Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 26.10.2015 № 169-И

2.3. Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом соискателя лицензии:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

место жительства;

сведения об образовании;

сведения о профессиональном опыте;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к соискателю лицензии;

должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии;

сведения о работе по совместительству в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц;

сведения об имеющихся квалификационных аттестатах:

серия и номер;

дата выдачи;

квалификация, специализация.

2.4. Сведения о заместителях лица, являющегося единоличным исполнительным органом соискателя лицензии:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

место жительства;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к соискателю лицензии;

должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии;

сведения о работе по совместительству в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц.

2.5. Информация о должностном лице, ответственном за организацию системы управления рисками (руководителе отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками):

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

место жительства;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к соискателю лицензии;

должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии;

сведения о работе по совместительству в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц;

сведения об имеющихся квалификационных аттестатах:

серия и номер;

дата выдачи;

квалификация, специализация.

2.6. Информация о контролере (руководителе службы внутреннего контроля):

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения; гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

место жительства;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к соискателю лицензии;

должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии;

сведения о работе по совместительству в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц;

сведения об имеющихся квалификационных аттестатах:

серия и номер;

дата выдачи:

квалификация, специализация.

2.7. Сведения о руководителе службы внутреннего аудита соискателя лицензии:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

место жительства;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к соискателю лицензии;

должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии;

сведения о работе по совместительству в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц.

2.8.  Информация о руководителе структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по организации торгов, в случае совмещения деятельности по организации торгов с иными видами деятельности:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

место жительства;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к соискателю лицензии;

должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии;

сведения о работе по совместительству в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц;

сведения об имеющихся квалификационных аттестатах;

серия и номер;

дата выдачи;

квалификация, специализация.

2.9. Сведения о руководителе, заместителе руководителя, главном бухгалтере, заместителе главного бухгалтера филиала соискателя лицензии.

В отношении каждого из указанных лиц (при их наличии) указываются:

фамилия, имя, отчество (при наличии последнего);

дата рождения;

место рождения;

гражданство (подданство);

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии);

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид;

серия и номер;

дата выдачи;

орган, выдавший документ, удостоверяющий личность;

место жительства;

сведения об образовании;

места работы за последние пять лет;

дата принятия на работу к соискателю лицензии;

должность, занимаемая в настоящее время у соискателя лицензии;

сведения о работе, в том числе по совместительству, в иных организациях;

сведения об участии в органах управления других юридических лиц;

в отношении руководителя филиала также указываются сведения об имеющихся квалификационных аттестатах:

серия и номер;

дата выдачи;

квалификация, специализация.

3. Сведения о штатной структуре соискателя лицензии и о работниках соискателя лицензии.

Достоверность информации, содержащейся в настоящей регистрационной форме, подтверждаю.

___________________________   _____________  ______________

    (наименование должности     (личная подпись)   (инициалы,

    лица, осуществляющего                             фамилия)

    функции единоличного

исполнительного органа

соискателя лицензии)

         М.П.

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 26 октября 2015 года № 169-И

“О порядке лицензирования Банком России

бирж и торговых систем

и порядке ведения реестра лицензий”

(рекомендуемый образец)

АНКЕТА

Сведения о физическом лице

1.	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)
2.	Дата и место рождения
3.	Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие
4.	Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи и наименование выдавшего органа)
5.	Адрес регистрации
6.	Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания
7.	Номер контактного телефона
8.	Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при наличии)
9.	Сведения об образовании
10.	Место работы и должность на дату заполнения анкеты (для индивидуального предпринимателя – дата государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя и данные документа, подтверждающего факт внесения в единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации (для иностранного гражданина или лица без гражданства также указываются вид, данные и срок действия документа, подтверждающего право индивидуального предпринимателя временно или постоянно проживать в Российской Федерации)
11.	Сведения обо всех местах работы за последние пять лет с указанием срока занимаемой должности и ее наименование
12.	Сведения о наличии неснятой или непогашенной судимости за умышленные преступления, в том числе преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти (указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается на это обстоятельство)
13.	Сведения об осуществлении лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля (контролера) в момент совершения финансовыми организациями нарушений, за которые у них были отозваны (аннулированы) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий, и указанные лицензии были отозваны (аннулированы) вследствие неустранения этих нарушений, если с даты такого отзыва (аннулирования) прошло менее трех лет или если в отношении указанных лиц имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанными лицами неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства
14.	Сведения о дисквалификации (в случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается на то, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

