Постановление Правительства Республики Саха (Якутия) от 20.03.2006 № 98

     Отношение веса первого приоритета ко второму f=3
     Вес групп:
     W2=2/K*(f+1)=0.25 (где K – номер приоритета = 2)
     W1= (W2*(K-1)*f+1-1)/K-1 = 0.75
     Вес простых рисков в первой приоритетной группе равен 0,75/3=0,25
     Во второй группе: 0,25/6 = 0,042.
     В таблице №  21  приведен  расчет  веса  рисков  по  отношению  к
деятельности предприятия.
                                                          Таблица № 21
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|          Вид риска         |        Вероятность         |            Вес             |      Баллы (вер*вес)       |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  Повышение цен на топливо, |            0,3             |            0,25            |           0,075            |
|материалы                   |                            |                            |                            |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  Недостаточный спрос       |            0,2             |            0,25            |            0,05            |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  Снижение цен на услугу    |            0,5             |           0,042            |           0,021            |
|(продукцию)                 |                            |                            |                            |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  Неплатежеспособность      |            0,3             |           0,042            |           0,0126           |
|потребителей                |                            |                            |                            |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  Рост налоговых ставок     |            0,1             |           0,042            |           0,0042           |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  Появление конкурентов     |            0,3             |           0,042            |           0,0126           |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  Нестабильное качество     |            0,1             |            0,25            |           0,025            |
|выполнения услуг            |                            |                            |                            |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  Недостаток оборотных      |            0,2             |           0,042            |           0,0084           |
|средств                     |                            |                            |                            |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  Недостаточный уровень     |            0,2             |           0,042            |           0,0084           |
|оплаты труда                |                            |                            |                            |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|
|  ИТОГО                     |                            |                            |           0,3172           |
|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|————————————————————————————|

     Принимая общий итог за 100  баллов,  находим  значение  рисков  в
баллах (см. таблицу  № 22).
                                                          Таблица № 22
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|              Вид риска               |               Значение               |             Ранжирование             |
|                                      |               в баллах               |                                      |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|Повышение цен                         |                 23,6                 |                  1                   |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|Недостаточный спрос                   |                 15,8                 |                  2                   |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|Снижение цен на услугу (продукцию)    |                 6,6                  |                  4                   |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|Неплатежеспособность потребителей     |                 4,0                  |                 5-6                  |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|Рост налоговых ставок                 |                 1,3                  |                  9                   |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|Появление конкурентов                 |                 4,0                  |                 5-6                  |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|Нестабильное качество выполнения услуг|                 7,9                  |                  3                   |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|Недостаток оборотных средств          |                 2,7                  |                 7-8                  |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|
|Недостаточный уровень оплаты труда    |                 2,7                  |                 7-8                  |
|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————|

      По результатам данной таблицы определяем меры борьбы с  рисками,
представляющими наибольшую опасность для деятельности предприятия (см.
таблицу  № 23).
                                                          Таблица № 23
|——————————————————————————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————————————————————————|
|                       Виды рисков                        |                  Мероприятия, снижающие                  |
|                                                          |             отрицательное воздействие риска              |
|——————————————————————————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————————————————————————|
|Повышение цен                                             |Расширение   спектра    фирм    поставщиков,    а    также|
|                                                          |предварительный  закуп.  Средняя  вероятность риска 1, при|
|                                                          |увеличении числа  поставщиков  в  2  раза,  составит  0,1.|
|                                                          |Однако  при этом произойдет увеличение средней вероятности|
|                                                          |реализации риска 2.                                       |
|——————————————————————————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————————————————————————|
|Недостаточный спрос                                       |Необходимо провести широкую рекламную компанию в СМИ и тем|
|                                                          |самым  уменьшить  вероятности его реализации, по оценке до|
|                                                          |0,15. Другим способом уменьшения  данного  риска  является|
|                                                          |заключение  долгосрочных договоров на поставку услуг. Что,|
|                                                          |собственно, и сделано на сегодняшний день.                |
|——————————————————————————————————————————————————————————|——————————————————————————————————————————————————————————|

                                                                      
                         11. ОРГАНИЗАЦИОННЫЙ ПЛАН                     
     Для  успешной  реализации  программы  кредитования   «Техническая
модернизация  объектов теплоснабжения Республики Саха (Якутия)» (далее
- Программа) разработана  структура  подотчетности  и  взаимоотношений
между основными участниками (стейкхолдерами) Программы.
