Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 13.09.2015 № 168-И

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

(БАНК РОССИИ)

ИНСТРУКЦИЯ

от 13 сентября 2015 г. № 168-И

г. Москва

О порядке лицензирования Банком России

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и порядке ведения реестра профессиональных участников

рынка ценных бумаг

Зарегистрировано Минюстом России 10 декабря 2015 года

Регистрационный № 40055

Настоящая Инструкция на основании статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; 2008, № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41, ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905; № 23, ст. 3262; № 27, ст. 3880; № 29, ст. 4291; № 48, ст. 6728; № 49, ст. 7040; № 50, ст. 7357; 2012, № 25, ст. 3269; № 31, ст. 4334; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4043, ст. 4082, ст. 4084; № 51, ст. 6699; № 52, ст. 6985; 2014, № 30, ст. 4219; 2015, № 14, ст. 2022; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4348),  Федерального закона от 10 июля 2002 года № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 28, ст. 2790; 2003, № 2, ст. 157; № 52, ст. 5032; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3233; 2005, № 25, ст. 2426; № 30, ст. 3101; 2006, № 19, ст. 2061; № 25, ст. 2648; 2007, № 1, ст. 9, ст. 10; № 10, ст. 1151; № 18, ст. 2117; 2008, № 42, ст. 4696, ст. 4699;№ 44, ст. 4982; № 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, № 1, ст. 25; № 29, ст. 3629; № 48, ст. 5731; 2010, № 45, ст. 5756; 2011, № 7, ст. 907; № 27, ст. 3873; № 43, ст. 5973; № 48, ст. 6728; 2012, № 50, ст. 6954; № 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013,№ 11, ст. 1076; № 14, ст. 1649; № 19, ст. 2329; № 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; № 30, ст. 4084; № 49, ст. 6336; № 51, ст. 6695, ст. 6699; № 52, ст. 6975; 2014, № 19, ст. 2311, ст. 2317; № 27, ст. 3634; № 30, ст. 4219; № 45, ст. 6154; № 52, ст. 7543; 2015, № 1, ст. 4, ст. 37; № 27, ст. 3958, ст. 4001; № 29, ст. 4348) устанавливает порядок лицензирования Банком России различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и определяет порядок ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Глава 1. Общие положения

1.1.  Документы для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – лицензия), переоформления, выдачи дубликата лицензии, выдачи выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг и для внесения сведений в указанный реестр представляются в Банк России (Департамент допуска на финансовый рынок) (далее – уполномоченное структурное подразделение).

1.2. В лицензии, выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг (далее – лицензиат), указывается вид разрешенной деятельности.

Соискателю лицензии, планирующему осуществление брокерской деятельности, может быть выдана одна из следующих лицензий:

лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;

лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;

лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание  с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без  привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга.

1.3. Лицензия выдается на бланке, защищенном от подделок, содержит указание на один из видов деятельности и подписывается уполномоченным лицом Банка России, подпись которого скрепляется гербовой печатью Банка России.

1.4. Информация о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее - сеть «Интернет») не позднее следующего рабочего дня после дня принятия соответствующего решения.

1.5. Документы, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией, направляются в уполномоченное структурное подразделение на бумажном носителе, если иное не предусмотрено настоящей Инструкцией и иными нормативными актами Банка России.

1.6. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение в соответствии с настоящей Инструкцией, должны быть подписаны лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом юридического лица, обратившегося в уполномоченное структурное подразделение с заявлением о выдаче лицензии (далее – соискатель), с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица на указанных документах организации заверяется ее печатью (при наличии печати).

1.7. Копии документов, представляемые в соответствии с настоящей Инструкцией в уполномоченное структурное подразделение, если настоящей Инструкцией не предусмотрено иное, должны быть заверены лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом соискателя с приложением документа, подтверждающего его полномочия. Подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя на указанных копиях заверяется печатью (при наличии печати).

1.8. В документах, представляемых на бумажном носителе в уполномоченное структурное подразделение и содержащих более одного листа, листы должны быть пронумерованы, прошиты и скреплены на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов, подписанной ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, указанием должности и даты составления, при этом подпись лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, или иного уполномоченного лица соискателя заверяется печатью (при наличии печати).

1.9. Документы, представляемые в уполномоченное структурное подразделение соискателями, должны быть действительны и актуальны на дату их представления.

1.10. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть легализованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются Российская Федерация и страна места нахождения (регистрации) иностранной организации, с приложением заверенного в установленном порядке перевода указанных документов на русский язык.

1.11. Все представляемые в уполномоченное структурное подразделение документы должны быть указаны в описи, содержащей информацию о наименовании документа, количестве листов каждого документа и всего комплекта в целом, которая должна быть подписана лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом соискателя, при этом подпись заверяется печатью соискателя (при наличии печати).

Глава 2. Перечень документов, представляемых соискателем для получения лицензии, и порядок их рассмотрения

2.1. Для получения лицензии в уполномоченное структурное подразделение  должны быть представлены следующие документы.

