|
Расширенный поиск
Положение Центрального банка Российской Федерации от 06.03.1998 № 19-П+-----------------------------------------------------------------------------------------+ +------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ Балансовые ¦ Сумма остатков по балансовым счетам на ... ¦ ¦ счета +----------------------------------------------------------------------------¦ ¦ ¦...¦ 15.03.98 ¦ 16.03.98 ¦ ¦ +---+---------------------------------+--------------------------------------¦ ¦ ¦ - ¦ остаток ¦приход¦ расход¦остаток ¦ остаток ¦ приход ¦ расход ¦ остаток ¦ ¦ ¦ ¦на начало¦ ¦ ¦на конец¦на начало¦ ¦ ¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦ дня ¦ ¦ ¦ дня ¦ дня ¦ ¦ ¦ дня ¦ +-------------+---+---------+------+-------+--------+---------+---------+--------+---------¦ ¦312 (кредит) ¦ - ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ +-------------+---+---------+------+-------+--------+---------+---------+--------+---------¦ ¦31701 (пр. ¦ - ¦10000000 ¦ 0 ¦ 0 ¦10000000¦10000000 ¦ 0 ¦10000000¦ 0 ¦ ¦кр-т) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------+---+---------+------+-------+--------+---------+---------+--------+---------¦ ¦70201 (пр-ты)¦ - ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦138082,19¦ 0 ¦138082,19¦ +-------------+---+---------+------+-------+--------+---------+---------+--------+---------¦ ¦31801 (пр. %)¦ - ¦98630,14 ¦ 0 ¦ 0 ¦98630,14¦98630,14 ¦ 0 ¦98630,14¦ 0 ¦ +-------------+---+---------+------+-------+--------+---------+---------+--------+---------¦ ¦70208 (пени) ¦ - ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 11835,62¦ 0 ¦ 11835,62¦ +------------------------------------------------------------------------------------------+ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦Внесистемный¦ Сумма на ........... ¦ ¦ учет +--------------------------------------------------------------------------------------------------¦ ¦начисленных ¦02.03.98¦03.03.98¦04.03.98¦05.03.98¦06.03.98¦07.03.98¦08.03.98¦09.03.98¦10.03.98¦11.03.98¦12.03.98¦ ¦ процентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ и пени ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------¦ ¦Проценты ¦ 0 ¦9863,01 ¦19726,03¦29589,04¦39452,05¦49315,07¦59178,08¦69041,1 ¦78904,11¦88767,12¦98630,14¦ +------------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------¦ ¦Пени ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ 0 ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ +----------------------------------------------------+ ¦Внесистемный¦ Сумма на ... ¦ ¦ учет +---------------------------------------¦ ¦начисленных ¦13.03.98 ¦14.03.98 ¦15.03.98 ¦16.03.98 ¦ ¦ процентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ и пени ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +------------+---------+---------+---------+---------¦ ¦Проценты ¦108493,15¦118356,16¦128219,18¦138082,19¦ +------------+---------+---------+---------+---------¦ ¦Пени ¦ 2958,9 ¦ 5917,81¦ 8876,71¦ 11835,62¦ +----------------------------------------------------+ Приложение 2 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П (на бланке организации) В Уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России ЗАЯВЛЕНИЕ - СОГЛАСИЕ _________________________________________________________________ (наименование организации) просит рассмотреть возможность заключения дополнительного соглашения к Договору от "__" _____________ 199 _ г. N _____ о депозитарном учете залоговых обременений прав на государственные ценные бумаги, принимаемые Банком России в качестве обеспечения предоставляемых кредитов. Руководитель (подпись) Ф.И.О. организации М.П. Приложение 3 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВ, ОТКРЫВШИХ СЧЕТА ДЕПО В ДЕПОЗИТАРИИ ___________________ ПО СОСТОЯНИЮ НА "__" ________ 199_ Г. (наименование организации) +----------------------------------------------------------------+ ¦ Наименование Банка ¦ Номер счета депо Банка ¦ +--------------------------------+-------------------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ +--------------------------------+-------------------------------¦ ¦1. ¦ ¦ ¦2. ¦ ¦ ¦3. ¦ ¦ ¦4. ¦ ¦ ¦5. ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------+ Руководитель (подпись) Ф.И.О. организации М.П. Приложение 4 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П РАСЧЕТ ДОСТАТОЧНОСТИ ОБЕСПЕЧЕНИЯ КРЕДИТОВ БАНКА РОССИИ 1. Расчет достаточности обеспечения кредита Банка России производится Банком России перед каждой выдачей ломбардного кредита, или кредита овернайт, или внутридневного кредита. 2. Государственные ценные бумаги, учитываемые в разделе "Блокировано Банком России" счета депо банка и отобранные в обеспечение ломбардного кредита или кредита овернайт для перевода в разделы "Блокировано под кредитный аукцион", "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России" или "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России" счета депо банка, составляют залоговый портфель государственных ценных бумаг. 3. Залоговый портфель государственных ценных бумаг, принимаемых в обеспечение ломбардного кредита или кредита овернайт, формируется по принципу отбора государственных ценных бумаг, учитываемых в разделе "Блокировано Банком России", имеющих минимальный срок до погашения. В случае равенства сроков до погашения государственных ценных бумаг принцип отбора основывается на минимальной рыночной стоимости государственных ценных бумаг. 4. Обеспечение ломбардного кредита или кредита овернайт считается достаточным, если рыночная стоимость государственных ценных бумаг всех выпусков, входящих в залоговый портфель, сложившаяся на начало дня, в который производится выдача ломбардного кредита или кредита овернайт, по итогам последней торговой сессии на ОРЦБ либо последнего проведенного аукциона по размещению государственных ценных бумаг, скорректированная на установленный Банком России соответствующий поправочный коэффициент, равна или превышает (не больше чем на стоимость одной государственной ценной бумаги, имеющей максимальную средневзвешенную цену в залоговом портфеле, скорректированной на установленный Банком России соответствующий поправочный коэффициент) сумму испрашиваемого ломбардного кредита или максимально возможную сумму кредита овернайт, включая начисленные проценты за предполагаемый период пользования кредитом Банка России . ______________________________________ При предоставлении внутридневных кредитов обеспечением являются заблокированные государственные ценные бумаги, учитываемые в разделе "Блокировано Банком России" счета депо банка, рыночная стоимость которых (скорректированная на установленный Банком России соответствующий поправочный коэффициент) достаточна для получения определенной суммы внутридневного кредита с учетом процентов из расчета процентной ставки по кредиту овернайт и предполагаемого периода пользования кредитом овернайт. То есть должно выполняться неравенство: (1) S S - наращенная сумма долга по ломбардному кредиту или кредиту овернайт; P - рыночная стоимость государственных ценных бумаг всех выпусков, вошедших в залоговый портфель, скорректированная на соответствующий поправочный коэффициент; MaxP - стоимость одной государственной ценной бумаги, имеющей максимальную средневзвешенную цену в залоговом портфеле, скорректированная на соответствующий поправочный коэффициент. Наращенная сумма долга по ломбардному кредиту или кредиту овернайт (S) рассчитывается по формуле: (2) S = O + I, где O - запрашиваемая сумма ломбардного кредита или кредита овернайт; I - сумма начисленных процентов за предполагаемый период пользования ломбардным кредитом или кредитом овернайт. Сумма начисленных процентов за предполагаемый период пользования ломбардным кредитом или кредитом овернайт (I) рассчитывается по формуле: (O x i) x (n - 1) (3) I = ------------------------------------, где 365 дн. (или 366 дн. соответственно) O - запрашиваемая сумма ломбардного кредита или кредита овернайт; i - процентная ставка по ломбардному кредиту или кредиту овернайт; (n - 1) - количество календарных дней, принимаемых в расчет при начислении процентов по ломбардному кредиту или кредиту овернайт (где "n" - число календарных дней от начала кредитной операции (дата зачисления денежных средств на корреспондентский счет банка) до ее завершения (предполагаемая дата погашения кредита и процентов по нему). 5. Расчет рыночной стоимости государственных ценных бумаг всех выпусков, входящих в залоговый портфель, производится на основании биржевой информации о средневзвешенных ценах, сложившихся на начало дня, в который производится выдача кредита Банка России, по итогам последней торговой сессии на ОРЦБ либо последнего проведенного аукциона по размещению государственных ценных бумаг. Рыночная стоимость государственных ценных бумаг всех выпусков в залоговом портфеле, скорректированная на соответствующий поправочный коэффициент (P), определяется по формуле: m (4) P = SUM (Vt x Qt x Kt x Nt), где t=1 t - порядковый номер выпуска государственных ценных бумаг в залоговом портфеле; m - количество выпусков государственных ценных бумаг в залоговом портфеле; Vt - рыночная цена государственных ценных бумаг t-го выпуска (в процентах к номиналу), сложившаяся на начало дня, в который производится выдача ломбардного кредита или кредита овернайт, по результатам последней торговой сессии на ОРЦБ либо последнего проведенного аукциона по размещению государственных ценных бумаг; Qt - общее количество государственных ценных бумаг t-го выпуска, находящихся в залоговом портфеле; Kt - соответствующий поправочный коэффициент Банка России, установленный по t-му выпуску государственных ценных бумаг; Nt - номинальная стоимость государственных ценных бумаг t-го выпуска. Приложение 5 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П (Настоящее Извещение заполняется в трех экземплярах, каждый