     Координационный  Совет  создается   из   представителей   органов
исполнительной   власти   и  муниципальных  коммунальных  предприятий,
отвечающих  за  предоставление  коммунальных  услуг.  Основной   целью
Координационного  Совета  является обеспечение регулярного контроля за
ходом  выполнения  Программы,  а  также  принятие  связанных   с   ним
стратегических решений.
     Группа реализации программы  (ГРП)  утверждается  Координационным
Советом    и    является    ему   подотчетным.   Поэтому   республикой
предоставляются  ГРП  все  полномочия  по  осуществлению  программы  и
предоставлению  отчетов ЕБРР от имени Клиента (ГУП «ЖКХ РС(Я)») о ходе
выполнения  проекта  и  других,  относящихся  к  делу,  вопросов.  Для
обеспечения    своевременного   осуществления   Программы   выбирается
консультант  по  реализации  программы   (КРП),   отвечающий   за   её
реализацию,  и  руководство субподрядчиками, участвующими в выполнении
Программы. Состав КРП формирует руководитель  ГРП  по  согласованию  с
Координационным  Советом.  КРП  отчитывается  перед ГРП и оказывает ей
поддержку по подготовке  всех  документов,  требуемых  Координационным
Советом,  проводит  презентации,  готовит и обрабатывает документацию,
полученную в результате проводимых совещаний. Тем  не  менее,  КРП  не
является  членом  Координационного  Совета,  но  может  участвовать  в
заседаниях Совета, если это требуется. Все отношения  КРП  с  Клиентом
должны осуществляться через ГРП (см. рис.12).
     Полномочия и задачи  ГРП и КРП
     Вся ответственность за  осуществление  Программы  возлагается  на
ГРП,  которое  создается  в  структуре  Клиента  (ГУП  «ЖКХ РС(Я)») на
постоянной основе. Ввиду  масштаба  и  сложности  Программы,  а  также
отсутствия  организационных и административных возможностей выполнения
собственными силами ГУП «ЖКХ РС(Я)» всей текущей работы по  реализации
Программы,  детальная  разработка  программных  решений передается КРП
через ГРП. КРП  гарантирует,  что  ГРП  сможет  передать  введенные  в
действие  объекты  коммунальным  предприятиям в согласованные графиком
сроки и в пределах предоставленных смет  расходов,  а  также  провести
необходимое   обучение  персонала  (главным  образом,  поставщиками  и
подрядчиками).
     Все   контракты   по   Программе    будут    заключаться    между
соответствующими   Подрядчиками/Поставщиками   и   ГУП   «ЖКХ  РС(Я)».
Пописанные контракты  должны  определять  точное  содержание  работ  и
допускаемые  отклонения.  По  этим  контрактам ГРП будут предоставлены
полномочия  подписывать  все  счета  от  поставщиков,  подрядчиков   и
консультантов,    выдавать   в   соответствующих   случаях   платежные
сертификаты подрядчикам и готовить все необходимые заявки по  списанию
с расчетных счетов, которые республика через ГРП представляет ЕБРР для
принятия соответствующих мер, прописанных в Кредитном договоре.
     Так как ГРП ответственна  за  осуществление  Программы  в  рамках
одобренного финансового плана, она должна принять все необходимые меры
по организации гарантий исполнения  требований  настоящего  документа.
КРП должен готовить всю необходимую документацию в отношении снабжения
и руководства деятельностью  по  Программе  и  принимать  все  меры  и
решения,  необходимые  для  должного  и  своевременного  продвижения и
успешного завершения Программы.
     КРП  должен  также  содействовать  ГРП  в  подготовке   совещаний
Консультационного  Совета,  а  именно:  подготавливать  все документы,
требуемые Советом,  проводить  презентации,  готовить  и  обрабатывать
документацию,   полученную   в   результате  проводимых  совещаний,  и
запрашиваемых Республикой.
     Принятие решений ГРП основывается  на  принципе  ответственности.
Выделены следующие категории получения согласований:
     Категория I: Согласования  не  требуется.  ГРП  вправе  принимать
решение,  не  запрашивая  утверждения  какой-либо  стороны, если такое
решение не приводит к изменению  объема  работ  Программы,  времени  и
превышения стоимости.