2.1.1.    Заявление о выдаче лицензии составляется в отношении одного из видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг оформляется на бланке соискателя (при наличии) (приложение 1 к настоящей Инструкции), подпись которого заверяется печатью соискателя (при наличии печати) и содержит следующие сведения о соискателе:

полное фирменное наименование на русском языке;

в отношении соискателя, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона от 8 августа 2001 года № 129-ФЗ «О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3431; 2003, № 26, ст. 2565; № 50, ст. 4855; № 52, ст. 5037; 2004, № 45, ст. 4377; 2005, № 27, ст. 2722; 2007, № 7, ст. 834; № 30, ст. 3754; № 49, ст. 6079; 2008, № 18, ст. 1942; № 30, ст. 3616; 2009, № 1, ст. 19, ст. 20, ст. 23; № 29, ст. 3642; № 52, ст. 6428; 2010, № 21, ст. 2526; № 31, ст. 4196; № 49, ст. 6409; № 52, ст. 7002; 2011, № 27, ст. 3880; № 30, ст. 4576; № 49, ст. 7061; 2012, № 14, ст. 1553; № 31, ст. 4322; № 53, ст. 7607; 2013, № 26, ст. 3207; № 30, ст. 4084, № 44, ст. 5633; № 51, ст. 6699; 2014, № 14, ст. 1551; № 19, ст. 2312; № 30, ст.4217, ст. 4242; 2015, № 1, ст. 10, ст. 42; № 13, ст. 1811; № 27, ст. 4001; № 29, ст. 4363) (далее - Федеральный закон о государственной регистрации), - основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании соискателя в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении соискателя, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию соискателя;

идентификационный номер налогоплательщика;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

вид лицензии, которую соискатель просит выдать;

вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в отношении которого соискатель просит выдать лицензию (в случае если соискатель просит выдать лицензию, указанную в абзацах четвертом и пятом пункта 1.2 настоящей Инструкции, им должно быть приведено ее полное наименование).

Заявление о выдаче лицензии представляется отдельно на каждый вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.2.    Анкета соискателя, заполненная в электронном виде, представляется на оптическом носителе в файле формата SMML, программа для создания которого размещена на официальном сайте Банка России в сети «Интернет», и на бумажном носителе путем конвертации из указанного файла. В указанную анкету должны быть включены следующие сведения о соискателе:

полное фирменное наименование на русском языке;

сокращенное фирменное наименование на русском языке (при наличии);

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

номер контактного телефона;

номер факса (при наличии);

адрес сайта в сети «Интернет» (при наличии);

адрес электронной почты;

в отношении соискателя, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, = основной государственный регистрационный номер и дата внесения записи о создании соискателя в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении соискателя, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

наименование органа, осуществившего государственную регистрацию соискателя;

идентификационный номер налогоплательщика;

вид лицензии, которую соискатель просит выдать;

код причины постановки на учет;

наименования и адреса филиалов, представительств (при наличии) (не распространяется на кредитные организации);

сведения о структуре собственности соискателя на дату подачи заявления о выдаче лицензии (акционеры (участники) соискателя, владеющие более чем одним процентом голосов к общему количеству голосующих акций (долей) (для юридических лиц: полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер, адрес, по которому зарегистрировано юридическое лицо; для физических лиц: фамилия, имя и (при наличии) отчество, серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; количество принадлежащих акционеру (участнику) акций (размер доли в уставном капитале в процентах) соискателя); лица, являющиеся конечными собственниками акционеров (участников) соискателя; лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится соискатель; взаимосвязи между акционерами (участниками) соискателя и (или) конечными собственниками акционеров (участников) соискателя и (или) лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится соискатель);

информация о лице, осуществляющем функции единоличного исполнительного органа соискателя, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; сведения об образовании; наименование должности, занимаемой в соискателе; дата назначения (избрания) на указанную должность;

информация о лицах, входящих в состав коллегиального исполнительного органа соискателя (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер налогоплательщика (при наличии); место жительства; сведения об образовании; наименование должности, занимаемой в соискателе; дата назначения (избрания) на указанную должность;

информация о лицах, входящих в состав совета директоров соискателя (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер  налогоплательщика (при наличии); дата избрания в совет директоров;

сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер  налогоплательщика (при наличии); место жительства; сведения об образовании, дата назначения на должность, занимаемую в соискателе;

сведения о главном бухгалтере или ином лице, выполняющем его функции (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения; гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи данного документа; идентификационный номер  налогоплательщика (при наличии); место жительства; дата назначения на должность, занимаемую в соискателе.

2.1.3. Анкеты, составленные в соответствии с приложением 2 к настоящей Инструкции в отношении каждого из нижеперечисленных лиц:

участников соискателя – физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа, единоличного исполнительного органа, его заместителей;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля);

главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции, заместителя главного бухгалтера (при наличии);

руководителя филиала, заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера филиала (при наличии филиала);

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);

руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

иных работников соискателя, в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае если соискателем является кредитная организация, анкета, указанная в настоящем подпункте, составляется в отношении каждого из нижеперечисленных лиц:

руководителя структурного подразделения (руководителей структурных подразделений), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности и (или) депозитарной и (или) деятельности по управлению ценными бумагами;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля);

иных работников данного подразделения (подразделений), в должностные обязанности которых входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае если соискателем является профессиональный участник рынка ценных бумаг, анкета, указанная в настоящем подпункте, составляется в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.4. Документ, которым подтверждается факт уплаты соискателем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), должен содержать отметку банка об исполнении соискателем обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

Документ, указанный в настоящем подпункте, представляется в отношении каждого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с представленными заявлениями о выдаче лицензии.

2.1.5. Документ (копия документа), подтверждающий факт внесения сведений о соискателе в единый государственный реестр юридических лиц.

В случае если документ, указанный в настоящем подпункте не представлен соискателем, Банк России вправе запросить федеральный орган исполнительной власти, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, сведения, подтверждающие факт внесения сведений о соискателе в единый государственный реестр юридических лиц.

2.1.6. Копия учредительного документа соискателя с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции).

2.1.7. Копии годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности с отметками налогового органа об их принятии или без такой отметки с приложением либо копии квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте), либо копии подтверждения отправки на бумажных носителях (при передаче в электронном виде), а также копии документов промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний завершенный отчетный период, состоящий из трех, шести или девяти месяцев, составленной до даты представления заявления о выдаче лицензии.

