Положение Центрального банка Российской Федерации от 24.02.2016 № 534-П

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

ПОЛОЖЕНИЕ

от 24 февраля 2016 г. № 534-П

г. Москва

О допуске ценных бумаг к организованным торгам

Зарегистрировано Минюстом России 28 апреля 2016 года

Регистрационный № 41964

Настоящее Положение на основании пункта 3 статьи 14, пункта 4 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780;  № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 1, ст. 13; № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348, ст. 4349, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 81) (далее – Федеральный закон «О рынке ценных бумаг»), пунктов 11, 14, 16 части 1 статьи 25 Федерального закона от 21 ноября 2011 года № 325-ФЗ «Об организованных торгах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, № 48, ст. 6726; 2012, № 53, ст. 7607; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47, ст. 48) устанавливает нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, требования к правилам включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков, а также для целей допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению и листингу, определяет правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления) информации организаторами торговли, устанавливает случаи, порядок и сроки расчета организатором торговли показателей, а также устанавливает требования к порядку хранения и защиты информации и документов, связанных с проведением организованных торгов ценными бумагами, и к сроку их хранения.

Глава 1.   Нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению,

                 обращению и листингу, а также требования к правилам включения

                 ценных бумаг в котировальные списки и их исключения

                 из котировальных списков

1.1. Ценные бумаги могут быть включены в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам (далее – Список), в процессе их размещения и обращения, а инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, в том числе в процессе их выдачи.

1.2. Организатор торговли осуществляет листинг ценных бумаг путем их включения в Список. Биржа вправе осуществлять листинг ценных бумаг в том числе путем их включения в котировальные списки первого (высшего) и второго уровня, являющиеся частью Списка. Ценные бумаги, обращение которых в соответствии с законодательством Российской Федерации ограничено, в том числе ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, не могут включаться в котировальные списки.

1.3. При включении (исключении) ценных бумаг в Список (из Списка) организатор торговли обязан направить эмитенту ценных бумаг или лицу, обязанному по ценным бумагам, сообщение об этом. Форма указанного сообщения, а также порядок и сроки его направления устанавливаются организатором торговли и раскрываются на официальном сайте организатора торговли в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее – сеть «Интернет») (далее – сайт).

1.4. Ценные бумаги включаются в Список на основании договора с эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг».

1.5. Эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, которые ограничены в оборотоспособности или для которых ограничен круг лиц, которым данные ценные бумаги могут принадлежать на праве собственности или ином вещном праве (далее – государственные и муниципальные ценные бумаги, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц), облигаций Банка России, а также ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов) могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

регистрации проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг), в случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации для публичного обращения ценных бумаг требуется такая регистрация;

принятия на себя эмитентом обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами листинга (делистинга) ценных бумаг, утвержденными организатором торговли (далее – правила листинга), в случае если для публичного обращения ценных бумаг не требуется регистрация проспекта ценных бумаг (представление бирже проспекта ценных бумаг), либо осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг», иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее – законодательство Российской Федерации о ценных бумагах).

Для российских депозитарных расписок кроме перечисленных условий необходимо соблюдение условия принятия на себя эмитентом российских депозитарных расписок, удостоверяющих право собственности на определенное количество ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента, обязанности раскрывать информацию об эмитенте иностранных акций или облигаций в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и правилами листинга.

1.6. Государственные и муниципальные ценные бумаги, которые не могут предлагаться неограниченному кругу лиц, облигации Банка России, а также ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия таких ценных бумаг требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России;

принятия на себя эмитентом ценных бумаг, за исключением эмитента государственных и муниципальных ценных бумаг, либо лицом, обязанным по ценным бумагам, обязанности раскрывать информацию в соответствии с правилами листинга либо правилами осуществления раскрытия информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

1.7. Инвестиционные паи могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040, ст. 7061; 2012, № 31, ст. 4334; 2013, № 26, ст. 3207; № 27, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6695, ст. 6699; 2014, № 11, ст. 1098; 2015, № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4357; 2016, № 1, ст. 47) (далее – Федеральный закон «Об инвестиционных фондах»), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее – законодательство об инвестиционных фондах);

раскрытия информации о деятельности управляющей компании паевого инвестиционного фонда в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России и правил листинга;

стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда, за исключением биржевого паевого инвестиционного фонда, не менее 150 миллионов рублей.

1.8. Биржа, указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда в Список при условии, что правилами доверительного управления этого фонда предусмотрено, что стоимость имущества фонда, передаваемого в оплату инвестиционных паев, необходимая для завершения (окончания) формирования этого фонда, составляет не менее 25 миллионов рублей. Указанное требование не распространяется на инвестиционные паи биржевых паевых инвестиционных фондов, тип которых был изменен с открытого паевого инвестиционного фонда на биржевой паевой инвестиционный фонд.

Биржа, не указанная в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, может включить инвестиционные паи такого фонда при соблюдении условий, указанных в пункте 1.7 настоящего Положения.

1.9. Ипотечные сертификаты участия могут быть включены в Список при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия ценных бумаг требованиям Федерального закона от 11 ноября 2003 года № 152-ФЗ «Об ипотечных ценных бумагах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, № 46, ст. 4448; 2005,  № 1, ст. 19; 2006, № 31, ст. 3440; 2010, № 11, ст. 1171; 2011, № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; 2012, № 26, ст. 3436; № 53, ст. 7606; 2013, № 30, ст. 4084; № 51, ст. 6699; 2015, № 27, ст. 4001; 2016, № 1, ст. 81) (далее – Федеральный закон «Об ипотечных ценных бумагах»), иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России (далее – законодательство об ипотечных ценных бумагах);

раскрытия информации об ипотечных ценных бумагах в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов, нормативных актов Банка России и правил листинга.

1.10. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением ценных бумаг, в отношении которых законодательством Российской Федерации или иностранным правом установлены ограничения, в соответствии с которыми их предложение в Российской Федерации неограниченному кругу лиц не допускается, паев (акций, долей) иностранного биржевого инвестиционного фонда, могут быть включены биржей в Список, в том числе без заключения договора с эмитентом таких ценных бумаг, при одновременном соблюдении следующих условий:

соответствия таких ценных бумаг требованиям статьи 51¹ Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

принятия на себя иностранным эмитентом ценных бумаг обязанности предоставлять бирже информацию для ее раскрытия биржей в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах либо принятия на себя биржей обязанности по раскрытию информации в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах (за исключением иностранных ценных бумаг, указанных в абзаце четвертом настоящего пункта);

принятия на себя иностранным эмитентом ценных бумаг, которые удостоверяют право собственности на определенное количество представляемых ценных бумаг (акций или облигаций иностранного или российского эмитента либо ценных бумаг иного иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента) и закрепляют право их владельцев требовать от эмитента получения соответствующего количества представляемых ценных бумаг (далее – иностранные депозитарные расписки), и (или) эмитентом представляемых ценных бумаг, и (или) биржей обязанности раскрывать информацию об иностранных депозитарных расписках, а также об эмитенте представляемых ценных бумаг в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативными актами Банка России и правилами листинга.

1.11. Паи (акции, доли) иностранных биржевых инвестиционных фондов могут быть включены биржей в Список при условии, что предполагаемая рыночная стоимость паев (акций, долей) такого фонда, предлагаемых к обращению на российской бирже, составляет сумму, эквивалентную не менее чем 25 миллионам рублей. При этом предполагаемая рыночная стоимость рассчитывается как произведение расчетной стоимости ценной бумаги (цены, существенно не отличающейся от расчетной цены, определенной в соответствии с личным законом этого фонда, исходя из стоимости его чистых активов) на количество ценных бумаг, предлагаемых к обращению на российской бирже.