из которых имеет одинаковую юридическую силу и является неотъемлемой частью генерального кредитного договора) _________________________________________________________________ (Заполняется уполномоченным учреждением Банка России) ИЗВЕЩЕНИЕ О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ КРЕДИТА БАНКА РОССИИ, ОБЕСПЕЧЕННОГО ЗАЛОГОМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ___________________________________ Извещение оформляется по каждому выданному ломбардному кредиту и кредиту овернайт. N ______ от ______________ 199_ г. _________________________________________________________________ (наименование Банка - заемщика и его регистрационный номер) в соответствии с генеральным кредитным договором на предоставление кредитов Банка России, обеспеченных залогом (блокировкой) государственных ценных бумаг от "__" ______ 199_ г. N _______ и Положением "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от "__" _________ 199_ г. N ____, "__" _________ 199_ г. предоставлен ____________________________________________________ (ломбардный кредит, кредит овернайт - необходимое вписать) в сумме ________________ ______________________________ рублей на (сумма цифрами) (сумма прописью) срок ___________ календарных дня(ей) под _________ процентов(а) годовых. Сумма кредита перечислена на корреспондентский счет Банка N _____ в расчетном подразделении Банка России __________________ (наименование расчетного подразделения Банка России) В обеспечение предоставленного кредита Банком России осуществлен депозитарный перевод государственных ценных бумаг в соответствующий залоговый раздел счета депо Банка согласно Приложению 1 к настоящему Извещению. Банк обязан погасить задолженность по кредиту и процентам по нему в установленной Банком России очередности удовлетворения требований по кредиту Банка России "__" __________ 199_ г. на общую сумму _______________ _______________ рублей, в том числе (сумма цифрами) (сумма прописью) сумма основного долга _________________ __________________ рублей (сумма цифрами) (сумма прописью) сумма процентов ___________________ _____________________ рублей. (сумма цифрами) (сумма прописью) Исполнение обязательств по генеральному кредитному договору и настоящему Извещению осуществляется на основании платежного поручения Банка путем списания с его корреспондентского счета суммы задолженности по кредиту и зачисления суммы основного долга на счет N ____________, открытый в ____________________________ (наименование уполномоченного ________________________; суммы процентов за пользование кредитом учреждения Банка России) на счет N _______________, открытый в ___________________________ (наименование уполномоченного __________________________. учреждения Банка России) При неисполнении (ненадлежащем исполнении) Банком своих обязательств по погашению кредита и уплате процентов по нему на следующий рабочий день после наступления указанной даты погашения кредита заложенные ценные бумаги, указанные в Приложении 1 к настоящему Извещению, подлежат реализации на ОРЦБ в течение последующих четырех торговых сессий (без учета дней проведения аукционов по размещению государственных ценных бумаг). Требования Банка России удовлетворяются из выручки от реализации залога без обращения в суд (либо зачитываются в счет покупной цены) в порядке, установленном Положением и генеральным кредитным договором. При недостаточности выручки от реализации заложенных государственных ценных бумаг (либо если покупная цена приобретенных Банком России ценных бумаг окажется ниже всей суммы требований Банка России) требования Банка России удовлетворяются путем списания денежных средств с корреспондентского счета Банка без распоряжения Банка на основании инкассового поручения, оформленного Банком России, в соответствии с Договором корреспондентского счета. Сумма выручки от реализации заложенных государственных ценных бумаг, оставшаяся после удовлетворения всех требований Банка России (сумма превышения покупной цены над объемом требований Банка России), перечисляется на корреспондентский счет Банка не позднее следующего дня после удовлетворения требований Банка России на основании мемориального ордера Банка России. Сумма пеней уплачивается Банком на счет Банка России N ____, открытый в _____________________________________________________. (наименование уполномоченного учреждения Банка России) Уполномоченное должностное лицо уполномоченного учреждения Банка России (подпись) Ф.И.О. Главный бухгалтер (подпись) Ф.И.О. М.П. Приложение 1 к Извещению СПИСОК ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ, ПЕРЕВЕДЕННЫХ В РАЗДЕЛ "БЛОКИРОВАНО В ЗАЛОГЕ ПОД ЛОМБАРДНЫЕ КРЕДИТЫ БАНКА РОССИИ"/"БЛОКИРОВАНО В ЗАЛОГЕ ПОД КРЕДИТЫ ОВЕРНАЙТ БАНКА РОССИИ" (ненужное зачеркнуть) N ______________________________________ СЧЕТА ДЕПО БАНКА ___________________ (название Банка) N _________ В ДЕПОЗИТАРИИ _______________________, (наименование Депозитария) В ОБЕСПЕЧЕНИЕ ПРЕДОСТАВЛЕННОГО КРЕДИТА _____________ (ЛОМБАРДНОГО КРЕДИТА/КРЕДИТА ОВЕРНАЙТ - нужное вписать) +-------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦Государственный¦Номинал¦Количество¦ Рыночная ¦Соответствующий¦ Рыночная стоимость ¦ ¦п/п¦регистрационный¦выпуска¦ ценных ¦ стоимость ¦ поправочный ¦переведенных в залог¦ ¦ ¦ номер выпуска ¦ценных ¦ бумаг ¦государственных¦ коэффициент, ¦ государственных ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ бумаг ¦ (шт.) ¦ ценных бумаг ¦ установленный ¦ ценных бумаг, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦ Банком России ¦ скорректированная ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ на соответствующий ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ поправочный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ коэффициент ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ 7 = 3 x 4 x 5 x 6 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (в рублях) ¦ +---+---------------+-------+----------+---------------+---------------+--------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ +---+---------------+-------+----------+---------------+---------------+--------------------¦ ¦1. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------+-------+----------+---------------+---------------+--------------------¦ ¦2. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------+-------+----------+---------------+---------------+--------------------¦ ¦3. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+---------------+-------+----------+---------------+---------------+--------------------¦ ¦x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ Итого: ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------+ Уполномоченное должностное лицо уполномоченного учреждения Банка России (подпись) Ф.И.О. Приложение 6 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П РЕГЛАМЕНТ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТОВ БАНКАМ, ОБЕСПЕЧЕННЫХ ЗАЛОГОМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ________________________________ Банк России имеет право изменять время проведения операций по предоставлению (погашению) кредитов Банка России в зависимости от технических возможностей уполномоченных учреждений (подразделений) Банка России. ПРОЦЕДУРА ЗАКЛЮЧЕНИЯ ГЕНЕРАЛЬНОГО КРЕДИТНОГО ДОГОВОРА НА ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ КРЕДИТОВ БАНКА РОССИИ, ОБЕСПЕЧЕННЫХ ЗАЛОГОМ (БЛОКИРОВКОЙ) ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ _______________________________ Далее по тексту настоящего Регламента - генеральный кредитный договор. А1. В любой рабочий день Банк, имеющий намерение пользоваться только ломбардными кредитами и/или кредитами овернайт и внутридневными кредитами и/или только кредитами овернайт, обращается в Экономическое управление (отдел) ГУ (НБ) ЦБ РФ, ОПЕРУ-2 при Банке России , в котором он обслуживается, с предложением заключить генеральный кредитный договор. Одновременно с этим Банк приносит в ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ: ________________________________________ Далее по тексту настоящего Регламента - ЭУ (О). Далее по тексту настоящего Регламента под ГУ (НБ) ЦБ РФ понимается также и ОПЕРУ-2 при Банке России. a) копию отчета по счету депо Банка на последнюю отчетную дату из Депозитария о количестве принадлежащих Банку на праве собственности и не обремененных другими обязательствами Банка государственных ценных бумаг (по их видам, а внутри вида - по сериям); b) копию подписанного Банком и Депозитарием Дополнительного соглашения к Депозитарному договору (в трех экземплярах): 1) об открытии раздела "Блокировано Банком России" на счете депо Банка и о праве Банка России присвоить полный номер этому разделу счета депо Банка; 2) о праве Банка России открывать и присваивать номера следующим разделам на счете депо Банка: - "Блокировано под кредитный аукцион Банка России", "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России", "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России" (при заключении генерального кредитного договора, предусматривающего право Банка на получение ломбардных кредитов); - "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России", "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России" (при заключении генерального кредитного договора, предусматривающего право Банка на получение кредитов овернайт); 3) о назначении Банка России оператором разделов счета депо Банка , указанных в подпунктах 1), 2) пункта b); ___________________________________ Банк России является оператором разделов "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России", "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России" счета депо Банка в период, не связанный с проведением торгов и осуществлением расчетов. 