В случае если соискатель создан после последней отчетной даты или даты завершенного периода, состоящего из трех, шести или девяти месяцев, соискатель представляет бухгалтерский баланс, составленный на промежуточную дату.

Копия бухгалтерской (финансовой) отчетности соискателя должна быть заверена также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в соискателе.

2.1.8. Копия аудиторского заключения по проверке годовой финансовой (бухгалтерской) отчетности, заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Документ представляется в случае если соискатель обязан проходить обязательный аудит.

2.1.9. Заверенная в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, копия документа, подтверждающего членство аудиторской организации (индивидуального аудитора), проводившей (проводившего) аудиторскую проверку в одной из саморегулируемых организаций аудиторов (представляется в случае представления копии аудиторского заключения).

2.1.10. Расчет размера собственных средств, составленный за последний завершенный финансовый год и на дату составления последней промежуточной бухгалтерской (финансовой) отчетности текущего года, с приложением справки, содержащей сведения о составе активов, принимаемых к расчету.

В случае если указанная справка содержит сведения о ценных бумагах, она должна содержать международный идентификационный код ценных бумаг (ISIN), количество ценных бумаг, наименование эмитента ценной бумаги, балансовую и рыночную цену на дату составления расчета размера собственных средств.

Расчет размера собственных средств составляется с учетом требований  к составу собственных средств, установленных Банком России для соискателя, не являющегося профессиональным участником рынка ценных бумаг, подписывается лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа соискателя, и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета в соискателе.

При изменении состава активов, принимаемых к расчету размера собственных средств,  в период с даты составления последней бухгалтерской (финансовой) отчетности до даты принятия решения Банком России по заявлению о выдаче лицензии соискатель вместе с указанным заявлением либо не позднее трех рабочих дней с даты такого изменения представляет расчет размера собственных средств, составленный с учетом произошедших изменений, а также справку, содержащую сведения о составе активов, принимаемых к расчету, и документы, которые подтверждают их приобретение соискателем (представляется после каждого изменения состава активов, принимаемых к расчету размера собственных средств, при условии, что стоимость измененных активов составляет более 10 процентов от стоимости общей суммы активов, учтенных в последнем расчете собственных средств, представленном соискателем в Банк России). Данное правило не применяется, если соискателем является профессиональный участник рынка ценных бумаг.

2.1.11. Копия договора банковского депозита, открытого в кредитной организации на условиях возврата депозита по истечении определенного договором срока (срочный депозит), но не ранее 90 дней с даты представления в уполномоченное структурное подразделение документов для получения лицензии (представляется при наличии договора депозита).

2.1.12. Выписки по счетам, открытым соискателю в кредитных организациях, подтверждающие наличие денежных средств, включенных в состав активов, принятых к расчету собственных средств, выданные не позже даты составления заявления о выдаче лицензии (представляются, в случае если соискатель не является профессиональным участником рынка ценных бумаг).

2.1.13. Выписка по счету депо владельца ценных бумаг, открытому соискателю, в случае если учет прав на ценные бумаги осуществляется в депозитарии (специализированный депозитарий), или выписка по лицевому счету владельца ценных бумаг, открытому в реестре владельцев ценных бумаг. Такие выписки должны быть выданы не позже даты составления заявления о выдаче лицензии и представляются в отношении ценных бумаг, принимаемых к расчету собственных средств (при наличии таких ценных бумаг).

2.1.14. Отчет независимого оценщика рыночной стоимости недвижимости, включенной в состав активов, принятых к расчету собственных средств (при наличии такой недвижимости).

2.1.15. Копия действующего договора или иного документа, устанавливающего право владения и пользования или временного пользования соискателем помещением, по адресу, соответствующему адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц в отношении соискателя, с приложением копии свидетельства о государственной регистрации права собственности на арендованное помещение или его части, подтверждающего указанное право арендодателя либо соискателя.

2.1.16. Копия действующего договора или иного документа, подтверждающего право на использование программно-технического обеспечения, необходимого для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, с приложением документов, подтверждающих его оплату, которые представляются в случае покупки программно-технического обеспечения.

2.1.17. Копии квалификационных аттестатов, дипломов о высшем образовании работников соискателя и документов, подтверждающих соответствие работников соискателя квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет документы, указанные в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.18. Справка, содержащая сведения в отношении каждого работника, связанного с осуществлением профессиональной деятельности, о наличии опыта работы в качестве единоличного исполнительного органа (руководителя структурного подразделения), специалиста в финансовой организации, в Банке России, в федеральном органе исполнительной власти, осуществлявшем функции регулятора финансового рынка (указывается количество полных лет опыта работы, перечень мест работы, где был получен соответствующий опыт, основные должностные обязанности по каждому из таких мест работы).

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет справку, указанную в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.19. Копии трудовых книжек участников соискателя – физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя, физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров), единоличного исполнительного органа, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), членов коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и работников соискателя, функции которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

В случае если из трудовых книжек работников соискателя не следует, что они обладают необходимым опытом работы, соискатель вправе подтвердить наличие необходимого опыта у таких работников иными документами, сообщив о причинах отсутствия трудовых книжек либо соответствующей информации в трудовых книжках работников.

В случае если соискателем является кредитная организация, документ представляется (документы представляются) на руководителя самостоятельного структурного подразделения (руководителей самостоятельных структурных подразделений), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской и (или) дилерской и (или) депозитарной деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и работников соискателя, функции которых связаны с осуществлением планируемого лицензируемого вида деятельности.