1.12. При возникновении оснований исключения ценных бумаг, установленных настоящим Положением или правилами листинга, из котировального списка первого (высшего) уровня или котировального списка второго уровня биржа принимает решение о переводе ценных бумаг из котировального списка первого (высшего) уровня в котировальный список второго уровня или в некотировальную часть Списка (о переводе ценных бумаг из котировального списка второго уровня в некотировальную часть Списка), если соблюдаются условия, установленные настоящим Положением и правилами листинга для включения ценных бумаг в котировальный список или некотировальную часть Списка, либо принимает иное, предусмотренное правилами листинга, решение.

1.13. В случае получения организатором торговли заявления об исключении ценных бумаг из Списка или из котировального списка, подписанного эмитентом ценных бумаг или лицом, обязанным по ценным бумагам, организатор торговли не позднее 30 дней со дня получения заявления принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка или из котировального списка или об отказе в исключении ценных бумаг из Списка. Ценные бумаги, обращающиеся на организованных торгах, исключаются из Списка, в том числе из котировального списка, в случае, предусмотренном настоящим пунктом, не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли соответствующего решения.

1.14. Ценные бумаги исключаются из Списка в случае расторжения договора, на основании которого осуществлялся их листинг.

1.15. Ценные бумаги исключаются из Списка в случаях, предусмотренных пунктами 1.13 и 1.14 настоящего Положения, при соблюдении всех условий, установленных законодательством для делистинга, в том числе в соответствии с требованиями Федерального закона от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 1, ст. 1; № 25, ст. 2956; 1999, № 22, ст. 2672; 2001, № 33, ст. 3423; 2002, № 12, ст. 1093; № 45, ст. 4436; 2003, № 9, ст. 805; 2004, № 11, ст. 913; № 15, ст. 1343; № 49, ст. 4852; 2005, № 1, ст. 18; 2006, № 1, ст. 5, ст. 19; № 2, ст. 172;  № 31, ст. 3437, ст. 3445, ст. 3454; № 52, ст. 5497; 2007, № 7, ст. 834; № 31, ст. 4016; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1941; 2009, № 1, ст. 23; № 19, ст. 2279; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 41, ст. 5193; № 45, ст. 5757; 2011, № 1, ст. 13, ст. 21; № 30, ст. 4576; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7024, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3267; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 14, ст. 1655; № 30, ст. 4043, ст. 4084; № 45, ст. 5797; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2304; № 30, ст. 4219; № 52, ст. 7543; 2015, № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001).

1.16. В случае признания эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, банкротом организатор торговли не позднее трех торговых дней со дня, когда узнал или должен был узнать о признании указанного лица банкротом принимает одно из следующих решений:

об исключении ценных бумаг, выпущенных, размещенных или выданных таким лицом, из Списка;

о приостановлении торгов ценными бумагами, размещенными или выданными таким лицом, а затем об исключении их из Списка в сроки, установленные пунктом 1.26 настоящего Положения.

1.17. В случае введения в отношении эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, процедуры, применяемой в деле о банкротстве (за исключением процедуры конкурсного производства), организатор торговли не позднее трех торговых дней со дня, когда он узнал или должен был узнать о введении указанной процедуры, должен принять решение об оставлении ценных бумаг в Списке или об исключении ценных бумаг из Списка. Если ценные бумаги, выданные, выпущенные или размещенные лицом, в отношении которого введена указанная в настоящем пункте процедура, включены в котировальный список, биржа должна принять решение об исключении таких ценных бумаг из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка либо об исключении ценных бумаг из Списка.

Ценные бумаги исключаются из Списка в случае, предусмотренном настоящим пунктом, не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли решения. Ценные бумаги исключаются из котировального списка с оставлением их в некотировальной части Списка не позднее торгового дня, следующего за днем принятия биржей решения.

1.18. В случае прекращения деятельности эмитента ценных бумаг в результате реорганизации или ликвидации, за исключением случаев замены эмитента облигаций, организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка. Принятие решения об исключении ценных бумаг из Списка в предусмотренном в настоящем пункте случае осуществляется организатором торговли не позднее пяти торговых дней, следующих за днем раскрытия информации о направлении заявления о ликвидации эмитента или о его реорганизации в единый государственный реестр юридических лиц, либо, в отношении иностранного юридического лица, – в компетентный орган иностранного государства. Если решение о ликвидации эмитента принято судом, а в отношении иностранного юридического лица – компетентным органом иностранного государства, организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг этого эмитента из Списка не позднее двух месяцев, следующих за днем, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о принятом решении о ликвидации этого эмитента.

Организатор торговли исключает ценные бумаги из Списка в случае, предусмотренном настоящим пунктом, не позднее трех месяцев со дня принятия организатором торговли решения.

1.19. В случае возникновения оснований для прекращения паевого инвестиционного фонда, установленных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах», организатор торговли не позднее торгового дня, следующего за днем, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о возникновении указанных оснований, принимает одно из следующих решений:

об исключении инвестиционных паев такого инвестиционного фонда из Списка;

о приостановлении торгов инвестиционными паями, а затем об исключении ценных бумаг из Списка в сроки, установленные пунктом 1.26 настоящего Положения.

1.20. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда или ипотечные сертификаты участия исключаются из Списка по истечении одного месяца с даты передачи прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом или по договору доверительного управления ипотечным покрытием от одной управляющей компании (одного управляющего ипотечным покрытием) другой управляющей компании (другому управляющему ипотечным покрытием), если такая управляющая компания (управляющий ипотечным покрытием) не заключила (не заключил) договор с организатором торговли.

1.21. Если эмитент ценных бумаг или лицо, обязанное по ценным бумагам, не соблюдает требования законодательства о ценных бумагах, законодательства  об инвестиционных фондах, законодательства об ипотечных ценных бумагах, а также в случае несоответствия ценной бумаги требованиям законодательства Российской Федерации, организатор торговли не позднее торгового дня, когда узнал или должен был узнать о таком нарушении (несоответствии), определяет возможность или невозможность устранения допущенного нарушения (несоответствия).

1.22. Если указанное в пункте 1.21 настоящего Положения нарушение (несоответствие) может быть устранено, организатор торговли принимает одно из следующих решений:

об оставлении ценной бумаги в Списке и установлении срока для устранения нарушения (несоответствия). Срок, установленный организатором торговли для устранения нарушения (несоответствия), не может превышать шесть месяцев;

об исключении ценной бумаги из Списка с учетом существенности нарушения (несоответствия) и систематичности возникновения нарушений (несоответствий).

1.23. В случае невозможности устранения нарушения (несоответствия), указанного в пункте 1.21 настоящего Положения, либо в случае неустранения допущенного нарушения (несоответствия) в установленный организатором торговли срок организатор торговли принимает решение об оставлении ценных бумаг в Списке или об исключении ценных бумаг из Списка. Организатор торговли вправе принять решение об оставлении ценных бумаг в Списке,  в случае если нарушение носит несистематический характер и (или) не является существенным.

1.24. Ценные бумаги исключаются из Списка в соответствии с абзацем третьим пункта 1.22 и пунктом 1.23 настоящего Положения не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев с даты принятия организатором торговли решения об исключении ценных бумаг. Положения настоящего пункта применяются, если иные последствия нарушения не установлены настоящим Положением.

1.25. При делистинге ценных бумаг организатором торговли, допустившим ценные бумаги к торгам на основании договора, иной организатор торговли, допустивший эти ценные бумаги к организованным торгам без договора в случае, предусмотренном подпунктом 3 пункта 21 статьи 14 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», исключает такие ценные бумаги из Списка не позднее одного торгового дня со дня, когда он узнал или должен был узнать об их делистинге. Условия, предусмотренные настоящим пунктом, не применяются, если на дату делистинга ценных бумаг между организатором торговли, допустившим ценные бумаги к организованным торгам без договора, и эмитентом ценных бумаг (лицом, обязанным по ценным бумагам) договор заключен.