4) о праве Банка России закрывать разделы счета депо Банка, указанные в подпунктах 1), 2) пункта b). В Дополнительном соглашении к Депозитарному договору должен быть указан депозитарный код типа раздела "Блокировано Банком России", используемый при формировании номера раздела "Блокировано Банком России"; c) подписанное Банком Дополнительное соглашение к Договору корреспондентского счета (в трех экземплярах): 1) о предоставлении Банку России права на списание денежных средств в объеме не погашенных в срок требований Банка России по предоставленным кредитам без распоряжения Банка - владельца корреспондентского счета на основании инкассового поручения, подготавливаемого расчетным подразделением ГУ (НБ) ЦБ РФ/ОПЕРУ-1 при Банке России, в порядке очередности, установленной законодательством; 2) о предоставлении Банку России права на списание суммы платы за право пользования внутридневными кредитами без распоряжения Банка - владельца корреспондентского счета на основании инкассового поручения, подготавливаемого ГУ (НБ) ЦБ РФ, в порядке очередности, установленной законодательством (при заключении генерального кредитного договора, предусматривающего право Банка на получение внутридневного кредита); 3) о проведении в течение дня списания средств с корреспондентского счета Банка по расчетным документам сверх имеющихся на нем средств (при заключении генерального кредитного договора, предусматривающего право Банка на получение внутридневного кредита). А2. До заключения генерального кредитного договора ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ осуществляет следующие действия: a) предоставляет Банку типовую форму генерального кредитного договора для заполнения и оформления (в трех экземплярах, по заполнении со стороны Банка России имеющих одинаковую юридическую силу); b) проверяет соответствие Банка критериям, указанным в п. 2.5 (подпункт 4) б), в) Положения. После представления Банком в ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ подписанного со своей стороны генерального кредитного договора (в трех экземплярах) и при условии, что Банк соответствует критериям, указанным в п. 2.5 (подпункт 4) б), в) Положения, начальник ГУ (НБ) ЦБ РФ или лицо, которому передоверено право подписания кредитных договоров и договоров корреспондентского счета от имени Банка России, и главный бухгалтер ГУ (НБ) ЦБ РФ, или лицо, его заменяющее (и имеющее соответствующие полномочия), подписывают со своей стороны генеральный кредитный договор и Дополнительное соглашение к Договору корреспондентского счета. Каждый из трех экземпляров, подписанных со стороны Банка России, генерального кредитного договора и Дополнительного соглашения к Договору корреспондентского счета имеет одинаковую юридическую силу. Один экземпляр подписанного генерального кредитного договора и один экземпляр Дополнительного соглашения к Договору корреспондентского счета хранятся у Банка, два других соответственно - в уполномоченных учреждениях Банка России. Один экземпляр копии подписанного Банком и Депозитарием Дополнительного соглашения к Депозитарному договору хранится в ГУ ЦБ РФ, второй и третий экземпляры копии направляются в уполномоченные учреждения (подразделения) Банка России. А3. Уполномоченное подразделение Банка России после получения подписанного генерального кредитного договора в тот же рабочий день сообщает Депозитарию полный номер раздела "Блокировано Банком России" счета депо Банка, присвоенный ГУ (НБ) ЦБ РФ и указанный в генеральном кредитном договоре. А4. Обо всех изменениях Депозитарного договора, касающихся проведения депозитарных операций по залоговым разделам счета депо Банка, оператором которых является Банк России, Депозитарий должен уведомлять в течение трех рабочих дней уполномоченное подразделение Банка России. А5. Банк самостоятельно определяет количество и выпуски государственных ценных бумаг, подлежащих предварительному блокированию в разделе "Блокировано Банком России" своего счета депо в целях получения при необходимости кредитов Банка России в порядке, определенном Положением, и в соответствии с заключенным генеральным кредитным договором. Для этого Банк направляет поручение "депо" в Депозитарий на перевод определенного количества ценных бумаг из Основного раздела в раздел "Блокировано Банком России" своего счета депо. А6. Если Банк не соответствует критериям, указанным в п. 2.5 (подпункт 4) б), в) Положения, то Банк России: а) не присваивает полный номер разделу "Блокировано Банком России" счета депо Банка; б) не подписывает генеральный кредитный договор и Дополнительное соглашение к Договору корреспондентского счета. А7. Ежедневно ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ до 10.00 уведомляет Банк, который не отвечает критериям п. 2.5 (подпункт 4) б), в) Положения, о приостановлении Банком России своих обязательств по генеральному кредитному договору. ___________________________ Здесь и далее по тексту настоящего Регламента время местное. А8. Обязательства Банка России по генеральному кредитному договору приостанавливаются с того рабочего дня (с того момента времени), когда уполномоченным учреждением Банка России получено документальное подтверждение о несоблюдении Банком хотя бы одного из условий или критериев п. 2.5 Положения. Банк России возобновляет выполнение обязательств по предоставлению новых сумм кредитов с того рабочего дня (с того момента времени), когда уполномоченным учреждением Банка России получено документальное подтверждение об устранении Банком установленных нарушений. А9. Банк России вправе расторгнуть генеральный кредитный договор при несоблюдении Банком условий Положения, генерального кредитного договора, настоящего Регламента. ПРОЦЕДУРА РАСТОРЖЕНИЯ ГЕНЕРАЛЬНОГО КРЕДИТНОГО ДОГОВОРА В1. За 30 календарных дней (Тд-30) Банк/ГУ (НБ) ЦБ РФ, подписавший генеральный кредитный договор и имеющий намерение его расторгнуть, представляют в ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ/Банк уведомление на его расторжение (форма произвольная). В2. ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ, получив/представив уведомление на расторжение генерального кредитного договора от Банка/Банку, на следующий рабочий день передает в уполномоченное подразделение Банка России сообщение об этом с указанием даты расторжения договора (Тд + 0). В3. При соблюдении Банком критериев п. 2.5 (подпункт 4) б), в) Положения он имеет право получать кредиты Банка России в период до расторжения генерального кредитного договора, но с таким расчетом, чтобы сроки их погашения наступали не позднее чем за 1 рабочий день до дня расторжения генерального кредитного договора (Тд - 1). В4. Накануне дня фактического расторжения с Банком генерального кредитного договора (в день (Тд - 1)) производятся следующие действия: - уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России исключает Банк, представивший/получивший уведомление на расторжение генерального кредитного договора, из списка банков - потенциальных получателей кредитов Банка России; - уполномоченное подразделение Банка России формирует и передает в Депозитарий поручения "депо" на осуществление депозитарных переводов всех государственных ценных бумаг из раздела "Блокировано Банком России" в Основной раздел и на закрытие раздела "Блокировано Банком России" счета депо Банка; - уполномоченное подразделение Банка России передает в ГУ (НБ) ЦБ РФ распоряжение о расторжении генерального кредитного договора. В5. Уполномоченное подразделение Банка России начиная с рабочего дня, предшествующего дню расторжения генерального кредитного договора (со дня (Тд - 1), до дня расторжения генерального кредитного договора (Тд + 0) при погашении ранее предоставленных кредитов Банка России формирует и передает в Депозитарий поручения "депо" на осуществление депозитарных переводов всех государственных ценных бумаг из разделов "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России" в Основной раздел счета депо Банка. _________________________________ Погашение кредитов Банка России производится в порядке, установленном настоящим Регламентом. Кредиты Банка России, предоставленные Банку до дня исключения его из списка банков - потенциальных получателей кредитов Банка России. В6. ГУ (НБ) ЦБ РФ по получении от уполномоченного подразделения Банка России распоряжения о расторжении генерального кредитного договора в тот же день (Тд + 0) расторгает указанный генеральный кредитный договор (делает отметку на генеральном кредитном договоре о его расторжении). В этот же день аналогичная отметка ставится и в тот экземпляр генерального кредитного договора, который хранится в уполномоченном подразделении Банка России. В7. За Банком сохраняется право в любой рабочий день обратиться в ГУ (НБ) ЦБ РФ с предложением заключить новый генеральный кредитный договор при условии выполнения всех установленных условий Банка России. ПОДПИСАНИЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНОГО СОГЛАШЕНИЯ К ГЕНЕРАЛЬНОМУ КРЕДИТНОМУ ДОГОВОРУ С1. В любой рабочий день Банк, с которым заключен генеральный кредитный договор на предоставление внутридневных и кредитов овернайт/кредитов овернайт/ломбардных кредитов и имеющий намерение пользоваться ломбардными кредитами/внутридневными и кредитами овернайт/кредитами овернайт, обращается в ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ с предложением заключить Дополнительное соглашение к генеральному кредитному договору на предоставление ломбардных кредитов/внутридневных и кредитов овернайт/кредитов овернайт. Одновременно с этим Банк приносит в ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ (в зависимости от вида кредита/видов кредитов Банка России, который/которые Банк хочет получать, - ломбардные кредиты/внутридневные и кредиты овернайт/кредиты овернайт): - подписанное Банком Дополнительное соглашение к Договору корреспондентского счета, содержащее необходимые условия в соответствии с п. А1 настоящего Регламента (в трех экземплярах); - копию подписанного Банком и Депозитарием Дополнительного