Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 13.09.2015 № 168-И

_____________________________________________________

(полное наименование соискателя на русском языке)

________________________________________________________________________________(дата государственной регистрации и (или) дата присвоения основного регистрационного номера, основной государственный регистрационный номер;

орган, осуществивший государственную регистрацию соискателя; идентификационный номер налогоплательщика)

___________________________________________________________________________ (адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

просит выдать лицензию ___________________________________________________________________________

(указывается вид лицензии (лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг или лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра)

___________________________________________________________________________

(вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого соискатель просит выдать лицензию):

___________________________________________________________________________

(сведения об ограничении операций (для брокерской деятельности)

(Наименование должности)

(личная подпись) М.П. (при наличии)

(Инициалы, фамилия)

Приложение 2

к Инструкции Банка России

от 13 сентября 2015 года № 168-И

«О порядке лицензирования Банком России

профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг и порядке ведения реестра

профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Анкета лица, которое в силу своей должности

или иного положения может оказывать влияние

на деятельность соискателя (лицензиата)

1	Фамилия, имя и (при наличии) отчество, в отношении которого сообщаются сведения	(указывается фамилия, имя и (при наличии) отчество в соответствии с документом, удостоверяющим личность). Если изменялась фамилия (имя, отчество), дополнительно указываются причина изменения и все предыдущие фамилии (имена, отчества)
2	Дата и место рождения
3	Наименование серия и номер документа, удостоверяющего личность, информация о том, кем и когда был выдан указанный документ
4	Сведения о должности либо положении, в силу которого лицо может оказывать влияние на деятельность соискателя
5	Идентификационный номер налогоплательщика	(указывается при наличии)
6	сведения о наличии (отсутствии) неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта
7	Сведения о признании судом лица виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение последних пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов судебного акта
8	Сведения о неисполнении лицом, исполнявшим функции единоличного исполнительного органа кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) либо членом ее совета директоров (наблюдательного совета) обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов судебного акта
9	Сведения о привлечении лица в соответствии с законодательством Российской Федерации о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечении к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов судебного акта
10	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов судебного акта
11	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия указанных решений прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов судебного акта
12	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера в финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии
13	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства Российской Федерации, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии (в случае непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии представляются соответствующие доказательства)
14	Сведения о наличии у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке в связи с нарушением такой финансовой организацией законодательства Российской Федерации, если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии (в случае непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии представляются соответствующие доказательства)
15	Сведения о совершенном административном правонарушении в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, если со дня вступления в законную силу постановления о назначении административного наказания не прошло одного года до дня окончания исполнения данного постановления	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием реквизитов постановления об административном правонарушении
16	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа (в том числе временно), члена совета директоров (наблюдательного совета), члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов, если со дня введения такой администрации прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования финансовой организации и реквизитов лицензии (в случае непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации, представляются соответствующие доказательства)
17	Сведения о применении в течение последних пяти лет к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием принятых мер, органа принявшего меры и даты, когда такие меры были приняты
18	Сведения об аннулировании у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) аккредитованной организацией, если со дня такого аннулирования прошло менее пяти лет (сведения об аннулировании у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) аккредитованной организацией, если со дня такого аннулирования прошло менее пяти лет	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием реквизитов квалификационного аттестата
19	Сведения о признании судом в течение последних пяти лет лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица	представляются сведения об отсутствии либо наличии данного факта с указанием наименования юридического лица и реквизитов судебного акта
20	Сведения об исполнении (неисполнении) обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние пять лет	представляются сведения об исполнении либо неисполнении таких обязательств с указанием информации о том, перед каким бюджетом не исполнены обязательства, а также суммы неуплаченных платежей
21	Сведения о дисквалификации, срок которой не истек на день, предшествовавший дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры	представляются сведения о наличии (отсутствии) дисквалификации
22	Сведения о расторжении трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня  расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет	представляются сведения о наличии (отсутствии) такого расторжения трудового договора
23	Сведения о применении мер за представление существенно недостоверной отчетности один и более раза в течение последних пяти лет к финансовой организацией, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера)
24	Сведения об образовании	Наименование учебного заведения, дата окончания учебного заведения, направление или специальность, квалификация (квалификационная степень)
25	Сведения об имеющихся квалификационных аттестатах	номер, серия, дата выдачи квалификационного аттестата с указанием присвоенной квалификации, специализации
26	Сведения об участии в органах управления юридических лиц за исключением соискателя	наименование юридического лица, его адрес, наименование органа управления, полномочия
27	Информация о местах работы за последние 5 лет, включая сведения о работе по совместительству (информация о местах работы в финансовых организациях указывается за весь период трудовой деятельности)
	Наименование и адрес организации, указание на то, является ли финансовой организацией	занимаемые должности с указанием периода работы в каждой должности
1)

