Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 21.08.2007 № 07-90/пз-н

     3.6.7. Помимо   документов,   предусмотренных   пунктом  3.6.2
настоящего  Административного  регламента,  заявителями,  желающими
аннулировать  лицензии  на осуществление депозитарной деятельности,
также представляются следующие документы:
     3.6.7.1. документы,    подтверждающие   уведомление   клиентов
(депонентов) о намерении отказаться от  лицензии  профессионального
участника   рынка   ценных   бумаг  на  осуществление  депозитарной
деятельности на рынке ценных бумаг.
     Представляются копии   уведомлений,   содержащие   отметку   о
получении  клиентами  (депонентами)  указанных  уведомлений;  копии
документов должны быть заверены подписью руководителя заявителя или
иного уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;
     3.6.7.2. документы,  подтверждающие  расторжение  депозитарных
договоров.
     Копии документов  должны  быть  заверены подписью руководителя
заявителя или иного уполномоченного лица,  а также оттиском  печати
заявителя;
     3.6.7.3. документы,  подтверждающие   прекращение   исполнения
функций  номинального  держателя  в  случае осуществления указанных
функций.
     Документы, подтверждающие    прекращение    обязательств    по
договорам, заключенным с клиринговой организацией; копии документов
должны  быть  заверены  подписью  руководителя  заявителя или иного
уполномоченного лица, а также оттиском печати заявителя;
     3.6.7.4. документы,   подтверждающие  исполнение  обязательств
перед  клиентами  (депонентами),  возникших  в  ходе  осуществления
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
     Копии документов должны быть  заверены  подписью  руководителя
заявителя  или иного уполномоченного лица,  а также оттиском печати
заявителя.
     3.6.8. Заявление  с  комплектом документов,  которому присвоен
входящий регистрационный номер в УД,  поступает  в  соответствующий
Отдел на рассмотрение.
     3.6.9. Ответственные исполнители в срок не позднее  5  рабочих
дней  с  даты регистрации в ФСФР России документов на аннулирование
лицензии по заявлению осуществляют проверку  соблюдения  заявителем
требований:
     - к оформлению заявления согласно приложению N 20 к настоящему
Административному регламенту;
     - к комплектности и  оформлению  документов,  перечисленных  в
пунктах 3.6.2 - 3.6.7 настоящего Административного регламента.
     3.6.10. При  представлении  заявителем   неполного   комплекта
документов  и/или  документов,  оформление которых не соответствует
требованиям  пунктов  3.6.2 - 3.6.7  настоящего   Административного
регламента,  Ответственные  исполнители не позднее 7 рабочих дней с
даты регистрации документов в ФСФР России составляют уведомление  о
возврате  документов  с  приложением  описи документов,  содержащей
замечания к комплекту документов,  по форме согласно приложению N 6
к  настоящему  Административному регламенту,  а также с приложением
самого комплекта документов в  адрес  заявителя,  указанный  в  его
анкете, и представляют его на подпись заместителю руководителя ФСФР
России, курирующему Управление.
     После подписания    вышеуказанного    уведомления   Управление
передает его и прилагающиеся к нему документы в УД для  регистрации
и  отправки заявителю.  УД осуществляет снятие с контроля заявления
об аннулировании лицензии профессионального участника рынка  ценных
бумаг на основании указанных документов.
     Общий срок  проверки  и  направления  уведомления  о  возврате
документов   не  превышает  10  рабочих  дней  с  даты  регистрации
заявления в ФСФР России.
     3.6.11. Ответственные исполнители в срок не позднее 20 рабочих
дней с даты  регистрации  документов  в  ФСФР  России  осуществляют
подготовку  заключения об аннулировании лицензии для рассмотрения и
принятия соответствующего решения руководителем ФСФР России.
     3.6.12. Ответственные  исполнители также подготавливают проект
приказа  ФСФР  России  об  аннулировании  лицензии   по   заявлению
лицензиата   по   форме  согласно  приложению  N  21  к  настоящему
Административному регламенту.
     3.6.13. После  принятия  руководителем  ФСФР  России решения и
подписания им соответствующего приказа  ФСФР  России  Ответственные
исполнители  в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения в УД
регистрационного  номера  приказу  ФСФР  России  об   аннулировании
лицензии по заявлению лицензиата:
     а) вносят соответствующие изменения в  сведения  о  заявителе,
предусмотренные Порядком лицензирования,  в реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
     б) осуществляют   подготовку   уведомления   об  аннулировании
лицензии по инициативе лицензиата по форме согласно приложению N 22
к настоящему Административному регламенту, которое после подписания
заместителем  руководителя  ФСФР  России,  курирующим   Управление,
направляется в УД для регистрации и отправки заявителю;
     в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
     3.6.14. УД   осуществляет   снятие  с  контроля  заявления  об
аннулировании лицензии на основании  уведомления  об  аннулировании
лицензии по инициативе лицензиата.
     3.6.15. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных
с  аннулированием  лицензии в случае,  предусмотренном пунктом 6.10
Порядка лицензирования,  представлен блок-схемой N 4 "Аннулирование
лицензии по заявлению лицензиата", содержащейся в приложении N 23 к
настоящему Административному регламенту.

