Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 29.06.2015 № 166-И

Исх. № ____________от ___________

Сведения об управляющей компании, которой акционерным инвестиционным фондом переданы полномочия единоличного исполнительного органа

________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование акционерного инвестиционного фонда)

1

Полное фирменное наименование управляющей компании

2

Сокращенное наименование управляющей компании

3

Основной государственный регистрационный номер управляющей компании (ОГРН)

4

Индивидуальный номер налогоплательщика управляющей компании (ИНН)

5

Место нахождения управляющей компании

6

Адрес для направления почтовой корреспонденции управляющей компании

7

Номера телефона и факса управляющей компании

8

Адрес сайта в сети «Интернет», адрес электронной почты управляющей компании

9

Сведения обо всех лицензиях управляющей компании

№ п/п

Название лицензии

Наименование органа, выдавшего лицензию

Дата выдачи

Номер лицензии

Срок действия

10

Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа управляющей компании

Фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) и наименование должности

Реквизиты документа, подтверждающего назначение

Дата назначения и срок, на который назначено лицо (с указанием работы по совместительству)

Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием должности и работы по совместительству)

11

Сведения о членах совета директоров (наблюдательного совета) управляющей компании [1]

Фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии)

Реквизиты документа, подтверждающего избрание

Дата избрания и срок, на который избрано лицо

Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность

12

Сведения о лицах, являющихся членами коллегиального исполнительного органа управляющей компании [2]

Фамилия, имя, отчество (последнее –при наличии)

Наименование должности (с указанием работы по совместительству)

Реквизиты документа о назначении

Полные фирменные наименования всех иных организаций, в которых лицо осуществляет трудовую деятельность (с указанием работы по совместительству)

(наименование должности руководителя управляющей компании)		(личная подпись)		(расшифровка подписи)

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 29 июня 2015 г. № 166-И

«О порядке лицензирования акционерных

инвестиционных фондов, управляющих компаний

и специализированных депозитариев, порядке

ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных

фондов, реестра лицензий управляющих компаний и

реестра лицензий специализированных депозитариев,

порядке уведомления Банка России об изменении

сведений о должностных лицах акционерного

инвестиционного фонда, управляющей компании

и специализированного депозитария»

1. Список учредителей (участников, акционеров, доверительных управляющих)

(полное фирменное наименование и место нахождения соискателя лицензии)

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии) физического лица) учредителя (акционера, участника)	ИНН учредителя (акционера, участника)	Фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) руководителя учредителя (акционера, участника) – юридического лица и реквизиты его документа, удостоверяющего личность, либо реквизиты документа, удостоверяющего личность учредителя (акционера, участника) – физического лица	Реквизиты учредителя (акционера, участника)		Размер участия учредителя (акционера, участника) в уставном капитале		Оплачено по состоянию на «____»______________20___г.
				адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, код ОКПО, код страны, ОГРН	платежные реквизиты: номер банковского счета и полное фирменное наименование кредитной организации, в которой открыт этот счет, ее ОГРН	в тыс. рублей	доля в уставном капитале, в процентах	в тыс. рублей	доля в уставном капитале, в процентах; количество голосов, принадлежащих учредителю (акционеру, участнику)
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10

Акции (доли), права на которые перешли к соискателю лицензии _________ (количество и стоимость в тысячах рублей).

Итого __________________________________________________________________________________________.

(общая сумма уставного капитала соискателя лицензии)

Примечание. В случае включения в список акционеров соискателя лицензии информации о номинальном держателе его акций в списке должны быть также указаны сведения о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание. Данные сведения приводятся перед строкой «Итого ________________________________________________________».

(общая сумма уставного капитала)

2. Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся акциями (долями) акционера (участника) соискателя лицензии (информация раскрывается в отношении всех акционеров (участников) юридического лица, прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжающегося акциями (долями) соискателя лицензии до тех пор, пока конечными лицами не будут показаны физические лица)

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица	Место нахождения (для иностранных лиц – место учреждения), почтовый адрес	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций – номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера)	Способ (вид) и основание контроля
1	2	3	4	5

3. Сведения о физических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся акциями (долями) акционера (участника) соискателя лицензии

№ п/п	Фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии), дата и место рождения	Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)	Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства	Полное фирменное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо	Способ (вид) и основания контроля
1	2	3	4	5	6

4. Сведения о группе лиц, в которую входит учредитель (акционер, участник) соискателя лицензии

№ п/п	Полное фирменное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (последнее – при наличии) физического лица)	Место нахождения (для иностранных лиц – место учреждения; для физических лиц – место регистрации и место постоянного проживания), почтовый адрес	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций – номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера), для физических лиц – ИНН и дата его присвоения (если имеется)	Основание для включения лица в группу
1	2	3	4	5

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии)		(личная подпись)		(расшифровка подписи)

Приложение 5

к Инструкции Банка России

от 29 июня 2015 г. № 166-И

«О порядке лицензирования акционерных

инвестиционных фондов, управляющих компаний

и специализированных депозитариев, порядке

ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных

фондов, реестра лицензий управляющих компаний и

реестра лицензий специализированных депозитариев,

порядке уведомления Банка России об изменении

сведений о должностных лицах акционерного

инвестиционного фонда, управляющей компании

и специализированного депозитария»