соглашения к Депозитарному договору, содержащего необходимые условия в соответствии с п. А1 настоящего Регламента (в трех экземплярах). С2. После представления Банком в ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ подписанного со своей стороны Дополнительного соглашения к генеральному кредитному договору (в трех экземплярах) начальник ГУ (НБ) ЦБ РФ или лицо, которому передоверено право подписания кредитных договоров и договоров корреспондентского счета от имени Банка России, и главный бухгалтер ГУ (НБ) ЦБ РФ или лицо, его заменяющее (и имеющее соответствующие полномочия), подписывают со своей стороны Дополнительное соглашение к генеральному кредитному договору и Дополнительное соглашение к Договору корреспондентского счета. Каждый из трех экземпляров, подписанных со стороны Банка России, Дополнительного соглашения к генеральному кредитному договору является неотъемлемой частью генерального кредитного договора и имеет одинаковую юридическую силу. С3. Один экземпляр подписанного Дополнительного соглашения к генеральному кредитному договору и один экземпляр подписанного Дополнительного соглашения к Договору корреспондентского счета хранятся у Банка, два других соответственно - в уполномоченных учреждениях Банка России. С4. Предоставление Банку ломбардных кредитов/внутридневных и кредитов овернайт/кредитов овернайт в соответствии с Дополнительным соглашением к генеральному кредитному договору осуществляется с даты, указанной в этом Дополнительном соглашении, при условии соблюдения Банком критериев, указанных в п. 2.5 (подпункт 4) б), в) Положения. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ D1. Предоставление Банку кредитов Банка России осуществляется уполномоченным учреждением (подразделением) Банка России на основании генерального кредитного договора. Инициатором осуществления операций ломбардного кредитования по фиксированной процентной ставке является Банк, проведения ломбардных кредитных аукционов, предоставления кредитов овернайт и внутридневных кредитов - Банк России. D2. За право пользования внутридневным кредитом с Банка взимается плата в соответствии с пп. 4.3.4 и 4.3.5 Положения. D3. Банк получает Извещения и выписки по ссудному счету вместе с выписками по корреспондентскому счету (промежуточные выписки о состоянии корреспондентского счета Банка) в расчетном подразделении Банка России по месту ведения корреспондентского счета Банка (в РКЦ, ГРКЦ ГУ (НБ) ЦБ РФ). D4. Ломбардные кредитные аукционы проводятся в уполномоченном подразделении Банка России (г. Москва). D5. Реализация заложенных ценных бумаг на ОРЦБ при неисполнении Банком обязательств по погашению кредита Банка России и уплате процентов по нему производится уполномоченным подразделением Банка России (г. Москва). D6. Уполномоченное подразделение Банка России в соответствии с принятым Кредитным комитетом Банка России решением о: предоставлении/изменении существующих условий предоставления внутридневных кредитов/кредитов овернайт/ломбардных кредитов по фиксированной процентной ставке за 1 рабочий день/при проведении ломбардного кредитного аукциона за 2 рабочих дня/до даты начала проведения операции готовит официальное сообщение о предоставлении/изменении существующих условий предоставления внутридневных кредитов/кредитов овернайт/ломбардных кредитов по фиксированной процентной ставке/проведении ломбардного кредитного аукциона для опубликования в "Вестнике Банка России", по Рейтеру и в других средствах массовой информации. D7. ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ в соответствии с полученным сообщением об условиях/изменении условий: предоставления внутридневных кредитов/кредитов овернайт/ломбардных кредитов по фиксированной процентной ставке за 1 рабочий день/при проведении ломбардного кредитного аукциона за 2 рабочих дня/до даты начала проведения операции доводят вышеуказанную информацию до банков. 1. Предоставление Банком России внутридневного кредита банкам _________________________________ Указанные кредиты предоставляются банкам, с которыми подписан генеральный кредитный договор, предусматривающий право Банка на получение кредита овернайт. 1.1. В день предоставления внутридневного кредита (То + 0): Расчетное подразделение ГУ (НБ) ЦБ РФ (Региональный центр информатизации , Межрегиональный центр информатизации при Банке России ) во время проведения расчетов текущего операционного дня проводит платежи Банка, имеющего картотеку отложенных платежей текущего операционного дня и соответствующего критериям, указанным в п. 2.5 (подпункт 4) б), в), сверх имеющихся на корреспондентском счете Банка средств, допуская дебетовое сальдо (предоставляя ему тем самым внутридневной кредит) в пределах установленного лимита рефинансирования по данному виду кредита и достаточного обеспечения. __________________________________ Далее по тексту "РЦИ". Далее по тексту "МЦИ". Документом, подтверждающим факт предоставления Банком России внутридневного кредита Банку, является промежуточная выписка о состоянии корреспондентского счета данного Банка (либо документ на бумажном носителе и/или в электронном виде), официально свидетельствующая о наличии внутридневного дебетового сальдо (в пределах разрешенной Банком России величины (установленного внутридневного лимита рефинансирования по данному виду кредита)). 1.1.1. Внутридневной кредит погашается в течение текущего операционного дня за счет текущих поступлений денежных средств на корреспондентский счет Банка в сумме, покрывающей допущенное Банком разрешенное внутридневное дебетовое сальдо. 1.1.2. При невосполнении Банком недостатка средств на своем корреспондентском счете до завершения расчетов текущего операционного дня расчетное подразделение ГУ (НБ) ЦБ РФ (РЦИ, МЦИ) переоформляет сумму внутридневного дебетового сальдо в кредит овернайт, осуществляя действия, аналогичные указанным в п. 2 настоящего Регламента (при этом обязательства Банка по погашению внутридневного кредита прекращаются). 2. Предоставление Банком России кредита овернайт банкам _________________________________ Указанные кредиты предоставляются банкам, с которыми подписан генеральный кредитный договор, предусматривающий право Банка на получение кредита овернайт. 2.1. В день предоставления Банком России кредита овернайт банкам (То + 0): 2.1.1. Расчетное подразделение ГУ (НБ) ЦБ РФ (РЦИ, МЦИ) во время проведения окончательных расчетов по итогам текущего операционного дня предоставляет банкам кредит овернайт путем: _______________________________ При многорейсовой обработке - во время обработки результатов окончательного рейса. 1) проведения платежей Банка, имеющего картотеку отложенных платежей текущего операционного дня и соответствующего критериям, указанным в п. 2.5 (подпункт 4) б), в) в пределах размера залогового портфеля государственных ценных бумаг, находящихся в разделе "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России", сформированного в соответствии с Приложением 4 к Положению; 2) зачисления на корреспондентский счет Банка денежных средств для покрытия внутридневного разрешенного дебетового сальдо по корреспондентскому счету Банка в расчетном подразделении Банка России (переоформления внутридневного кредита в кредит овернайт). 2.2. На следующий рабочий день после предоставления Банком России кредита овернайт банкам (То + 1): 2.2.1. До 12.00 уполномоченный сотрудник Расчетного подразделения ГУ (НБ) ЦБ РФ выдает уполномоченному сотруднику Банка (под расписку) оформленные в установленном порядке документы: 1) Извещение (Приложение 5 к Положению); 2) выписки по корреспондентскому и ссудному счетам данного Банка. Факт передачи Банку Извещения фиксируется уполномоченным сотрудником Расчетного подразделения ГУ (НБ) ЦБ РФ в специальном журнале. 2.2.2. Один экземпляр Извещения остается в Расчетном подразделении ГУ (НБ) ЦБ РФ, второй - передается в ГУ (НБ) ЦБ РФ (ОПЕРУ-1 при Банке России), третий - хранится у Банка - заемщика. Все экземпляры Извещения (оформленные в установленном порядке) имеют одинаковую юридическую силу. 2.2.3. Документами, подтверждающими факт предоставления Банком России кредита овернайт Банку, являются: 1) выписки по корреспондентскому и ссудному счетам данного Банка; 2) оформленное и подписанное Банком России Извещение. 2.2.4. Документами, подтверждающими факт обеспечения залогом предоставленного Банком России кредита овернайт, являются оформленное и подписанное со стороны Банка России Приложение 1 к Извещению и отчет о состоянии разделов счета депо Банка из Депозитария . _________________________________ Банк получает отчет о результатах произведенного депозитарного перевода государственных ценных бумаг в Депозитарии. 3. Предоставление Банком России ломбардных кредитов банкам по фиксированной ломбардной процентной ставке _________________________________ Указанные кредиты предоставляются Банку, с которым подписан генеральный кредитный договор, предусматривающий право Банка на получение ломбардного кредита. 3.1. В день предоставления ломбардного кредита (Тф - 0) осуществляются следующие действия: 3.1.1. Для получения ломбардного кредита Банк направляет в уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России заявление на получение ломбардного кредита по форме Приложения 8 к Положению (на бумажном носителе/в электронном виде) с 11.00 до 15.00. Ломбардный кредит предоставляется банкам, отвечающим критериям п. 2.5 Положения (подпункт 4). Заявления на получение ломбардного кредита, поступившие до 15.00, исполняются в установленном порядке в течение этого рабочего дня, заявления на получение ломбардного кредита, поступившие после 15.00, не рассматриваются и исполняются в установленном порядке на следующий рабочий день. ___________________________________ Заявление должно быть подписано должностными лицами Банка, подписи которых соответствуют образцам подписей, представленным в карточке образцов подписей, находящейся в уполномоченном учреждении/подразделении Банка России. 