     3.7. Описание административных процедур, совершаемых при
                выдаче выписки из реестра лицензий

     3.7.1. Ответственные исполнители Отдела ведут реестр выданных,
приостановленных  и  аннулированных   лицензий   на   осуществление
брокерской,   дилерской,  депозитарной,  клиринговой  деятельности,
деятельности  по управлению ценными бумагами,  по  ведению  реестра
владельцев  ценных  бумаг,  по организации торговли на рынке ценных
бумаг  (фондовой  биржи)  (далее  -  реестр  лицензий),  в  котором
указывается следующая информация:
     а) сведения   о   лицензиате   (полное   наименование,   место
нахождения,  почтовый адрес,  номера контактных телефонов, основной
государственный регистрационный номер лицензиата, идентификационный
номер налогоплательщика);
     б) сведения о выданной лицензии (номер,  дата принятия решения
о  выдаче  и  срок действия лицензии,  дата и срок приостановления,
дата возобновления и дата аннулирования лицензии).
     3.7.2. В  случае  ликвидации  лицензиата  или  прекращения его
деятельности   в   результате   реорганизации    (за    исключением
преобразования),   а   также   истечения  срока  действия  лицензии
Ответственные    исполнители    отделов     вносят     запись     о
недействительности   лицензии   или  об  истечении  срока  действия
лицензии в реестр выданных лицензий  на  основании  соответствующих
документов.
     3.7.3. Ответственные исполнители Отдела не позднее  2  рабочих
дней  с  момента внесения соответствующих записей в реестр лицензий
направляют  его  в  территориальные   органы   Федеральной   службы
посредством электронной почты.
     Полный перечень территориальных органов Федеральной  службы  с
указанием  реквизитов, контактной информации,  а также Ф. И. О.  их
руководителей размещается на официальном сайте Федеральной службы в
сети Интернет.
     3.7.4. Информация,  содержащаяся в реестре лицензий,  является
открытой  для  всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы в
сети Интернет.
     Информация, содержащаяся    в    реестре    лицензий,    также
предоставляется соответствующим территориальным органом Федеральной
службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления
о выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с
приложением N 24 к настоящему Административному регламенту, а также
платежного  поручения  (квитанция  установленной  формы  в   случае
наличной   формы   уплаты),   которым  подтверждается  факт  уплаты
заявителем государственной  пошлины,  взимаемой  в  соответствии  с
законодательством  Российской  Федерации  о  налогах  и  сборах  за
предоставление информации в виде выписки из  реестра,  в  следующем
порядке:
     Ответственные исполнители территориальных органов  Федеральной
службы   не   позднее   5   рабочих   дней  с  даты  регистрации  в
территориальном  органе  Федеральной  службы  заявления  о   выдаче
выписки  из  реестра  лицензий  осуществляют  подготовку  выписки о
конкретном  лицензиате  по  форме  согласно  приложению  N   25   к
настоящему   Административному   регламенту   на   номерном  бланке
территориального органа Федеральной службы и заверяют  ее  подписью
руководителя территориального органа Федеральной службы.
     3.7.5. Соответствующее   подразделение,    ответственное    за
документационное  обеспечение  территориального  органа Федеральной
службы,  осуществляет регистрацию выписки  из  реестра  лицензий  и
снятие документа с контроля в течение одного рабочего дня,  а также
выдачу выписки из реестра лицензий организации.

  3.8. Описание административных процедур по принятию ФСФР России
     решения о приостановлении/возобновлении действия лицензии
   и аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение
        одного года законодательства Российской Федерации,
                 совершаемых в ходе осуществления
                      лицензионного контроля