     Категория   II:   Решение   подлежит   официальному   утверждению
Администрациями населенных пунктов  Республики Саха (Якутия).
     Категория  III:  Решение  подлежит  согласованию  и   утверждению
Администрацией  населенных  пунктов   РС(Я) на основании представления
своего обоснованного мнения и рекомендации ГРП.
     Категория  IV:   Решение  подлежит  утверждению  ЕБРР   с   визой
«возражений нет».
     Категория V:  Решение  подлежит  рассмотрению  и  утверждению  со
стороны  ЕБРР.  Такого  типа запрос на утверждение должен, кроме того,
предваряться соответствующим утверждением со стороны Республики.
     Задачи ГРП будут варьироваться в разных компонентах  Программы  в
зависимости от типа работы и стратегии ее выполнения. К первоначальным
задачам ГРП следует отнести следующие:
     подготовку уточняющего отчета  к  ТЭО,  включая  основной  график
выполнения работ в соответствии с Кредитным договором;
     разработку  стратегии   по   выставлению   на   подрядные   торги
контрактов  на выполнение работ. Со всеми подрядчиками контракты будут
заключаться в ходе Предварительного этапа, но работы начнутся  этапами
по  нескольким  подрядам.  Поэтому  очень  важно согласовать процедуру
подрядных торгов, принимая во  внимание тот  факт, что документация по
рабочему  проектированию  может  быть  не  готова  для  всех подрядов,
включенных  в  пакет.  При  сжатых  сроках  выполнения   очень   важно
приступить   к   некоторым  подрядам  до  того,  как  будет  выполнено
проектирование по другим проектам;
     подготовку эскизных проектов и конкурсных дел по подрядам;
     внедрение  системы  учета  и  оплаты,   детально   представляющую
денежные потоки по каждому контракту на выполнение работ/поставок.
     Этап реализации Программы должен включать следующие  задачи  ГРП,
выполняемые при проведении консультаций с КРП:
     руководство  процессом  закупок,  подготовку  полного   комплекта
документации, заключение контрактов с поставщиками или подрядчиками;
     контроль хода выполнения проектных работ и составления  смет  для
подрядов,   включенных  в  контракты.  Проектная  документация  должна
включать в себя проектные описания, технические  условия,  чертежи,  а
для  некоторой  части подрядов - полный набор фактур, в зависимости от
типа подрядных торгов;
     содействие    всем    консультантам/поставщикам/подрядчикам    по
заключенным   подрядам  в  организации  работ,  получении  необходимых
документов, лицензий на ввоз и т.д.;
     осуществление надзора по выполнению подрядов, включая контроль  и
регулирование  исполнения  контракта,  финансовый  контроль,  гарантию
качества,  процесс  согласования  с  местными  властями,   организацию
регулярных   совещаний   на  стройплощадках,  пуск  в  эксплуатацию  и
отчетность;
     содействие в решении возможных проблемных  и  других  вопросов  в
отношении должного осуществления Программы;
     регулярное проведение рабочих совещаний с каждым из  строительных
подрядчиков.  Цель  совещаний  -  обсудить  ход  выполнения Программы,
возможные  проблемы  и  необходимость  корректировки  деятельности  по
Программе;
     составление аналитических отчетов по этапам реализации Программы.
     Отчетность и документация.
     Все отчеты должны представляться на английском (для  ЕБРР)  и  на
русском  языках,  что  будет  согласовываться  с Клиентом и ЕРББ перед
представлением отчета.
     ГРП должен гарантировать, что документы по конструкциям, монтажу,
использованию  и обслуживанию товаров, работ и услуг, обеспечиваемых в
рамках Программы, будут переведены  на  русский  язык.  За  содержание
отчетов  несет  ответственность ГРП, если только содержание отчетов не
было изменено третьей стороной без согласия ГРП.
     ГРП должен регулярно информировать Клиента о своей деятельности и
ходе  исполнения  работ по Программе и незамедлительно информировать о
любом существенном отклонении  от  первоначального  рабочего  плана  и
планах,  согласованных  позднее  в  Уточняющем отчете к ТЭО. Тогда как
форма и обстоятельства сообщений могут меняться (минимально  возможным
является  представление  такой  информации  на  регулярных  заседаниях
Координационного Совета), в зависимости от хода работы по Программе  и
организации   сотрудничества   сторон,  должны  выполняться  следующие
минимальные требования по отчетности:
     1.  Краткие  отчеты.  В   дополнение   к   официальным   отчетам,
представленным  ниже,  и  другим  консультациям  по различным аспектам
текущей работы, ГРП должен представлять ежемесячные    краткие  отчеты
Клиенту  не  позднее  10  дней  после отчетного месяца. В этих отчетах
должна  содержаться  информация  о  деятельности  и   достижениях   по
реализации  Программы  за  прошедший  месяц,  планы на текущий месяц и
перспективы на следующие  месяцы,  выделяя  любые   проблемы  и  меры,
необходимые для  их преодоления.