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

С обработкой моих персональных данных Банком России согласен. Согласие на обработку персональных данных Банком России вступает в силу со дня подписания мной настоящей анкеты и действует до истечения сроков хранения соответствующей  информации или документов,  содержащих указанную информацию.

_____________________________   _________________   __________

(фамилия, имя и (при наличии) отчество лица, в отношении которого заполнены сведения, его личная подпись, дата)

К сведениям прилагаются подтверждающие документы:

№	Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров
1	2	3	4

(Наименование должности)

(личная подпись) М.П. (при наличии)

(Инициалы, фамилия)

Приложение 3

к Инструкции Банка России

от 13 сентября 2015 года № 168-И

«О порядке лицензирования Банком России

профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг и порядке ведения реестра

профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Бизнес-план

1. Общая информация о соискателе.

1.1. Полное фирменное наименование.

1.2. Сокращенное фирменное наименование (при наличии).

1.3. Дата государственной регистрации. Основной государственный регистрационный номер, присвоенный уполномоченным регистрирующим органом.

1.4. Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц.

1.5. Размер уставного капитала.

1.6. Код по общероссийскому классификатору предприятий и организаций.

1.7. Код по Общероссийскому классификатору органов государственного управления (Система обозначений органов государственного и хозяйственного управления).

1.8. Код по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (Система обозначения объектов административно-территориального деления).

1.9. Код по Общероссийскому классификатору форм собственности.

1.10. Код по Общероссийскому классификатору организационно-правовых форм.

1.11. Код по Общероссийскому классификатору видов экономической деятельности.

1.12. Сведения обо всех банковских счетах, на которых учитываются денежные средства, принадлежащие соискателю (наименование банка, банковский идентификационный код, адрес банка, вид и номер счета).

1.13. Сведения обо всех счетах депо (лицевых счетах), на которых учитываются ценные бумаги соискателя (наименование, основной государственный регистрационнвй номер и адрес депозитария (регистратора), вид и номер счета).

Список филиалов и представительств (при наличии) соискателя с указанием их адресов и численности работников соискателя. Информация о руководителях филиалов (фамилия, имя и (при наличии) отчество, образование, опыт работы на финансовом рынке).

1.14. Виды деятельности, на осуществление которых у соискателя имеются лицензии (при наличии).

1.15. Сведения о членстве в саморегулируемых организациях на рынке ценных бумаг.

1.16. Сведения об аудиторской организации (наименование в соответствии с уставом, адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, членство аудиторской организации (индивидуального аудитора в саморегулируемой организации), проводившей (проводившего) аудиторскую проверку.

1.17. Лица, с которыми осуществляется взаимодействие в процессе рассмотрения бизнес-плана.

2. Перспективы развития бизнеса

2.1. Цели, задачи и рыночная политика

При определении целей и задач соискатель должен отразить долгосрочное видение своей роли и места на финансовом рынке, специфические особенности его позиционирования в рыночной среде, а также наиболее существенные принципы коммерческой деятельности.

Принципы коммерческой деятельности:

в отношении коммерческой деятельности (целевая ориентация по сегментам рынка, определение рыночной специализации, региональный аспект коммерческой деятельности);

в отношении клиента (целевая ориентация в отношении клиентской базы, краткое описание того, какие потребности каких клиентов и каким образом собирается обеспечивать соискатель);

в отношении руководителей и работников (целевая ориентация в отношении деловой культуры);

в отношении акционеров (участников) (описание того, какие интересы акционеров (участников), вытекающие из целей (задач), поставленных перед соискателем, планируется реализовать с указанием перечня необходимых для этого действий).

Рыночная политика соискателя должна содержать описание планируемого спектра деятельности.

2.2. Прогноз состояния и динамики собственных средств (капитала) на ближайшие два года деятельности.

2.3. Прогноз объема и структуры доходов, расходов и обоснование показателей на ближайшие два года деятельности (прогноз строится с даты планируемого получения лицензии).