     3.8.1. По   результатам   проведенных   проверок  деятельности
профессиональных  участников  рынка  ценных   бумаг   Ответственные
исполнители   осуществляют  подготовку  заключения  о  приостановке
действия  лицензии/об  аннулировании  лицензии   за   неоднократное
нарушение   в   течение  одного  года  законодательства  Российской
Федерации для  рассмотрения  и  принятия  соответствующего  решения
руководителем ФСФР России.
     3.8.2. Ответственные исполнители также  подготавливают  проект
приказа   ФСФР   России   о   приостановке   действия   лицензии/об
аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение  одного
года законодательства Российский Федерации.
     3.8.3. После принятия  руководителем  ФСФР  России  решения  и
подписания  им  соответствующего  приказа ФСФР России Ответственные
исполнители в течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения  в  УД
регистрационного номера приказу ФСФР России о приостановке действия
лицензии/об аннулировании лицензии  за  неоднократное  нарушение  в
течение  одного года законодательства Российской Федерации о ценных
бумагах:
     а) вносят  соответствующие  изменения в сведения о лицензиате,
предусмотренные Порядком лицензирования,  в реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
     б) осуществляют подготовку уведомления о приостановке действия
лицензии/об  аннулировании  лицензии  за  неоднократное нарушение в
течение  одного  года  законодательства  Российской   Федерации   с
указанием  причин  приостановления  действия лицензии/аннулирования
лицензии,  которое после подписания заместителем руководителя  ФСФР
России,  курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и
отправки лицензиату;
     в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.
     3.8.4. В  случае  приостановления действия  лицензии в течение
15 рабочих дней с даты окончания  проведения  контрольной  проверки
или  получения  отчета об устранении нарушения либо о принятии мер,
направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, ФСФР
России  рассматривает  вопрос  и руководитель ФСФР России принимает
решение о возобновлении действия лицензии.
     3.8.5. Ответственные исполнители в срок не позднее 10  рабочих
дней  до  дня  окончания  срока  приостановления  действия лицензии
осуществляют подготовку заключения и проекта приказа ФСФР России  о
возобновлении   действия   лицензии  для  рассмотрения  и  принятия
соответствующего решения руководителем ФСФР России.
     3.8.6. После  принятия  руководителем  ФСФР  России  решения и
подписания им соответствующего приказа  ФСФР  России  Ответственные
исполнители  в  течение  3  рабочих  дней  с  даты  присвоения в УД
регистрационного  номера  приказу  ФСФР  России   о   возобновлении
действия лицензии:
     а) вносят соответствующие изменения в сведения  о  лицензиате,
предусмотренные Порядком лицензирования,  в реестр профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
     б) осуществляют   подготовку   уведомления   о   возобновлении
действия   лицензии,   которое   после   подписания    заместителем
руководителя ФСФР России,  курирующим Управление, направляется в УД
для регистрации и отправки лицензиату;
     в) оформляют представленные документы в лицензионные дела.

    3.9. Порядок обжалования действия (бездействия) и решений,
        принятых в ходе исполнения государственной функции
       на основании настоящего Административного регламента

     3.9.1. Действия   (бездействие)   и  решения  работников  ФСФР
России,  осуществляемые  (принятые)  в  ходе  исполнения  настоящей
государственной   функции,   могут   быть   обжалованы  в  порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
     3.9.2. Обращения    (жалобы)   могут   направляться   на   имя
заместителя руководителя ФСФР России,  курирующего  Управления,  по
почте  или  представляться  в  экспедицию  ФСФР  России  по адресу,
указанному в пункте 2.2.1 настоящего Административного регламента.
     3.9.3. В обращении (жалобе) в обязательном порядке указываются
полное наименование юридического лица - автора  обращения  (жалобы)
(далее  -  автор  обращения (жалобы),  почтовый адрес,  по которому
должен быть направлен ответ,  излагается суть обращения или жалобы,
ставятся  подпись  руководителя  или  иного  уполномоченного  лица,
оттиск печати автора обращения (жалобы) и дата.
     3.9.4. Если    обращение    (жалоба)   не   содержит   полного
наименования  автора  обращения  (жалобы),  почтового  адреса,   по
которому  должен быть направлен ответ,  ответ на обращение (жалобу)
не дается.
     Обращения (жалобы),  в  которых  содержатся  нецензурные  либо
оскорбительные  выражения,  угрозы  жизни,  здоровью  и   имуществу
работника,  а также членов его семьи,  не рассматриваются, а автору
обращения  (жалобы)  сообщается  о  недопустимости  злоупотребления
правом.
     Если текст обращения (жалобы) не поддается прочтению, ответ на
него  не дается,  о чем сообщается автору обращения (жалобы),  если
его полное наименование и почтовый адрес поддаются прочтению.
     3.9.5. По    результатам   рассмотрения   обращения   (жалобы)
заместитель руководителя ФСФР России,  курирующий  Управления,  или
уполномоченное   в   установленном   порядке   должностное  лицо  в
соответствии с распределением  обязанностей  принимает  решение  об
удовлетворении  либо  об  отказе в удовлетворении требований автора
обращения (жалобы).
     Письменный ответ, содержащий результаты рассмотрения обращения
(жалобы), направляется автору обращения (жалобы).
     3.9.6. Приказ ФСФР России об отказе в выдаче лицензии является
документом,  который может быть  обжалован  заявителем  в  порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.


                           _____________



     Приложение N 1
     К Административному регламенту

                                              Руководителю
                                  _________________________________
                                        (указывается наименование
                                            территориального
                                           органа ФСФР России)
                                       __________________________
                                                 (Ф. И. О.)

               Уважаемый _________________________!

