|
Расширенный поиск
Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 14.01.2004 № 109-И26.3. К заключению, указанному в пункте 26.2 настоящей Инструкции, прилагаются документы, предусмотренные пунктом 26.1 настоящей Инструкции. При этом ходатайство на имя руководителя Банка России о государственной регистрации создаваемой в результате разделения кредитной организации направляется в 1 экземпляре, учредительные документы создаваемой в результате разделения кредитной организации направляются в 4 экземплярах, остальные документы - в 2 экземплярах. 26.4. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решения о государственной регистрации создаваемой в результате разделения кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций. 26.5. В течение трех рабочих дней с даты принятия решений, указанных в пункте 26.4 настоящей Инструкции, Банк России направляет в уполномоченный регистрирующий орган с сопроводительным письмом документы, предусмотренные Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей". 26.6. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) не позднее пяти рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа сообщения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц соответствующих записей: направляет в каждое территориальное учреждение Банка России по местонахождению созданной в результате разделения кредитной организации оригинал свидетельства о государственной регистрации кредитной организации, 2 экземпляра свидетельства о государственной регистрации кредитной организации по форме, установленной Банком России, 2 экземпляра учредительных документов, 2 экземпляра лицензии на осуществление банковских операций; вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведения о государственной регистрации созданных в результате разделения кредитных организаций и о прекращении деятельности реорганизованной кредитной организации (с указанием правопреемников и формы реорганизации). 26.7. Территориальное учреждение Банка России не позднее трех рабочих дней с момента получения документов, указанных в пункте 26.6 настоящей Инструкции, выдает уполномоченному лицу созданной в результате разделения кредитной организации: оригинал свидетельства о государственной регистрации кредитной организации; свидетельство о государственной регистрации кредитной организации по форме, установленной Банком России (1 экземпляр); учредительные документы кредитной организации (1 экземпляр); лицензию на осуществление банковских операций (1 экземпляр). 26.8. По одному экземпляру представленных в Банк России документов, а также документов, указанных в пункте 26.7 настоящей Инструкции, хранится в юридическом деле кредитной организации, находящемся в территориальном учреждении Банка России. Глава 27. Реорганизация кредитной организации в форме выделения 27.1. Для государственной регистрации создаваемой в результате выделения кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по ее предполагаемому местонахождению представляются: документы, предусмотренные пунктом 3.1 настоящей Инструкции; протокол общего собрания участников реорганизуемой кредитной организации, в котором зафиксированы решения о реорганизации, о создании новой кредитной организации, об утверждении разделительного баланса, а также решения по иным вопросам, установленным федеральными законами (3 экземпляра); разделительный баланс (3 экземпляра); баланс реорганизуемой кредитной организации на дату принятия решения о реорганизации (2 экземпляра). 27.2. В территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью реорганизуемой кредитной организации, одновременно с документами, указанными в пункте 27.1 настоящей Инструкции, представляются: документы, предусмотренные пунктом 16.1 настоящей Инструкции, для государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы реорганизуемой кредитной организации. При этом ходатайство о государственной регистрации изменений представляется в 2 экземплярах; полный список участников реорганизуемой кредитной организации в электронном виде с учетом изменений, связанных с реорганизацией, по форме приложения 3 к настоящей Инструкции. Одновременно представляется подписанное единоличным исполнительным органом реорганизуемой кредитной организации письмо, подтверждающее идентичность электронной копии списка участников списку участников: а) содержащемуся в учредительных документах с учетом вносимых в них изменений, представляемых для государственной регистрации (для реорганизуемой кредитной организации в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью); б) реорганизуемой кредитной организации с учетом изменений, связанных с реорганизацией (для реорганизуемой кредитной организации в форме акционерного общества). Изменения, вносимые в учредительные документы реорганизуемой кредитной организации, должны также содержать информацию о реорганизации и об уставном капитале кредитной организации, уменьшаемом в результате реорганизации. 27.3. Если участниками создаваемой в результате выделения кредитной организации становятся участники реорганизуемой кредитной организации и их доли в абсолютном выражении остаются неизменными либо уменьшаются, дополнительной проверки правомерности участия в уставном капитале создаваемой кредитной организации и оплаты (приобретения) ее акций (долей) не требуется. При этом документы, предусмотренные подпунктом 3.1.7 настоящей Инструкции, в территориальное учреждение Банка России не представляются. 27.4. По результатам рассмотрения представленных документов территориальное учреждение Банка России по предполагаемому местонахождению создаваемой в результате выделения кредитной организации направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) заключение, содержащее: информацию о финансовом состоянии реорганизуемой кредитной организации (в том числе о выполнении обязательных резервных требований Банка России); информацию о видах лицензий, на основании которых действует реорганизуемая кредитная организация; оценку бизнес-плана создаваемой в результате выделения кредитной организации; информацию о наличии (об отсутствии) письменных требований кредиторов реорганизуемой кредитной организации о досрочном прекращении или об исполнении соответствующих обязательств и о возмещении убытков, а также о возможном влиянии этих требований на финансовое состояние реорганизуемой кредитной организации и кредитной организации, создаваемой в результате выделения; мнение территориального учреждения Банка России о возможности реорганизации кредитной организации (в том числе о способности реорганизуемой кредитной организации и кредитной организации, создаваемой в результате выделения, выполнять пруденциальные нормы деятельности, обязательные резервные требования Банка России, а также денежные и иные обязательства). 27.5. К заключению, указанному в пункте 27.4 настоящей Инструкции, прилагаются документы, предусмотренные пунктом 27.1 настоящей Инструкции. При этом ходатайство на имя руководителя Банка России о государственной регистрации создаваемой в результате выделения кредитной организации направляется в 1 экземпляре, учредительные документы создаваемой в результате выделения кредитной организации направляются в 4 экземплярах, остальные документы - в 2 экземплярах. 27.6. По результатам рассмотрения представленных документов территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью реорганизуемой кредитной организации, направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) заключение, к которому прилагаются: заявление о государственной регистрации изменений, составленное по утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации N 439 форме (1 экземпляр); ходатайство о государственной регистрации изменений за подписью уполномоченного лица кредитной организации (1 экземпляр); протокол заседания уполномоченного органа управления кредитной организации, в котором зафиксировано решение о внесении изменений в учредительные документы реорганизуемой кредитной организации (1 экземпляр); текст изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации, по форме приложения 19 к настоящей Инструкции в 4 экземплярах (с отметкой территориального учреждения Банка России о согласовании); документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за государственную регистрацию изменений, вносимых в учредительные документы реорганизуемой кредитной организации (1 экземпляр). Одновременно в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) направляется в электронном виде полный список участников реорганизуемой кредитной организации с учетом изменений, связанных с реорганизацией, по форме приложения 3 к настоящей Инструкции. 