3.1.2. При выполнении Банком критериев п. 2.5 (подпункт 4 б), в)) Положения и в пределах размера залогового портфеля государственных ценных бумаг, находящихся в разделе "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России", сформированного в соответствии с Приложением 4 к Положению, расчетное подразделение ГУ (НБ) ЦБ РФ зачисляет сумму предоставляемого ломбардного кредита на корреспондентский счет Банка. 3.1.3. При недостаточности обеспечения запрашиваемой суммы ломбардного кредита уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России до 15.30 направляет сообщение Банку об отказе в предоставлении Банку ломбардного кредита (Банк вправе прислать новое заявление на предоставление ломбардного кредита в меньшем объеме или перевести недостающее количество ценных бумаг в раздел "Блокировано Банком России"). 3.2. На следующий рабочий день после предоставления ломбардного кредита осуществляются действия, аналогичные описанным в п. 2.2 настоящего Регламента (Тф + 1). 4. Проведение Банком России ломбардных кредитных аукционов ____________________________________ В ломбардных кредитных аукционах вправе участвовать Банки, с которыми подписан генеральный кредитный договор, предусматривающий право Банка на получение ломбардного кредита. 4.1. За 1 рабочий день до проведения ломбардного кредитного аукциона (Та - 1) осуществляются следующие действия: 4.1.1. Для участия в ломбардном кредитном аукционе Банк направляет в ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ до 17.00 московского времени заявку по форме Приложения 9 к Положению (в электронном виде или на бумажном носителе). _________________________________ Заявка должна быть подписана должностными лицами Банка, подписи которых соответствуют образцам подписей, представленным в карточке образцов подписей, находящейся в уполномоченном учреждении/подразделении Банка России. 4.1.2. ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ проверяет выполнение Банком критериев п. 2.5 (подпункт 4) б), в) Положения. При положительном результате проверки критериев, указанных в п. 2.5 (подпункт 4) б), в) Положения уполномоченное подразделение Банка России производит расчет достаточности обеспечения запрашиваемой суммы кредита в соответствии с Приложением 4 к Положению. 4.1.3. При наличии необходимого обеспечения суммы ломбардного кредита Банк России допускает Банк к ломбардному кредитному аукциону. При этом уполномоченное подразделение Банка России формирует залоговый портфель государственных ценных бумаг, подготавливает и направляет в Депозитарий поручения "депо" на открытие раздела "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" и перевод в него ценных бумаг из раздела "Блокировано Банком России" счета депо Банка. 4.2. В день проведения ломбардного кредитного аукциона (Та + 0) осуществляются следующие действия: 4.2.1. С 10.00 московского времени Кредитный комитет Банка России анализирует поступившие от банков заявки и принимает окончательное решение об объеме кредита, выставленного на данный аукцион. 4.2.2. В соответствии с принятым решением уполномоченное подразделение Банка России (г. Москва) проводит ломбардный кредитный аукцион, который должен быть завершен к 11.00 московского времени. 4.2.3. Уполномоченное подразделение Банка России до 12.00 московского времени по итогам проведенного ломбардного кредитного аукциона: 1) для Банков, заявки которых удовлетворены (в том числе частично удовлетворены): - подготавливает и направляет в Депозитарий поручения "депо" на открытие разделов "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России", осуществление депозитарных переводов в них ценных бумаг (в необходимом количестве - в связи с частичным удовлетворением заявки Банка) из раздела "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" , и соответственно на закрытие разделов "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" на счетах депо банков; _________________________________ В случае частичного удовлетворения заявки Банка кредит Банку может быть предоставлен, если сумма, которая может быть предоставлена Банку, не меньше минимальной суммы кредита, указанной Банком в заявке на участие в ломбардном кредитном аукционе. - передает в ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ сообщение о предоставлении ломбардного кредита банкам; 2) для Банков, заявки которых не удовлетворены, подготавливает и направляет в Депозитарий поручения "депо" на осуществление депозитарных переводов ценных бумаг из разделов "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" в разделы "Блокировано Банком России" и соответственно на закрытие разделов "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" на счетах депо Банков. 4.2.4. ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ до 13.00 московского времени направляет сообщение банкам: 1) не допущенным к участию в ломбардном кредитном аукционе (невыполнение Банком критериев, указанных в п. 2.5 (подпункт 4) а) Положения; 2) которым отказано в предоставлении ломбардного кредита по результатам проведенного ломбардного кредитного аукциона. 4.2.5. Расчетное подразделение ГУ (НБ) ЦБ РФ при необходимости продлевает операционный день и зачисляет сумму предоставляемого ломбардного кредита на корреспондентский счет Банка. 4.3. На следующий рабочий день после предоставления ломбардного кредита (Та + 1) осуществляются действия, аналогичные описанным в п. 2.2 настоящего Регламента. 5. Погашение банками кредитов Банка России без реализации заложенных ценных бумаг 5.1. В день наступления срока исполнения обязательств по выданным кредитам Банка России осуществляются следующие действия (Тп + 0): 5.1.1. Погашение кредита Банка России и уплата процентов по нему производятся путем направления Банком - заемщиком двух поручений (одного - на уплату процентов, другого - на погашение кредита) в электронном виде/на бумажном носителе на списание средств с корреспондентского счета Банка в расчетное подразделение ГУ (НБ) ЦБ РФ в течение операционного дня в интервалы времени, установленные нормативными актами Банка России. Банк обязан соблюдать очередность погашения требований Банка России, в первую очередь уплачиваются проценты по кредиту, затем - сумма основного долга по кредиту. 5.2. На следующий рабочий день после наступления срока исполнения обязательств по выданным кредитам Банка России осуществляются следующие действия (Тп + 1): 5.2.1. До 9.30 московского времени уполномоченное подразделение Банка России на основании информации о погашенных Банками по итогам прошедшего дня кредитах Банка России в разрезе банков: - подготавливает и направляет в Депозитарий поручения "депо" на осуществление депозитарных переводов заложенных под кредит государственных ценных бумаг из раздела "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России" в раздел "Блокировано банком России" либо в Основной раздел (указывается Банком ) счетов депо банков и соответственно на закрытие разделов "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России" на счетах депо Банков, погасивших кредит овернайт/ломбардный кредит. _______________________________________ Банк получает отчет о результатах произведенного депозитарного перевода ценных бумаг в Депозитарии. Раздел, в который переводятся заложенные ценные бумаги после погашения ломбардного кредита или кредита овернайт Банка России, может быть указан: а) в генеральном кредитном договоре; б) в заявлении/заявке Банка на получение ломбардного кредита; в) в заявлении Банка по форме Приложения 10 к настоящему Положению. Перевод осуществляется в раздел, который был указан в последнем сообщении Банка (по умолчанию - в раздел "Блокировано Банком России"). 6. Осуществление операций в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) Банком обязательств по погашению кредита Банка России с реализацией заложенных ценных бумаг 6.1. В день наступления установленного срока возврата выданного кредита Банка России (указанного в извещении либо в заявлении Банка в соответствии с п. 4.1.6 Положения) осуществляются следующие действия (Тп + 0): 6.1.1. В случае невыполнения Банком - должником обязательств перед Банком России расчетное подразделение ГУ (НБ) ЦБ РФ (РЦИ, МЦИ) во время проведения окончательных расчетов производит: - открытие программным путем счетов по учету просроченной задолженности по кредиту Банка России и просроченным процентам с присвоением им уникальных номеров; - перенос остатка ссудной задолженности на счет по учету просроченных ссуд; - отражение суммы просроченных процентов. Оформление необходимых документов производится программным способом. 6.2. На следующий рабочий день после наступления установленного срока исполнения обязательств по выданным кредитам Банка России осуществляются следующие действия (Тп + 1): 6.2.1. До 9.30 московского времени уполномоченное подразделение Банка России на основании информации, полученной от ЭУ (О) ГУ (НБ) ЦБ РФ (РЦИ, МЦИ), о Банках, срок исполнения обязательств которых по кредитам Банка России наступил в день Тп + 0: - подготавливает и направляет в Депозитарий поручения "депо" на открытие раздела "Блокировано Банком России для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт Банка России"/"Блокировано Банком России для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России" и перевод в указанный раздел заложенных под непогашенный кредит ценных бумаг из раздела "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России" счета депо Банка - должника. 6.2.2. Реализация заложенных ценных бумаг осуществляется уполномоченным подразделением Банка России (г. Москва) в соответствии с условиями генерального кредитного договора и в срок, в нем оговоренный . ________________________________ Реализация заложенных ценных бумаг с публичных торгов на ОРЦБ производится в течение четырех торговых сессий подряд (за исключением дней проведения аукционов по размещению государственных ценных бумаг) путем заключения сделок купли - продажи заложенных ценных бумаг, выставленных на торги по заявкам Банка России, по средневзвешенной цене, сложившейся на момент выставления заявки Банка России на продажу. 