1.26. В случае приостановки организованных торгов ценными бумагами в случаях, предусмотренных пунктами 1.16 и 1.19 настоящего Положения, ценные бумаги исключаются из Списка не позднее седьмого торгового дня со дня приостановки организованных торгов.                                              

1.27. Организатор торговли обязан прекратить организованные торги ценными бумагами одновременно с их исключением из Списка.

1.28. Решение о существенности и систематичности нарушений, предусмотренное настоящим Положением, принимается организатором торговли исключительно для принятия решения об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) либо принятия решения об исключении ценных бумаг из Списка (котировального списка), либо о применении иных мер воздействия, установленных правилами листинга.

Критерии систематичности и существенности нарушений устанавливаются организатором торговли.

1.29. Участники торгов, эмитенты, а также лица, обязанные по ценным бумагам, предоставляют организатору торговли информацию, необходимую для осуществления им контроля, в объеме, порядке и сроки, предусмотренные организатором торговли.

1.30. При определении показателей в денежном выражении, предусмотренных настоящим Положением и исчисляемых в рублях, для расчета которых используются значения в иностранной валюте, иностранная валюта пересчитывается в рубли по официальному курсу, установленному Центральным банком Российской Федерации, а в случае отсутствия официального курса – по кросс-курсу соответствующей валюты по отношению к рублю на дату расчета таких значений.

1.31. Особенности включения, исключения и нахождения некоторых ценных бумаг в Списке, в том числе переведенных из котировальных списков «А» (первого и второго уровней), «Б», «В», «И» и списка бумаг, допущенных к торгам (сконвертированных из них ценных бумаг), обязанности организатора торговли в отношении таких ценных бумаг, а также временной период, по истечении которого на ценные бумаги и (или) их эмитентов либо лиц, обязанных по указанным ценным бумагам, полностью распространяются требования настоящего Положения, установлены приложением 1 к настоящему Положению.

Глава 2.   Действия организатора торговли в случае нарушения требований

                 по раскрытию информации

2.1. В случае выявления организатором торговли нарушения эмитентом или лицом, обязанным по ценным бумагам, требований по раскрытию информации, в том числе обязанности по раскрытию (опубликованию) финансовой отчетности, или нарушения поручителем (гарантом) обязанности по раскрытию (опубликованию) финансовой отчетности и иной информации, предусмотренной настоящим Положением, в том числе обязательных для соблюдения требований по раскрытию информации для включения ценных бумаг в котировальные списки, организатор торговли не позднее двух торговых дней со дня выявления нарушения определяет существенность такого нарушения в порядке, установленном организатором торговли. При этом дата указанного нарушения определяется в соответствии со сроками, установленными для такого раскрытия, а в случае раскрытия информации о существенных фактах или предоставления неполной (недостоверной) информации – со дня, когда организатор торговли узнал или должен был узнать о нарушении требования о раскрытии информации.

2.2. Организатор торговли раскрывает информацию о существенном нарушении эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или поручителем (гарантом) требований по раскрытию информации на сайте не позднее торгового дня, следующего за днем определения существенности нарушения.

2.3. Если по истечении установленного организатором торговли срока информация не была раскрыта (не была изменена) эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или поручителем (гарантом), организатор торговли с учетом существенности и систематичности нарушения принимает решение об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) либо об исключении ценных бумаг из Списка (котировального списка).

2.4. Ценные бумаги исключаются из Списка в случаях, предусмотренных настоящей главой, в установленный организатором торговли срок, который не может быть менее одного месяца и более трех месяцев со дня принятия решения.

Глава 3.   Требования к правилам включения акций российских эмитентов

                 в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

3.1. Акции российских эмитентов могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий и требований, установленных приложениями
2–4 к настоящему Положению. Акции российских эмитентов исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 5 к настоящему Положению.

3.2. Биржа принимает решение об исключении акций из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного настоящим Положением основания для исключения ценных бумаг из котировального списка, за исключением случаев, когда таким основанием является нарушение отдельных требований по корпоративному управлению, установленных в приложении 4 к настоящему Положению.

3.3. Ценные бумаги исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней со дня принятия биржей соответствующего решения.

Глава 4.   Требования к правилам включения облигаций российских эмитентов

                 в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

4.1. Облигации, выпущенные от имени Российской Федерации (государственные ценные бумаги Российской Федерации), могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении следующих условий:

объем выпуска облигаций, который рассчитывается как произведение количества размещенных (размещаемых) ценных бумаг на номинальную стоимость облигации (далее – объем выпуска), составляет не менее двух миллиардов рублей;

условия выпуска ценных бумаг не содержат ограничений на обращение таких ценных бумаг среди неограниченного круга лиц и (или) на предложение таких ценных бумаг неограниченному кругу лиц.

4.2. Облигации российских эмитентов, за исключением облигаций, выпущенных юридическим лицом, являющимся стороной – частным партнером  в концессионном соглашении, государственно-частном партнерстве или муниципально-частном партнерстве в Российской Федерации (далее – соглашение о партнерстве) (далее – эмитент – частный партнер), облигаций, исполнение обязательств по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации, поручительством и (или) независимой гарантией государственных корпораций, облигаций государственных корпораций, облигаций с ипотечным покрытием, облигаций специализированных обществ, а также государственных и муниципальных ценных бумаг, могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий и требований, установленных приложениями 6 и 7 к настоящему Положению, а исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 8 к  настоящему Положению.

4.3. Облигации российских эмитентов, исполнение обязательств по которым обеспечено государственной гарантией Российской Федерации и (или) независимой гарантией или поручительством государственных корпораций, в случае если законодательством Российской Федерации предусмотрена возможность выдачи этими государственными корпорациями таких гарантий или поручительств, а также облигации государственных корпораций могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 9 к настоящему Положению, а исключаются из котировального списка при наступлении основания, предусмотренного приложением 10 к настоящему Положению.

При этом для включения указанных облигаций российских эмитентов в котировальный список государственная гарантия Российской Федерации, поручительство или независимая гарантия государственной корпорации, обеспечивающее (обеспечивающая) исполнение обязательств по облигациям российских эмитентов, должны распространяться на все выплаты эмитента (номинальную стоимость облигаций и все купонные выплаты), в том числе в случае если в соответствии с условиями, установленными в решении о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, предусмотрена возможность требования их досрочного погашения.

4.4. Облигации, выпущенные от имени субъектов Российской Федерации или муниципальных образований (государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации или муниципальные ценные бумаги), могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 11 к настоящему Положению. Указанные облигации исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 12 к настоящему Положению.

4.5. Облигации эмитента – частного партнера могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 13 к настоящему Положению. Указанные облигации исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 14 к настоящему Положению.

4.6. Облигации с ипотечным покрытием могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 15 к настоящему Положению. Указанные облигации исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 16 к настоящему Положению.

В случае эмиссии облигаций с одним ипотечным покрытием двух и более выпусков, в отношении которых установлена различная очередность исполнения обязательств, в котировальный список первого (высшего) уровня не могут включаться выпуски облигаций, исполнение обязательств по которым осуществляется в последнюю очередь.

4.7. Облигации специализированных обществ могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 17 к настоящему Положению. Указанные облигации исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 18 к настоящему Положению.

4.8. Биржа, за исключением указанных в пунктах 4.9 и 4.11 настоящего Положения случаев, принимает решение об исключении облигаций из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного для исключения ценных бумаг основания.