27.7. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решения о государственной регистрации создаваемой в результате выделения кредитной организации, о выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций и о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы реорганизуемой кредитной организации. 27.8. В течение трех рабочих дней с даты принятия решений, указанных в пункте 27.7 настоящей Инструкции, Банк России направляет в уполномоченный регистрирующий орган с сопроводительным письмом документы, предусмотренные Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей". 27.9. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) не позднее пяти рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа сообщения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц соответствующих записей: направляет в территориальное учреждение Банка России по местонахождению созданной в результате выделения кредитной организации оригинал свидетельства о государственной регистрации кредитной организации, 2 экземпляра свидетельства о государственной регистрации кредитной организации по форме, установленной Банком России, 2 экземпляра учредительных документов, 2 экземпляра лицензии на осуществление банковских операций; направляет в территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью реорганизованной кредитной организации, оригинал свидетельства о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений в учредительные документы реорганизованной кредитной организации, 2 экземпляра зарегистрированных изменений в учредительные документы реорганизованной кредитной организации; вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведения о государственной регистрации созданной в результате выделения кредитной организации (с указанием реорганизованной кредитной организации). 27.10. Территориальное учреждение Банка России по местонахождению созданной в результате выделения кредитной организации не позднее трех рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 27.9 настоящей Инструкции, выдает уполномоченному лицу созданной в результате выделения кредитной организации: оригинал свидетельства о государственной регистрации кредитной организации; свидетельство о государственной регистрации кредитной организации по форме, установленной Банком России (1 экземпляр); учредительные документы кредитной организации (1 экземпляр); лицензию на осуществление банковских операций (1 экземпляр). 27.11. Территориальное учреждение Банка России, осуществляющее надзор за деятельностью реорганизованной кредитной организации, не позднее трех рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 27.9 настоящей Инструкции, выдает уполномоченному лицу реорганизованной кредитной организации: оригинал свидетельства о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации изменений в учредительные документы реорганизованной кредитной организации; зарегистрированные изменения в учредительные документы реорганизованной кредитной организации (1 экземпляр). 27.12. По одному экземпляру представленных в Банк России документов, а также документов, указанных в пункте 27.10 (пункте 27.11) настоящей Инструкции, хранится в юридическом деле кредитной организации, находящемся в территориальном учреждении Банка России. Глава 28. Реорганизация кредитной организации в форме преобразования 28.1. Для государственной регистрации создаваемой в результате преобразования кредитной организации в территориальное учреждение Банка России по ее предполагаемому местонахождению представляются: документы, указанные в пункте 3.1 настоящей Инструкции (с учетом положений пункта 28.3 настоящей Инструкции); передаточный акт (3 экземпляра); баланс реорганизуемой кредитной организации на дату принятия решения о реорганизации (2 экземпляра). 28.2. К создаваемой в результате преобразования кредитной организации не предъявляются требования по минимальному размеру уставного капитала, установленные Банком России для создаваемых путем учреждения кредитных организаций, а также требования об уведомлении Банка России о приобретении более 5 процентов акций (долей) кредитной организации и о получении предварительного согласия Банка России на приобретение более 20 процентов акций (долей) кредитной организации (если Банк России ранее был уведомлен о приобретении указанных акций (долей) либо если приобретение указанных акций (долей) было ранее согласовано Банком России и эти акции (доли) остаются неизменными или уменьшаются). 28.3. Если участниками создаваемой в результате преобразования кредитной организации становятся участники реорганизованной кредитной организации и их доли в абсолютном выражении остаются неизменными либо уменьшаются, дополнительной проверки правомерности участия в уставном капитале создаваемой в результате преобразования кредитной организации и оплаты (приобретения) ее акций (долей) не требуется. При этом документы, предусмотренные подпунктом 3.1.7 настоящей Инструкции, в территориальное учреждение Банка России не представляются. 28.4. По результатам рассмотрения представленных документов территориальное учреждение Банка России направляет в Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) заключение, содержащее: информацию о финансовом состоянии реорганизуемой кредитной организации (в том числе о выполнении обязательных резервных требований Банка России); информацию о видах лицензий, на основании которых действует реорганизуемая кредитная организация; оценку бизнес-плана создаваемой в результате преобразования кредитной организации; информацию о наличии (об отсутствии) письменных требований кредиторов реорганизуемой кредитной организации о досрочном прекращении или об исполнении соответствующих обязательств и о возмещении убытков, а также о возможном влиянии этих требований на финансовое состояние создаваемой в результате преобразования кредитной организации; мнение территориального учреждения Банка России о возможности реорганизации кредитной организации (в том числе о способности создаваемой в результате преобразования кредитной организации выполнять пруденциальные нормы деятельности, обязательные резервные требования Банка России, а также денежные и иные обязательства). 28.5. К заключению, указанному в пункте 28.4 настоящей Инструкции, прилагаются документы, предусмотренные пунктом 28.1 настоящей Инструкции. При этом ходатайство на имя руководителя Банка России о государственной регистрации создаваемой в результате преобразования кредитной организации направляется в 1 экземпляре, учредительные документы создаваемой в результате преобразования кредитной организации направляются в 4 экземплярах, остальные документы - в 2 экземплярах. 28.6. По результатам рассмотрения представленных документов Банк России принимает решения о государственной регистрации создаваемой в результате преобразования кредитной организации и выдаче ей лицензии на осуществление банковских операций. 28.7. В течение трех рабочих дней с даты принятия решений, указанных в пункте 28.6 настоящей Инструкции, Банк России направляет в уполномоченный регистрирующий орган с сопроводительным письмом документы, предусмотренные Федеральным законом "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей". 28.8. Банк России (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) не позднее пяти рабочих дней со дня получения от уполномоченного регистрирующего органа сообщения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц соответствующих записей: направляет в территориальное учреждение Банка России по местонахождению созданной в результате преобразования кредитной организации оригинал свидетельства о государственной регистрации кредитной организации, 2 экземпляра свидетельства о государственной регистрации кредитной организации по форме, установленной Банком России, 2 экземпляра учредительных документов, 2 экземпляра лицензии на осуществление банковских операций; вносит в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведения о государственной регистрации созданной в результате преобразования кредитной организации (с указанием организационно-правовой формы этой кредитной организации до ее реорганизации). 