Положение Центрального банка Российской Федерации от 05.02.2016 № 533-П

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

Настоящий акт составлен по факту противодействия проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

___________________________________________________________________________________

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

Рабочая группа в составе: _______________________________________________________

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей

группы Банка России)

в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от «____»____________ _____года №_______ проводила проверку (должна была приступить к проверке) деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) __________________________________________________________________________________.

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

Для проведения проверки рабочей группе было необходимо __________________________________________________________________________________.

(приводится перечень документов, их копий, вопросов, по которым необходимо было представить письменные пояснения,

а также иных действий, которые необходимо было осуществить в ходе проверки)

Конкурсным управляющим (ликвидатором)________________________________________

(инициалы и фамилия конкурсного управляющего (ликвидатора)³

в нарушение Положения Банка России от 5 февраля 2016 года № 533-П «О порядке проведения Банком России проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации» оказано противодействие проведению проверки, выразившееся в следующем: ________________________________________________________________________________.

(указываются факты противодействия проведению проверки)

Руководитель рабочей группы ___________­­­­_____________________ (инициалы, фамилия)

(подпись)

Акт о противодействии проведению проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) получен (направлен)⁴ «____»____________ _____года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________________ (инициалы, фамилия)⁵

(подпись, печать)

______________________________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения акта о противодействии проведению проверки.

² В случае проведения проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проведения проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

³ В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются данные о его представителе и реквизиты доверенности Агентства.

⁴ Нужное подчеркнуть.

⁵ В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются  инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта о противодействии проведению проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

____________________

Приложение 5

к Положению Банка России

от 5 февраля 2016 года № 533-П

«О порядке проведения Банком России  проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации»

Для служебного пользования¹

Экз. №____

Уведомление

о приостановлении (прекращении) проверки

деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

___________________________________________________________________________________

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

Настоящим уведомляем, что в связи с невозможностью (нецелесообразностью) продолжения проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) __________________________________________________________________________________,

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

проводимой в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от «____»___________ _____года №_______, вследствие __________________________________________________________________________________.

(указываются причины невозможности (нецелесообразности) продолжения проверки)

принято решение о приостановлении (прекращении) указанной проверки

с «____»____________ _____года №_______.

Наименование должности лица,

назначившего проверку _________________________________ (инициалы, фамилия)

(подпись)

М.п. Банка России

(структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)

Уведомление о приостановлении (прекращении) проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) получено (направлено)³ «____»___________ _____года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________________ (инициалы, фамилия)⁴

(подпись, печать)

______________________________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения уведомления о приостановлении (прекращении) проверки.

² В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

³ Нужное подчеркнуть.

⁴ В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются  инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении уведомления о приостановлении (прекращении) проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

____________________

Приложение 6

к Положению Банка России

от 5 февраля 2016 года № 533-П

«О порядке проведения Банком России  проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации»

Для служебного пользования¹

Экз. №____

Акт

проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

___________________________________________________________________________________

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

Акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) составлен по результатам проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) __________________________________________________________________________________,

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) «_____»____________ _____года №______ рабочей группой в составе: __________________________________________________________________________.

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России)

Проверка проводилась по следующим вопросам:

__________________________________________________________________________________.

(приводится пронумерованный перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением

на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

I. Вводная часть

В данной части акта проверки приводятся следующие сведения:

об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

о принятии арбитражным судом решения признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации);

о назначении конкурсного управляющего (ликвидатора);

о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

об остатке денежных средств на счетах ликвидируемой кредитной организации на дату принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации), на дату начала проведения проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;

о приостановлении (прекращении) проверки;

другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.

II. Аналитическая часть

Структура аналитической части акта проверки определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.

Данная часть акта проверки должна содержать характеристику деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) по каждому из рассмотренных вопросов.

В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, к акту проверки прилагаются документы, подтверждающие указанные нарушения (либо их копии), о чем делается ссылка в тексте акта проверки.

III. Заключительная часть

Заключительная часть акта проверки должна содержать обобщенную информацию об основных результатах проверки.

Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.

Руководитель рабочей группы: ___________________________ (инициалы, фамилия)

(подпись)

Члены рабочей группы: _________________________________ (инициалы, фамилии)

(подпись)

М.п. Банка России

(структурного подразделения Банка России,

территориального учреждения Банка России)

Акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) получен (направлен)³ «____»____________ _____года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________________ (инициалы, фамилия)⁴

(подпись, печать)

______________________________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения акта проверки.

² В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

³ Нужное подчеркнуть.

