Положение Центрального банка Российской Федерации от 17.12.2015 № 521-П

Приложение 3

к Положению Банка России

от 3 декабря 2015 года № 521-П

«О порядке ведения Банком России реестра

кредитных рейтинговых агентств, реестра

филиалов и представительств иностранных

кредитных рейтинговых агентств, о требованиях

к порядку и форме представления в Банк России

уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами»

Департамент допуска на финансовый рынок

Банка России

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016

СПРАВКА

о подтверждении соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным Федеральным законом от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76¹ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»

_____________________________________________________

(полное и (при наличии) сокращенное  наименование, ОГРН, ИНН, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», номера телефона и факса, адрес электронной почты)

_____________________________________________________

(указываются фамилия, имя и (при наличии) отчество соответствующего должностного лица и его должность. Если изменялась фамилия (имя, отчество) дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества)

1.    Дата рождения________________________________________________

2.    Место рождения_______________________________________________

3.    Гражданство__________________________________________________

4.    Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ)___________________________________

5.    Место жительства (регистрации)_______________________________

6.    Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)_____

1	Сведения о деловой репутации
1.1	наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений
1.2	неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем финансовой организации либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет
1.3	привлечение лица в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение лица к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет
1.4	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия соответствующего решения прошло менее трех лет
1.5	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия соответствующих решений прошло менее трех лет
1.6	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет
1.7	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет
1.8	наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии или исключению из реестра (списка)
1.9	совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях
1.10	дисквалификация лица, срок которой не истек на день назначения (избрания) на должность
1.11	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет
1.12	неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 71 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации[2], если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет
1.13	представление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации
1.14	применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности
1.15	признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица
2	Сведения о высшем профессиональном образовании (не указываются сведения в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера)
2.1	какие учебные заведения окончил, год окончания, квалификация, специальность, номер диплома
3	Сведения о соответствии лица требованиям к опыту работы в финансовой организации (не указываются сведения в отношении члена совета директоров (наблюдательного совета), главного бухгалтера и заместителя главного бухгалтера)
3.1	место работы и должность на дату подписания справки
3.2	сведения о трудовой деятельности (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций; периоды работы в каждой организации, занимаемая должность) за последние 5 лет, предшествующих дате заполнения справки
3.3	сведения о трудовой деятельности в финансовых организациях (в том числе по совместительству) (указываются полные наименования и места нахождения организаций; периоды работы в каждой организации, номер и дата лицензии, вид деятельности, занимаемая должность) за последние 5 лет, предшествующих дате заполнения справки
3.4	сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации кандидата (фамилия, имя и (при наличии) отчество, номера телефонов)

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей справки и действует до истечения сроков хранения соответствующей  информации или документов, содержащих указанную информацию.

Сведения, изложенные в прилагаемых к настоящей справке документах, не изменились на дату представления настоящей справки.

________________________________________________ __________________ _______

(фамилия, имя и (при наличии) отчество лица, в отношении которого заполнены сведения, его подпись и дата)

К настоящей справке прилагаются подтверждающие документы:

№	Наименование документа	Количество листов
1	2	3

(наименование должности)

(личная подпись) МП (при наличии)

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)

Приложение 4

к Положению Банка России

от 3 декабря 2015 года № 521-П

«О порядке ведения Банком России реестра

кредитных рейтинговых агентств, реестра

филиалов и представительств иностранных

кредитных рейтинговых агентств, о требованиях

к порядку и форме представления в Банк России

уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами»

Департамент допуска на финансовый рынок

Банка России

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016

СПРАВКА

о подтверждении соответствия физического лица прямо или косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) кредитного рейтингового агентства, имеющего право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства, требованиям, установленным частью 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76¹ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»

______________________________________________________________

(указываются фамилия, имя и (при наличии) отчество соответствующего лица. Если изменялась фамилия (имя, отчество) дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества)

1.Дата рождения_______________________________________________

2.Место рождения______________________________________________

3.Гражданство_________________________________________________

4.Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ)___________________________________

5.Место жительства (регистрации)______________________________

6.Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)____

1	Сведения о деловой репутации
1.1	наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений
1.2	неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем финансовой организации либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета), обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законодательством о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет
1.3	привлечение лица в соответствии с законодательством о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение лица к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет
1.4	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия соответствующего решения прошло менее трех лет
1.5	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия соответствующих решений прошло менее трех лет
1.6	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет
1.7	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет
1.8	наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии или исключению из реестра (списка)
1.9	совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях
1.10	дисквалификация лица, срок которой не истек на день назначения (избрания) на должность
1.11	осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет
1.12	неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 71  части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации[3], если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет
1.13	представление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации
1.14	применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности
1.15	признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, лица виновным в причинении убытков юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица
2	Иные сведения
2.1	осуществление контроля или оказание значительного влияния на кредитные организации или некредитные финансовые организации, у которых была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо которые были исключены из соответствующего реестра (списка)
2.2	участие в качестве учредителя в другом кредитном рейтинговом агентстве

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей справки и действует до истечения сроков хранения соответствующей  информации или документов, содержащих указанную информацию.