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет документы, указанные в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.20. Справка о наличии (отсутствии) судимости, полученная в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленная в срок не ранее трех месяцев до даты представления заявления о выдаче лицензии в уполномоченное структурное подразделение в отношении каждого из следующих лиц:

акционеров (участников) соискателя – физических лиц, владеющих 10 процентами и более уставного капитала соискателя;

физических лиц, контролирующих деятельность соискателя (бенефициаров);

лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа;

лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителей;

контролера (руководителя службы внутреннего контроля);

главного бухгалтера или иного лица, выполняющего его функции, заместителя главного бухгалтера (при наличии);

руководителя филиала, заместителя руководителя филиала, главного бухгалтера филиала (при наличии филиала);

должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками).

В случае если соискателем является кредитная организация, документ, указанный (документы, указанные) в настоящем подпункте, представляется (представляются) на руководителя самостоятельного структурного подразделения (руководителей самостоятельных структурных подразделений), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской и (или) дилерской и (или) депозитарной деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля).

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет документы, указанные в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.21. Выписки из реестра дисквалифицированных лиц или справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, полученные в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленные в срок не ранее трех месяцев до представления заявления о выдаче лицензии в уполномоченное структурное подразделение в отношении лиц, указанных в подпункте 2.1.20 пункта 2.1 настоящей Инструкции.

В случае если соискателем является кредитная организация, документ представляется (документы представляются) на руководителя самостоятельного структурного подразделения (руководителей самостоятельных структурных подразделений), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской и (или) дилерской и (или) депозитарной деятельности и (или) деятельности по управлению ценными бумагами, контролера (руководителя службы внутреннего контроля).

Соискатель, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, представляет документы, указанные в настоящем подпункте, только в отношении работников, наличие которых необходимо для осуществления планируемого им лицензируемого вида деятельности.

2.1.22. Копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции) юридических лиц, являющихся акционерами (участниками) соискателя, владеющими акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов в уставном капитале соискателя.

2.1.23. Копии документов бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год деятельности с приложением копий аудиторских заключений о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности акционеров (участников) соискателя – юридических лиц, владеющих акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов в уставном капитале соискателя (аудиторское заключение представляется в случаях, когда проведение аудиторской проверки предусмотрено законодательством Российской Федерации).

2.1.24. Документ, подтверждающий исполнение акционерами (участниками) соискателя, владеющими акциями (долями), общая номинальная стоимость которых составляет 10 и более процентов в уставном капитале соискателя, требований законодательства Российской Федерации о налогах и сборах (представляется лицами, являющимися плательщиками налогов и сборов в соответствии с законодательством Российской Федерации).

2.1.25. Документ, содержащий в отношении акционеров (участников) соискателя - юридических лиц, созданных в соответствии с иностранным законодательством, следующую информацию: наименование, место регистрации, место нахождения исполнительных органов, сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер, а также данные о структуре и составе органов управления, включая наименование органа, фамилии, имена и (при наличии) отчества, наименования должностей входящих в него лиц.

2.1.26. Бизнес-план, содержащий информацию, указанную в приложении 3 к настоящей Инструкции. К бизнес-плану прилагается копия протокола собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета), на котором был утвержден представленный бизнес-план.

2.1.27. Копия инструкции о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.1.28. Копия внутреннего документа соискателя, содержащего информацию о  мерах по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Данный внутренний документ не представляется, если соискатель не является кредитной организацией, ранее не осуществлял профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и при получении лицензии будет осуществлять только один вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.29. Копия перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

В случае совмещения различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соискатель представляет в уполномоченное структурное подразделение копию перечня мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, включающего информацию об указанных мерах при совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2.1.30. Копия правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

2.1.31. Копии документов, подтверждающих полномочия лица (лиц), осуществляющего (осуществляющих) функции единоличного исполнительного органа, его заместителей, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) и главного бухгалтера или иного лица, осуществляющего его полномочия, в соискателе.

2.2. Для получения лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами в дополнение к документам, указанным в подпунктах 2.1.1 - 2.1.31 пункта 2.1 настоящей Инструкции, также представляется копия правил ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами.

2.3. Для получения лицензии на осуществление депозитарной деятельности в дополнение к документам, указанным в подпунктах 2.1.1 - 2.1.31 пункта 2.1 настоящей Инструкции, также представляются следующие документы:

условия осуществления депозитарной деятельности;

в случае совмещения депозитарной деятельности с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг - копия положения о структурном подразделении, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности.

2.4. Для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг в дополнение к документам, указанным в подпунктах 2.1.1 - 2.1.31 пункта 2.1 настоящей Инструкции, также представляются следующие документы:

правила ведения реестра владельцев ценных бумаг, включающие перечень и сроки совершения операций по ведению реестра владельцев ценных бумаг, перечень и формы документов, на основании которых проводятся операции в реестре владельцев ценных бумаг, формы, содержание и сроки выдачи выписок и справок из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг, правила регистрации, обработки и хранения входящей документации, размер оплаты услуг по ведению реестра владельцев ценных бумаг, требования к должностным лицам и иным работникам (должностные инструкции), порядок взаимодействия соискателя с его филиалами, требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к осуществлению профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

порядок хранения и защиты информации.

2.5. Копия положения о структурном (структурных) подразделении (подразделениях) (в случае если соискатель является кредитной организацией), к исключительным функциям которого (которых) относится осуществление брокерской и (или) дилерской и (или) депозитарной деятельности и (или) деятельности  по управлению ценными бумагами.

2.6. Требования подпунктов 2.1.6 – 2.1.15 и 2.1.22 – 2.1.26, 2.1.31 пункта 2.1 настоящей Инструкции не распространяются на соискателей, являющихся кредитными организациями.