4.9. При наступлении факта просрочки исполнения эмитентом обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям, обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости, в случае если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) облигаций или обязательства по приобретению облигаций (в случае если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска) по любому из выпусков облигаций на срок более 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, включенных в Список (далее – дефолт эмитента), биржа исключает все облигации такого эмитента из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка не позднее двух торговых дней со дня наступления дефолта эмитента.

4.10. При наступлении факта просрочки исполнения эмитентом обязательств, указанных в пункте 4.9 настоящего Положения на срок менее 10 рабочих дней (далее – технический дефолт), если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций для дефолта эмитента, биржа вправе принять решение об исключении выпуска облигаций, по которому допущен технический дефолт, из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка с учетом существенности и систематичности нарушения.

4.11. Если в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций, выпущенных эмитентом – частным партнером, вносятся изменения, которые изменяют целевой характер эмиссии облигаций – финансирование заключенного соглашения о партнерстве, биржа не позднее пяти торговых дней со дня, когда указанные изменения вступают в силу, исключает ценные бумаги из котировального списка.

4.12. Ценные бумаги исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней со дня принятия биржей решения, за исключением указанных в пунктах 4.9 и 4.11 настоящего Положения случаев.

Глава 5.   Требования к правилам включения российских депозитарных расписок

                 в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

5.1. Российские депозитарные расписки могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении одного из следующих условий:

представляемые российскими депозитарными расписками ценные бумаги уже включены в один из указанных в приложении 19 к настоящему Положению листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж;

в отношении эмитента акций или облигаций, представляемых российскими депозитарными расписками, а также в отношении таких акций или облигаций, в том числе в случае если российские депозитарные расписки удостоверяют право собственности на определенное количество ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента, соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 к настоящему Положению или приложением 6 к настоящему Положению для включения ценных бумаг в котировальный список первого (высшего) уровня.

5.2. Российские депозитарные расписки могут быть включены в котировальный список второго уровня при соблюдении одного из следующих условий:

представляемые российскими депозитарными расписками ценные бумаги уже включены в один из указанных в перечне биржи листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж;

в отношении эмитента акций или облигаций, представляемых российскими депозитарными расписками, а также в отношении таких акций или облигаций, в том числе в случае если российские депозитарные расписки удостоверяют право собственности на определенное количество ценных бумаг иностранного эмитента, удостоверяющих права в отношении акций или облигаций иностранного эмитента, соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 или приложением 6 к настоящему Положению для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня.

5.3. Если условием включения российских депозитарных расписок в котировальный список является включение представляемых ценных бумаг в лист (список), рынок, сегмент иностранной биржи, биржа не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об исключении таких ценных бумаг из соответствующего списка, принимает одно из следующих решений:

об оставлении российских депозитарных расписок в котировальном списке, если в отношении представляемых ценных бумаг соблюдается условие, установленное абзацем третьим пункта 5.1 или абзацем третьим пункта 5.2 настоящего Положения;

об исключении ценных бумаг из котировального списка.

5.4. Если российские депозитарные расписки были включены в котировальный список при соблюдении в отношении представляемых ценных бумаг условий, предусмотренных приложением 2 или приложением 6 к настоящему Положению, российские депозитарные расписки исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, которые  предусмотрены для соответствующего котировального списка приложением 5 или приложением 8 к настоящему Положению и которые применяются в отношении представляемых ценных бумаг.

5.5. При наступлении предусмотренного настоящим Положением основания для исключения ценных бумаг, биржа не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении такого основания, принимает решение об исключении российских депозитарных расписок из котировального списка, за исключением случаев, когда таким основанием является нарушение отдельных требований по корпоративному управлению, уставленных в приложении 4 к настоящему Положению.

5.6. Российские депозитарные расписки исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней со дня принятия биржей решения об их исключении.

Глава 6.   Требования к правилам включения инвестиционных паев в котировальные

                 списки и их исключения из котировальных списков

6.1. Инвестиционные паи (за исключением инвестиционных паев биржевого инвестиционного фонда) в правилах доверительного управления которых указана биржа, принимающая решение о включении инвестиционных паев в котировальный список (далее – инвестиционные паи биржевых инвестиционных фондов), могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 20 к настоящему Положению. Указанные паи биржевых инвестиционных фондов исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 21 к настоящему Положению.

6.2. Инвестиционные паи биржевых инвестиционных фондов могут быть включены в котировальный список биржей, которая указана в правилах доверительного управления этим фондом, при соблюдении условий, установленных приложением 22 к настоящему Положению. Указанные паи исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 23 к настоящему Положению.

6.3. Биржа принимает решение об исключении инвестиционных паев из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного для исключения ценных бумаг основания.

6.4. Биржа, в случае если ей стало известно о том, что управляющая компания допустила нарушение, являющееся в соответствии с законодательством Российской Федерации основанием для запрета на проведение всех или части операций, в течение трех торговых дней принимает  решение о его существенности.

6.5. Инвестиционные паи исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней со дня принятия биржей решения об исключении.

Глава 7.   Требования к правилам включения ипотечных сертификатов участия

                 в котировальные списки и их исключения из котировальных списков

7.1. Ипотечные сертификаты участия могут быть включены в котировальный список при одновременном соблюдении условий, установленных приложением 24 к настоящему Положению. Ипотечные сертификаты участия исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 25 к настоящему Положению.

7.2. Биржа принимает решение об исключении ипотечных сертификатов участия из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного для исключения ценных бумаг основания.

7.3. Ипотечные сертификаты участия исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней со дня принятия биржей решения об их исключении.

Глава 8.   Требования к правилам включения акций, облигаций и депозитарных

                 расписок иностранного эмитента, а также ценных бумаг иностранного

                 биржевого инвестиционного фонда в котировальные списки

                 и их исключения из котировальных списков

8.1. Акции иностранного эмитента и иностранные депозитарные расписки на акции могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении одного из следующих условий:

включаемые в котировальный список указанные ценные бумаги иностранного эмитента уже включены в один из указанных в приложении 19 к настоящему Положению листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж или в отношении указанных ценных бумаг начата процедура листинга на иностранной бирже;

в отношении включаемых в котировальный список акций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками акций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 к настоящему Положению для включения акций в котировальный список первого (высшего) уровня.

8.2. Акции иностранного эмитента и иностранные депозитарные расписки на акции могут быть включены в котировальный список второго уровня при соблюдении одного из следующих условий:

включаемые в котировальный список указанные ценные бумаги иностранного эмитента уже включены в один из указанных в перечне биржи листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж или в отношении указанных ценных бумаг начата процедура листинга на иностранной бирже;

в отношении включаемых в котировальный список акций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками акций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 2 к настоящему Положению для включения акций в котировальный список второго уровня.

8.3. Облигации иностранного эмитента, за исключением облигаций международной финансовой организации, облигаций, эмитентом которых является иностранное государство, административно-территориальная единица иностранного государства, обладающая самостоятельной правоспособностью, или центральный банк иностранного государства, и иностранные депозитарные расписки на облигации могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при соблюдении одного из следующих условий:

указанные ценные бумаги включены в один из указанных в приложении 19 к настоящему Положению листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж либо на иностранной бирже начата процедура листинга в отношении таких ценных бумаг;

в отношении включаемых в котировальный список облигаций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками облигаций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 6 к настоящему Положению для включения облигаций в котировальный список первого (высшего) уровня.

8.4. Облигации иностранного эмитента, за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация, иностранное государство, административно-территориальная единица иностранного государства, обладающая самостоятельной правоспособностью, или центральный банк иностранного государства, и иностранные депозитарные расписки на облигации могут быть включены в котировальный список второго уровня при соблюдении одного из следующих условий:

указанные ценные бумаги включены в один из указанных в перечне биржи листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж либо на иностранной бирже начата процедура листинга в отношении таких ценных бумаг;

в отношении включаемых в котировальный список облигаций и их эмитента или в отношении представляемых депозитарными расписками облигаций и их эмитента соблюдаются условия, предусмотренные приложением 6 к настоящему Положению для включения облигаций в котировальный список второго уровня.

