Письмо Центрального банка Российской Федерации от 17.04.2013 № 73-Т

 



               ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
                           (БАНК РОССИИ)

                            П И С Ь М О

                    от 17 апреля 2013 г. N 73-Т
                             г. Москва


                                                 Главные управления
                                               (национальные банки)
                                                 Центрального банка
                                               Российской Федерации


                  О повышении внимания кредитных
                      организаций к отдельным
                        операциям клиентов


     1. При обращении  клиентов-резидентов в кредитную  организацию
для  оформления  паспортов   сделок  по  внешнеторговым   договорам
(контрактам), указанным  в письме  Банка России от  7 декабря  2012
года  N  167-Т  "О  повышении  внимания  кредитных  организаций   к
отдельным  операциям  клиентов"  (далее -  Письмо  Банка  России  N
167-Т), кредитным организациям  рекомендуется в представленных  для
оформления  паспорта  сделки  документах  и  информации   проверять
достоверность  сведений,  в  том  числе  регистрационных  данных  о
контрагентах   данных   клиентов-резидентов   (нерезидентах),    об
учредителях,   участниках  и   руководителях   юридических  лиц   -
нерезидентов,  с  использованием  официальных  открытых  источников
информации (например,  торговых реестров) государства,  являющегося
страной регистрации нерезидента.
     Выявление кредитной   организацией   факта   несовпадения    в
представленных  клиентом   кредитной  организации  для   оформления
паспорта сделки  документах  и информации  сведений с  информацией,
полученной   кредитной   организацией   из   официальных   открытых
источников информации государства, являющегося страной  регистрации
нерезидента, следует рассматривать как непредставление резидентом в
уполномоченный  банк   соответствующих   документов  и   информации
(подпункт 6.9.3 пункта 6.9 Инструкции  Банка России от 4 июня  2012
года N 138-И "О  порядке представления резидентами и  нерезидентами
уполномоченным  банкам   документов  и   информации,  связанных   с
проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок,
а также порядке учета  уполномоченными банками валютных операций  и
контроля за их проведением").
     2. При  осуществлении клиентом  расчетов  в рамках  исполнения
внешнеторговых  договоров (контрактов),  указанных  в Письме  Банка
России N 167-Т,  по которым паспорта  сделок оформлены (приняты  на
обслуживание) и принятии кредитной организацией в отношении  такого
клиента мер, предусмотренных письмом Банка России от 27 апреля 2007
года N 60-Т "Об особенностях обслуживания кредитными  организациями
клиентов  с  использованием  технологии  дистанционного  доступа  к
банковскому счету клиента (включая интернет-банкинг)", Банк  России
дополнительно   рекомендует   кредитным   организациям   в   рамках
реализации  программы  управления  риском  легализации  (отмывания)
доходов, полученных преступным  путем, и финансирования  терроризма
проверять достоверность сведений, в том числе о контрагентах данных
клиентов-резидентов  (нерезидентах),   регистрационных  данных   об
учредителях,   участниках  и   руководителях   юридических  лиц   -
нерезидентов  с  использованием  официальных  открытых   источников
информации (например,  торговых реестров) государства,  являющегося
страной регистрации нерезидента.
     Выявление кредитной  организацией при  осуществлении  процедур
внутреннего "противолегализационного"  контроля факта  несовпадения
представленных   клиентом   кредитной   организации   сведений    с
информацией,  полученной  кредитной  организацией  из   официальных
открытых  источников  информации государства,  являющегося  страной
регистрации   нерезидента,  является   основанием   для  отказа   в
осуществлении валютной операции согласно абзацу четвертому части  5
статьи 23 Федерального закона "О валютном регулировании и  валютном
контроле".
     Сведения об указанных в настоящем письме операциях рекомендуем
направлять в уполномоченный орган  на основании  пункта 3 статьи  7
Федерального  закона  "О  противодействии  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
     С Федеральной  службой   по   финансовому  мониторингу   (Д.Г.
Скобелкин) согласовано.
     Доведите содержание настоящего  письма  до сведения  кредитных
организаций.
     
     
     Председатель
     Центрального банка
     Российской Федерации                    С.М. ИГНАТЬЕВ