Требования подпунктов 2.1.5, 2.1.6, 2.1.15 и 2.1.22 – 2.1.25 пункта 2.1 настоящей Инструкции не распространяются на соискателей, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

2.7. Представляемые соискателем документы, предусмотренные подпунктами 2.1.6, 2.1.26 – 2.1.30 пункта 2.1, пунктами 2.2 - 2.5 настоящей Инструкции, утверждаются в соответствии с уставом соискателя и требованиями законодательства Российской Федерации и должны по своему содержанию и структуре отвечать требованиям законодательства, в том числе нормативных актов  Банка России.

2.8. Каждый документ, предусмотренный подпунктами 2.1.6, 2.1.26 – 2.1.30 пункта 2.1, пунктами 2.2 - 2.5 настоящей Инструкции, должен быть также представлен на электронном носителе (компакт-диск, USB флеш-накопитель) в формате Microsoft Word (*.doc; *.docx; *.rtf).

2.9. Банк России принимает решение о выдаче лицензии или решение об отказе в выдаче лицензии не позднее чем через 60 рабочих дней со дня регистрации Банком России заявления о выдаче лицензии и полного комплекта документов, необходимых для получения лицензии.

2.10. В случае нарушения требований к оформлению документов, их содержанию, а также представления неполного комплекта документов, уполномоченное структурное подразделение не позднее 20 рабочих дней со дня представления заявления о выдаче лицензии направляет соискателю письменное уведомление с указанием на нарушение требований к оформлению документов, их содержанию и (или) с указанием перечня недостающих документов (далее – уведомление о представлении документов).

2.11. В случае направления уведомления о представлении документов срок рассмотрения заявления о выдаче лицензии, установленный пунктом 2.9

настоящей Инструкции, начинает исчисляться со дня представления соискателем всех необходимых документов в соответствии с уведомлением о представлении документов.

2.12. В период срока рассмотрения заявления о выдаче лицензии по адресу соискателя, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, проводятся проверочные мероприятия по установлению достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии и соответствия соискателя требованиям законодательства Российской Федерации (далее – проверочные мероприятия).

2.13. Проверочные мероприятия могут осуществляться служащими центрального аппарата Банка России и (или) территориального учреждения Банка России (далее - служащие Банка России).

2.14. Не позднее чем за один рабочий день до проведения проверочных мероприятий соискателю посредством факсимильной и (или) электронной связи направляется копия приказа о проведении проверочных мероприятий в отношении соискателя.

2.15. В случае отсутствия соискателя по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц, либо отказа служащим Банка России в допуске в помещения соискателя, либо необеспечения соискателем возможности исполнения служащими Банка России требований пункта 2.16 настоящей Инструкции служащими Банка России составляется акт о противодействии проведению проверочных мероприятий.

2.16. В ходе проведения проверочных мероприятий служащие Банка России осматривают помещения соискателя, запрашивают у соискателя документы и объяснения, необходимые для проверки сведений, содержащихся в документах, представленных для получения лицензии, и соответствия соискателя требованиям, установленным законодательством Российской Федерации. Исполнение требований служащих Банка России подтверждается составленным в двух экземплярах актом приема-передачи (один экземпляр передается соискателю, а второй хранится в Банке России).

2.17. По результатам проведенных проверочных мероприятий служащими Банка России подготавливается в одном экземпляре отчет, содержащий результаты проведенных мероприятий, который хранится в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

2.18. В случае если для установления соответствия соискателя лицензионным требованиям и условиям необходимо получение дополнительной информации, уполномоченное структурное подразделение запрашивает у соискателя дополнительные документы (далее – запрос о представлении документов). С даты направления запроса о представлении документов до даты получения уполномоченным структурным подразделением запрошенных документов срок рассмотрения документов, представленных соискателем в соответствии с пунктом 2.1 настоящей Инструкции, приостанавливается, но не более чем на 20 рабочих дней и исчисляется со дня регистрации Банком России исходящего запроса. Запрос о представлении документов направляется соискателю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

2.19. Срок представления соискателем в уполномоченное структурное подразделение документов в соответствии с уведомлением о представлении документов не должен превышать 20 рабочих дней со дня направления уведомления о представлении документов.

2.20. В случае непредставления соискателем в установленный срок документов, запрошенных в соответствии с пунктами 2.10 и 2.18 настоящей Инструкции, заявление о выдаче лицензии и приложенные к нему документы в течение 10 рабочих дней возвращаются соискателю путем направления по адресу, указанному в заявлении о выдаче лицензии.

2.21. Основанием для принятия решения об отказе в выдаче лицензии является:

наличие в документах, представленных соискателем, недостоверной информации;

несоответствие соискателя лицензионным требованиям и условиям, установленным нормативным актом лицензирующего органа;

несоответствие документов, представленных соискателем, требованиям законодательства Российской Федерации;

необоснованное непредставление документов в ходе проведения проверочных мероприятий и (или) иное противодействие их проведению;

аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций, выданной Банком России (для кредитных организаций).

2.22. Уполномоченное структурное подразделение в течение пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения в письменной форме направляет соискателю уведомление о принятии решения о выдаче лицензии либо уведомление о принятии решения об отказе в выдаче лицензии.

2.23. В случае принятия решения о выдаче лицензии органы управления и работники соискателя, подлежащие согласованию, считаются согласованными уполномоченным структурным подразделением.

2.24. Не позднее трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о выдаче лицензии уполномоченное структурное подразделение направляет в адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения соискателя лицензию, подлежащую выдаче соискателю.

В уведомлении о принятии решения о выдаче лицензии соискателю сообщается адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения соискателя и срок, в течение которого соискатель вправе получить лицензию по указанному адресу.