2.4. Прогнозный баланс на ближайшие два года деятельности (должен включать анализ объема и структуры доходов, расходов и прибыли с обоснованием показателей).

2.5. Управление рисками соискателя.

Соискатель должен раскрыть принципы управления рисками, меры по предупреждению финансовых трудностей.

2.6. Состояние, возможности и ограничения развития планируемой клиентской базы.

2.7. Возможности и ограничения развития сети филиалов, представительств.

3. Система управления соискателем.

3.1. Схема и развитие системы управления.

Информация о системе управления, которая включает описание следующих элементов:

схемы управления соискателем, принципы распределения управленческих функций между органами управления и полномочий между руководителями, включая подчиненность и функции структурных подразделений и комитетов (с указанием их наименований и планируемой численности персонала структурных подразделений);

развитие системы управления соискателя, включая организационную структуру, развитие системы внутреннего контроля, системы управленческого учета, переход к ведению бухгалтерского учета в соответствии с международными стандартами бухгалтерского учета и финансовой отчетности);

3.2. Система внутреннего контроля.

Описание системы внутреннего контроля в соискателе, в том числе после планируемого получения лицензии.

4. Акционеры (участники) и бенефициары соискателя.

4.1. Сведения об акционерах (участниках) и бенефициарах соискателя:

акционерах (участниках), единолично владеющих более 10 процентов в уставном капитале соискателя;

акционерах (участниках), владеющих более 10 процентов в уставном капитале соискателя в составе группы лиц;

лицах, которые имеют возможность оказывать прямо или косвенно (через третье лицо) существенное влияние на решения, принимаемые органами управления соискателя, в том числе в составе группы лиц;

лицах, установивших контроль над участниками, владеющими более 10 процентов в уставном капитале соискателя;

лицах, являющихся конечными собственниками акционеров (участников) соискателя.

В указанном перечне должны содержаться следующие сведения:

сведения о физических лицах - фамилия, имя и (при наличии) отчество; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; место и дата рождения;

сведения о юридических лицах - фирменное (полное официальное) наименование с указанием организационно-правовой формы, адреса, места нахождения и сферы деятельности.

4.2. Характер связей между акционерами (участниками) и бенефициарами.

Указывается характер связей между акционерами (участниками) и бенефициарами, включая: структуру группы лиц, имеющих возможность оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления соискателя; основание, в силу которого лицо включается в состав группы лиц (следует привести схему оказания указанными лицами существенного влияния на принимаемые органами управления соискателя решения с указанием способов возможного влияния: участие в капитале, участие в органах управления, заключение договоров, наличие родственных связей между физическими лицами, иные сведения), а также удельный вес числа голосов «группы лиц» в общем числе голосов акционеров (участников) общества.

4.3. Информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности акционеров (участников).

Указывается информация о финансовом положении и хозяйственной деятельности акционеров (участников) - юридических лиц: основные показатели, характеризующие хозяйственную деятельность и финансовое положение акционера (участника), приобретающего (владеющего) более 10 процентов (процентами) в уставном капитале соискателя либо являющегося членом группы лиц, приобретающей (владеющей) более 10 процентов (процентами) в уставном капитале соискателя; указанная информация включается в бизнес-план в соответствии со сведениями, представляемыми акционерами (участниками) на последнюю отчетную дату, предшествующую дате утверждения бизнес-плана. При этом должна быть обеспечена прозрачность структуры акционеров (участников) и их групп, позволяющая однозначно идентифицировать лиц (в том числе не являющихся акционерами (участниками) соискателя, но имеющих возможность прямо или опосредованно оказывать существенное влияние на принятие решений органами соискателя; а также лиц, установивших контроль за акционерами (участниками) соискателя, владеющими более 10 процентов в уставном капитале соискателя.

5. Обеспечение деятельности соискателя

5.1. Материально-техническое обеспечение.

Сведения об обеспечении деятельности соискателя, в том числе:

материально-техническая база соискателя - описание обеспеченности:

зданием (помещением), в котором располагается (будет располагаться) соискатель, с указанием, собственное оно или пользование им осуществляется (будет осуществляться) на основании договора аренды (субаренды) с указанием срока;

офисным оборудованием;

транспортными средствами;

специальными, техническими средствами, включая программные средства защиты информации от несанкционированного доступа.