⁴ В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются  инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

____________________

Приложение 7

к Положению Банка России

от 5 февраля 2016 года № 533-П

«О порядке проведения Банком России  проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации»

Для служебного пользования¹

Экз. №____

Промежуточный акт

проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

___________________________________________________________________________________

 (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) составлен по результатам проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) _________________________________________________________________________________,

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

проведенной в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от «____»___________ _____года №_____ рабочей группой в составе: ___________________________________________________________________________.

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России)

Проверка проводилась по следующим вопросам:

__________________________________________________________________________________.

(приводится пронумерованный перечень вопросов, подлежащих рассмотрению в соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

I. Вводная часть

В данной части промежуточного акта проверки приводятся следующие сведения:

об отзыве у кредитной организации лицензии на осуществление банковских операций;

о принятии арбитражным судом решения признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации);

о назначении конкурсного управляющего (ликвидатора);

о данных реестра требований кредиторов на дату начала проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

об остатке денежных средств на счетах ликвидируемой кредитной организации на дату принятия арбитражным судом решения о признании кредитной организации банкротом (принудительной ликвидации), на дату начала проведения проверки либо на другую дату, указание которой по усмотрению проверяющих является целесообразным;

об оказанных в период проведения проверки фактах противодействия;

о приостановлении (прекращении) проверки;

другие сведения, характеризующие особенности проведения проверки.

II. Аналитическая часть

Структура аналитической части промежуточного акта проверки определяется перечнем вопросов, рассмотренных в ходе проверки.

Данная часть промежуточного акта проверки должна содержать характеристику деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) по каждому из рассмотренных вопросов.

В случае выявления в ходе проверки фактов нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, к промежуточному акту прилагаются документы, подтверждающие указанные нарушения (либо их копии), о чем делается ссылка в тексте промежуточного акта.

III. Заключительная часть

Заключительная часть промежуточного акта должна содержать обобщенную информацию об основных результатах проверки.

Приложение: указывается количество листов прилагаемых документов.

Руководитель рабочей группы: ___________________________ (инициалы, фамилия)

(подпись)

Члены рабочей группы: _________________________________ (инициалы, фамилии)

(подпись)

М.п. Банка России

(структурного подразделения Банка России,

территориального учреждения Банка России)

Промежуточный акт проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) получен (направлен)³ «____»____________ _____года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) _______________________ (инициалы, фамилия)⁴

(подпись, печать)

______________________________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения промежуточного акта проверки.

² В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

³ Нужное подчеркнуть.

⁴ В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются  инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении промежуточного акта проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.

____________________

Приложение 8

к Положению Банка России

от 5 февраля 2016 года № 533-П

«О порядке проведения Банком России  проверок деятельности конкурсного управляющего и ликвидатора кредитной организации»

Для служебного пользования¹

Экз. №____

Предписание

об устранении нарушений нормативных правовых актов,

регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций,

в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций

___________________________________________________________________________________

 (наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

В соответствии с поручением на проведение проверки деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора) от «____»___________ _____года № _____ рабочая группа в составе:__________________________________________________________________________

(инициалы и фамилии руководителя и членов рабочей группы Банка России)

провела проверку деятельности конкурсного управляющего (ликвидатора)

_________________________________________________________________________________.

(наименование кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации,

присвоенный ей Банком России; сведения о конкурсном управляющем (ликвидаторе)²

В ходе проверки выявлены следующие нарушения: _________________________________.

(перечисляются выявленные факты нарушений со ссылками на конкретные положения нормативных правовых актов)

Конкурсному управляющему (ликвидатору) надлежит в течение ____ дней со дня получения настоящего предписания уведомить _________________________________________

(наименование проводившего проверку

структурного подразделения Банка России)

о мерах, принятых для устранения выявленных нарушений.

Наименование должности лица,

назначившего проверку ______________________________________ (инициалы, фамилия)

(подпись)

М.п. Банка России

(структурного подразделения Банка России, территориального учреждения Банка России)

Предписание об устранении нарушений нормативных правовых актов, регулирующих отношения, связанные с ликвидацией кредитных организаций, в том числе при несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций, получено (направлено)³ «____»____________ _____года.

Конкурсный управляющий (ликвидатор) __________________________ (инициалы, фамилия)⁴

(подпись, печать)

______________________________________

¹ Ограничительная пометка «Для служебного пользования» проставляется в случае заполнения предписания.

² В случае проверки деятельности Агентства указывается его полное наименование. В случае проверки деятельности аккредитованного лица указываются инициалы и фамилия данного лица и реквизиты его аккредитации при Банке России.

³ Нужное подчеркнуть.

⁴ В случае исполнения обязанностей конкурсного управляющего (ликвидатора) Агентством указываются  инициалы и фамилия его представителя и реквизиты доверенности Агентства. При направлении предписания заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении строка не заполняется.