6.2.3. Ежедневно после реализации всех или части заложенных под данный просроченный кредит ценных бумаг уполномоченное подразделение Банка России через расчетное подразделение Банка России не позднее следующего рабочего дня после проведения торговой сессии на ОРЦБ направляет Банку - должнику Уведомление о взаиморасчетах по ссудной задолженности по форме Приложения 7 к Положению для осуществления Банком в своем балансе соответствующих бухгалтерских проводок. 6.2.4. Все денежные расчеты по реализации заложенных ценных бумаг осуществляются уполномоченными подразделениями Банка России в установленном Банком России порядке. 6.2.5. ОПЕРУ-1 при Банке России подготавливает расчетные документы (инкассовые поручения и мемориальные ордера), необходимые для осуществления действий, указанных в п. п. 3.6, 3.7, 3.9, 3.10 и 3.11 Положения. 7. Осуществление операций по переводу ценных бумаг из раздела "Блокировано Банком России" в Основной раздел счета депо Банка 7.1. Банк направляет заявление по форме Приложения 10 к Положению на перевод ценных бумаг (свободных от блокировки по предоставленному внутридневному кредиту) из раздела "Блокировано Банком России" в Основной раздел счета депо Банка в уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России. ___________________________________ Заявление должно быть подписано должностными лицами Банка, подписи которых соответствуют образцам подписей, представленным в карточке образцов подписей, находящейся в уполномоченном учреждении/подразделении Банка России. 7.1.1. Если указанное заявление Банка поступит в уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России до 8.30 по московскому времени, то уполномоченное подразделение Банка России подготовит и направит в Депозитарий поручение "депо" на осуществление депозитарного перевода ценных бумаг в Основной раздел счета депо Банка до начала торговой сессии на ОРЦБ текущего рабочего дня. 7.1.2. Если указанное заявление Банка поступит в уполномоченное учреждение (подразделение) Банка России после 8.30 по московскому времени, то уполномоченное подразделение Банка России подготовит и направит в Депозитарий поручение "депо" на осуществление депозитарного перевода ценных бумаг в Основной раздел счета депо Банка после окончания торговой сессии на ОРЦБ текущего рабочего дня. 7.1.3. В тот рабочий день, когда в разделе "Блокировано Банком России" счетов депо банков учитываются государственные ценные бумаги, срок погашения которых наступает ранее чем через 10 календарных дней начиная со следующего рабочего дня, уполномоченное подразделение Банка России самостоятельно подготавливает и направляет в Депозитарий поручение "депо" на перевод таких бумаг из раздела "Блокировано Банком России" в Основной раздел счетов депо банков . ____________________________________ Банк получает отчет о результатах произведенного депозитарного перевода ценных бумаг в Депозитарии. Приложение 7 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П на бланке уполномоченного учреждения Банка России Руководителю Банка N ______ от "__" ______ 199_ г. УВЕДОМЛЕНИЕ О ВЗАИМОРАСЧЕТАХ ПО ССУДНОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ ПО КРЕДИТУ (КРЕДИТ ОВЕРНАЙТ/ЛОМБАРДНЫЙ КРЕДИТ) N ___ ОТ "__" _____ 199_ Г. (в рублях) +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Дата ¦Государственный¦ Количество ¦ Цена ¦ Сумма ¦ Сумма ¦ Сумма ¦Пеня (неустойка)¦ Сумма комиссии, ¦ Объем ¦ ¦п/п¦реализации¦регистрационный¦реализованных¦реализации¦ выручки ¦основного¦процентов ¦за неисполнение ¦ удержанной ¦требований¦ ¦ ¦ ¦ номер выпуска ¦ценных бумаг ¦ ¦ от ¦долга по ¦по кредиту¦ обязательств ¦Торговой системой¦ Банка ¦ ¦ ¦ ¦ ценных бумаг ¦ (шт.) ¦ ¦реализации¦ кредиту ¦ ¦ по кредиту ¦ за реализацию ¦ России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Всего ¦ +---+----------+---------------+-------------+----------+----------+---------+----------+----------------+-----------------+----------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ +---+----------+---------------+-------------+----------+----------+---------+----------+----------------+-----------------+----------¦ ¦ 1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ХХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХХ¦ +---+----------+---------------+-------------+----------+----------+---------+----------+----------------+-----------------+----------¦ ¦ 2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ХХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХХХХХХХХХ¦ХХХХХХХХХХ¦ +------------------------------+-------------+----------+----------+---------+----------+----------------+-----------------+----------¦ ¦ ИТОГО ¦ ¦ХХХХХХХХХХ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ В случае, если кол. 6 больше кол. 11, то разница перечисляется на корреспондентский счет Банка. В случае, если кол. 6 меньше кол. 11, то разница списывается с корреспондентского счета Банка без распоряжения владельца счета. Уполномоченное должностное (подпись) Ф.И.О. лицо уполномоченного учреждения Банка России Приложение 8 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П (направляется Банком по специальным каналам связи с подтверждением на бумажном носителе) (на бланке банка) ЗАЯВЛЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЛОМБАРДНОГО КРЕДИТА ПО ФИКСИРОВАННОЙ ПРОЦЕНТНОЙ СТАВКЕ N ___ ОТ "__" ___________ 199_ Г. _________________________________________________________________ (наименование Банка) регистрационный номер Банка _____________________________________ корреспондентский счет N __________ в РКЦ ГУ (НБ) ЦБ РФ _________ БИК N ___________________________________________________________ генеральный кредитный договор от "__" __________ 199_ г. N ______ раздел "Блокировано Банком России" N ____ счета депо N __________ в Депозитарии ___________________________________________________ (наименование уполномоченного депозитария) телефон __________ e-mail ________ факс _________________________ Просим предоставить "__" __________ 199_ г. ломбардный кредит в сумме _________________ ________________________________ рублей (сумма цифрами) (сумма прописью) на срок __ календарных дня(ей) по ломбардной процентной ставке __ (в процентах годовых) дата погашения кредита "__" __________ 199_ г. После погашения кредита и уплаты процентов по нему переведите заблокированные ценные бумаги в _______ (указать Основной раздел; по умолчанию - в раздел "Блокировано Банком России") счета депо нашего Банка. Подпись уполномоченного должностного лица Банка (подпись) Ф.И.О. М.П. _________________________________ Заявление должно быть подписано должностными лицами Банка, подписи которых соответствуют образцам подписей, представленным в карточке образцов подписей, находящейся в уполномоченном учреждении/подразделении Банка России. ----------------------------------------------------------------- (заполняется уполномоченным учреждением/подразделением Банка России) Регистрационный N Заявления __________________ Дата поступления Заявления "__" ______ 199_ г. Время поступления Заявления __ часов __ мин. Подпись ответственного лица за прием документов ______________ (должность, Ф.И.О.) Приложение 9 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П (направляется Банком по специальным каналам связи с подтверждением на бумажном носителе) (на бланке банка) ЗАЯВКА НА УЧАСТИЕ В ЛОМБАРДНОМ КРЕДИТНОМ АУКЦИОНЕ, ПРОВОДИМОМ "__" _________________ 199_ Г. N ___ ОТ "__" ___________ 199_ Г. _________________________________________________________________ (наименование Банка) регистрационный номер Банка _____________________________________ корреспондентский счет N __________ в РКЦ ГУ (НБ) ЦБ РФ _________ БИК N ___________________________________________________________ генеральный кредитный договор от "__" __________ 199_ г. N ______ раздел "Блокировано Банком России" N ____ счета депо N __________ в Депозитарии ___________________________________________________ (наименование уполномоченного депозитария) телефон __________ e-mail ________ факс _________________________ объем запрашиваемой суммы ломбардного кредита _________________________ ________________________________ рублей (сумма цифрами) (сумма прописью) минимальный запрашиваемый объем ломбардного кредита в случае частичного удовлетворения заявки _________________________ ________________________________ рублей (сумма цифрами) (сумма прописью) на срок ___ календарных дня(ей), заявленная процентная ставка ___ (в процентах годовых) дата погашения кредита "__" __________ 199_ г. После погашения кредита и уплаты процентов по нему переведите заблокированные ценные бумаги в _______ (указать Основной раздел; по умолчанию - в раздел "Блокировано Банком России") счета депо нашего Банка. Подпись уполномоченного должностного лица Банка (подпись) Ф.И.О. М.П. _______________________________ Заявка должна быть подписана должностными лицами Банка, подписи которых соответствуют образцам подписей, представленным в карточке образцов подписей, находящейся в уполномоченном учреждении/подразделении Банка России. ----------------------------------------------------------------- (заполняется уполномоченным учреждением/подразделением Банка России) Регистрационный N Заявки __________________ Дата поступления Заявки "__" ______ 199_ г. Время поступления Заявки __ часов __ мин. Подпись ответственного лица за прием документов ______________ (должность, Ф.И.