2.25. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения соискателя по истечении срока, предусмотренного пунктом 2.24 настоящей Инструкции, направляет лицензию соискателю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

2.26. В случае принятия решения о выдаче лицензии документы, представленные соискателем в соответствии с настоящей главой, не возвращаются лицензиату и хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

Глава 3. Порядок переоформления лицензии

3.1. Основанием для обращения с заявлением о переоформлении лицензии является изменение наименования, места нахождения, реорганизация лицензиата в форме преобразования.

3.2. Лицензиат для переоформления лицензии представляет следующие документы.

3.2.1. Заявление о переоформлении лицензии (приложение 4 к настоящей Инструкции), которое должно содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование на русском языке;

в отношении лицензиата, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, - основной государственный регистрационный номер и дату внесения записи о создании лицензиата в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении лицензиата, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о юридическом лице, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

сведения об имеющихся лицензиях (вид лицензии, вид профессиональной деятельности, номер лицензии);

просьбу о переоформлении лицензии (лицензий) с указанием основания для переоформления (в связи с изменением наименования, места нахождения, реорганизацией лицензиата в форме преобразования).

3.2.2. Анкета, предусмотренная подпунктом 2.1.2 пункта 2.1 настоящей Инструкции.

3.2.3. Документ, которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении лицензиатом обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

Документ, указанный в настоящем подпункте, представляется в отношении каждой лицензии, требующей переоформления.

3.2.4. Копия устава (учредительного документа) лицензиата с зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (действующие редакции).

3.2.5. Копии свидетельства (свидетельств) о внесении записей в единый государственный реестр юридических лиц, связанных с внесениями изменений в учредительный документ.

3.2.6. Копии всех имеющихся лицензий, подлежащих переоформлению в соответствии с пунктом 3.1 настоящей Инструкции.

3.3. Кредитная организация, являющаяся профессиональным участником рынка ценных бумаг, одновременно с представлением в Банк России документов, по результатам рассмотрения которых принимается решение о государственной регистрации устава (изменений, внесенных в устав) кредитной организации, связанных с заменой лицензии на осуществление банковских операций, представляет в уполномоченное структурное подразделение документы, предусмотренные подпунктами 3.2.1, 3.2.3 и 3.2.6 пункта 3.2 настоящей Инструкции. Требования подпунктов 3.2.2, 3.2.4 - 3.2.5 пункта 3.2 настоящей Инструкции на кредитные организации не распространяются.

3.4. По результатам рассмотрения документов, представленных лицензиатом в соответствии с настоящей главой, уполномоченное структурное подразделение в течение 15 рабочих дней со дня представления полного комплекта документов принимает решение о переоформлении лицензии. Решение о переоформлении лицензии, выданной кредитной организации, являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг, принимается не позднее 10 рабочих дней со дня получения Банком России информации о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о государственной регистрации устава (изменений в устав) кредитной организации.

3.5. Не позднее трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о переоформлении лицензии уполномоченное структурное подразделение направляет в адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата переоформленную лицензию, подлежащую выдаче лицензиату.

В случае принятия решения о переоформлении лицензии в адрес лицензиата направляется уведомление о переоформлении лицензии, в котором сообщается адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата и срок, в течение которого лицензиат вправе получить переоформленную лицензию по указанному адресу.

3.6. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения лицензиата по истечении срока, предусмотренного пунктом 3.5 настоящей Инструкции, по почтовому адресу лицензиата направляет переоформленную лицензию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

При получении в соответствии с настоящей главой переоформленной лицензии лицензиат одновременно сдает территориальному учреждению Банка России ранее выданную лицензию.

3.7. В случае принятия решения о переоформлении лицензии документы, представленные лицензиатом в соответствии с настоящей главой, не возвращаются лицензиату и хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

3.8. В случае представления неполного комплекта или ненадлежащим образом оформленных документов уполномоченное структурное подразделение в срок, установленный для принятия решения, направляет письмо о представлении недостающих документов. Срок рассмотрения документов приостанавливается до дня представления недостающих документов, но не более чем на 20 рабочих дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России указанного письма.

В случае непредставления в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов, заявление о переоформлении лицензии и приложенные к нему документы в течение 10 рабочих дней возвращаются лицензиату путем направления по адресу, указанному в заявлении о переоформлении лицензии.

Глава 4. Порядок переоформления лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым им изменением особенностей и характера деятельности

4.1. Брокер, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, либо лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание  с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без  привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга, вправе подать в уполномоченное структурное подразделение заявление о переоформлении указанной лицензии на лицензию на осуществление брокерской деятельности  с приложением документов, предусмотренных подпунктами 2.1.2 и 2.1.7 – 2.1.14 пункта 2.1 настоящей Инструкции, и копию лицензии, подлежащей переоформлению.

Заявление, предусмотренное настоящим пунктом, может быть подано брокером только в случае соответствия размера его собственных средств установленному Банком России нормативу достаточности собственных средств для брокера, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности.

4.2. Брокер, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, вправе подать в уполномоченное структурное подразделение заявление о переоформлении указанной лицензии на лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар, либо лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без  привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга, с приложением документов, предусмотренных подпунктами 2.1.2 и 2.1.7 – 2.1.14 пункта 2.1 настоящей Инструкции и копию лицензии, подлежащей переоформлению.

Заявление, предусмотренное настоящим пунктом, может быть подано брокером только в случае соответствия размера его собственных средств установленному Банком России нормативу достаточности собственных средств для брокера, имеющего лицензию на осуществление брокерской деятельности.