5.2. Кадровая политика:

положения о кадровой политике;

внутренние документы, касающиеся корпоративной культуры соискателя, перспективы развития корпоративной культуры;

численность и квалификация персонала, динамика изменения этих параметров в планируемом периоде, основные квалификационные требования к руководителям среднего и низшего звена, требования к квалификации персонала;

 система стимулирования труда.

6. Иные существенные показатели, которые, по мнению соискателя, необходимы для раскрытия основных целей бизнес-плана.

(Наименование должности)

(личная подпись) М.П. (при наличии)

(Инициалы, фамилия)

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 13 сентября 2015 года № 168-И

«О порядке лицензирования Банком России

профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг и порядке ведения реестра

профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Департамент допуска

на финансовый рынок Банка России

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

107016

Исх. № ____________

от "__" ______ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ

О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ

_____________________________________________________

(полное наименование соискателя на русском языке)

________________________________________________________________________________(дата государственной регистрации и (или) дата присвоения основного регистрационного номера)

___________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

просит переоформить в связи ___________________________________________________________________________

(с изменением наименования, места нахождения, преобразованием

(указать нужное)

лицензию (лицензии) на осуществление ___________________________________________________________________________

(указываются все соответствующие виды деятельности):

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

(Наименование должности)

(личная подпись) М.П. (при наличии)

(Инициалы, фамилия)

Приложение 5

к Инструкции Банка России

от 13 сентября 2015 года № 168-И

«О порядке лицензирования Банком России

профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг и порядке ведения реестра

профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Департамент допуска

на финансовый рынок Банка России

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

107016

Исх. № ____________

от "__" ______ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ

О ПЕРЕОФОРМЛЕНИИ ЛИЦЕНЗИИ, ВЫДАННОЙ БРОКЕРУ, В СВЯЗИ С ПЛАНИРУЕМЫМ ИЗМЕНЕНИЕМ ОСОБЕННОСТЕЙ И ХАРАКТЕРА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

_____________________________________________________

(полное наименование соискателя на русском языке)

________________________________________________________________________________(дата государственной регистрации и (или) дата присвоения основного регистрационного номера)

________________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности просит переоформить лицензию

______________________________________________________________

(сведения об имеющейся лицензии: наименование лицензии,

дата выдачи и номер)

на лицензию

______________________________________________________________

(указывается наименование лицензии, в соответствии с которой планируется дальнейшая деятельность лицензиата)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

(Наименование должности)

(личная подпись) М.П. (при наличии)

(Инициалы, фамилия)

Приложение 6

к Инструкции Банка России

от 13 сентября 2015 года № 168-И

«О порядке лицензирования Банком России

профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг и порядке ведения реестра

профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Департамент допуска

на финансовый рынок Банка России

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

107016

Исх. № ____________

от "__" ______ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ

НА ВЫДАЧУ ДУБЛИКАТА ЛИЦЕНЗИИ

_____________________________________________________

(полное наименование соискателя на русском языке)

________________________________________________________________________________(дата государственной регистрации и (или) дата присвоения основного регистрационного номера)

___________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

просит выдать дубликат бланка лицензии

_________________________________________________

(указываются сведения об утраченной лицензии)

по причине _______________________________________________________

(указывается причина утраты или порчи лицензии)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

№ документа	Наименование документа	Количество листов документа	Количество экземпляров

(Наименование должности)

(личная подпись) М.П.  (при наличии)

(Инициалы, фамилия)

Приложение 7

к Инструкции Банка России

от 13 сентября 2015 года № 168-И

«О порядке лицензирования Банком России

профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг и порядке ведения реестра

профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Департамент допуска

на финансовый рынок Банка России

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

107016

Исх. № ____________

от "__" ______ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ

О ВЫДАЧЕ ВЫПИСКИ ИЗ РЕЕСТРА

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

___________________________________________________________________________

(фамилия, имя и (при наличии) отчество или полное наименование заявителя)

________________________________________________________________________________(адрес места жительства или адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц)

___________________________________________________________________________

(основной государственный регистрационный номер)

просит выдать выписку из реестра профессиональных участников

рынка ценных бумаг на осуществление _______________________

__________________________________________________________________

(указываются вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)

в отношении

__________________________________________________________________

(указывается наименование юридического лица, в отношении которого заявитель просит представить настоящую выписку, а также его основной государственный регистрационный номер)

______________________________________________________ (Фамилия, имя и (при наличии) отчество,  Должность (для  юридических лиц)		________________ (личная подпись)
	М.П. (при наличии)

Контактное лицо: инициалы, фамилия, номер телефона.