     Направляем Вам  для  выдачи  бланки лицензий профессионального
участника рынка ценных бумаг следующим организациям:
     1. Выдача  лицензий  профессионального  участника рынка ценных
бумаг на осуществление ___________________________________________:
                            (указываются виды деятельности)

+-----------------------------------------------------------------+
| N |Номер лицензии|Наименование организации| Приказ ФСФР России  |
|п/п|              |                        |                     |
+---+--------------+------------------------+---------------------|
+---+--------------+------------------------+---------------------|
+-----------------------------------------------------------------+

     2. Переоформление лицензий профессионального  участника  рынка
ценных бумаг на осуществление ____________________________________:
                                 (указываются виды деятельности)

+-----------------------------------------------------------------+
| N |Номер лицензии|Наименование организации| Приказ ФСФР России  |
|п/п|              |                        |                     |
+---+--------------+------------------------+---------------------|
+---+--------------+------------------------+---------------------|
+-----------------------------------------------------------------+

     Отчет о выдаче бланков лицензий вышеназванным организациям Вам
необходимо представить в ФСФР России до ____________ года по форме:

+-----------------------------------------------------------------+
|   |            |        |           |   Ф. И. О.   |  Причины   |
| N |Наименование| Номер  |Дата выдачи|  получателя  |  невыдачи  |
|п/п|организации |лицензии|  на руки  |(доверенность)|   бланка   |
|   |            |        |           |              |  лицензии  |
+---+------------+--------+-----------+--------------+------------|
+---+------------+--------+-----------+--------------+------------|
+-----------------------------------------------------------------+

Приложение: на ___ л. в 1 экз.
Заместитель руководителя ____________  ____________________________
                          (подпись)              (Ф. И. О.)


                          _______________



     Приложение N 2
     к Административному регламенту


                                                      Образец

                                             Исх. N _______________
                                             от "___" _______ _____

              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
       на выдачу лицензии профессионального участника рынка
       ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности
           по ведению реестра, лицензии фондовой биржи)

___________________________________________________________________
         (полное наименование заявителя на русском языке)
___________________________________________________________________
        (дата государственной регистрации, государственный
                      регистрационный номер;
    орган, осуществивший государственную регистрацию заявителя;
 идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки
                             на учет)
___________________________________________________________________
         (основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения заявителя)
просит выдать    лицензию    (указывается    соответствующий    вид
деятельности)
___________________________________________________________________
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

+-----------------------------------------------------------------+
|   Номер   |  Наименование | Количество листов |    Количество   |
| документа |   документа   |     документа     |    экземпляров  |
+-----------+---------------+-------------------+-----------------|
+-----------------------------------------------------------------+

(Должность руководителя заявителя) _______________   ______________
                                     (подпись)        (Ф. И. О.)

                               М. П.


                           _____________



     Приложение N 3
     к Административному регламенту


                            А Н К Е Т А

     1. Сведения общего характера
     1.1. Наименование  соискателя  на русском и английском языках:
полное ____________________________________________________________
сокращенное _______________________________________________________
     1.2. Сведения об адресах и контактных телефонах соискателя:
место нахождения __________________________________________________
почтовый адрес ____________________________________________________
фактический адрес _________________________________________________
номер телефона ____________________________________________________
номер факса _______________________________________________________
адрес электронной почты ___________________________________________
     1.3. Сведения о государственной регистрации соискателя:
дата государственной регистрации __________________________________
регистрационный номер _____________________________________________
наименование органа, осуществившего государственную регистрацию
     1.4. Сведения    о   постановке   на   налоговый   учет:
ИНН _______________________________________________________________
наименование  и номер налогового органа,  осуществившего постановку
соискателя на налоговый учет ______________________________________
     1.5. Коды общероссийских классификаторов:
ОКПО ______________________________________________________________
СООГУ (ОКОГУ) _____________________________________________________
СОАТО (ОКАТО) _____________________________________________________
ОКОНХ (ОКДП) ______________________________________________________
КФС _______________________________________________________________
КОПФ ______________________________________________________________
     1.6<1>. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
полное наименование банка _________________________________________
место нахождения банка ____________________________________________
тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) __________________
номер счета _______________________________________________________
     1.7<1>. Список филиалов и представительств соискателя, включая
информацию об их адресах (местах нахождения).
     1.8. Цели    деятельности    соискателя,   виды   деятельности
соискателя   (указываются   в   точном   соответствии   с   Уставом
соискателя).
     1.9. Виды деятельности,  на осуществление которых у соискателя
имеются   лицензии  (с  указанием  даты  выдачи  и  срока  действия
лицензии,  ее номера,  а также государственного  органа,  выдавшего
лицензию).
     1.10. Сведения о членстве в организаторах  торговли  на  рынке
ценных бумаг ______________________________________________________
     Сведения о членстве в саморегулируемых организациях  на  рынке
ценных бумаг ______________________________________________________
     ______________
     <1> Заполняется    только    организациями,   не   являющимися
кредитными.