28.9. Территориальное учреждение Банка России не позднее трех рабочих дней со дня получения документов, указанных в пункте 28.8 настоящей Инструкции, выдает уполномоченному лицу созданной в результате преобразования кредитной организации: оригинал свидетельства о государственной регистрации кредитной организации; свидетельство о государственной регистрации кредитной организации по форме, установленной Банком России (1 экземпляр); учредительные документы кредитной организации (1 экземпляр); лицензию на осуществление банковских операций (1 экземпляр). 28.10. По одному экземпляру представленных в Банк России документов, а также документов, указанных в пункте 28.9 настоящей Инструкции, хранится в юридическом деле кредитной организации, находящемся в территориальном учреждении Банка России. Раздел VI. Заключительные положения Глава 29. Порядок оформления документов 29.1. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией кредитной организацией (ее учредителем), должны быть подписаны уполномоченным лицом. Подпись уполномоченного лица кредитной организации должна быть скреплена ее печатью. Подпись уполномоченного лица учредителя кредитной организации - юридического лица должна быть скреплена печатью данного юридического лица. 29.2. В документах, представляемых в Банк России и содержащих более 1 листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с расшифровкой подписи, указанием должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть скреплена печатью, указанной в пункте 29.1 настоящей Инструкции. 29.3. Подлинники протоколов общих собраний участников кредитных организаций и протоколов заседаний уполномоченных органов управления кредитных организаций представляются в Банк России (территориальные учреждения Банка России) в составе документов для государственной регистрации кредитных организаций и их реорганизации. В иных случаях при представлении документов по вопросам государственной регистрации кредитных организаций и выдачи лицензий на осуществление банковских операций допускается представление выписок из протоколов заседаний уполномоченных органов управления кредитных организаций. Протокол (выписка из протокола) должен(на) быть подписан (заверена) уполномоченным лицом, которому предоставлено указанное право в соответствии с федеральными законами и уставом кредитной организации. Подпись уполномоченного лица должна быть заверена печатью, указанной в пункте 29.1 настоящей Инструкции. Глава 30. Вступление в силу 30.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней с момента ее опубликования в "Вестнике Банка России". 30.2. Настоящая Инструкция применяется Банком России (территориальными учреждениями Банка России) к правоотношениям в сфере государственной регистрации кредитных организаций и выдачи лицензий на осуществление банковских операций, если ко дню вступления в силу настоящей Инструкции по итогам рассмотрения документов, представленных кредитными организациями и (или) иными лицами, Банк России (территориальное учреждение Банка России) не принял решений, предусмотренных настоящей Инструкцией. Председатель Центрального банка Российской Федерации С.М. ИГНАТЬЕВ Приложение 1 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Образец Анкета кандидата на долженость руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера кредитной организации, руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера филиала кредитной организации __________________________________________________________________ (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер кредитной организации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России, наименование филиала, порядковый номер филиала, присвоенный ему Банком России) 1. Должность, на которую выдвинут кандидат ______________________ 2. Фамилия, имя, отчество (1) ___________________________________ 3. Дата и место рождения (2) ____________________________________ 4. Гражданство __________________________________________________ 5. Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность)(2) _________________________________________________________________ 6. Место регистрации и адрес фактического местожительства, служебный телефон (2) _________________________________________________________________ 7. Образование __________________________________________________ Какие учебные заведения окончил, год окончания (3)_______________ 8. Специальность по образованию _________________________________ 9. Повышение квалификации (3) ___________________________________ 10. Знание иностранных языков (владею свободно, читаю и перевожу со словарем, не владею) _________________________________________ 11. Наличие судимости ___________________________________________ Применялось ли наказание в виде лишения права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью _________________________________________________________________ 12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (4) ____ 13. Сведения о трудовой деятельности (4) ________________________ 14. Сведения о лицах (по настоящему и предыдущему местам работы кандидата), которые могут предоставить информацию о квалификации и деловой репутации кандидата (фамилия, имя, отчество, контактные телефоны) _______________________________________________________ 15. Сведения о близких родственниках кандидата (с указанием фамилий, имен, отчеств, дат и мест рождения) (1) ________________ 16. Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия) ________________________________________________________ Я, _____________________________________________________________, (фамилия, имя, отчество кандидата) заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными. С проверкой достоверности документов и содержащихся в них персональных данных согласен(на). Обязуюсь сообщать в территориальное учреждение Банка России об изменении перечисленных выше анкетных данных (пункты 1 - 16 настоящей анкеты). (5) _______________________ ___________________ ___________________ (дата подписания анкеты (подпись кандидата) (фамилия, инициалы) кандидатом) _______________________________ ___________ ___________________ (председатель совета директоров (подпись) (фамилия, инициалы) (наблюдательного совета) кредитной организации (иное уполномоченное соответствующим органом управления кредитной организации лицо) (единоличный исполнительный орган кредитной организации - для анкет кандидатов на должность руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера филиала кредитной организации) _____________________________________ (дата подписания анкеты руководителем (уполномоченным лицом) М.П. (для создаваемой путем учреждения кредитной организации - печати учредителя - юридического лица, от которого избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) или иное уполномоченное лицо; для кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, - ее печати) _________________________________________________________________ (заключение территориального учреждения Банка России о согласовании) ______________________________ ___________ ___________________ (должность руководителя (подпись) (фамилия, инициалы) территориального учреждения Банка России, полное наименование территориального учреждения Банка России) ______________________________ (дата подписания заключения территориального учреждения Банка России) М.