О.) Приложение 10 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П (направляется Банком по специальным каналам связи с подтверждением на бумажном носителе) (на бланке банка) В уполномоченное учреждение/подразделение Банка России ЗАЯВЛЕНИЕ N ______________ от "__" ________ 199_ г. Просим осуществить перевод следующих ценных бумаг, находящихся в разделе _______________________________ N ______________________ (вписать название раздела) счета депо Банка _________________________________ N _________________ (название Банка) в Депозитарии ______________________________ в Основной раздел (наименование Депозитария) N ____________ счета депо Банка: +---------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Государственный регистрационный ¦ Количество ценных бумаг¦ ¦п/п¦ номер выпуска ценных бумаг ¦ конкретного выпуска ¦ +---+----------------------------------+------------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ +---+----------------------------------+------------------------¦ ¦ 1.¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+------------------------¦ ¦ 2.¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+------------------------¦ ¦ 3.¦ ¦ ¦ +---+----------------------------------+------------------------¦ ¦ ¦ ИТОГО: ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------+ Подпись уполномоченного должностного лица Банка (подпись) Ф.И.О. М.П. ________________________________ Заявление должно быть подписано должностными лицами Банка, подписи которых соответствуют образцам подписей, представленным в карточке образцов подписей, находящейся в уполномоченном учреждении/подразделении Банка России. Приложение 11 к Положению Банка России "О порядке предоставления Банком России кредитов банкам, обеспеченных залогом государственных ценных бумаг" от 6 марта 1998 г. N 19-П УЧЕТ ОПЕРАЦИЙ ПО ПРЕДОСТАВЛЕНИЮ БАНКОМ РОССИИ КРЕДИТОВ БАНКАМ, ОБЕСПЕЧЕННЫХ ЗАЛОГОМ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ I. Бухгалтерский учет операций 1.1. Полученные от Банка России кредиты учитываются в банке на пассивном балансовом счете N 312 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России": - кредиты овернайт учитываются по счету второго порядка: N 31201 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на 1 день" по лицевому счету "Полученные однодневные расчетные кредиты Банка России"; - ломбардные кредиты учитываются в зависимости от срока полученного кредита по счетам второго порядка: N 31202 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на срок от 2 до 7 дней" по лицевому счету "Полученные ломбардные кредиты на срок от 2 до 7 дней" - по ломбардным кредитам, полученным на срок от 2 до 7 календарных дней включительно; N 31203 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на срок от 8 до 30 дней" по лицевому счету "Полученные ломбардные кредиты на срок от 8 до 14 дней" и по лицевому счету "Полученные ломбардные кредиты на срок от 15 до 30 дней" - по ломбардным кредитам, полученным на срок от 8 до 14 календарных дней включительно и на срок от 15 до 30 календарных дней включительно соответственно. При получении внутридневных кредитов открытие ссудных счетов не требуется. Взысканная с корреспондентского счета банка сумма платы за право пользования внутридневным кредитом учитывается у банка на балансовом счете N 70201 "Проценты, уплаченные за привлеченные кредиты" (по статье "Проценты, уплаченные за полученные кредиты (срочные) Банку России" по отдельному лицевому счету). 1.2. Аналитический учет кредитов Банка России ведется банком в разрезе отдельных лицевых счетов, открываемых в соответствии с заключенным генеральным кредитным договором по каждому полученному кредиту, оформленному Извещением (в отдельных случаях - заявлением банка, согласованные с Банком России, в соответствии с п. 4.1.6 Положения, далее по тексту - "заявление"), и в зависимости от срока кредита. 1.3. Банк хранит генеральный кредитный договор и Извещения/заявления в уполномоченном структурном подразделении бессрочно в установленном порядке. 1.4. У банка просроченные проценты по кредитам Банка России отражаются по балансовым счетам N 318 "Просроченные проценты по полученным межбанковским кредитам" по счету второго порядка N 31801 "Просроченные проценты по кредитам, полученным от Банка России" (отдельные лицевые счета "Просроченные проценты по ломбардному кредиту" и/или "Просроченные проценты по однодневному расчетному кредиту") в корреспонденции со счетом N 61401 "Расходы будущих периодов по кредитным операциям". Аналитический учет просроченных процентов ведется в разрезе каждого Извещения/заявления). 1.5. Просроченная задолженность по кредитам Банка России учитывается в банке - должнике: - в сумме просроченного основного долга - на пассивном балансовом счете N 317 "Просроченная задолженность по полученным межбанковским кредитам" по счету второго порядка N 31701 "Просроченная задолженность по кредитам, полученным от Банка России" (отдельные лицевые счета "Просроченная задолженность по ломбардным кредитам" и/или "Просроченная задолженность по однодневным расчетным кредитам") - в разрезе каждого неисполненного Извещения/заявления; - в сумме просроченных процентов - на пассивном балансовом счете N 318 "Просроченные проценты по полученным межбанковским кредитам" по счету второго порядка N 31801 "Просроченные проценты по кредитам, полученным от Банка России" (отдельные лицевые счета "Просроченные проценты по ломбардному кредиту" и/или "Просроченные проценты по однодневному расчетному кредиту"). 1.6. Аналитический учет просроченной задолженности по кредитам Банка России, включая проценты, ведется банком в разрезе отдельных лицевых счетов, открываемых по каждому неисполненному (не полностью исполненному) Извещению/заявлению в соответствии с заключенным генеральным кредитным договором. 1.7. Ценные бумаги, предварительно заблокированные в целях получения кредита Банка России (учитываемые в разделах "Блокировано Банком России", "Блокировано под кредитный аукцион Банка России" счета депо банка), а также заложенные ценные бумаги (учитываемые соответственно в разделах: "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России", "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России", "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России", "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт" счета депо банка), не списываются с баланса банка и учитываются у их владельцев в порядке, предусмотренном для балансового учета данных ценных бумаг на балансовом счете N 501 "Долговые обязательства Российской Федерации". Заложенные под кредит Банка России ценные бумаги (учитываемые соответственно в разделах: "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России", "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России", "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России", "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт" счета депо банка) учитываются на внебалансовом счете N 91401 "Ценные бумаги, переданные в залог по полученным кредитам" (в сумме переданного обеспечения). 2. При получении кредита Банка России в банке делаются следующие бухгалтерские проводки: 2.1. на сумму полученного кредита Банка России: Д-т корреспондентского счета банка (балансовый счет N 30102, 30104, 30106); К-т N 31201 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на 1 день" по соответствующему лицевому счету или К-т N 31202 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на срок от 2 до 7 дней" по соответствующему лицевому счету или К-т счета N 31203 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на срок от 8 до 30 дней по соответствующим лицевым счетам; 2.2. переданные банком в залог под кредиты Банка России ценные бумаги учитываются по внебалансовым счетам (в сумме переданного обеспечения): Д-т счета N 91401 "Ценные бумаги, переданные в залог по полученным кредитам" К-т счета N 99999. 2.3. На следующий рабочий после подписания генерального кредитного договора и в дальнейшем ежемесячно - в первый рабочий день текущего месяца за текущий месяц уполномоченное учреждение Банка России взыскивает плату за право пользования внутридневным кредитом с корреспондентского счета банка. При этом осуществляются следующие бухгалтерские проводки: Д-т счета N 70201 "Проценты, уплаченные за привлеченные кредиты", по статье "Проценты, уплаченные за полученные кредиты (срочные) Банку России" по отдельному лицевому счету К-т корреспондентского счета банка (балансовый счет N 30102, 30104, 30106) - на сумму взысканной платы. 3. При погашении кредита Банка России в банке делаются следующие бухгалтерские проводки: 3.1. на сумму основного долга: Д-т счета N 31201 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на срок 1 день" по отдельному лицевому счету или Д-т счета N 31202 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на срок от 2 до 7 дней, по отдельному лицевому счету" или Д-т счета N 31203 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на срок от 8 до 30 дней" по соответствующему лицевому счету - на сумму основного долга К-т корреспондентского счета банка (балансовый счет N 30102, 30104, 30106); 3.2. фактическая уплата банком процентов: Д-т счета N 70201 "Проценты, уплаченные за привлеченные кредиты", по статье "Проценты, уплаченные за полученные кредиты (срочные) Банку России" К-т корреспондентского счета банка (балансовый счет N 30102, 30104, 30106). 3.3. по внебалансовым счетам Д-т счета N 99999 К-т счета N 91401 "Ценные бумаги, переданные в залог по полученным кредитам". 