К настоящему заявлению прилагаются
следующие документы:
|
№
п/п
|
Наименование
документа
|
Количество
листов
|
Количество
экземпляров
|
|
|
|
|
|
|
Предпочтительный способ
получения уведомления о регистрации и экземпляра
зарегистрированных Банком России изменений и дополнений в правила доверительного
управления Фондом, либо уведомления об отказе в регистрации изменений и
дополнений в правила, либо замечаний по комплектности и оформлению (по
содержанию) документов, представленных для регистрации изменений и дополнений
в правила доверительного управления Фондом, либо уведомления о возврате
документов, представленных для регистрации изменений и дополнений в правила
доверительного управления Фондом:
|
.
|
|
(указать нужное: направление по почтовому
адресу заявителя или выдача на руки уполномоченному представителю)
|
|
|
|
|
|
Должность лица, осуществляющего
функции единоличного
исполнительного органа заявителя
|
|
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
(И.О. Фамилия)
|
МП
____________________
Приложение 3
к Инструкции Банка России
от 6 ноября 2014 года №
157-И
“О порядке регистрации
правил
доверительного управления
паевым инвестиционным фондом
и изменений и дополнений в
них”
Дата
составления отчета: _________________.
Дата
направления отчета в Банк России
(уполномоченное
подразделение): _________________.
ОТЧЕТ О КОЛИЧЕСТВЕ ДОПОЛНИТЕЛЬНО
ВЫДАННЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ ЗАКРЫТОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Сведения о паевом
инвестиционном фонде.
|
1. Полное название паевого
инвестиционного фонда (далее
— Фонд):
|
|
|
.
|
|
2. Правила доверительного управления Фондом (далее — правила
Фонда) зарегистрированы ________, регистрационный номер _____________
|
.
|
|
3. Дата начала срока приема заявок на
приобретение дополнительных инвестиционных паев:
|
.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
4. Дата окончания срока приема заявок на
приобретение дополнительных инвестиционных паев:
|
.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сведения об управляющей
компании Фонда.
|
5. Полное фирменное
наименование управляющей компании Фонда (далее —
Управляющая компания):
|
.
|
|
6. Место
нахождения Управляющей компании:
|
|
.
|
|
7. Лицензия Управляющей компании:
|
|
.
|
|
|
|
|
Сведения о специализированном
депозитарии Фонда.
|
8. Полное фирменное наименование специализированного депозитария:
|
|
|
|
.
|
|
9. Место нахождения специализированного депозитария:
|
|
.
|
|
10.Лицензия
специализированного депозитария:
|
|
.
|
|
|
|
|
|
Сведения о
лице, осуществляющем ведение реестра владельцев инвестиционных паев Фонда
(далее — Регистратор).
|
11.Полное
фирменное наименование Регистратора:
|
|
.
|
|
12.Место нахождения
Регистратора:
|
|
.
|
|
13.Лицензия Регистратора:
|
|
.
|
|
|
|
|
|
Информация о
сроке приема заявок на приобретение инвестиционных паев.
|
14.Дата начала срока
приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев:
|
.
|
|
|
|
|
|
15.Дата окончания срока
приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев:
|
.
|
|
|
|
|
Количество дополнительно
выдаваемых инвестиционных паев.
|
16.Количество
инвестиционных паев, по данным правил Фонда, которое управляющая компания
вправе выдавать после завершения (окончания) формирования Фонда дополнительно
к количеству выданных инвестиционных паев Фонда на дату принятия управляющей
компанией Фонда решения о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о
начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев:
|
.
|
|
|
|
|
|
17.Максимальное количество инвестиционных паев, по
данным правил Фонда, на дату принятия управляющей компанией Фонда решения о
выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на
приобретение инвестиционных паев:
|
|
|
|
|
.
|
|
|
|
|
Сведения о
переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев Фонда имуществе.
|
18.Сумма денежных средств
и сведения, позволяющие определенно установить иное имущество (если такое
имущество передавалось в оплату инвестиционных паев), переданное в оплату
дополнительных инвестиционных паев с указанием его оценочной стоимости,
указанием номеров транзитных счетов и кредитных организаций, в которых они
открыты, на которые поступили денежные средства, реквизитов документов,
подтверждающих передачу иного, помимо денежных средств и ценных бумаг,
имущества в оплату инвестиционных паев:
|
.