П. территориального учреждения Банка России _____________________________________________ Пояснения к заполнению анкеты: (1) Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества). (2) Сведения сверяются территориальным учреждением Банка России с представляемой вместе с анкетой надлежащим образом заверенной копией соответствующего документа, установленного действующим законодательством Российской Федерации. Представление документов для подтверждения адреса фактического местожительства и номера служебного телефона не требуется. (3) Сведения сверяются с представляемыми вместе с анкетой надлежащим образом заверенными копиями документа о высшем профессиональном образовании, предусмотренного Федеральным законом "О высшем и послевузовском профессиональном образовании", свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки. Территориальное учреждение Банка России при необходимости может запросить для сверки оригиналы указанных документов, сроки представления которых в территориальное учреждение Банка России согласовываются им с кандидатом или уполномоченным лицом создаваемой кредитной организации (кредитной организацией, имеющей лицензию на осуществление банковских операций). (4) В анкете следует указать все места работы кандидата и должности, которые занимал кандидат, дату поступления и дату увольнения с каждого места работы, дать подробное описание служебных обязанностей по должности, занимаемой на момент заполнения анкеты, по работе в банковской системе дополнительно указать характер работы в каждой должности, которую занимал кандидат, а также причину увольнения с работы (освобождения от занимаемой должности). Вместе с анкетой представляется надлежащим образом заверенная копия трудовой книжки кандидата. Территориальное учреждение Банка России при необходимости может запросить для сверки оригинал трудовой книжки кандидата, сроки представления которого в территориальное учреждение Банка России согласовываются им с кандидатом или с уполномоченным лицом создаваемой кредитной организации (кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций). (5) Информация об изменении анкетных данных (пункты 1 - 16) направляется в территориальное учреждение Банка России в течение десяти календарных дней с момента таких изменений. Приложение 2 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И _____________________________________ (полное наименование территориального учреждения Банка России) Уведомление о приобретении (получении в доверительное управление) более 5 процентов акций (долей) кредитной организации _________________________________________________________________ (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации, основной государственный _________________________________________________________________ регистрационный номер кредитной организации, дата государственной регистрации, регистрационный _________________________________________________________________ номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России) по состоянию на ________________________________________________. (дата приобретения или получения в доверительное управление акций (долей) кредитной организации) +---------------------------------------------------------------+ ¦ Полное ¦ Полное ¦ Полное ¦ Полное ¦ ¦наименование ¦ наименование ¦ наименование ¦ наименование ¦ ¦доверительного¦ юридического ¦ юридического ¦ юридических ¦ ¦управляющего -¦ лица ¦ лица ¦ лиц, ¦ ¦ юридического ¦фамилия, имя, ¦(фамилия, имя, ¦ собственником ¦ ¦ лица ¦ отчество ¦ отчество ¦ долей ¦ ¦(фамилия, имя,¦ физического ¦физического ¦(акций,вкладов,¦ ¦отчество ¦ лица), ¦ лица), ¦ которых ¦ ¦доверительного¦приобретшего ¦являющегося ¦ является ¦ ¦управляющего -¦ более 5 ¦собственником ¦ юридическое ¦ ¦ физического ¦процентов акций¦ более 5 ¦ лицо ¦ ¦ лица) ¦ (долей) ¦процентов акций ¦ (физическое ¦ ¦ ¦ кредитной ¦(долей, вкладов,¦ лицо), ¦ ¦ ¦ организации ¦паев) в уставном¦ указанное в ¦ ¦ ¦(являющегося ¦ (складочном) ¦разделе втором ¦ ¦ ¦ учредителем ¦ капитале ¦ ¦ ¦ ¦доверительного ¦ юридического ¦ ¦ ¦ ¦управления ¦лица, указанного¦ ¦ ¦ ¦ более 5 ¦в разделе втором¦ ¦ ¦ ¦процентов акций¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (долей) ¦ ¦ ¦ +--------------+---------------+----------------+---------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ +--------------+---------------+----------------+---------------¦ ¦Рубли ¦Процент¦Рубли ¦Проценты¦Рубли ¦Проценты ¦Рубли ¦Проценты¦ +---------------------------------------------------------------+ ____________________________________ ___________ (фамилия, имя, отчество руководителя (подпись) юридического лица - приобретателя (доверительного управляющего); фамилия, имя, отчество физического лица - приобретателя (доверительного управляющего) (аналогичные данные уполномоченного лица) М.П. юридического лица, подписавшего уведомление _____________________________ (дата подписания уведомления) Примечания. 1. В отношении лиц, указанных в разделах 1 - 4 уведомления, дополнительно указываются ОГРН (ОГРНИП), адрес, контактный телефон, номер банковского счета с указанием наименования и регистрационного номера кредитной организации, в которой открыт этот счет, а также паспортные данные (для физических лиц). Для кредитных организаций дополнительно указывается регистрационный номер, присвоенный Банком России. 2. В разделе 1 уведомления размер полученных в доверительное управление акций (долей) кредитной организации указывается в виде размера доли в уставном капитале, полученной в доверительное управление (с учетом ранее полученных в доверительное управление акций (долей) кредитной организации). В разделе 2 уведомления размер приобретенных акций (долей) указывается в виде размера доли лица в уставном капитале кредитной организации с учетом ранее произведенных приобретений ее акций (долей). Размер доли в уставном капитале кредитной организации в процентах рассчитывается от размера зарегистрированного уставного капитала, при увеличении размера уставного капитала - от размера уставного капитала с учетом полной оплаты увеличения. 3. В случае приобретения акций (долей) кредитной организации группой лиц в уведомлении указывается информация в отношении каждого лица, входящего в данную группу лиц. Приложение 3 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Список учредителей (участников)_________________________________________________________________________________________________________________________________ (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер кредитной организации, дата государственной регистрации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России) +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Предполагаемый размер ¦ Оплачено по состоянию на __ ________ 20__ года ¦ ¦ N ¦ Полное ¦Фамилия, имя, отчество ¦ Реквизиты учредителя ¦ участия учредителя ¦ ¦ ¦п/п¦наименование ¦руководителя учредителя¦ (участника) ¦(участника) в уставном¦ ¦ ¦ ¦учредителя ¦(участника) кредитной ¦ ¦ капитале ¦ ¦ ¦ ¦(участника) ¦организации - +-----------------------------------------+-----------------------+--------------------------------------------------¦ ¦ ¦кредитной ¦юридического лица либо ¦почтовый индекс, ¦ платежные реквизиты; ¦в тыс.¦доля в уставном ¦внесено в тыс. рублей, ¦доля в уставном капитале ¦ ¦ ¦организации - ¦паспортные данные ¦адрес, телефон, ¦ номер банковского ¦рублей¦ капитале ¦в том числе в оплату ¦(в процентах); количество ¦ ¦ ¦юридического ¦(участника) кредитной ¦факс: код ОКПО; ¦счета и наименование ¦ ¦ (в процентах) ¦акций, предоаставляющих¦ голосов, принадлежащих ¦ ¦ ¦лица либо ¦организации - ¦код страны; ¦кредитной организации,¦ ¦ ¦ право голоса ¦учредителю (участнику); ¦ ¦ ¦фамилия, имя, ¦физического лица ¦организационно- ¦в которой открыт этот ¦ ¦ ¦ (для кредитной ¦категория (тип) акций, ¦ ¦ ¦отчество ¦ ¦правовая форма; ¦ счет, ее ОГРН и ¦ ¦ ¦ организации в форме ¦принадлежащих учредителю ¦ ¦ ¦учредителя ¦ ¦ОГРН (ОГРНИП); БИК¦регистрационный номер,¦ ¦ ¦акционерного общества) ¦(участнику) (для кредитной¦ ¦ ¦(участника) ¦ ¦и регистрационный ¦присвоенный Банком ¦ ¦ ¦ ¦ организации в форме ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦номер, присвоенный¦ России ¦ ¦ ¦ ¦ акционерного общества) ¦ ¦ ¦организации- ¦ ¦Банком России ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦физического ¦ ¦(для учредителя ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦лица ¦ ¦(участника) - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+--------------+-----------------------+------------------+----------------------+------+----------------+-----------------------+--------------------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ +---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+ 1. доли, перешедшие к кредитной организации (в тыс. рублей) Итого _________________________________________________, (общая сумма уставного капитала кредитной организации) и том числе: _________________________________________________ (общая сумма средств, поступившая в оплату акций, предоставляющих право голоса) _______________________________ _________ ___________________ (председатель совета директоров (подпись) (фамилия, инициалы) (наблюдательного совета) кредитной организации (иное уполномоченное соответствующим органом управления кредитной организации лицо) М.П. (для создаваемой кредитной организации - печати организации-учредителя, от которой избран председатель совета директоров (наблюдательного совета) или иное уполномоченное лицо; для кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, - ее печати) Примечания. 