8.5. Ценные бумаги иностранных государств,  административно-территориальных единиц иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью, и центральных банков иностранных государств могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 26 к настоящему Положению. Указанные ценные бумаги исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 27 к настоящему Положению.

8.6. Облигации международных финансовых организаций могут быть включены в котировальный список при соблюдении условий, установленных приложением 28 к настоящему Положению. Указанные ценные бумаги исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, предусмотренных приложением 29 к настоящему Положению.

8.7. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список первого (высшего) уровня при условии, что объем сделок с ценными бумагами на организованных торгах, совершаемых маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда в течение времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии, по достижении которого обязательства маркет-мейкера в этот день прекращаются, составляет не менее 50 миллионов рублей, либо при условии, что в течение указанного времени период исполнения маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда своих обязанностей составляет не менее трех четвертей времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии.

Биржа вправе установить количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по ценным бумагам иностранного биржевого фонда могут не исполняться, но не более трех торговых дней в месяц.

8.8. Ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда могут быть включены в котировальный список второго уровня при условии, что объем сделок с ценными бумагами на организованных торгах, совершаемых маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда в течение времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии, по достижении которого обязательства маркет-мейкера в этот день прекращаются, составляет не менее установленного биржей показателя, либо при условии, что в течение указанного времени период исполнения маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда своих обязанностей составляет не менее установленного биржей показателя.

Биржа вправе установить количество торговых дней, в которые обязательства маркет-мейкера по ценным бумагам иностранного биржевого фонда могут не исполняться, но не более трех торговых дней в месяц.

8.9. Если условием включения в котировальный список ценных бумаг являлось включение их иностранной биржей в лист (список), рынок, сегмент, при исключении иностранной биржей таких ценных бумаг из соответствующего листа (списка), рынка, сегмента биржа принимает одно из следующих решений:

об оставлении ценных бумаг в котировальном списке – если соблюдается условие, установленное соответственно абзацем третьим пункта 8.1, либо абзацем третьим пункта 8.2, либо абзацем третьим пункта 8.3, либо абзацем третьим пункта 8.4 настоящего Положения;

об исключении ценных бумаг из котировального списка.

8.10. В случае если ценные бумаги не были включены в соответствующий лист (список), рынок, сегмент иностранной биржи в течение трех месяцев с даты включения в соответствующий котировальный список российской биржи, российская биржа не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об этом обстоятельстве, принимает одно из решений, предусмотренных пунктом 8.9 настоящего Положения.

8.11. Если ценные бумаги иностранного эмитента были включены в котировальные списки при соблюдении условий, установленных приложением 2 к настоящему Положению или приложением 6 к настоящему Положению, такие ценные бумаги исключаются из котировального списка при наступлении одного из оснований, которые предусмотрены приложением 5 или приложением 8 к настоящему Положению для соответствующего котировального списка и которые применяются также в отношении представляемых ценных бумаг.

8.12. В случае нарушения маркет-мейкерами иностранного биржевого инвестиционного фонда обязательств, предусмотренных настоящим Положением и правилами листинга, в отношении объема сделок с ценными бумагами такого фонда, биржа принимает решение об исключении ценных бумаг из котировального списка.

В случае нарушения определенного настоящим Положением или правилами листинга периода времени исполнения маркет-мейкерами такого фонда своих обязанностей, а также в случае если количество торговых дней в месяц, в которые обязательства маркет-мейкера по ценным бумагам иностранного биржевого фонда не исполняются, превышает три торговых дня, предусмотренные пунктами 8.7 и 8.8 настоящего Положения, биржа с учетом существенности и систематичности нарушения принимает решение об оставлении ценных бумаг в котировальном списке либо об исключении ценных бумаг из котировального списка. Срок принятия решения устанавливается правилами листинга.

8.13. Биржа принимает решение об исключении ценных бумаг иностранных эмитентов или иностранного биржевого инвестиционного фонда из котировального списка не позднее пяти торговых дней со дня, когда она узнала или должна была узнать о наступлении предусмотренного настоящим Положением основания для исключения ценных бумаг, за исключением следующих случаев:

просрочка исполнения иностранным эмитентом обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям, обязательства по погашению номинальной стоимости (части номинальной стоимости, в случае если погашение номинальной стоимости осуществляется по частям) облигаций, обязательства по приобретению облигаций (в случае если обязательство иностранного эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска) или иного обязательства по любому из выпусков облигаций, которое может относиться к событиям дефолта в соответствии с личным законом иностранного эмитента, на срок более 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций или личным законом иностранного эмитента (далее – дефолт иностранного эмитента). Для целей настоящего Положения под дефолтом эмитента следует понимать также дефолт иностранного эмитента;

нарушение отдельных требований по корпоративному управлению, установленных приложением 4 к настоящему Положению, также применяемых и в отношении представляемых ценных бумаг.

8.14. Ценные бумаги иностранных эмитентов, за исключением случая дефолта эмитента, или ценные бумаги иностранного биржевого инвестиционного фонда исключаются из котировального списка не позднее семи торговых дней после принятия биржей решения об их исключении.

8.15. Если иностранным эмитентом допущен дефолт по любому из выпусков облигаций, включенных в Список, биржа исключает все облигации такого эмитента из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка не позднее двух торговых дней со дня наступления дефолта эмитента.

8.16. Просрочка исполнения иностранным эмитентом обязательств, указанных в абзаце втором пункта 8.13 настоящего Положения, на срок менее 10 рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций по любому из выпусков облигаций или личным законом иностранного эмитента, является техническим дефолтом иностранного эмитента.

При наступлении факта технического дефолта иностранного эмитента  биржа вправе принять решение об исключении выпуска облигаций, по которому допущен технический дефолт, из котировальных списков с оставлением их в некотировальной части Списка с учетом существенности и систематичности нарушения.

Для целей настоящего Положения под техническим дефолтом эмитента следует понимать также технический дефолт иностранного эмитента.

Глава 9.   Правила, состав, порядок и сроки раскрытия (предоставления)

                 информации организаторами торговли и требования

                 к порядку хранения и защиты информации и документов,

                 связанных с проведением организованных торгов,

                 а также к сроку их хранения

9.1. Организатор торговли обязан раскрывать на своем сайте информацию:

о включении ценных бумаг в Список, в том числе в котировальный список, об исключении ценных бумаг из Списка, в том числе из котировального списка, о дате прекращения организованных торгов ценными бумагами – не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о дате начала организованных торгов ценными бумагами – не позднее, чем за один час до начала организованных торгов соответствующими ценными бумагами;

о выявленном несоответствии ценных бумаг или их эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям, установленным настоящим Положением и правилами листинга, – не позднее торгового дня со дня выявления несоответствия;

об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) – не позднее торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о наступлении события, в связи с которым организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из Списка или об оставлении ценных бумаг в Списке, – не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения;

о приостановке организованных торгов ценными бумагами – не позднее одного торгового дня, следующего за днем принятия решения, а в случае приостановки организованных торгов по требованию Банка России или в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России, при невозможности раскрыть информацию о приостановке организованных торгов в указанный срок – не позднее чем в течение одного часа с момента приостановки организованных торгов;

о возобновлении организованных торгов ценными бумагами – не позднее, чем за 15 минут до момента возобновления организованных торгов;

о поданном эмитентом, лицом, обязанным по ценным бумагам, или участником торгов заявлении о допуске ценных бумаг к организованным торгам, с указанием части Списка или об изменении уровня листинга – не позднее пяти рабочих дней с даты поступления соответствующего заявления организатору торговли. Указанная в настоящем подпункте информация раскрывается в специальном разделе сайта и должна быть доступна по каждой ценной бумаге до момента принятия организатором торговли решения о допуске или об отказе в допуске ценной бумаги к организованным торгам.