______________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество (при наличии последнего)

___________________    __________________  ___________________

(дата заполнения)       (личная подпись)   (инициалы, фамилия)

Приложение 5

к Инструкции Банка России

от 26 октября 2015 года № 169-И

"О порядке лицензирования Банком России

бирж и торговых систем

и порядке ведения реестра лицензий"

(рекомендуемый образец)

Раздел I. Список участников (акционеров) соискателя лицензии

      _____________________________________________________

     (полное фирменное наименование и адрес соискателя 

     лицензии, указанный в едином государственном реестре  

                                           юридических лиц)

Полное наименование участника(акционера)-юридического лица либо фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) участника(акционера)-физического лица	ИНН участника (акционера) (при наличии)	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) руководителя участника (акционера) - юридического лица либо реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер,дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ) участника (акционера) - физического лица
1	2	3

Место нахождения и адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц, ОГРН (при наличии), телефон участника (акционера) - юридического лица либо место жительства и (или) место пребывания, телефон участника (акционера) - физического лица	Размер участия участника (акционера) в уставном капитале
	сумма (руб.)	Доля в уставном капитале (в процентах)
4	5	6

Раздел II. Сведения о юридических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся более 20 процентами акций (долей) участника (акционера) соискателя лицензии (информация раскрывается в отношении всех участников (акционеров) юридического лица, прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжающихся акциями (долями) соискателя лицензии до тех пор, пока конечными лицами не будут показаны физические лица)

№	Полное наименование юридического лица	Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - место учреждения)	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера)
1	2	3	4

Раздел III. Сведения о физических лицах, прямо или косвенно распоряжающихся более 20 процентами акций (долей) участника (акционера) соискателя лицензии

№	Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего), дата и место рождения	Реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)	Адрес регистрации; адрес постоянного места жительства	Полное наименование юридического лица, которое контролирует физическое лицо
1	2	3	4	5

Раздел IV. Сведения о группе лиц, в которую входит участник (акционер) соискателя лицензии

№	Полное наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) физического лица)	Адрес, указанный в едином государственном реестре юридических лиц (для иностранных лиц - место учреждения; для физических лиц - место регистрации и место постоянного проживания)	ОГРН и дата его присвоения, ИНН (для иностранных организаций - номер, присвоенный в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо, и дата государственной регистрации юридического лица или присвоения номера; для физических лиц - реквизиты документа, удостоверяющего личность (вид, серия, номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица, наименование органа, выдавшего этот документ)
1	2	3	4

_________________________   _____________  ________________

(наименование должности      (личная        (инициалы,

лица, осуществляющего           подпись)         фамилия)

функции единоличного

исполнительного органа

соискателя лицензии)

       М.П.

Приложение 6

к Инструкции Банка России

от 26 октября 2015 года № 169-И

“О порядке лицензирования Банком России

бирж и торговых систем

и порядке ведения реестра лицензий”

ИНФОРМАЦИЯ О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ

И ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ

Раздел I. Заемные средства

Наименование показателя	Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату)	Остаток на конец отчетного периода (в случае если соискатель лицензии создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств)	Лицо, которое предоста-вило заем соискателю лицензии1	Наличие аффилирован-ности между лицом, которое предоставило заем, и соискателем лицензии1
Долгосрочные займы
в том числе не погашенные в срок
из них длительностью свыше 12 месяцев
Краткосрочные займы
в том числе не погашенные в срок
из них длительностью свыше 3 месяцев

Раздел II. Дебиторская задолженность