1. При государственной регистрации кредитной организации заполняются колонки 1 - 7. 2. При изменении размера уставного капитала кредитной организации, имеющей лицензию на осуществление банковских операций, заполняются все колонки. При этом сначала выделяются учредители, затем - остальные участники кредитной организации. ---------------------------------------------------------------- Данная графа заполняется при создании кредитной организации. Приложение 4 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И СОГЛАСОВАНО ________________________________________ (должность руководителя территориального учреждения Банка России, полное наименование территориального учреждения Банка России) _________ ___________________ (подпись) (фамилия, инициалы) "__" ____________ 20__ года М.П. территориального учреждения Банка России Устав _________________________________________________________________ (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации на русском языке) _________________________________________________________________ (сокращенное наименование кредитной организации на русском языке) утверждено учредительным собранием протокол N _____ от "__" _____ 20__ года _____________________________________________ (название населенного пункта местонахождения кредитной организации) ____ год Примечания. 1. Устав создаваемой путем учреждения (создаваемой в результате реорганизации) кредитной организации приобретает силу с момента внесения регистрирующим органом соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц. 2. При государственной регистрации кредитной организации в левом верхнем углу титульного листа устава кредитной организации Банком России (Департаментом лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) проставляется штамп, содержащий следующий текст: Запись о государственной регистрации кредитной организации внесена в единый государственный реестр юридических лиц "__" ______ 20__ года, основной государственный регистрационный N ___. 3. При согласовании новой редакции устава кредитной организации на титульном листе устава: в левом верхнем углу воспроизводится указанный в абзаце втором пункта 2 настоящего примечания текст штампа (независимо от того, где был ранее согласован устав кредитной организации: в центральном аппарате Банка России или в его территориальном учреждении в случаях, когда такие полномочия были предоставлены территориальным учреждениям в соответствии с нормативными актами Банка России) с указанием основного государственного регистрационного номера и даты государственной регистрации кредитной организации; в правом нижнем углу слово "учредительным" заменяется словом "общим". Если новая редакция устава кредитной организации подлежит согласованию в центральном аппарате Банка России, то на титульном листе устава в правом верхнем углу вместо должности руководителя территориального учреждения Банка России и его полного наименования указывается должность соответствующего заместителя Председателя Банка России. Приложение 5 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И _________________________________________ (наименование структурного подразделения территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относятся вопросы регистрации выпусков ценных бумаг) (Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России) Заключение об оплате уставного капитала кредитной организации _________________________________________________________________ (наименование структурного подразделения территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций, или полное наименование территориального учреждения Банка России) сообщает, что на __ _______________ 20__ года _________________________________________________________________ (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации, основной государственный регистрационный номер кредитной организации, дата государственной регистрации, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России) произведена оплата уставного капитала в сумме ___________ рублей. (цифрами и прописью) Из них: +---------------------------------------------------------------+ ¦ Полное наименование ¦Номер банковского счета,¦ Размер вклада ¦ ¦учредителя (участника)¦ с которого произведена ¦ (с указанием ¦ ¦кредитной организации ¦ оплата; наименование ¦ вида вклада) ¦ ¦ ¦ кредитной организации, ¦ ¦ ¦ ¦ в которой открыт этот ¦ ¦ ¦ ¦ счет; ее ОГРН и ¦ ¦ ¦ ¦ регистрационный номер, ¦ ¦ ¦ ¦ присвоенный ¦ ¦ ¦ ¦ Банком России ¦ ¦ +---------------------------------------------------------------+ 1. Денежные средства в сумме ____________________ рублей внесены на (цифрами и прописью) корреспондентский счет N ________________________, открытый в РКЦ ________________________________________________________________. (полное наименование территориального учреждения Банка России) Представлены документы, свидетельствующие о переходе права собственности на имущество в неденежной форме от учредителя (участника) __________________________________________________________ (полное наименование учредителя (участника) к ___________________________________________________________________. (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации) В связи с оплатой 100 процентов уставного капитала территориальное учреждение Банка России считает возможным выдать ______________________________________________________________________ (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации) лицензию на осуществление банковских операций . ______________________________________ _________ ___________________ (должность руководителя структурного (подпись) (фамилия, инициалы) подразделения территориального учреждения Банка России, к компетенции которого относится подготовка заключений по вопросам выдачи лицензий на осуществление банковских операций (руководитель территориального учреждения Банка России, полное наименование территориального учреждения Банка России) ----------------------------------------------------- Указывается при создании кредитной организации. Приложение 6 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Перечень банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях (без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц) Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок). Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет. Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц. Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц. Выдача банковских гарантий. Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов). Приложение 7 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Перечень банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (без права привлечения во вклады денежных средств физических лиц) Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок). Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет. Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц. Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц. Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах. Выдача банковских гарантий. Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов). Приложение 8 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Перечень банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов Привлечение во вклады и размещение драгоценных металлов. Осуществление других операций с драгоценными металлами в соответствии с законодательством Российской Федерации. Приложение 9 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Перечень банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на осуществление банковских операций со средствами в рублях или со средствами в рублях и иностранной валюте для расчетных небанковских кредитных организаций Открытие и ведение банковских счетов юридических лиц. Осуществление расчетов по поручению юридических лиц, в том числе банков-корреспондентов, по их банковским счетам. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание юридических лиц. Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме. Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов). Приложение 10 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И ПЕРЕЧЕНЬ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, ПРАВО НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОТОРЫХ ПРЕДОСТАВЛЯЕТ ЛИЦЕНЗИЯ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ ИЛИ СО СРЕДСТВАМИ В РУБЛЯХ И ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ ДЛЯ НЕБАНКОВСКИХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕПОЗИТНО-КРЕДИТНЫЕ ОПЕРАЦИИ Привлечение денежных средств юридических лиц во вклады (на определенный срок). Размещение привлеченных во вклады денежных средств юридических лиц от своего имени и за свой счет. Купля-продажа иностранной валюты в безналичной форме . Выдача банковских гарантий. ---------------------------------------------------------------- Данную операцию Небанковская кредитная организация вправе осуществлять исключительно от своего имени и за свой счет. Приложение 11 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И ________________________________________ (полное наименование территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации) ________________________________________ (полное наименование территориального учреждения Банка России по месту открытия (местонахождению) обособленного подразделения) Уведомление кредитной организации об открытии (изменении реквизитов, о закрытии) обособленного подразделения +----------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ Название реквизита ¦Сведения на момент ¦ Содержание¦Дата изменения¦ ¦п/п¦ ¦открытия (изменения ¦ изменения ¦ реквизита ¦ ¦ ¦ ¦реквизита, закрытия)¦ реквизита ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ обособленного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ подразделения ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ I¦ СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 1¦Фирменное (полное официальное)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наименование ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 2¦Сокращенное наименование ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 3¦Регистрационный номер, присвоенный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Банком России ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 4¦Фамилия, имя, отчество единоличного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исполнительного органа ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 5¦Номер служебного телефона¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦единоличного исполнительного органа ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 6¦Фамилия, имя, отчество главного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бухгалтера ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 7¦Номер служебного телефона главного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бухгалтера ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ II¦ СВЕДЕНИЯ ОБ ОБОСОБЛЕННОМ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 8¦Вид подразделения¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(представительство, филиал) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 9¦Наименование подразделения ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 10¦Местонахождение (адрес) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 11¦Номера телефонов, факсов ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 12¦Фамилия, имя, отчество руководителя ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 13¦Фамилия, имя, отчество заместителя¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(заместителей) руководителя ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 14¦Фамилия, имя, отчество главного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бухгалтера ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 15¦Фамилия, имя, отчество заместителя¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(заместителей) главного бухгалтера ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 16¦Перечень банковских операций и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделок, право на осуществление¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которых делегировано филиалу (в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с положением о данном¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦подразделении) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 17¦Наименование органа управления¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации, принявшего в¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦соответствии с уставом кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации решение об открытии (о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦закрытии) подразделения ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 18¦Дата принятия решения об открытии (о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦закрытии) подразделения ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+--------------------+-----------+--------------¦ ¦ 19¦Головной офис кредитной организации,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦имеющей филиалы (другой филиал¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации), на баланс¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которого переданы активы и пассивы¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦закрытого филиала ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------+ _________________________ ___________ _____________________ (должность уполномоченного (подпись) (фамилия, инициалы) лица кредитной организации) М.П. кредитной организации "__" _________ 20__ года Примечания. 1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации. 2. При открытии филиала кредитной организации в строках 12 - 15 указывается информация о кандидатах на должности его руководителя, заместителя (заместителей) руководителя, главного бухгалтера, заместителя (заместителей) главного бухгалтера. 3. При внесении изменения в сведения об обособленном подразделении кредитной организации обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8, 9 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение. 4. При направлении уведомления об изменении реквизитов (о закрытии) филиала в названии уведомления должен быть указан порядковый номер филиала, присвоенный Банком России. Приложение 12 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И ______________________________________________ (полное наименование территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за деятельностью кредитной организации, открывающей филиал) В связи с получением от _________________________________________ (фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации, открывающей филиал, ее регистрационный номер, присвоенный Банком России, местонахождение (адрес) кредитной организации) уведомления об открытии _________________________________________ (наименование филиала, его местонахождение (адрес), номера телефонов, факсов) _____________________________________________ сообщает следующее. (полное наименование территориального учреждения Банка России) На должности руководителя, заместителя (заместителей) руководителя, главного бухгалтера, заместителя (заместителей) главного бухгалтера филиала согласованы: _________________________________________________________________ (указываются фамилии, имена и отчества согласованных лиц, а также заключение о соответствии их квалификационным требованиям) _________________________________________________________________ (указываются сведения о здании (помещении), в котором располагается филиал: информация о праве, на котором кредитной организации принадлежит здание (помещение) - собственность (аренда, субаренда) с указанием собственника (арендатора), сведения о государственной регистрации данного права; заключение о соответствии помещений филиала для совершения операций с ценностями требованиям, установленным нормативными актами Банка России) _____________________________ ___________ ___________________ (должность руководителя (подпись) (фамилия, инициалы) территориального учреждения Банка России, полное наименование территориального учреждения Банка России) Приложение 13 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Главный центр информатизации при Банке России Департамент платежных систем и расчетов Банка России Департамент банковского регулирования и надзора Банка России Департамент информационных систем Банка России Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России Сообщение о внесении филиала кредитной организации в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера Настоящим сообщаем, что _________________________________________ (полное наименование филиала, его местонахождение (адрес, фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации, открывшей филиал, ее регистрационный