Указание Центрального банка Российской Федерации от 19.10.2015 № 3825-У

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

УКАЗАНИЕ

от 19 октября 2015 г. № 3825-У

г. Москва

О внесении изменений

в Указание Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению, сведениям,

документам, представляемым для получения

лицензии на осуществление деятельности

субъектов страхового дела,

а также об установлении их типовых форм”

Зарегистрировано Минюстом России 12 ноября 2015 года

Регистрационный № 39672

1. Приложения 6–12 к Указанию Банка России от 10 июля 2014 года № 3316-У “О требованиях к заявлению, сведениям, документам, представляемым для получения лицензии на осуществление деятельности субъектов страхового дела, а также об установлении их типовых форм”, зарегистрированному Министерством юстиции Российской Федерации 6 октября 2014 года № 34251 (“Вестник Банка России” от 16 октября 2014 года № 96), изложить в редакции приложений 1–7 к настоящему Указанию соответственно.

2. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в “Вестнике Банка России”.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации                    Э.С. НАБИУЛЛИНА

____________________

Приложение 1

к Указанию Банка России

от 19 октября 2015 года № 3825-У

“О внесении изменений

в Указание Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

“Приложение 6

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

Сведения о руководителе

коллегиального исполнительного органа

(председателе правления

общества взаимного страхования)

1. Наименование коллегиального исполнительного органа

2. Фамилия, имя, отчество (при наличии)

(если изменялись фамилия, имя, отчество, дополнительно указать все предыдущие, а также дату изменения)

3. Должность

4. Документ о назначении на должность (копия прилагается)

(наименование документа, дата и номер)

5. Дата и место рождения

6. Место жительства на территории Российской Федерации

7. Документ, удостоверяющий личность (копия второй и третьей страниц паспорта или копия иного документа, удостоверяющего личность, прилагается)

(наименование документа, серия и номер, дата выдачи и кем выдан документ)

8. Образование

9. Окончил

(наименование образовательной организации и дата ее окончания)

10. Документ о высшем образовании (копия прилагается)

(наименование документа, серия, номер, дата выдачи)

11. Документы, подтверждающие стаж работы, – ____ лет: копия трудовой книжки – на ____ л.;

– на __ л.

(иной документ, подтверждающий стаж работы)

12. Иные сведения

(ученая степень, звание, обучение на курсах повышения квалификации и другое)

13. Отсутствует факт осуществления функций единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий, и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет, что подтверждается прилагаемым документом                                          , – на __ л.

(гарантийное письмо от организации, подписанное руководителем, номер и дата)

14. Отсутствует административное наказание в виде дисквалификации, что подтверждается оригиналом выписки из реестра о дисквалифицированном физическом лице или оригиналом справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой                                   , – на __ л.

(номер и дата выдачи документа)

15. Отсутствует неснятая или непогашенная судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, что подтверждается оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, с даты выдачи которой прошло не более трех месяцев до даты представления документов                                , – на __ л.

(номер и дата документа)

«___» _____________ 20___ года

/

/

(наименование должности руководителя) М.П.”.

(подпись)

(Ф.И.О. руководителя)

____________________

Приложение 2

к Указанию Банка России

от 19 октября 2015 года № 3825-У

“О внесении изменений

в Указание Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

“Приложение 7

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

Сведения о единоличном исполнительном органе

(директоре общества взаимного страхования,

руководителе страхового брокера –

юридического лица или сведения

о страховом брокере – индивидуальном предпринимателе)

1. Фамилия, имя, отчество (при наличии)

(если изменялись фамилия, имя, отчество, дополнительно указать все предыдущие, а также дату изменения)

2. Должность (наименование)

3. Документ о назначении на должность (копия прилагается)

(наименование документа, дата и номер)

4. Дата и место рождения

5. Место жительства на территории Российской Федерации

6. Документ, удостоверяющий личность (копия второй и третьей страниц паспорта или копия иного документа, удостоверяющего личность, прилагается)

(наименование документа, серия и номер, дата выдачи и кем выдан документ)

7. Образование

8. Окончил

(наименование образовательной организации и дата ее окончания)

9. Документ о высшем образовании (копия прилагается)

(наименование документа, серия, номер, дата выдачи)

10. Документы, подтверждающие стаж работы, – ____ лет: копия трудовой книжки – на ____ л.;

– на __ л.

