Постановление Правительства Российской Федерации от 29.05.2014 № 492

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                           ПОСТАНОВЛЕНИЕ

                      от 29 мая 2014 г. N 492

                              МОСКВА


  О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам,
 ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также
требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов,
   представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных
владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов,
    полученных преступным путем, и финансированию терроризма и
               признании утратившими силу некоторых
             актов Правительства Российской Федерации

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                      от 10.04.2015 г. N 342)

     В  соответствии  с  Федеральным   законом   "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию  терроризма"  Правительство   Российской   Федерации
п о с т а н о в л я е т:
     1. К специальным должностным лицам организаций, осуществляющих
операции с денежными средствами или иным имуществом,  ответственным
за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются  следующие
квалификационные требования:
     а) наличие высшего образования по специальностям, направлениям
подготовки,  относящимся  к  укрупненной   группе   специальностей,
направлений  подготовки   "Экономика   и   управление",   либо   по
направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного
образования - наличие опыта работы не менее  2 лет  на  должностях,
связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма;
     б) прохождение  в  соответствии  с  настоящим   постановлением
обучения в целях противодействия легализации  (отмыванию)  доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
     2. К индивидуальным  предпринимателям,  указанным  в  статье 5
Федерального  закона  "О противодействии  легализации   (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию  терроризма"
(далее - индивидуальные предприниматели), адвокатам,  нотариусам  и
лицам,  осуществляющим  предпринимательскую  деятельность  в  сфере
оказания  юридических  или  бухгалтерских  услуг,  а  также  к   их
работникам, осуществляющим функции специального должностного  лица,
ответственного   за   реализацию   правил   внутреннего   контроля,
предъявляются    квалификационные     требования,     установленные
подпунктом "б" пункта 1 настоящего постановления.
     3. Требования к  подготовке  и  обучению  кадров  организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,
индивидуальных  предпринимателей,  адвокатов,  нотариусов  и   лиц,
осуществляющих предпринимательскую деятельность  в  сфере  оказания
юридических  или  бухгалтерских  услуг,  в  том  числе  специальных
должностных лиц, в целях  противодействия  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию  терроризма,
включая условия и порядок аккредитации организаций,  осуществляющих
обучение,  устанавливаются  Федеральной  службой   по   финансовому
мониторингу, а в части указанных требований к  таким  организациям,
индивидуальным  предпринимателям,  в  сфере  деятельности   которых
имеются  надзорные  органы, -  по  согласованию  с  соответствующим
надзорным органом.
     4.   Требования   к   идентификации  клиентов,  представителей
клиента,  выгодоприобретателей  и  бенефициарных  владельцев, в том
числе  с  учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях
легализации  (отмывания)  доходов,  полученных  преступным путем, и
финансирования  терроризма,  устанавливаются Федеральной службой по
финансовому мониторингу. (В  редакции  Постановления  Правительства
Российской Федерации от 10.04.2015 г. N 342)
     5.  Настоящее  постановление  не распространяется на кредитные
организации,   профессиональных   участников  рынка  ценных  бумаг,
страховые  организации,  указанные  в абзаце четвертом части первой
статьи   5   Федерального  закона  "О  противодействии  легализации
(отмыванию)  доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма",     страховых     брокеров,    управляющие    компании
инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных    фондов   и
негосударственных   пенсионных  фондов,  кредитные  потребительские
кооперативы,    в    том   числе   сельскохозяйственные   кредитные
потребительские  кооперативы, микрофинансовые организации, общества
взаимного   страхования,   негосударственные   пенсионные  фонды  и
ломбарды. (В   редакции   Постановления   Правительства  Российской
Федерации от 10.04.2015 г. N 342)
     6. Признать утратившими силу:
     постановление Правительства Российской Федерации от  5 декабря
2005 г.  N 715  "О квалификационных   требованиях   к   специальным
должностным лицам, ответственным за соблюдение  правил  внутреннего
контроля и  программ  его  осуществления,  а  также  требованиях  к
подготовке   и    обучению    кадров,    идентификации    клиентов,
выгодоприобретателей   в    целях    противодействия    легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации,  2005,
N 50, ст. 5302);
     постановление Правительства Российской Федерации  от  17 марта
2008 г. N 180 "О внесении изменений в  постановление  Правительства
Российской  Федерации  от  5 декабря   2005 г.   N 715"   (Собрание
законодательства Российской Федерации, 2008, N 12, ст. 1140);
     пункт 15 изменений,  которые  вносятся  в  акты  Правительства
Российской  Федерации,  утвержденных  постановлением  Правительства
Российской Федерации  от  26 августа  2013 г.  N 739  "Об отдельных
вопросах государственного регулирования, контроля и надзора в сфере
финансового рынка Российской Федерации" (Собрание  законодательства
Российской Федерации, 2013, N 36, ст. 4578).


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                Д.Медведев