9.2. При раскрытии информации о принятии решения о включении (об исключении) ценной бумаги в Список (из Списка) либо в котировальный список (из котировального списка) или об оставлении ценных бумаг в Списке (котировальном списке) организатор торговли также обязан раскрыть информацию об основании принятия решения, за исключением случая принятия организатором торговли решения о прекращении допуска ценных бумаг к организованным торгам без объяснения причин в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», и информацию об органе (должностном лице) организатора торговли, принявшем соответствующее решение.

9.3. Биржа раскрывает и обеспечивает свободный доступ на постоянной основе к информации о требованиях к эмитенту или лицу, обязанному по ценным бумагам, установленных биржей для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня, а также перечень листов (списков), рынков, сегментов иностранных бирж, включение ценных бумаг в которые является основанием для включения биржей этих ценных бумаг (ценных бумаг, удостоверяющих права в отношении этих ценных бумаг) в котировальный список второго уровня.

9.4. Биржа со дня включения в котировальный список ценной бумаги обязана раскрывать и обеспечивать свободный доступ на постоянной основе к информации:

о соответствии ценных бумаг, эмитентов ценных бумаг и лиц, обязанных по ценным бумагам, условиям и требованиям, установленным для включения ценных бумаг в котировальные списки, а также о значениях количественных показателей, в том числе о количестве независимых директоров в совете директоров эмитента. Указанная информация раскрывается в одном разделе сайта биржи в сети «Интернет»;

о рентабельности капитала российского эмитента акций по данным Международных стандартов финансовой отчетности (далее – МСФО) и дивидендной доходности акций, рассчитанных за три последних года. Рентабельность капитала рассчитывается на дату составления годовой финансовой отчетности как соотношение чистой прибыли и средней рыночной капитализации за отчетный год, рассчитываемой как сумма произведения медианного значения рыночных цен обыкновенных акций и количества выпущенных обыкновенных акций и произведения медианного значения рыночной цены привилегированных акций и количества выпущенных привилегированных акций. Если рыночная цена акции не может быть определена в порядке, установленном приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 9 ноября 2010 года № 10-65/пз-н «Об утверждении Порядка определения рыночной цены ценных бумаг, расчетной цены ценных бумаг, а также предельной границы колебаний рыночной цены ценных бумаг в целях 23 главы Налогового кодекса Российской Федерации», зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 29 ноября 2010 года № 19062, 16 июля 2012 года № 24917 (Российская газета от 1 декабря 2010 года, от 25 июля 2012 года) (далее – приказ ФСФР России № 10-65/пз-н), такая цена определяется в соответствии с методикой, установленной биржей.

Дивидендная доходность акций рассчитывается на дату принятия решения о размере годовых дивидендов как соотношение годовых дивидендов, выплачиваемых на одну акцию, и медианного значения рыночных цен этой акции за отчетный год. Размер годовых дивидендов определяется как сумма начисленных дивидендов за первый квартал, полугодие, девять месяцев и соответствующий год. В размере годовых дивидендов учитываются дивиденды, источником выплаты которых является нераспределенная прибыль прошлых лет.

9.5. Организатор торговли обязан раскрыть Список на сайте. При этом по каждой ценной бумаге в Списке должна быть указана следующая информация:

указание на котировальный список, в который включены ценные бумаги, либо указание на то, что ценные бумаги не включены в котировальные списки;

полное фирменное наименование эмитента (полное название паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), полное фирменное наименование управляющей компании паевым инвестиционным фондом (далее – управляющая компания), индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием), а для депозитарных расписок также вид, категория (тип) представляемых ценных бумаг;

вид, категория (тип) ценной бумаги;

индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (при наличии);

индивидуальный идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) биржевых облигаций или российских депозитарных расписок (в случае включения в Список биржевых облигаций или российских депозитарных расписок);

государственный регистрационный номер правил доверительного управления (в случае включения в Список инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов или ипотечных сертификатов участия);

международный код (номер) идентификации ценных бумаг (ISIN) (при наличии);

дата присвоения государственного регистрационного номера или индивидуального идентификационного номера (за исключением ценных бумаг иностранного эмитента);

номинальная стоимость ценной бумаги (при наличии) с указанием валюты, в которой выражена номинальная стоимость;

информация о фактах дефолта эмитента, технического дефолта эмитента. Указанная информация может быть исключена из Списка с момента прекращения обязательств, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт.

9.6. Список, раскрытый на сайте, должен предусматривать возможность перехода в разделы сайта, содержащие информацию в отношении каждой ценной бумаги в Списке, а также эмитента этой ценной бумаги или лица, обязанного по этой ценной бумаге (далее – карточка ценной бумаги). Карточка ценной бумаги предусматривает возможность перехода в каждую из карточек ценных бумаг данного эмитента ценных бумаг или лица, обязанного по ценной бумаге.

9.7. Карточка ценной бумаги должна содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование эмитента (полное название паевого инвестиционного фонда (иностранного инвестиционного фонда), полное фирменное наименование управляющей компании, индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия, и полное фирменное наименование управляющего ипотечным покрытием), а для депозитарных расписок также вид, категория (тип) представляемых ценных бумаг;

идентификационный номер налогоплательщика эмитента или управляющей компании либо управляющего ипотечным покрытием (при наличии);

адреса страниц в сети «Интернет», используемых эмитентом или лицом, обязанным по ценной бумаге, или эмитентом представляемых ценных бумаг для раскрытия информации или используемых эмитентом или лицом, обязанным по ценной бумаге, для раскрытия документов и информации о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;

общее количество эмиссионных ценных бумаг в данном выпуске ценных бумаг, а для депозитарных расписок – максимальное количество ценных бумаг, которое может одновременно находиться в обращении (если применимо);

указание на то, что ценные бумаги ограничены в обороте, в том числе предназначены для квалифицированных инвесторов (в случае включения в Список соответствующих ценных бумаг);

информация о наличии проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг) или об отсутствии такого документа;

дата принятия решения организатором торговли о включении ценной бумаги в Список. Для организаторов торговли, являющихся биржами, – история переводов ценной бумаги внутри Списка (из некотировальной в котировальную часть Списка и наоборот, а также между котировальными списками) с указанием дат таких переводов;

указание на то, что облигации размещены (размещаются) с целью финансирования соглашений о партнерстве (если применимо);

указание на то, что ценные бумаги эмитента включены в котировальный список с учетом несоответствия эмитента ценных бумаг предъявляемым требованиям к корпоративному управлению (в случае если ценные бумаги, их эмитенты или лица, обязанные по ценным бумагам, не соответствуют условиям и требованиям, установленным настоящим Положением и правилами листинга к корпоративному управлению). Указанная информация может быть исключена при установлении соответствия ценных бумаг указанным условиям и требованиям к корпоративному управлению;

информация о фактах дефолта эмитента и (или) технического дефолта эмитента. Информация о фактах дефолта эмитента может быть исключена из карточки ценной бумаги по истечении трех лет с момента прекращения обязательств, в отношении которых эмитентом был допущен дефолт эмитента, или с момента включения облигаций этого эмитента в котировальный список. Информация о фактах технического дефолта может быть исключена из карточки ценной бумаги по истечении года с даты ее раскрытия на сайте;

указание о включении в Список (котировальный список) или об оставлении в Списке (в котировальном списке) ценной бумаги при неисполнении эмитентом или лицом, обязанным по ценной бумаге, условий и требований, установленных настоящим Положением и правилами листинга, или несоответствии ценных бумаг таким условиям и требованиям. Указанная информация может быть исключена из Списка по истечении года с даты ее раскрытия на сайте;

государственный регистрационный номер или идентификационный номер программы облигаций;

указание на то, что ценные бумаги включены в базу расчета индексов организатора торговли (если применимо);

информация о размере (о порядке определения размера) текущего процента (купона) по выпуску облигации эмитента;

указание на наличие возможности досрочного выкупа (погашения) облигаций (если предусмотрено условиями их выпуска);

информация о государстве, в котором учрежден эмитент иностранных депозитарных расписок;

информация о государстве, в котором учрежден эмитент ценных бумаг, представляемых иностранными депозитарными расписками;

указание на режимы торгов, в которых возможно заключение договоров с указанной ценной бумагой.