номер, присвоенный Банком России, местонахождение (адрес) кредитной организации) внесен ____________ в Книгу государственной регистрации кредитных (дата внесения) организаций и ему присвоен __________________. (порядковый номер) _______________________________ __________ ___________________ (должность руководителя (подпись) (фамилия, инициалы) территориального учреждения Банка России, полное наименование территориального учреждения Банка России) Приложение 14 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Главный центр информатизации при Банке России Департамент платежных систем и расчетов Банка России Департамент банковского регулирования и надзора Банка России Департамент информационных систем Банка России Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России Сообщение о закрытии филиала кредитной организации Настоящим сообщаем, что _________________________________________ (полное наименование филиала, его местонахождение (адрес), порядковый номер филиала, фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации, закрывшей филиал, ее регистрационный номер, присвоенный Банком России, местонахождение (адрес) кредитной организации) исключен ___________________ из Книги государственной регистрации (дата исключения) кредитных организаций. _______________________________ __________ ___________________ (должность руководителя (подпись) (фамилия, инициалы) территориального учреждения Банка России, полное наименование территориального учреждения Банка России) Приложение 15 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И _____________________________________________ (полное наименование соответствующего территориального учреждения Банка России (полные наименования соответствующих территориальных учреждений Банка России) Уведомление кредитной организации (филиала) от открытии (изменении реквизитов, о закрытии) внутреннего структурного подразделения +----------------------------------------------------------------------------------------------------+ ¦ N ¦ ¦Сведения на момент ¦Содержание изменения ¦ Дата ¦ ¦п/п¦ Название реквизита ¦открытия (изменения ¦ реквизита ¦ изменения ¦ ¦ ¦ ¦реквизита, закрытия) ¦ ¦ реквизита ¦ ¦ ¦ ¦ подразделения ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ I¦ СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ (ФИЛИАЛЕ) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 1¦Фирменное (полное официальное)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наименование кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(полное наименование филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 2¦Сокращенное наименование ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 3¦Регистрационный номер кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации, присвоенный Банком¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦России (порядковый номер филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 4¦Фамилия, имя, отчество единоличного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦исполнительного органа кредитной¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦организации (руководителя филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 5¦Номер служебного телефона¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦единоличного исполнительного органа¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации (руководителя¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 6¦Фамилия, имя, отчество главного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бухгалтера кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 7¦Номер служебного телефона главного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бухгалтера кредитной организации¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(филиала) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ II¦ СВЕДЕНИЯ О ВНУТРЕННЕМ СТРУКТУРНОМ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ПОДРАЗДЕЛЕНИИ ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 8¦Вид подразделения (дополнительный¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦офис, кредитно-кассовый офис,¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операционная касса вне кассового¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦узла) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 9¦Наименование и (или) номер (при их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наличии) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 10¦Местонахождение (адрес) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 11¦Номера телефонов, факсов ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 12¦Фамилия, имя, отчество работников¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦операционной кассы вне кассового¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦узла (руководителя и главного¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦бухгалтера дополнительного офиса¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(кредитно-кассового офиса) при их¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦наличии) ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 13¦Перечень банковских операций и¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦сделок, право на осуществление¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦которых делегировано подразделению ¦ ¦ ¦ ¦ +---+------------------------------------+-----------------------+---------------------+-------------¦ ¦ 14¦Наименование органа управления¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации (филиала),¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦принявшего в соответствии с уставом¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кредитной организации (положением о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦филиале) решение об открытии (о¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦закрытии) подразделения ¦ ¦ ¦ ¦ +----------------------------------------------------------------------------------------------------+ _______________________________ ___________ ___________________ (должность уполномоченного лица (подпись) (фамилия, инициалы) кредитной организации (филиала) М.П. кредитной организации "__" ___________ 20__ года Примечания. 1. Сведения в графе 3 по строкам 1 и 2 указываются в соответствии с титульным листом устава кредитной организации (положения о филиале). 2. При внесении изменения в сведения о внутреннем структурном подразделении обязательно заполняются графа 3 по строкам 1 - 3, 8, 9 и графы 3 - 5 по строке, по которой происходит изменение. Приложение 16 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Перечень банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок). Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет. Открытие и ведение банковских счетов физических лиц. Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам. Приложение 17 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Перечень банковских операций, право на осуществление которых предоставляет лицензия на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте Привлечение денежных средств физических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок). Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических лиц от своего имени и за свой счет. Открытие и ведение банковских счетов физических лиц. Осуществление расчетов по поручению физических лиц по их банковским счетам. Приложение 18 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Перечень банковских операций, право на осуществление которых предоставляет Генеральная лицензия Привлечение денежных средств физических и юридических лиц во вклады (до востребования и на определенный срок). Размещение привлеченных во вклады (до востребования и на определенный срок) денежных средств физических и юридических лиц от своего имени и за свой счет. Открытие и ведение банковских счетов физических и юридических лиц. Осуществление расчетов по поручению физических и юридических лиц, в том числе уполномоченных банков-корреспондентов и иностранных банков, по их банковским счетам. Инкассация денежных средств, векселей, платежных и расчетных документов и кассовое обслуживание физических и юридических лиц. Купля-продажа иностранной валюты в наличной и безналичной формах. Выдача банковских гарантий. Осуществление переводов денежных средств по поручению физических лиц без открытия банковских счетов (за исключением почтовых переводов). Банк вправе в установленном порядке создавать филиалы на территориях иностранных государств и (или) приобретать акции (доли) в уставном капитале иностранных банков. Приложение 19 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И СОГЛАСОВАНО ________________________________________ (должность руководителя территориального учреждения Банка России, полное наименование территориального учреждения Банка России) ___________ _____________________ (подпись) (фамилия, инициалы) "__" ________ 20__ года М.