     1.11. Сведения о финансовом состоянии соискателя

+-----------------------------------------------------------------+
|1. Размер  уставного  капитала  (в  соответствии  с |            |
|Уставом)                                            |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|2. Размер собственных  средств  (в  соответствии  с |            |
|расчетом размера собственных средств)               |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|3. Проводились  ли  ранее  в  отношении  соискателя |            |
|процедуры банкротства                               |            |
+-----------------------------------------------------------------+

     1.12. Сведения об аудиторской организации (аудиторе)<1>

+-----------------------------------------------------------------+
|Наименование аудиторской организации (фамилия, имя, |            |
|отчество аудитора)                                  |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|Полное название (с указанием  видов  деятельности), |            |
|дата   выдачи,  срок  действия  и  номер  лицензии  |            |
|аудиторской организации (аудитора)                  |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|Почтовый адрес аудиторской организации (аудитора)   |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|Фактический    адрес     аудиторской    организации |            |
|(аудитора)                                          |            |
+-----------------------------------------------------------------+

     1.13. Сведения    о    лицах,   владеющих   долями   уставного
(складочного) капитала соискателя<2>
     Для юридических лиц:

+-----------------------------------------------------------------+
|1. Наименование юридического лица                   |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|2. Адрес государственной регистрации                |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|3. Адрес фактический                                |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|4. Доля юридического лица в  уставном  (складочном) |            |
|капитале соискателя                                 |            |
+-----------------------------------------------------------------+

     Для физических лиц:

+-----------------------------------------------------------------+
|1. Фамилия, имя, отчество физического лица          |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|2. Гражданство                                      |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|3. Доля в уставном (складочном) капитале соискателя |            |
+-----------------------------------------------------------------+

     1.14. Сведения   о   юридических   лицах,   долей  в  уставном
(складочном) капитале которых владеет соискатель<3>

+-----------------------------------------------------------------+
|1. Наименование юридического лица                   |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|2. Адрес государственной регистрации                |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|3. Адрес фактический                                |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|4. Доля юридического лица в  уставном  (складочном) |            |
|капитале соискателя                                 |            |
+-----------------------------------------------------------------+
     _____________
     <1> Указываются   сведения    об    аудиторской    организации
(аудиторе),  с  которой  соискателем заключен договор на проведение
аудиторских проверок либо,  при  отсутствии  указанной  аудиторской
организации, которая проводила последнюю аудиторскую проверку.
     <2> Указываются сведения о юридических лицах,  владеющих 5%  и
более уставного (складочного) капитала соискателя.
     <3> Указываются сведения о юридических лицах,  доля соискателя
в уставном (складочном) капитале которых составляет 5% и более.

     2. Сведения об органах управления соискателя
     2.1. Информация о лице,  являющемся единоличным исполнительным
органом соискателя:

+-----------------------------------------------------------------+
|1. Фамилия, имя, отчество                           |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|2. Дата и место рождения                            |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|3. Гражданство                                      |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|4. Паспортные данные (серия и номер паспорта,  дата |            |
|выдачи  паспорта и орган,  выдавший паспорт,  место |            |
|жительства)                                         |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|5. Образование  (наименование  учебного  заведения, |            |
|дата окончания, специальность)                      |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|6. Места работы за последние пять лет (наименования |            |
|организаций, должности)                             |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|8. Должность,  занимаемая  в   настоящее   время  в |            |
|соискателе                                          |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|9. Сведения  о  работе  по  совместительству в иных |            |
|организациях (наименование организации, должность)  |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|10. Сведения об участии в органах управления других |            |
|юридических  лиц  (наименование  юридического лица, |            |
|наименование  органа  управления, статус  в  органе |            |
|управления)                                         |            |
+-----------------------------------------------------------------+

     2.2. Информация    о   коллегиальном   исполнительном   органе
соискателя.
     По каждому    лицу,    входящему   в   состав   коллегиального
исполнительного органа, необходимо указать следующую информацию:

+-----------------------------------------------------------------+
|1. Фамилия, имя, отчество                           |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|2. Дата и место рождения                            |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|3. Гражданство                                      |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|4. Паспортные данные (серия и номер паспорта,  дата |            |
|выдачи  паспорта и орган,  выдавший паспорт,  место |            |
|жительства)                                         |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|5. Образование  (наименование  учебного  заведения, |            |
|дата окончания, специальность)                      |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|6. Места работы за последние пять лет (наименования |            |
|организаций, должности)                             |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|8. Должность,  занимаемая  в   настоящее   время  в |            |
|соискателе                                          |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|9. Сведения  о  работе  по  совместительству в иных |            |
|организациях (наименование организации, должность)  |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|10. Сведения об участии в органах управления других |            |
|юридических  лиц  (наименование  юридического лица, |            |
|наименование  органа  управления, статус  в  органе |            |
|управления)                                         |            |
+-----------------------------------------------------------------+

     2.3. Информация о Совете  директоров  соискателя  (указывается
при наличии Совета директоров).
     По каждому  лицу,  входящему  в  состав   Совета   директоров,
необходимо указать следующую информацию:

+-----------------------------------------------------------------+
|1. Фамилия, имя, отчество                           |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|2. Дата и место рождения                            |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|3. Гражданство                                      |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|4. Паспортные данные (серия и номер паспорта,  дата |            |
|выдачи  паспорта и орган,  выдавший паспорт,  место |            |
|жительства)                                         |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|5. Образование  (наименование  учебного  заведения, |            |
|дата окончания, специальность)                      |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|6. Места работы за последние пять лет (наименования |            |
|организаций, должности)                             |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|8. Должность,  занимаемая  в   настоящее   время  в |            |
|соискателе                                          |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|9. Сведения  о  работе  по  совместительству в иных |            |
|организациях (наименование организации, должность)  |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|10. Сведения об участии в органах управления других |            |
|юридических  лиц  (наименование  юридического лица, |            |
|наименование  органа  управления, статус  в  органе |            |
|управления)                                         |            |
+-----------------------------------------------------------------+

     3. Сведения о штатной  структуре  соискателя  и  о  работниках
соискателя

+-----------------------------------------------------------------+
| Наименование|Наимено-|Фамилия, |Характер  |Долж-  |Соответствие |
| структурного| вание  |  имя,   | работы   |ностные| квалифика-  |
|подразделения|должнос-|отчество |(основное |обязан-|  ционным    |
|(при наличии)|  ти    |работника|  место   |ности  |   требо-    |
|             |        |         | работы/  |       |  ваниям,    |
|             |        |         |совмести- |       |  установ-   |
|             |        |         |тельство/ |       |   ленным    |
|             |        |         |единствен-|       | законода-   |
|             |        |         |   ное    |       | тельством   |
|             |        |         |  место   |       | Российской  |
|             |        |         | работы)  |       | Федерации   |
|             |        |         |          |       |  о рынке    |
|             |        |         |          |       |   ценных    |
|             |        |         |          |       |  бумаг, в   |
|             |        |         |          |       | том числе   |
|             |        |         |          |       |   норма-    |
|             |        |         |          |       |  тивными    |
|             |        |         |          |       | правовыми   |
|             |        |         |          |       |   актами    |
|             |        |         |          |       | федераль-   |
|             |        |         |          |       |    ного     |
|             |        |         |          |       |   органа    |
|             |        |         |          |       |  исполни-   |
|             |        |         |          |       |  тельной    |
|             |        |         |          |       | власти по   |
|             |        |         |          |       |   рынку     |
|             |        |         |          |       |ценных бумаг |
+-------------+--------+---------+----------+-------+-------------|
+-----------------------------------------------------------------+
     4. Сведения    о   руководителях   структурных   подразделений
соискателя,  осуществляющих функции,  непосредственно  связанные  с
осуществлением   профессиональной   деятельности  на  рынке  ценных
бумаг<1>, и о контролерах

+-----------------------------------------------------------------+
|1. Фамилия, имя, отчество                           |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|2. Дата и место рождения                            |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|3. Гражданство                                      |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|4. Паспортные данные (серия и номер паспорта,  дата |            |
|выдачи  паспорта и орган,  выдавший паспорт,  место |            |
|жительства)                                         |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|5. Образование  (наименование  учебного  заведения, |            |
|дата окончания, специальность)                      |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|6. Места работы за последние пять лет (наименования |            |
|организаций, должности)                             |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|7. Дата принятия на работу в организацию-соискатель |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|8. Должность,  занимаемая  в   настоящее   время  в |            |
|соискателе                                          |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|9. Сведения  о  работе  по  совместительству в иных |            |
|организациях (наименование организации, должность)  |            |
+----------------------------------------------------+------------|
|10. Сведения об участии в органах управления других |            |
|юридических  лиц  (наименование  юридического лица, |            |
|наименование  органа  управления, статус  в  органе |            |
|управления)                                         |            |
+-----------------------------------------------------------------+

     Достоверность информации,     содержащейся     в     настоящей
регистрационной форме, подтверждаю.
     Дата, по  состоянию  на  которую составлен настоящий документ,
___________________________________________________________________

     Руководитель соискателя  ______________  _____________________
                                (подпись)           (Ф. И. О.)

     М. П.
     ______________
     <1> Указываются   сведения   о   структурных    подразделениях
соискателя не являющихся техническими или вспомогательными.