|
|
|
|
|
|
|
|
Информация о сроке оплаты
дополнительных инвестиционных паев.
|
19.Дата (даты) начала и окончания срока (сроков)
оплаты дополнительных инвестиционных паев:
|
.
|
|
|
|
|
|
|
|
Сведения об
имуществе, переданном в оплату дополнительных инвестиционных паев и включенном
в Фонд.
|
20.Сумма
денежных средств и сведения, позволяющие определенно установить иное
имущество (если такое имущество передавалось в оплату инвестиционных паев),
включенное в Фонд с указанием его оценочной стоимости, указанием номеров
транзитных счетов и кредитных организаций, в которых они открыты, с которых
денежные средства были включены в Фонд, реквизитов документов, подтверждающих
включение иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в оплату инвестиционных паев:
|
|
|
|
|
.
|
|
21.Дата включения всего имущества, подлежащего
включению в Фонд:
|
|
|
|
|
.
|
|
22. Сумма
денежных средств и сведения, позволяющие определенно установить иное
имущество (если такое имущество передавалось в оплату инвестиционных паев),
не включенное в Фонд с указанием его оценочной стоимости, указанием номеров
транзитных счетов и кредитных организаций, в которых они открыты, на которых
находятся указанные денежные средства, реквизитов документов, подтверждающих
передачу иного, помимо денежных средств и ценных бумаг, имущества в оплату
инвестиционных паев:
|
|
|
|
|
.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Информация о выданных
дополнительных инвестиционных паях.
|
23.Общее количество выданных дополнительных
инвестиционных паев:
|
|
|
|
|
.
|
|
24.Количество выданных
инвестиционных паев в целях осуществления преимущественного права на
приобретение дополнительных инвестиционных паев:
|
|
|
|
|
.
|
|
25.Дата выдачи
дополнительных инвестиционных паев:
|
.
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа специализированного депозитария Фонда
|
|
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
(И.О. Фамилия)
|
|
Должность лица, осуществляющего функции
единоличного исполнительного органа управляющей компании Фонда
|
|
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
(И.О. Фамилия)
|
МП
____________________
Приложение 4
к Инструкции Банка России
от 6 ноября 2014 года №
157-И
“О порядке регистрации
правил
доверительного управления
паевым инвестиционным фондом
и изменений и дополнений в
них”
СОПРОВОДИТЕЛЬНОЕ ПИСЬМО
|
(полное
наименование заявителя на русском языке)
|
|
направляет документы со всеми учтенными
замечаниями по содержанию
документов, направленными письмом
Банка России от ____________
№ ___________, к комплекту документов, представленных (исх. № ________ от
_____________, вх.
№ ________ от _____________)
|
|
(указываются реквизиты комплекта
документов, представленных для регистрации)
|
|
для регистрации правил доверительного управления
(изменений и дополнений в правила доверительного управления)
|
|
|
|
|
.
|
|
(полное название паевого инвестиционного
фонда в творительном падеже)
|
|
|
|
ЗАЯВИТЕЛЬ ПОДТВЕРЖДАЕТ, ЧТО
ТЕКСТ ПРАВИЛ ИЛИ ТЕКСТ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПРАВИЛА С УЧТЕННЫМИ ЗАМЕЧАНИЯМИ
(ДАЛЕЕ — ИЗМЕНЕНИЯ) И ТЕКСТ ПРАВИЛ С ВНЕСЕННЫМИ ИЗМЕНЕНИЯМИ В ЭЛЕКТРОННОМ ВИДЕ
СООТВЕТСТВУЕТ УКАЗАННЫМ ДОКУМЕНТАМ, ПРЕДСТАВЛЕННЫМ НА БУМАЖНЫХ НОСИТЕЛЯХ.
К настоящему
сопроводительному письму прилагаются следующие документы:
|
№
п/п
|
Наименование
документа
|
Количество
листов
|
Количество
экземпляров
|
|
|
|
|
|
|
Должность лица, осуществляющего
функции единоличного исполнительного органа
заявителя или руководителя временной администрации
|
|
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
(И.О. Фамилия)
|
МП