4.3. Заявление о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности, предусмотренное пунктами 4.1 и 4.2 настоящей Инструкции (приложение 5 к настоящей Инструкции), должно содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование на русском языке;

в отношении лицензиата, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, - основной государственный регистрационный номер и дату внесения записи о создании лицензиата в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении лицензиата, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о лицензиате, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

адрес лицензиата, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

просьбу о переоформлении лицензии, в связи с планируемым им изменением особенностей и характера деятельности (сведения об имеющейся лицензии: вид профессиональной деятельности и номер) на лицензию, в соответствии с которой будет осуществляться планируемая деятельность.

4.4. Документ, которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за переоформление лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении лицензиатом обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

4.5. На основании заявления о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности Банк России принимает решение о переоформлении лицензии, выданной брокеру, или мотивированное решение об отказе в переоформлении такой лицензии не позднее чем через 60 рабочих дней со дня регистрации Банком России указанного заявления и полного комплекта необходимых документов, представленных в соответствии с настоящей главой.

В случае принятия решения о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности документы, представленные лицензиатом в соответствии с настоящей главой, не возвращаются лицензиату и хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

4.6. В период рассмотрения заявления о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности служащие Банка России вправе в отношении брокера, представившего указанное заявление, провести проверочные мероприятия в соответствии с пунктами 2.12 – 2.17 настоящей Инструкции.

4.7. Порядок принятия решения Банком России о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым им изменением особенностей и характера деятельности или мотивированного решения об отказе в переоформлении такой лицензии осуществляется в соответствии с положениями пунктов 2.10, 2.11 и 2.18 – 2.22 настоящей Инструкции.

4.8. Не позднее трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности уполномоченное структурное подразделение направляет в адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата переоформленную лицензию, подлежащую выдаче лицензиату.

В случае принятия решения о переоформлении лицензии, выданной брокеру, в связи с планируемым изменением особенностей и характера деятельности в адрес лицензиата направляется уведомление о переоформлении лицензии, в котором сообщается адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата и срок, в течение которого лицензиат вправе получить переоформленную лицензию по указанному адресу.

4.9. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения лицензиата по истечении срока, предусмотренного пунктом 4.8 настоящей Инструкции, по почтовому адресу лицензиата направляет переоформленную лицензию заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

При получении в соответствии с настоящей главой переоформленной лицензии лицензиат одновременно сдает территориальному учреждению Банка России ранее выданную лицензию.

Глава 5. Порядок выдачи дубликата лицензии

5.1. Основанием для обращения с заявлением о выдаче дубликата лицензии является утрата или порча бланка лицензии.

5.2. Лицензиат для получения дубликата лицензии представляет  в уполномоченное структурное подразделение следующие документы.

5.2.1. Заявление о выдаче дубликата лицензии (приложение 6 к настоящей Инструкции), которое должно содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование на русском языке;

в отношении лицензиата, зарегистрированного после вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, - основной государственный регистрационный номер и дату внесения записи о создании лицензиата в единый государственный реестр юридических лиц, а в отношении лицензиата, зарегистрированного до вступления в силу Федерального закона о государственной регистрации, указываются две даты - дата регистрации уполномоченным органом и дата внесения записи о первом представлении в соответствии с Федеральным законом о государственной регистрации сведений о лицензиате, зарегистрированном до введения в действие Федерального закона о государственной регистрации, в единый государственный реестр юридических лиц, а также основной государственный регистрационный номер;

адрес юридического лица, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

сведения об утраченной (испорченной) лицензии (вид лицензии, вид профессиональной деятельности, номер лицензии);

просьбу о выдаче дубликата лицензии с указанием соответствующего основания.

Заявление о выдаче дубликата лицензии представляется на бланке лицензиата (при наличии) отдельно на каждый вид деятельности.

5.2.2. Документ, которым подтверждается факт уплаты лицензиатом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за выдачу дубликата лицензии (платежное поручение, квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты с приложением документа, подтверждающего полномочия на совершение такого платежа), содержащий отметку банка об исполнении лицензиатом обязанности по уплате указанной государственной пошлины.

Документ, указанный в настоящем подпункте, представляется в отношении каждой лицензии в соответствии с представленными заявлениями о выдаче дубликата лицензии.

5.2.3. Документ, подтверждающий факт утраты лицензии, выданный уполномоченными органами Российской Федерации в установленном порядке, а также объяснения по указанному факту (представляется в случае утраты лицензии).

5.2.4. Испорченная лицензия (представляется в случае порчи бланка лицензии).

5.3. По результатам рассмотрения документов, представленных лицензиатом в соответствии с настоящей главой, уполномоченное структурное подразделение в течение 10 рабочих дней со дня представления полного комплекта документов принимает решение о выдаче дубликата лицензии. В случае принятия указанного решения дубликат лицензии с пометкой «дубликат» на лицевой стороне выдается заявителю территориальным учреждением Банка России по месту нахождения лицензиата.

5.4. Не позднее трех рабочих дней со дня принятия Банком России решения о выдаче дубликата лицензии уполномоченное структурное подразделение направляет в адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата дубликат лицензии, подлежащий выдаче лицензиату.

В случае принятия решения о выдаче дубликата лицензии в адрес лицензиата направляется уведомление о выдаче дубликата лицензии, в котором сообщается адрес территориального учреждения Банка России по месту нахождения лицензиата и срок, в течение которого лицензиат вправе получить дубликат лицензии по указанному адресу.

5.5. Территориальное учреждение Банка России по месту нахождения лицензиата по истечении срока, предусмотренного пунктом 5.4 настоящей Инструкции, по почтовому адресу лицензиата направляет дубликат лицензии заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

5.6. В случае принятия решения о выдаче дубликата лицензии документы, представленные лицензиатом в соответствии с настоящей главой, не возвращаются лицензиату и хранятся в уполномоченном структурном подразделении в порядке, установленном в Банке России.