___________________________________________

   (название структурного подразделения Банка России)

Исх. №___________________

от «___» ________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии

______________________________________________________________

(наименование лицензируемого вида деятельности)

(новые полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата – в случае изменения наименования)

(старые полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата)

(сведения о правопреемнике лицензиата (полное фирменное наименование, место нахождения и ______________________________________________________________адреса мест осуществления лицензируемого вида деятельности) – в случае преобразования лицензиата)

(новое место нахождения лицензиата – в случае изменения места нахождения)

(старое место нахождения лицензиата)

______________________________________________________________ (адрес лицензиата, номера телефона, факса)

______________________________________________________________

(идентификационный номер налогоплательщика и данные документа о постановке лицензиата на учет в налоговом органе)

просит переоформить документ, подтверждающий наличие лицензии на осуществление деятельности

______________________________________________________________

(название лицензируемого вида деятельности)

Приложение:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии)		(личная подпись)		(расшифровка подписи)

Приложение 6

к Инструкции Банка России

от 29 июня 2015 г. № 166-И

«О порядке лицензирования акционерных

инвестиционных фондов, управляющих компаний

и специализированных депозитариев, порядке

ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных

фондов, реестра лицензий управляющих компаний и

реестра лицензий специализированных депозитариев,

порядке уведомления Банка России об изменении

сведений о должностных лицах акционерного

инвестиционного фонда, управляющей компании

и специализированного депозитария»

___________________________________________

   (название структурного подразделения Банка России)

Исх. №___________________

от «___» ________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче дубликата документа, подтверждающего наличие лицензии

 (полное фирменное наименование лицензиата)

(место нахождения лицензиата)

______________________________________________________________

(адрес лицензиата, номера телефона, факса)

просит выдать дубликат документа, подтверждающего наличие лицензии на осуществление деятельности

______________________________________________________________

(наименование лицензируемого вида деятельности)

Приложение:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров
1	2	3	4

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии)		(личная подпись)		(расшифровка подписи)

Приложение 7

к Инструкции Банка России

от 29 июня 2015 г. № 166-И

«О порядке лицензирования акционерных

инвестиционных фондов, управляющих компаний

и специализированных депозитариев, порядке

ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных

фондов, реестра лицензий управляющих компаний и

реестра лицензий специализированных депозитариев,

порядке уведомления Банка России об изменении

сведений о должностных лицах акционерного

инвестиционного фонда, управляющей компании

и специализированного депозитария»

___________________________________________

   (название структурного подразделения Банка России)

Исх. №___________________

от «___» ________________

ЗАЯВЛЕНИЕ

о выдаче выписки из реестра лицензий

______________________________________________________________ (наименование лицензируемого вида деятельности)

(полное фирменное наименование организации/фамилия, имя, отчество физического лица)

(место нахождения организации/место регистрации физического лица)

(адрес организации (физического лица), номера телефона, факса)

просит выдать выписку из реестра лицензий в отношении:

______________________________________________________________

(полное фирменное наименование лицензиата)

______________________________________________________________

(место нахождения лицензиата и его ИНН)

(наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа соискателя лицензии)		(личная подпись)		(расшифровка подписи)

Приложение 8

к Инструкции Банка России

от 29 июня 2015 г. № 166-И

«О порядке лицензирования акционерных

инвестиционных фондов, управляющих компаний

и специализированных депозитариев, порядке

ведения реестра лицензий акционерных инвестиционных

фондов, реестра лицензий управляющих компаний и

реестра лицензий специализированных депозитариев,

порядке уведомления Банка России об изменении

сведений о должностных лицах акционерного

инвестиционного фонда, управляющей компании

и специализированного депозитария»

ВЫПИСКА

из реестра лицензий

______________________________________________________________

(вид деятельности, осуществляемый организацией, в отношении которой выдается выписка)

«    »________________

(дата составления выписки)

______________________________________________________________

(полное фирменное наименование лицензиата)

1	Номер лицензии
2	Дата и номер решения о предоставлении лицензии
3	Наименование органа, выдавшего лицензию
4	Срок действия лицензии
5	Состояние лицензии (действует, аннулирована или действие лицензии прекращено по иным основаниям)
6	Номер и дата решения об аннулировании лицензии (заполняется, если лицензия аннулирована)
7	Сведения о переоформлении документа, подтверждающего наличие лицензии, и основание его переоформления
8	Место нахождения организации
9	Адрес лицензиата
10	ОГРН, дата его присвоения, наименование органа, зарегистрировавшего юридическое лицо
11	Идентификационный номер налогоплательщика, код причины и дата постановки на учет в налоговом органе
12	Номера телефона, факса
13	Адрес сайта в сети «Интернет», адрес электронной почты (при наличии)
14	Сведения о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа
_____________________________  _____________   _________________   (наименование должности)           (личная подпись)    (расшифровка подписи)