     2. Отчеты о деятельности ГРП. ГРП должен представлять квартальные
отчеты  Клиенту  о  своей деятельности, с детальным описанием затрат и
полученных результатов  в  формате,  согласованном  с  Координационном
советом.
     Во время этапа реализации Программы отчетность будет, в основном,
отражать  продвижение  работ по Программе. Будут требоваться следующие
отчеты:
     отчеты  о  выполнении  работ  по  Программе.   До   представления
квартальных отчетов по форме, требуемой ЕБРР, ГРП должен ежеквартально
отчитываться  перед  Клиентом  не  позднее,  чем   в   конце   месяца,
следующего  за отчетным периодом, о ходе выполнения работ по Программе
в целом и по каждому из его компонентов;
     завершающие отчеты по Программе. По завершению каждого компонента
работ,  а  также  по  завершению задания ГРП, должны быть представлены
отчеты, включая анализ и результаты решения технических проблем, обзор
реализации     проекта     по     качеству,    стоимости    и   другим
аспектам.
     Обеспечение кадрами.
     ГРП будет состоять из 8-15 человек (на первоначальных этапах),  в
основном    специалистов    по    управлению   проектами   в   области
жилищно-коммунального хозяйства. Примерный состав ГРП следующий:
     проектный  менеджер,  прошедший  обучение  по  программе  Project
management  со  строительно-инженерной  специализацией,  имеющий  опыт
работы в Республике Саха (Якутия) – Руководитель ГРП;
     административный менеджер, обладающий  высокими  организационными
способностями  и опытом работы в области ЖКХ – Координатор;
     специалистов высокой категории по поставкам и реализации проекта.
     Руководитель ГРП назначается Координационным советом.
     Предусматривается,  что  группа   Консультанта   будет   включать
следующих квалифицированных ведущих специалистов:
     экономиста-менеджера  по  строительно-коммунальной  специализации
(Руководитель  группы КРП), специалиста по проектированию и надзору за
работами   по   модернизации,   имеющего   большой   опыт   работы   в
Центральной/Восточной Европе/США/СНГ;
     инженера по теплоснабжению, специализирующегося на модернизации;
     инженера по водоснабжению, специализирующегося на модернизации;
     инженера   по   автоматизированным    системам    управления    и
контрольно-измерительной  аппаратуре  с  опытом  работы в коммунальном
секторе производства;
     инженера-механика;
     инженера-электрика;
     специалиста  по  снабжению  с  опытом   работы   по   организации
международных подрядных торгов;
     специалиста по финансовому менеджменту с опытом работы в  области
выплат  по  кредиту  для  реализации  проекта  и  методики  проведения
финансовых операций ЕБРР;
     юрисконсульта  с  опытом  работы  по  подготовке   контрактов   и
договорным вопросам;
     персонал специалистов на временные работы по необходимости.
     По   возможности   будут   привлечены    Консультантом    местные
специалисты.
     Организационные условия.
     ГРП должен организовать и нести расходы по связи (телефон,  факс,
электронная  почта),  канцелярским  товарам  и  другим функциям работы
офиса, международным деловым поездкам, организации работы по устному и
письменному  переводу  для  своевременного  выполнения и качественного
представления услуг КРП в соответствии с требованиями,  установленными
в Соглашениях с ЕБРР.
     Клиент должен обеспечить КРП необходимые условия и поддержку  для
выполнения  его функций и предоставить подходящее офисное помещение (2
комнаты, приблизительно по 20 кв.м каждая,  предпочтительно  там,  где
расположена   ГРП),    с   телефонной  связью  и  доступом  к  услугам
междугородней и международной связи,  и Интернету. КРП берет  на  себя
обязательство  закупить  необходимые персональные компьютеры, принтер,
ксерокс, факс, телефоны.