9.8. Организатор торговли обязан обеспечить хранение и защиту информации и сведений, включаемых в Список и карточки ценных бумаг, в течение всего срока своей деятельности. Организатор торговли должен обеспечить возможность получения выписки из Списка и карточек ценных бумаг на любую дату за любой период времени.

9.9. Организатор торговли по письменному запросу Банка России предоставляет Список, выписку из Списка или выписку из карточек ценных бумаг в порядке, формате и в сроки, указанные в таком запросе.

9.10. В случае получения запроса от Банка России в отношении ценной бумаги, по которой организатором торговли получено заявление о ее допуске к организованным торгам, организатор торговли в сроки, указанные в запросе, предоставляет в Банк России заключение о соответствии или несоответствии ценной бумаги (представляемой ценной бумаги) и ее эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям законодательства Российской Федерации, настоящему Положению и правилам листинга. Одновременно организатор торговли получает (в случае отсутствия) и предоставляет в Банк России копию рекомендаций, предназначенных для организатора торговли и полученных от совещательного органа, созданного организатором торговли и обладающего соответствующей компетенцией (далее – совещательный орган), о включении такой ценной бумаги в котировальный список первого (высшего) уровня, котировальный список второго уровня или некотировальную часть списка. В случае получения указанного запроса от Банка России в отношении ценной бумаги, допущенной к организованным торгам, в том числе включенной в котировальный список, организатор торговли в течение месяца получает и представляет в Банк России рекомендации соответствующего совещательного органа, предназначенные для организатора торговли, об оставлении ценной бумаги в Списке, в том числе в котировальном списке, или об исключении из Списка (котировального списка).

При этом, по решению биржи, рассмотрение заявления о допуске ценной бумаги к организованным торгам может быть приостановлено на период получения рекомендаций совещательного органа, указанных в абзаце первом настоящего пункта, в случае если их получение невозможно в течение срока, предусмотренного для рассмотрения заявления о листинге.

Глава 10. Заключительные положения

10.1. Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования¹.

10.2. Со дня вступления в силу настоящего Положения не применять приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 30 июля 2013 года № 13-62/пз-н «О Порядке допуска ценных бумаг к организованным торгам», зарегистрированный Министерством юстиции Российской Федерации 30 августа 2013 года № 29801 (Российская газета от 19 сентября 2013 года).

10.3. Организаторы торговли должны привести свою деятельность в соответствие с настоящим Положением в течение трех месяцев после дня его вступления в силу, за исключением указанных в абзаце втором и третьем настоящего пункта случаев.

Организаторы торговли должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пунктов 9.5 – 9.9 настоящего Положения не позднее шести месяцев со дня его вступления в силу.

Биржи должны привести правила листинга в соответствие с настоящим Положением в части критериев определения  независимости членов совета директоров, в том числе критериев связанности с эмитентом, его существенным акционером, контрагентом, конкурентом, государством или муниципальным образованием, и их существенности, с учетом положений Кодекса корпоративного управления, рекомендованного к применению Банком России, а также в части функций корпоративного секретаря либо специального структурного подразделения (структурных подразделений), осуществляющего (осуществляющих) функции корпоративного секретаря, в срок до 1 октября 2017 года.

Председатель Центрального банка

Российской Федерации                                                                    Э.С. НАБИУЛЛИНА

_______________

¹ Официально опубликовано на сайте Банка России 04.05.2016.

____________________

Приложение 1

к Положению Банка России

от 24 февраля 2016 года № 534-П

«О допуске ценных бумаг

к организованным торгам»

Особенности включения, исключения и нахождения

некоторых ценных бумаг, в том числе переведенных из котировальных списков «А» (первого и второго уровней), «Б», «В», «И» и списка бумаг,

допущенных к торгам, в Списке и котировальных списках

1. Для целей настоящего приложения ценные бумаги, которые были включены биржей в Список, в том числе в котировальные списки при их формировании из котировальных списков «А» (первого и второго уровней), «Б», «В», «И» и из списка бумаг, допущенных к торгам, именуются ценными бумагами, включенными в Список или котировальные списки при их формировании.

В случае если по состоянию на 3 октября 2016 года акции, инвестиционные паи, ипотечные сертификаты участия или депозитарные расписки, которые включены в котировальные списки при их формировании или в соответствии с пунктами 5 и 6 настоящего приложения, не соответствуют требованиям настоящего Положения и правил листинга, биржа по истечении отчетного квартала, в котором истекает установленный данным пунктом срок, принимает одно из следующих решений:

об исключении ценных бумаг, включенных в котировальный список первого (высшего) уровня, с одновременным включением их в котировальный список второго уровня при условии соответствия таких ценных бумаг и их эмитента требованиям, установленным для включения ценных бумаг в котировальный список второго уровня (переводит ценные бумаги из одного котировального списка в другой);

об исключении ценных бумаг из котировального списка с одновременным оставлением их в некотировальной части Списка при условии  соответствия их эмитента требованиям, установленным для включения ценных бумаг в Список.

2. Биржа осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), которые были включены в Список, в том числе в котировальные списки при их формировании (или не исключены из них в соответствии с настоящим приложением), требованиям, установленным настоящим Положением и правилами листинга, на протяжении всего периода, установленного пунктом 1 настоящего приложения. При этом биржа раскрывает информацию только о несоответствии ценных бумаг (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам) требованиям, установленным настоящим приложением и главами 1 и 2 настоящего Положения.

3. Делистинг ценных бумаг, которые были включены в Список при его формировании, осуществляется организатором торговли в случае несоответствия ценных бумаг (представляемых ценных бумаг) и (или) их эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, требованиям, установленным в главах 1 и 2 настоящего Положения, настоящем приложении и в правилах листинга. Делистинг осуществляется в порядке и в сроки, установленные настоящим Положением, правилами листинга.

4. Исключение из котировального списка облигаций и российских депозитарных расписок, включенных в котировальный список при его формировании, осуществляется на основании заявления эмитента об исключении ценных бумаг из котировального списка, а также по основаниям, предусмотренным настоящим приложением и правилами листинга, установленными для таких ценных бумаг. Если биржей получено заявление эмитента или лица, обязанного по ценным бумагам, о применении к такому эмитенту (такому лицу) и его ценным бумагам требований, установленных настоящим Положением и правилами листинга, ценные бумаги исключаются из котировального списка по основаниям, предусмотренным настоящим Положением и правилами листинга.

5. В срок до 3 октября 2016 года ценные бумаги эмитента, размещенные в результате конвертации ценных бумаг того же эмитента, могут быть включены в котировальный список при несоответствии на момент включения предъявляемым требованиям к корпоративному управлению, необходимым для включения таких ценных бумаг в соответствующий котировальный список, при условии, что конвертируемые в них ценные бумаги того же эмитента были включены в котировальный список при его формировании, а также при одновременном соблюдении следующих условий:

на момент государственной регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещаемых путем конвертации, конвертируемые в них ценные бумаги эмитента были включены в котировальные списки хотя бы одной биржи;

с момента государственной регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещенных путем конвертации, прошло не более трех месяцев.