(иной документ, подтверждающий стаж работы)

11. Иные сведения

(ученая степень, звание, обучение на курсах повышения квалификации и другое)

12. Отсутствует факт осуществления функций единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий, и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет, что подтверждается прилагаемым документом                                          , – на __ л.

(гарантийное письмо от организации, подписанное руководителем, номер и дата)

13. Отсутствует административное наказание в виде дисквалификации, что подтверждается оригиналом выписки из реестра о дисквалифицированном физическом лице или оригиналом справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой                                   , – на __ л.

(номер и дата выдачи документа)

14. Отсутствует неснятая или непогашенная судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, что подтверждается оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, с даты выдачи которой прошло не более трех месяцев до даты представления документов                                , – на __ л.

(номер и дата документа)

«___» _____________ 20___ года

/

/

(наименование должности руководителя, индивидуального предпринимателя) (у последнего при наличии) М.П.”.

(подпись)

(Ф.И.О. руководителя, индивидуального предпринимателя)

____________________

Приложение 3

к Указанию Банка России

от 19 октября 2015 года № 3825-У

“О внесении изменений

в Указание Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

“Приложение 8

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

Сведения о главном бухгалтере

1. Фамилия, имя, отчество (при наличии)

(если изменялись фамилия, имя, отчество, дополнительно указать все предыдущие, а также дату изменения)

2. Документ о назначении на должность (копия прилагается)

(наименование документа, дата и номер)

3. Дата и место рождения

4. Место жительства на территории Российской Федерации

5. Документ, удостоверяющий личность (копия второй и третьей страниц паспорта или копия иного документа, удостоверяющего личность, прилагается)

(наименование документа, серия и номер, дата выдачи и кем выдан документ)

6. Образование

7. Окончил

(наименование образовательной организации и дата ее окончания)

8. Документ о высшем образовании (копия прилагается)

(наименование документа, серия, номер, дата выдачи)

9. Документы, подтверждающие стаж работы, – ____ лет: копия трудовой книжки – на ____ л.;

– на __ л.

(иной документ, подтверждающий стаж работы)

10. Иные сведения

(ученая степень, звание, обучение на курсах повышения квалификации и другое)

11. Отсутствует факт осуществления функций единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий, и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет, что подтверждается прилагаемым документом                                          , – на __ л.

(гарантийное письмо от организации, подписанное руководителем, номер и дата)

12. Отсутствует административное наказание в виде дисквалификации, что подтверждается оригиналом выписки из реестра о дисквалифицированном физическом лице или оригиналом справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой                                   , – на __ л.

(номер и дата выдачи документа)

13. Отсутствует неснятая или непогашенная судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, что подтверждается оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, с даты выдачи которой прошло не более трех месяцев до даты представления документов                                , – на __ л.

(номер и дата документа)

«___» _____________ 20___ года

/

/

(наименование должности руководителя, индивидуального предпринимателя) (у последнего при наличии) М.П.”.

(подпись)

(Ф.И.О. руководителя, индивидуального предпринимателя)

____________________

Приложение 4

к Указанию Банка России

от 19 октября 2015 года № 3825-У

“О внесении изменений

в Указание Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

“Приложение 9

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

Сведения о руководителе (председателе)

ревизионной комиссии (ревизоре)

1. Фамилия, имя, отчество (при наличии)
								(если изменялись фамилия, имя, отчество, дополнительно указать все предыдущие, а также дату изменения)
2. Должность
3. Дата и место рождения
4. Место жительства на территории Российской Федерации
5. Документ, удостоверяющий личность (копия второй и третьей страниц паспорта или копия иного документа, удостоверяющего личность, прилагается)
(наименование документа, серия и номер, дата выдачи и кем выдан документ)
6. Образование
7. Окончил
(наименование образовательной организации и дата ее окончания)
8. Специальность
9. Документ о высшем образовании (копия прилагается)
(наименование документа, серия, номер, дата выдачи)
10. Иные сведения
						(ученая степень, звание, обучение на курсах повышения квалификации и другое)

