываемые на счете неустановлен-ных лиц
9	10	11	12	13	14

Раздел IV. Список номинальных держателей

Номер строки	Номинальный держатель	ИНН номинального держателя	Основной государствен-ный регистрацион-ный номер (ОГРН) номинального держателя	Реестр владельцев ценных бумаг эмитента, в котором открыт лицевой счет номинальному держателю		ИНН эмите-нта	Основной государствен-ный регистрацион-ный номер (ОГРН) эмитента
				порядковый номер	Наименова-ние эмитента
1	2	3	4	5	6	7	8
1				1
1				2
1				…
2				1
2				2
…				…

Приложение 9

к Указанию Банка России

от 13 сентября 2015 года № 3794-У

"О внесении изменений в Указание Банка России

от 15 января 2015 года № 3533-У

"О сроках и порядке составления и представления отчетности

профессиональных участников рынка ценных бумаг

в Центральный банк Российской Федерации"

ПЕРЕЧЕНЬ ФОРМ ОТЧЕТНОСТИ И ДРУГОЙ ИНФОРМАЦИИ,

ПРЕДУСМОТРЕННОЙ ФЕДЕРАЛЬНЫМИ ЗАКОНАМИ,

ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Номер строки	Наименование формы отчетности, другой информации	Срок представления в Центральный банк Российской Федерации	Нормативные акты, в соответствии с которыми осуществляются составление и представление отчетности, другой информации в Центральный банк Российской Федерации
1	2	3	4
Недельная
1	Отчет о внебиржевых сделках (код формы по ОКУД 0420417)	Недельная - профессиональными участниками, входящими в Список профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленный Банком России (далее - Список), - не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной Месячная (по состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно) - профессиональными участниками, не включенными в Список, - не позднее седьмого рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
Месячная
2	Сведения о банковских счетах (код формы по ОКУД 0420409)	По состоянию на последний рабочий день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
3	Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах профессионального участника (код формы по ОКУД 0420412)	По состоянию на последний рабочий день месяца - не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
4	Отчет по ценным бумагам (код формы по ОКУД 0420415)	По состоянию на последний календарный день отчетного месяца включительно - не позднее девятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным, по состоянию на 31 декабря - не позднее 10-го рабочего дня года, следующего за отчетным	Настоящее Указание
5	Сведения об осуществлении брокерской, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами (код формы по ОКУД 0420418)	По состоянию на последний календарный день месяца включительно -не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным	Настоящее Указание
6	Расчет размера собственных средств	По состоянию на последний календарный день каждого месяца - в течение месяца, следующего за месяцем, за который был произведен расчет	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 23 октября 2008 года № 08-41/пз-н "Об утверждении Положения о порядке расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, товарных бирж и биржевых посредников, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 4 февраля 2009 года № 13265, 9 июня 2010 года № 17537, 26 июля 2010 года № 17972 (Российская газета от 13 февраля 2009 года; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 5 июля 2010 года № 27; от 16 августа 2010 года № 33)
Квартальная
7	Сведения об аффилированных лицах профессионального Участника (код формы по ОКУД 0420402)	Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля; по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России	Настоящее Указание
8	Сведения об аффилированных лицах, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420403)	Ежеквартально по состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля; по требованию Банка России - не позднее 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России	Настоящее Указание
9	Сведения об органах управления и работниках профессионального участника (код формы по ОКУД 0420404)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля	Настоящее Указание
10	Показатели бухгалтерского баланса (код формы по ОКУД 0420410)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта	Настоящее Указание
11	Показатели отчета о финансовых результатах (код формы по ОКУД 0420411)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 31 марта	Настоящее Указание
12	Сведения о вложениях в выпущенные нерезидентами ценные бумаги (портфельные инвестиции) (код формы по ОКУД 0420416)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля	Настоящее Указание
13	Отчет регистратора (код формы по ОКУД 0420420)	По состоянию на 31 марта, 30 июня, 30 сентября, 31 декабря включительно - не позднее 30 апреля, 31 июля, 31 октября, 15 февраля	Настоящее Указание
14	Отчет о движении иностранных активов и пассивов профессионального участника по отношению к нерезидентам при наличии между ним и нерезидентами отношений в рамках прямых инвестиций (код формы по ОКУД 0420421)	Ежеквартально не позднее 10-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом	Настоящее Указание
Годовая
15	Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики; пояснительная записка	Ежегодно не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода	Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 года № 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики", зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 14 октября 2005 года № 7071 (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 24 октября 2005 года №43)
На нерегулярной основе
16	Общие сведения о профессиональном участнике (код формы по ОКУД 0420401)	Не позднее 10 рабочих дней, следующих за датой: получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг; фактического изменения сведений	Настоящее Указание
17	Сведения об аудиторской организации (аудиторе) (код формы по ОКУД 0420406)	Не позднее пяти рабочих дней после: даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности; даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности; даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором); даты получения аудиторского заключения	Настоящее Указание
18	Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности (код формы по ОКУД 0420407)	Не позднее пяти рабочих дней после наступления одного из следующих событий: заключения договора страхования со страховщиком; заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом	Настоящее Указание
19	Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник (код формы по ОКУД 0420408)	Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчиков судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг. Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий: получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству; получения организацией копии решения суда; исполнения требований судебных актов; получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска; получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения	Настоящее Указание
20	Информация о лицах, которым поручено проведение Идентификации (код формы по ОКУД 0420419)	Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца	Настоящее Указание