Ценные бумаги эмитента, размещенные путем конвертации, могут быть включены в котировальный список не выше уровня котировального списка, в который были включены конвертируемые в них ценные бумаги того же эмитента.

6. После вступления в силу настоящего Положения биржа вправе включить в котировальный список или не исключать из котировального списка ценные бумаги, эмитент которых не соответствует предъявляемым требованиям к корпоративному управлению, соблюдение которых необходимо для включения таких ценных бумаг в котировальный список или нахождения их в котировальном списке, при условии, что:

эмитент и его ценные бумаги соответствуют требованиям настоящего Положения и правил листинга, за исключением требований к корпоративному управлению;

бирже представлен план мероприятий по устранению эмитентом несоответствия требованиям к корпоративному управлению с указанием срока его реализации. При этом указанный план согласовывается с акционерами (участниками) эмитента, владеющими более 50 процентами голосующих акций (уставного капитала), и советом директоров эмитента, а все мероприятия согласно указанному плану завершаются не позднее 3 октября 2016 года.

7. Облигации, за исключением государственных ценных бумаг Российской Федерации, и российские депозитарные расписки, включенные в котировальный список при его формировании, исключаются биржей из котировального списка при снижении среднемесячного объема сделок, рассчитанного по итогам последних шести месяцев, ниже минимального объема, который составляет:

для российских депозитарных расписок на акции:

переведенных из котировального списка «А» первого уровня – 50 миллионов рублей;

переведенных из котировального списка «А» второго уровня – пять миллионов рублей;

переведенных из котировального списка «Б» или «В» – три миллиона рублей.

для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации:

переведенных из котировального списка «А» первого уровня – 25 миллионов рублей;

переведенных из котировального списка «А» второго уровня – 2,5 миллиона рублей;

переведенных из котировальных списков «Б» или «В» – один миллион рублей.

При этом российские депозитарные расписки на акции могут быть исключены из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением в котировальный список второго уровня (переведены из одного котировального списка в другой), если среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних шести месяцев, превышает три миллиона рублей, а облигации и российские депозитарные расписки на облигации могут быть исключены из котировального списка первого (высшего) уровня с одновременным включением в котировальный список второго уровня (переведены из одного котировального списка в другой), если среднемесячный объем сделок с такими ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних шести месяцев, превышает один миллион рублей. В данном случае ценные бумаги исключаются биржей из котировального списка при снижении среднемесячного объема сделок, рассчитанного по итогам последних шести месяцев, ниже минимального объема, который составляет для российских депозитарных расписок на акции три миллиона рублей, а для облигаций и российских депозитарных расписок на облигации – один миллион рублей.

8. При снижении среднемесячного объема сделок с облигациями, за исключением облигаций международных финансовых организаций и государственных ценных бумаг Российской Федерации, рассчитанного по итогам последних шести месяцев, ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 7 настоящего приложения, исключение облигаций из котировального списка не осуществляется, если в течение указанных шести месяцев не менее двух третей времени проведения торгов (торгового периода, если предусмотрен правилами организованных торгов) каждой основной торговой сессии маркет-мейкер (маркет-мейкеры) подавал (подавали) встречные заявки по этим ценным бумагам и максимальный размер спрэда, выражаемый в процентах к номинальной стоимости облигаций по этим заявкам, не превышал величину С, рассчитанную по следующей формуле:

С = 0,25 +	М	,
	К

где:

С – максимальный размер спрэда;

М – количество целых месяцев, оставшихся до погашения облигации;

К – показатель, который принимается равным следующим значениям:

100 – по облигациям, переведенным из котировального списка «А» первого уровня;

75 – по облигациям, переведенным из котировального списка «А» второго уровня;

50 – по облигациям, переведенным из котировальных списков «Б» и «В».

Биржа вправе установить количество торговых дней в месяц, в которые обязательства маркет-мейкера по ценным бумагам могут не исполняться. При этом такое количество дней не может быть больше трех.

9. Облигации и российские депозитарные расписки, включенные в котировальный список при его формировании, исключаются из котировального списка в течение одного месяца со дня выявления оснований для исключения, указанных в пунктах 7 и 8 настоящего приложения.

10. До 31 декабря 2018 года в качестве требования к уровню кредитного рейтинга выпусков облигаций (рейтинга эмитента облигаций, поручителя (гаранта) и ипотечных сертификатов участия, включенных в котировальные списки в период с момента их формирования до вступления в силу правил листинга биржи, соответствующих требованиям настоящего Положения, используется уровень рейтинга, предусмотренный правилами листинга, действовавшими на дату формирования котировального списка или на дату включения таких ценных бумаг в котировальный список. В случае если требование к уровню рейтинга не предусмотрено правилами листинга, действовавшими на дату формирования котировального списка или на дату включения таких ценных бумаг в котировальный список, такое требование не применяется к указанным ценным бумагам.

При этом, в случае если кредитный рейтинг, установленный правилами листинга, действовавшими на момент включения указанных ценных бумаг, выше кредитного рейтинга, установленного Советом директоров Банка России, в приложении 6 или приложении 24 к настоящему Положению, для целей контроля соответствия указанных ценных бумаг требованиям к кредитному рейтингу используется уровень, установленный Советом директоров Банка России, если иное не установлено правилами листинга.

11. До 31 декабря 2018 года в качестве требований к составу ипотечного покрытия и отчету оценщика, в котором определена стоимость недвижимого имущества, являющегося предметом ипотеки по обязательствам, требования по которым входят в состав ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия, включенных в котировальные списки в период с момента их формировании и до вступления в силу правил листинга биржи, соответствующих требованиям настоящего Положения, используются требования, предусмотренные правилами листинга, действовавшими на дату формирования котировального списка или на дату включения ипотечных сертификатов участия в котировальный список. В случае если требование к отчету оценщика не предусмотрено правилами листинга, действовавшими на дату формирования котировального списка или на дату включения ипотечных сертификатов участия в котировальный список, указанное требование не применяется к этим ипотечным сертификатам участия, если иное не установлено правилами листинга.

Указанное исключение не распространяется на ипотечные сертификаты участия в случае выдачи дополнительных ипотечных сертификатов участия.

12. По истечении сроков, указанных в пунктах 10 и 11 настоящего приложения, биржа принимает одно из решений, указанных в пункте 1 настоящего приложения.

____________________

Приложение 2

к Положению Банка России

от 24 февраля 2016 года № 534-П

«О допуске ценных бумаг

к организованным торгам»

Условия включения акций российских эмитентов

в котировальные списки

№ п/п	Условия для включения в котировальный список	Первый (высший) уровень	Второй уровень
1	2	3	4
1	Количество акций эмитента в свободном обращении, их общая рыночная стоимость	Количественные показатели определяются в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению, методика их определения устанавливается биржей	Количественные показатели и методика их определения устанавливаются биржей
2	Срок существования эмитента или юридического лица (в том числе в результате реорганизации (преобразования или выделения) которого был создан эмитент) или срок существования эмитента или юридического лица,  осуществляющего по данным консолидированной финансовой отчетности контроль над одним или более бизнесами, при условии, что доля такого бизнеса (бизнесов) составляет не менее 50 процентов от общего бизнеса группы, в которую входит эмитент	Не менее трех лет	Не менее срока, установленного биржей
3	Составление и раскрытие (опубликование) консолидированной финансовой отчетности (в случае ее отсутствия – индивидуальной финансовой отчетности) с приложением аудиторского заключения, подтверждающего ее достоверность	За три завершенных года, предшествующих дате включения акций в котировальный список	За период времени, установленный биржей
4	Требования к корпоративному управлению	Установлены приложением 4 к настоящему Положению	Установлены приложением 4 к настоящему Положению