«___» _____________ 20___ года

				/		/
(наименование должности руководителя) М.П.”.		(подпись)		(Ф.И.О. руководителя)

____________________

Приложение 5

к Указанию Банка России

от 19 октября 2015 года № 3825-У

“О внесении изменений

в Указание Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

“Приложение 10

к Указанию Банка России

от 10 июля 2014 года № 3316-У

“О требованиях к заявлению,

сведениям, документам,

представляемым для получения лицензии

на осуществление деятельности субъектов

страхового дела, а также об установлении

их типовых форм”

Сведения о внутреннем аудиторе

(руководителе службы внутреннего аудита)

1. Фамилия, имя, отчество (при наличии)

(если изменялись фамилия, имя, отчество, дополнительно указать все предыдущие, а также дату изменения)

2. Должность

3. Документ о назначении на должность (копия прилагается)

(наименование документа, дата и номер)

4. Дата и место рождения

5. Место жительства на территории Российской Федерации

6. Документ, удостоверяющий личность (копия второй и третьей страниц паспорта или копия иного документа, удостоверяющего личность, прилагается)

(наименование документа, серия и номер, дата выдачи и кем выдан документ)

7. Образование

8. Окончил

(наименование образовательной организации и дата ее окончания)

9. Специальность

10. Документ о высшем образовании (копия прилагается)

(наименование документа, серия, номер, дата выдачи)

11. Документ, подтверждающий прохождение профессиональной переподготовки (копия прилагается) (заполняется в случае отсутствия высшего экономического, финансового или юридического образования)

(наименование документа, серия, номер, дата выдачи)

12. Документы, подтверждающие стаж работы, – ____ лет: копия трудовой книжки – на ____ л.;

– на __ л.

(иной документ, подтверждающий стаж работы)

13. Иные сведения

(ученая степень, звание, обучение на курсах повышения квалификации и другое)

14. Отсутствует факт осуществления функций единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера соискателя лицензии (страховщика) или вхождения в состав коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии (страховщика) в течение двух лет, предшествующих дате назначения на должность внутреннего аудитора, руководителя службы внутреннего аудита, что подтверждается прилагаемым документом

, – на __ л.

(гарантийное письмо от организации, подписанное руководителем, номер и дата)

15. Не является акционером (участником) соискателя лицензии (страховщика), что подтверждается прилагаемым документом                                                      , – на __ л.

(гарантийное письмо от организации, подписанное руководителем, номер и дата)

16. Отсутствует факт нахождения в близком родстве или свойстве (родители, супруги, дети, братья, сестры, а также братья, сестры, родители и дети супругов) с акционерами (участниками) соискателя лицензии (страховщика), либо с лицом, которое осуществляет функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии (страховщика) или входит в состав совета директоров (наблюдательного совета) или коллегиального исполнительного органа соискателя лицензии (страховщика), либо с главным бухгалтером соискателя лицензии (страховщика), что подтверждается прилагаемым документом                                                                 , – на __ л.

(гарантийное письмо от организации, подписанное руководителем, номер и дата)

17. Отсутствует факт осуществления функций единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий, и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет, что подтверждается прилагаемым документом

, – на __ л.

(гарантийное письмо от организации, подписанное руководителем, номер и дата)

18. Отсутствует административное наказание в виде дисквалификации, что подтверждается оригиналом выписки из реестра о дисквалифицированном физическом лице или оригиналом справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, выданной Федеральной налоговой службой                                   , – на __ л.

(номер и дата выдачи документа)

19. Отсутствует неснятая или непогашенная судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти, что подтверждается оригиналом справки о наличии (отсутствии) судимости, выданной Министерством внутренних дел Российской Федерации, с даты выдачи которой прошло не более трех месяцев до даты представления документов                                                      , – на __ л.

(номер и дата документа)