5.7. В случае представления неполного комплекта, ненадлежащим образом оформленных документов уполномоченное структурное подразделение в срок, установленный для принятия решения, направляет письмо о представлении недостающих документов. Срок рассмотрения документов приостанавливается до дня представления недостающих документов, но не более чем на 30 дней, которые исчисляются со дня регистрации Банком России указанного письма.

В случае непредставления в установленный настоящим пунктом срок запрошенных документов, заявление о выдаче дубликата лицензии и приложенные к нему документы в течение трех рабочих дней направляются лицензиату по адресу, указанному в заявлении о выдаче дубликата лицензии.

Глава 6. Порядок ведения реестра профессиональных участников  рынка ценных бумаг

6.1. Уполномоченное структурное подразделение ведет реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг в электронном виде, при этом обеспечивается формирование реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг на бумажных носителях. Уполномоченное структурное подразделение вносит в указанный реестр сведения (изменения в сведения), предусмотренные пунктом 6.2 настоящей Инструкции.

6.2. Реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг содержит следующие сведения в отношении каждого включенного в него профессионального участника рынка ценных бумаг:

полное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг;

сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии);

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

номер контактного телефона;

адрес электронной почты (при наличии);

основной государственный регистрационный номер;

идентификационный номер налогоплательщика;

сведения о единоличном исполнительном органе, его заместителях (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);

сведения о контролере (руководителе службы внутреннего контроля) (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения);

сведения о членах совета директоров (фамилия, имя и (при наличии) отчество); дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата избрания, дата прекращения полномочий);

сведения о членах коллегиального исполнительного органа (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство, серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения (избрания), дата увольнения (прекращения полномочий);

сведения о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), (фамилия, имя и (при наличии) отчество; дата рождения; место рождения, гражданство; серия и номер паспорта или серия (при ее наличии) и номер иного документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ, дата выдачи документа; дата назначения, дата увольнения);

вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (которые) выдана (выданы) лицензия (лицензии);

сведения о выданных лицензиях (номер лицензии, дата выдачи лицензии, срок действия лицензии);

сведения о приостановленных лицензиях, содержащие информацию о сроке, на который приостановлено действие лицензии, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии);

сведения об аннулированных лицензиях, содержащие информацию о дате, с которой аннулирована лицензия, и документе, послужившем основанием для внесения такой записи в реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг (при наличии).

6.3. Для получения выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг заинтересованное лицо представляет заявление о выдаче выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг (приложение 7 к настоящей Инструкции), в территориальное учреждение Банка России по месту нахождения лицензиата.

6.4. Выдача выписки из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг осуществляется территориальным учреждением Банка России в течение семи рабочих дней со дня представления заявления, предусмотренного пунктом 6.3 настоящей Инструкции.

6.5. Выписка из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг содержит следующие сведения в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг:

полное фирменное наименование на русском языке;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

основной государственный регистрационный номер;

номер лицензии;

дату выдачи лицензии;

вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (которые) выдана (выданы) лицензия (лицензии);

информацию о приостановлении действия лицензии (в случае если действие лицензии было приостановлено).

6.6. Банк России в отношении каждого лицензиата размещает на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» следующую информацию из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг:

полное фирменное наименование на русском языке;

основной государственный регистрационный номер;

идентификационный номер налогоплательщика;

адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц;

номер контактного телефона;

вид (виды) лицензируемой деятельности, на который (которые) выдана (выданы) лицензии;

сведения о выданных лицензиях (номер лицензии, дата выдачи лицензии);

сведения о приостановленных лицензиях (основание и срок, на который приостановлено действие лицензии);

сведения об аннулированных лицензиях (основание и дата, с которой аннулирована лицензия).

6.7. Информация из реестра профессиональных участников рынка ценных бумаг, размещенная на официальном сайте Банка России

в сети «Интернет», обновляется не реже одного раза в течение семи рабочих дней.

6.8. В случае изменения сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, указанных в абзацах втором – тринадцатом пункта 6.2 настоящей Инструкции, профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого произошли такие изменения, в срок, не превышающий пяти рабочих дней со дня возникновения указанных изменений, представляет в уполномоченное структурное подразделение заявление о внесении изменений в сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, содержащиеся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, с приложением подтверждающих эти изменения документов (приложение 8 к настоящей Инструкции).

В данном заявлении указывается информация до внесенных изменений и после  изменения соответствующих сведений, а также дата, когда такие изменения произошли. В случае назначения (избрания) единоличного исполнительного органа, контролера (руководителя службы

внутреннего контроля), руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального

участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), также представляются документы, подтверждающие наличие опыта, установленного квалификационными требованиям к занимаемой должности.

Требования настоящего пункта не распространяются на профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся кредитными организациями, за исключением представления сведений

в отношении контролера (руководителя службы внутреннего

контроля) и руководителя структурного подразделения, созданного

для осуществления деятельности профессионального участника

рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности

профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности).

Глава 7. Заключительные положения

7.1. Настоящая Инструкция вступает в силу по истечении 10 дней после дня ее официального опубликования в «Вестнике Банка России».

Председатель

Центрального банка

Российской Федерации                   Э.С. НАБИУЛЛИНА

_________________________

Приложение 1

к Инструкции Банка России

от 13 сентября 2015 года № 168-И

«О порядке лицензирования Банком России

профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг и порядке ведения реестра

профессиональных участников рынка ценных бумаг»

Департамент допуска

на финансовый рынок Банка России

ул. Неглинная, д. 12, г. Москва,

107016

Исх. № ____________

от "__" ______ ____

ЗАЯВЛЕНИЕ

О ВЫДАЧЕ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