                           _____________



     Приложение N 4
     к Административному регламенту


                       Р А С Ш И Ф Р О В К А
    информации о заемных средствах и дебиторской задолженности

                   1. Движение заемных средств

+-----------------------------------------------------------------+
|             |            |  Остаток   |            |            |
|             |            |  на конец  |            |            |
|             |            | отчетного  |            |            |
|             |  Остаток   |  периода   |            |  Наличие   |
|             |  на конец  | (в случае, |            |  аффили-   |
|             |  квартала  |    если    |    Лицо,   | рованности |
| Наименование|(указываются| соискатель |  которому  |между лицом,|
|  показателя |  сведения  |   создан   |предоставлен| которому   |
|             |    на      |   после    |    заем    |предоставлен|
|             | предыдущую |  последней | соискателем|  заем, и   |
|             |  отчетную  |  отчетной  |лицензии<1> | соискателем|
|             |   дату)    |    даты,   |            |  лицензии  |
|             |            |   на дату  |            |            |
|             |            |   расчета  |            |            |
|             |            |   размера  |            |            |
|             |            | собственных|            |            |
|             |            |   средств  |            |            |
+-------------+------------+------------+------------+------------|
|Долгосрочные |            |            |            |            |
|займы        |            |            |            |            |
+-------------+------------+------------+------------+------------|
|в том числе  |            |            |            |            |
|не погашенные|            |            |            |            |
|в срок       |            |            |            |            |
+-------------+------------+------------+------------+------------|
|из них       |            |            |            |            |
|длительностью|            |            |            |            |
|свыше 12     |            |            |            |            |
|месяцев      |            |            |            |            |
+-------------+------------+------------+------------+------------|
|Краткосрочные|            |            |            |            |
|займы        |            |            |            |            |
+-------------+------------+------------+------------+------------|
|в том числе  |            |            |            |            |
|не погашенные|            |            |            |            |
|в срок       |            |            |            |            |
+-------------+------------+------------+------------+------------|
|из них       |            |            |            |            |
|длительностью|            |            |            |            |
|свыше 3      |            |            |            |            |
|месяцев      |            |            |            |            |
+-----------------------------------------------------------------+
     ______________
     <1> Заполняются  соискателями  лицензий  в  отношении  данных,
указанных  в  графе  "Остаток на конец отчетного периода (в случае,
если соискатель создан  после  последней  отчетной  даты,  на  дату
расчета размера собственных средств)".

                   2. Дебиторская задолженность

+-----------------------------------------------------------------+
|                    |  Остаток  | Остаток  |  Наимено- | Наличие |
|                    |  на конец | на конец |   вание   |аффилиро-|
|                    |  квартала |отчетного |(Ф. И. О.),|ванности |
|                    |(указывают-| периода  |дебитора<1>|  между  |
|   Наименование     |ся сведения|(в случае,|           |дебитором|
|    показателя      |     на    |   если   |           |и соиска-|
|                    | предыдущую|соискатель|           |  телем  |
|                    |  отчетную |  создан  |           |лицен-   |
|                    |   дату)   |  после   |           |зии<1>   |
|                    |           |последней |           |         |
|                    |           | отчетной |           |         |
|                    |           | даты, на |           |         |
|                    |           |   дату   |           |         |
|                    |           | расчета  |           |         |
|                    |           | размера  |           |         |
|                    |           |собствен- |           |         |
|                    |           |   ных    |           |         |
|                    |           | средств) |           |         |
+--------------------+-----------+----------+-----------+---------|
|Дебиторская         |           |          |           |         |
|задолженность:      |           |          |           |         |
|краткосрочная       |           |          |           |         |
+--------------------+-----------+----------+-----------+---------|
|в том числе         |           |          |           |         |
|просроченная        |           |          |           |         |
+--------------------+-----------+----------+-----------+---------|
|из нее длительностью|           |          |           |         |
|свыше 3 месяцев     |           |          |           |         |
+--------------------+-----------+----------+-----------+---------|
|долгосрочная        |           |          |           |         |
+--------------------+-----------+----------+-----------+---------|
|в том числе         |           |          |           |         |
|просроченная        |           |          |           |         |
+--------------------+-----------+----------+-----------+---------|
|из нее длительностью|           |          |           |         |
|свыше 3 месяцев     |           |          |           |         |
+--------------------+-----------+----------+-----------+---------|
|задолженность,      |           |          |           |         |
|платежи по которой  |           |          |           |         |
|ожидаются более чем |           |          |           |         |
|через 12 месяцев    |           |          |           |         |
+-----------------------------------------------------------------+

(Должность лица, ответственного за ведение
бухгалтерского учета соискателя лицензии) __________  _____________
                                          (подпись)     (Ф. И. О.)
(Должность руководителя соискателя
лицензии)                                 __________  _____________
                                          (подпись)     (Ф. И. О.)

                               М. П.
     _____________
     <1> Заполняются  соискателями  лицензий  в  отношении  данных,
указанных в графе "Остаток на конец отчетного  периода  (в  случае,
если  соискатель  создан  после  последней  отчетной даты,  на дату
расчета размера собственных средств)".