Сведения, изложенные в прилагаемых к настоящей справке документах, не изменились на дату представления настоящей справки.

________________________________________________ __________________ _______

 (фамилия, имя и (при наличии) отчество лица, в отношении которого заполнены сведения, его подпись и дата)

К настоящей справке прилагаются подтверждающие документы:

№	Наименование документа	Количество листов
1	2	3

(наименование должности)

(личная подпись) МП (при наличии)

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)

Приложение 5

к Положению Банка России

от 3 декабря 2015 года № 521-П

«О порядке ведения Банком России реестра

кредитных рейтинговых агентств, реестра

филиалов и представительств иностранных

кредитных рейтинговых агентств, о требованиях

к порядку и форме представления в Банк России

уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами»

Департамент допуска на финансовый рынок

Банка России

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016

СПРАВКА

о подтверждении соответствия юридического лица прямо или косвенно (через подконтрольных лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ними договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) кредитного рейтингового агентства, имеющего право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства, требованиям, установленным частью 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76¹ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»

(полное и (при наличии) сокращенное наименование, ОГРН, ИНН, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, адрес официального сайта в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», номера телефона и факса, адрес электронной почты)

подтверждает соответствие

___________________________________________________________________________(полное и (при наличии) сокращенное  наименование, ОГРН (при наличии), ИНН)

требованиям, установленным пунктами 1 и 3 части 1 статьи 6 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76¹ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».

1	осуществление контроля или оказание значительного влияния на кредитные организации или некредитные финансовые организации, у которых была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо которые были исключены из соответствующего реестра (списка)
2	участие в качестве учредителя в другом кредитном рейтинговом агентстве

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Сведения, изложенные в прилагаемых к настоящей справке документах, не изменились на дату представления настоящей справки.

________________________________________________ __________________ _______

 (фамилия, имя и (при наличии) отчество руководителя (уполномоченного лица) юридического лица, в отношении которого заполнены сведения, его подпись

и дата)

К настоящей справке прилагаются подтверждающие документы:

№	Наименование документа	Количество листов
1	2	3

(наименование должности)

(личная подпись) МП (при наличии)

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)

Приложение 6

к Положению Банка России

от 3 декабря 2015 года № 521-П

«О порядке ведения Банком России реестра

кредитных рейтинговых агентств, реестра

филиалов и представительств иностранных

кредитных рейтинговых агентств, о требованиях

к порядку и форме представления в Банк России

уведомлений кредитными рейтинговыми агентствами»

Департамент допуска на финансовый рынок

Банка России

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва, 107016

СПРАВКА

о подтверждении соблюдения физическим лицом, владеющим 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал кредитного рейтингового агентства либо юридического лица, осуществляющего контроль над кредитным рейтинговым агентством или оказывающего на него значительное влияние, ограничений, установленных частью 6 статьи 9 Федерального закона от 13 июля 2015 года № 222-ФЗ «О деятельности кредитных рейтинговых агентств в Российской Федерации, о внесении изменения в статью 76¹ Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации»

________________________________________________________________

(указываются фамилия, имя и (при наличии) отчество соответствующего лица. Если изменялась фамилия (имя, отчество) дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества)

1.Дата рождения_______________________________________________

2.Место рождения______________________________________________

3.Гражданство_________________________________________________

4.Реквизиты основного документа, удостоверяющего личность (серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ)___________________________________

5.Место жительства (регистрации)______________________________

6.Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется)____

1	владение 10 и более процентами общего количества голосующих акций (долей) в уставном капитале другого кредитного рейтингового агентства
2	нахождение в составе органов управления, органов внутреннего контроля другого кредитного рейтингового агентства
3	обладание правом голосования на общем собрании акционеров (участников) другого кредитного рейтингового агентства по вопросам выбора или назначения органов управления, органов внутреннего контроля другого кредитного рейтингового агентства
4	оказание влияния на деятельность другого кредитного рейтингового агентства иным образом

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей справки и действует до истечения сроков хранения соответствующей  информации или документов, содержащих указанную информацию.

Сведения, изложенные в прилагаемых к настоящей справке документах, не изменились на дату представления настоящей справки.

________________________________________________ __________________ _______

 (фамилия, имя и (при наличии) отчество лица, в отношении которого заполнены сведения, его подпись и дата)

К настоящей справке прилагаются подтверждающие документы:

№	Наименование документа	Количество листов
1	2	3

(наименование должности)

(личная подпись) МП (при наличии)

(фамилия, имя и (при наличии) отчество)