4. При отсутствии или недостаточности средств на корреспондентском счете банка в день наступления срока возврата кредита Банка России и уплаты процентов по нему (в конце операционного дня) в банке делаются следующие бухгалтерские проводки: осуществляется перенос непогашенной ссудной задолженности на счета по учету: просроченной ссудной задолженности по основному долгу Д-т счета N 31201 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на 1 день" по соответствующему лицевому счету или Д-т счета N 31202 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на срок от 2 до 7 дней" по соответствующему лицевому счету или Д-т счета N 31203 "Кредиты, полученные кредитными организациями от Банка России на срок от 8 до 30 дней" по соответствующему лицевому счету К-т счета N 31701 "Просроченная задолженность по кредитам, полученным от Банка России" по отдельному лицевому счету "Просроченная задолженность по ломбардным кредитам" или "Просроченная задолженность по однодневным расчетным кредитам" просроченных процентов Д-т счета N 61401 "Расходы будущих периодов по кредитным операциям" К-т счета N 318 "Просроченные проценты по полученным межбанковским кредитам" по счету второго порядка N 31801 "Просроченные проценты по кредитам, полученным от Банка России" по отдельным лицевым счетам "Просроченные проценты по ломбардному кредиту", "Просроченные проценты по однодневному расчетному кредиту". 5. Для погашения просроченной задолженности по кредиту Банка России (включая просроченные проценты) и пеней за несвоевременное погашение кредита Банк России производит реализацию ценных бумаг, находящихся в залоге, согласно генеральному кредитному договору и Извещению/заявлению. Выручка, получаемая Банком России от реализации этих бумаг, направляется на удовлетворение требований Банка России, включающих возмещение издержек Банка России, связанных с реализацией государственных ценных бумаг, погашение просроченной задолженности банка по кредиту Банка России, просроченных процентов и суммы пеней, взыскиваемых с банка за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по генеральному кредитному договору в срок, установленный Извещением/заявлением. Оставшаяся после погашения задолженности Банку России сумма выручки перечисляется на корреспондентский счет банка - залогодателя. При этом начисление процентов и взыскание неустойки (пеней) производится в порядке, установленном пп. 2.9 и 3.2 Положения. 6. Ежедневно после получения из Банка России сообщения о реализации заложенных ценных бумаг уполномоченное учреждение Банка России направляет банку - должнику сообщение о продаже указанных ценных бумаг с указанием суммы выручки от реализации, расходов, связанных с их реализацией, по форме Приложения 7 к Положению. В банке на основании вышеуказанных сообщений уполномоченного учреждения Банка России и полученных из Торговой системы выписок из реестра сделок делают следующие бухгалтерские проводки: 1) Д-т счета N 70209 "Другие расходы" - на сумму возмещения Банку России расходов, связанных с реализацией ценных бумаг, находившихся в залоге по предоставленному кредиту Банка России в соответствии с генеральным кредитным договором и Извещением/заявлением Д-т счета N 318 "Просроченные проценты по полученным межбанковским кредитам" по счету второго порядка N 31801 "Просроченные проценты по кредитам, полученным от Банка России" по отдельным лицевым счетам "Просроченные проценты по ломбардному кредиту", "Просроченные проценты по однодневному расчетному кредиту" - на сумму просроченных процентов Д-т счета N 31701 "Просроченная задолженность по кредитам, полученным от Банка России" по отдельному лицевому счету "Просроченные ломбардные кредиты" или "Просроченные однодневные расчетные кредиты" - на сумму просроченного основного долга по кредиту Д-т счета N 70208 "Штрафы, пени, неустойки уплаченные" - на сумму пеней за неисполнение (ненадлежащее исполнение) обязательств по генеральному кредитному договору в срок, установленный Извещением/заявлением Д-т корреспондентского счета банка - заемщика (N 30102, 30104, 30106) - на сумму выручки от реализации бумаг, оставшуюся после удовлетворения требований Банка России К-т счета N 501 "Долговые обязательства Российской Федерации" - на сумму балансовой стоимости реализованных бумаг и одновременно Д-т счета N 70201 "Проценты, уплаченные за привлеченные кредиты" по статье "Проценты, уплаченные по просроченным кредитам Банку России" К-т счета N 61401 "Расходы будущих периодов по кредитным операциям"; 2) По внебалансовым счетам: Д-т счета N 99999 К-т счета N 91401 "Ценные бумаги, переданные в залог по полученным кредитам". II. Депозитарный учет операций 1. Банки - владельцы государственных ценных бумаг (инвесторы/дилеры) ведут учет этих ценных бумаг на счетах депо в уполномоченном депозитарии. ____________________________________ 1. Настоящим разделом Приложения регламентируется депозитарный учет операций (по счетам синтетического и аналитического учета), проводимых банками - дилерами (в том числе являющимися уполномоченными депозитариями) и по счетам синтетического учета банков - инвесторов. 2. Банкам - инвесторам рекомендуется вести депозитарный учет операций по счетам аналитического учета (на счете депо N 98070) в порядке, изложенном в настоящем Приложении. 3. Банки - дилеры, в том числе уполномоченные депозитарии, ведут депозитарный учет на основании отчетов (выписок) по своим счетам депо, официально получаемых из Депозитария Московской межбанковской валютной биржи/Национального депозитарного центра. Государственные ценные бумаги банка учитываются в главе Д "Счета депо" на счете депо N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" - по выпускам государственных ценных бумаг. К счету N 98070 ведутся следующие разделы: "Блокировано Банком России", "Блокировано под кредитный аукцион Банка России", "Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России", "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России", "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России", "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт" . ________________________________________ Указанные разделы счета депо банка ведутся при предоставлении банку кредитов Банка России. Банки (инвесторы/дилеры) учитывают государственные ценные бумаги, принадлежащие самому банку или депонентам на счетах депо: Д-т счета N 98010 "Ценные бумаги на хранении в ведущем депозитарии (НОСТРО депо базовый) К-т счета N 98050 "Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию" или К-т счета N 98040 "Ценные бумаги владельцев". 2. У банков - дилеров депозитарный учет ценных бумаг, переведенных в обеспечение по кредитам Банка России (предварительно заблокированных, заложенных), ведется в разрезе отдельных лицевых счетов по учету собственных ценных бумаг и ценных бумаг клиентов. 3. При предварительном блокировании государственных ценных бумаг, принадлежащих банку, в целях получения в дальнейшем кредитов Банка России, делаются следующие депозитарные проводки по счетам депо банка (дилера, инвестора): 3.1. у банка - владельца ценных бумаг Д-т счета N 98050 "Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию" К-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано Банком России); 3.2. у банка - дилера при переводе ценных бумаг клиентов: Д-т счета N 98040 "Ценные бумаги владельцев" К-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано Банком России"). 4. При блокировке ценных бумаг Банком России в день проведения ломбардного кредитного аукциона делаются следующие проводки по разделам счета депо банка (дилера/инвестора): Д-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано Банком России") К-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано под кредитный аукцион Банка России"). 5. При приеме Банком России в залог ценных бумаг, принадлежащих банку, в день предоставления кредита Банка России (кредита овернайт/ломбардного кредита) делаются следующие проводки по разделам счета депо банка (дилера/инвестора): Д-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано Банком России") К-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России"). 6. После погашения кредита Банка России (кредита овернайт/ломбардного кредита) и уплаты процентов по нему делаются следующие проводки по разделам счета депо банка (дилера/инвестора): 6.1. при переводе ценных бумаг в раздел "Блокировано Банком России" счета депо банка Д-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России") К-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано Банком России"); 6.2. при снятии с ценных бумаг обременения обязательствами (при их разблокировании и переводе в Основной раздел счета депо банка): - у банка - владельца ценных бумаг (дилера/инвестора) Д-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России") К-т счета N 98050 "Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию"; - у банка - дилера при переводе ценных бумаг клиентов Д-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России") К-т счета N 98040 "Ценные бумаги владельцев". 7. В случае неисполнения банком обязательств по возврату кредита Банка России и уплате процентов по нему заложенные ценные бумаги подлежат реализации на торгах ОРЦБ, при этом делаются следующие проводки по разделам счета депо банка (дилера/инвестора): Д-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано в залоге под кредиты овернайт Банка России"/"Блокировано в залоге под ломбардные кредиты Банка России") К-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России"/"Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт"). 8. После реализации Банком России ценных бумаг на торгах ОРЦБ делаются следующие проводки по счетам депо банка (дилера/инвестора): Д-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных под ломбардные кредиты Банка России"/"Блокировано для торгов по реализации ценных бумаг, заложенных по кредитам овернайт") К-т счета N 98010 "Ценные бумаги на хранении в ведущем депозитарии (НОСТРО депо базовый)" или К-т счета N 98040 "Ценные бумаги владельцев". 9. При разблокировании части или всех ценных бумаг банка (дилера/инвестора): Д-т счета N 98070 "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" (раздел "Блокировано Банком России") К-т счета N 98040 "Ценные бумаги владельцев" либо К-т счета N 98050 "Ценные бумаги, принадлежащие депозитарию". Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Июль
|