П. территориального учреждения Банка России Изменения N ____, вносимые в устав (учредительный договор) _____________________________________________________________________, (фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации в соответствии с титульным листом ее устава) основной государственный регистрационный номер кредитной организации ____ _, дата государственной регистрации кредитной организации "__" __________ ____ года, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России, ______ от "__" __________ ____ года. ______________________________________________________________________ (текст изменений) Изменения внесены общим собранием участников (советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации, протокол N ___ от "__" __________ 20__ года. Примечания. 1. В преамбуле изменений, вносимых в учредительные документы кредитной организации, должна быть указана дата ее государственной регистрации в организационно-правовой форме, в которой кредитная организация действует на момент внесения этих изменений. 2. При изменении размера уставного капитала кредитной организации текст изменений, вносимых в ее учредительные документы, рекомендуется излагать в следующей редакции: - для кредитных организаций в форме акционерного общества: "Уставный капитал банка (небанковской кредитной организации) сформирован в сумме ... тыс. рублей и разделен на ... обыкновенных именных акций номинальной стоимостью ... рублей каждая и ... привилегированных именных акций номинальной стоимостью ... рублей каждая."; - для кредитных организаций в форме общества с ограниченной ответственностью или общества с дополнительной ответственностью: "Уставный капитал банка (небанковской кредитной организации) сформирован в сумме ... тыс. рублей.". 3. В случае приведения наименования организационно-правовой формы кредитной организации в соответствие с законодательством Российской Федерации в тексте учредительных документов после фирменного (полного официального) наименования кредитной организации на момент внесения изменений должен быть добавлен текст следующего содержания: "В соответствии с решением общего собрания участников банка (небанковской кредитной организации) от "__" ___________ 20__ года (протокол N ____) наименование организационно-правовой формы приведено в соответствие с законодательством Российской Федерации. Новые наименования банка (небанковской кредитной организации) - ___________________________________________________________________ ". (новые фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации) Приложение 20 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И СОГЛАСОВАНО _________________________________ (должность соответствующего заместителя Председателя Центрального банка Российской Федерации) _________ ____________________ (подпись) (фамилия, инициалы) "__" __________ 20__ года М.П. Банка России Изменения N ____, вносимые в устав (учредительный договор) _____________________________________________________________________, (фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации в соответствии с титульным листом ее устава) основной государственный регистрационный номер кредитной организации _______________, дата государственной регистрации кредитной организации "__" __________ ____ года, регистрационный номер кредитной организации, присвоенный ей Банком России, ______ от "__" __________ ____ года. _________________________________________________________________ (текст изменений) Изменения внесены общим собранием участников кредитной организации, протокол N ____ от "__" ___________ 20__ года. Примечания. 1. При изменении наименования кредитной организации текст изменений, вносимых на титульный лист, должен быть изложен в следующей редакции: "На титульном листе слова _______________________________________ (фирменное (полное официальное) и (или) сокращенное наименования (наименование) кредитной организации на момент внесения изменений) заменить словами ___________________________________________________". (новые фирменное (полное официальное) и (или) сокращенное наименования (наименование) кредитной организации) При первом изменении наименования кредитной организации текст изменений, вносимых в ее учредительные документы, должен быть изложен в следующей редакции: "Пункт 1 изложить в следующей редакции: "1. Банк (небанковская кредитная организация) создан(а) в соответствии с решением общего собрания учредителей от "__" __________ ____ года (протокол N _____) с наименованиями _____________________________________________________________________. (первоначальные фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации) В соответствии с решением общего собрания участников от "__" _________ 20__ года (протокол N _____) наименования банка (небанковской кредитной организации) изменены на ____________________________________________________________________"; (новые фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации, соответствующие титульному листу ее устава) пункт 2 изложить в следующей редакции: " 2. __________________________________________________________". (новые фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации, соответствующие титульному листу ее устава) При первом изменении наименования кредитной организации, созданной в результате реорганизации, в изменениях, вносимых в пункт 1, дополнительно должны быть указаны форма реорганизации и фирменные (полные официальные) наименования участвовавших в реорганизации кредитных организаций. При втором и каждом последующем изменении наименования кредитной организации пункт 1 должен быть дополнен текстом следующего содержания: "В соответствии с решением общего собрания участников от "__" _________ 20__ года (протокол N ____) наименования банка (небанковской кредитной организации) изменены на ____________________________________________________________________". (новые фирменное (полное официальное) и сокращенное наименования кредитной организации, соответствующие титульному листу ее устава) 2. При изменении местонахождения (адреса) кредитной организации текст изменений, вносимых в ее учредительные документы, должен быть изложен в следующей редакции: "Пункт _____ изложить в следующей редакции: ____________________________________________________________________". (новая редакция соответствующего пункта с указанием его порядкового номера) Приложение 21 к Инструкции Банка России "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" от 14 января 2004 г. N 109-И Изменения N ____, вносимые в положение о филиале _____________________________________________________________________, (полное и сокращенное наименования филиала, его порядковый номер) ______________________________________________________________________ (текст изменений) Изменения внесены _____________________________________________________________________, (наименование органа управления кредитной организации, которому данное право предоставлено в соответствии с ее уставом) протокол N _____ от "__" __________ 20__ года. _______________________ ___________ __________________________ (должность руководителя (подпись) (фамилия, инициалы) кредитной организации) М.П. кредитной организации Информация по документуЧитайте также
Изменен протокол лечения ковида23 февраля 2022 г. МедицинаГермания может полностью остановить «Северный поток – 2»23 февраля 2022 г. ЭкономикаБогатые уже не такие богатые23 февраля 2022 г. ОбществоОтныне иностранцы смогут найти на портале госуслуг полезную для себя информацию23 февраля 2022 г. ОбществоВакцина «Спутник М» прошла регистрацию в Казахстане22 февраля 2022 г. МедицинаМТС попала в переплет в связи с повышением тарифов22 февраля 2022 г. ГосударствоРегулятор откорректировал прогноз по инфляции22 февраля 2022 г. ЭкономикаСтоимость нефти Brent взяла курс на повышение22 февраля 2022 г. ЭкономикаКурсы иностранных валют снова выросли21 февраля 2022 г. Финансовые рынки |
Архив статей
2024 Ноябрь
|