                           _____________



     Приложение N 5
     к Административному регламенту


                            С П И С О К
    эмитентов, ведение реестров владельцев ценных бумаг которых
       осуществляет (будет осуществлять) соискатель лицензии

+-----------------------------------------------------------------+
|                 |   Полное   |Количество|  Вид   | Адрес (место |
|      N          |наименование|владельцев|деятель-| нахождения и |
|     п/п         |  эмитента  |  ценных  | ности  |   почтовый   |
|                 |            |  бумаг   |        |    адрес)    |
+-----------------+------------+----------+--------+--------------|
|         1       |     2      |    3     |     4  |      5       |
+-----------------+------------+----------+--------+--------------|
|1.               |            |          |        |              |
+-----------------+------------+----------+--------+--------------|
|2.               |            |          |        |              |
+-----------------+------------+----------+--------+--------------|
|3.               |            |          |        |              |
+-----------------+------------+----------+--------+--------------|
|Итого:           |            |          |        |              |
|в том числе с    |            |          |        |              |
|количеством      |            |          |        |              |
|зарегистрирован- |            |          |        |              |
|ных лиц более 500|            |          |        |              |
+-----------------------------------------------------------------+
+-----------------------------------------------------------------+
| Контактный |   Ф. И. О.   | ИНН/КПП |  Наименование лицензиата, |
|  телефон   | руководителя |         |  осуществляющего ведение  |
|            |              |         |    реестра в настоящее    |
|            |              |         |          время<1>         |
+------------+--------------+---------+---------------------------|
|    6       |      7       |    8    |           9               |
+------------+--------------+---------+---------------------------|
+------------+--------------+---------+---------------------------|
+------------+--------------+---------+---------------------------|
+------------+--------------+---------+---------------------------|
+-----------------------------------------------------------------+

(Должность руководителя соискателя
лицензии)                          ______________  ________________
                                      (подпись)       (Ф. И. О.)

                               М. П.
     _____________
     <1> Колонка заполняется соискателем,  не имеющим  лицензию  на
осуществление деятельности по ведению реестра.


                           _____________



     Приложение N 6
     к Административному регламенту


                                               /Полное наименование
                                                   организации/
                                                 /Почтовый адрес/

Уведомление о возврате документов,
представленных _____________________________
         (полное наименование организации в
                творительном падеже)
на получение лицензии (переоформление бланка
лицензии, выдачу дубликата бланка лицензии,
аннулирование лицензии) на осуществление
деятельности _______________________________
              (указывается вид деятельности)

     Федеральная служба по финансовым рынкам  возвращает  по  описи
комплект документов, представленный _______________________________
            (полное наименование организации в творительном падеже)
(исх. N _______ от ________) для получения лицензии (переоформления
бланка  лицензии,  выдачи дубликата бланка лицензии,  аннулирования
лицензии) _________________________________________________________
                  (указывается вид деятельности)
в связи   с   несоблюдением   требований  пункта(ов) ______ Порядка
лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке  ценных
бумаг,   утвержденного   приказом   ФСФР   России   от   06.03.2007
N 07-21/пз-н.

Приложение: 1. Опись на _____ л. в 1 экз.;
            2. Документы согласно описи;
            3. Магнитный носитель в ___ экз. - в адрес.

Заместитель руководителя ____________________  ____________________
                               (подпись)            (Ф. И. О.)

Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)

                             О П И С Ь

документов, представленных ________________________________________
           (полное наименование организации в творительном падеже;
           исходящий номер и дата письма организации в ФСФР России)
в ФСФР   России   для  получения  лицензии  (переоформления  бланка
лицензии, выдачи дубликата бланка лицензии, аннулирования лицензии)
на осуществление __________________________________________________
                        (указывается вид деятельности)

+-----------------------------------------------------------------+
|   N   |  Наименование  |  Количество |  Количество  | Замечания |
|  п/п  |   документа    |    листов   | экземпляров  |           |
+-------+----------------+-------------+--------------+-----------|
|   1   |                |             |              |           |
+-------+----------------+-------------+--------------+-----------|
|   2   |                |             |              |           |
+-------+----------------+-------------+--------------+-----------|
|   3   |                |             |              |           |
+-----------------------------------------------------------------+

(Должность)  ____________________  ________________________________
                 (подпись)                   (Ф. И. О.)

(указывается исполнитель)      _______________
                                   (дата)


                           _____________



     Приложение N 7
     к Административному регламенту


              Федеральная служба по финансовым рынкам

                            П Р И К А З

от ________________________     Москва    N _______________________

 О выдаче лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг
            на осуществление _________________________
                        (указывается вид деятельности)
  ____________________________________________________________<1>
   (полное наименование соискателя лицензии в дательном падеже)

     В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам,  утвержденным   постановлением   Правительства   Российской
Федерации  от  30.06.2004  N  317,  и  пунктами  2.16 и 4.1 Порядка
лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке  ценных
бумаг,  утвержденного  приказом  Федеральной  службы  по финансовым
рынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:
     выдать_________________________________________<2> лицензии(ю)
           (указываются полное наименование соискателя в
                дательном падеже, ИНН организации)
профессионального участника рынка  ценных  бумаг  на  осуществление
_______________________ без ограничения срока действия организациям
(указывается вид деятельности)
согласно прилагаемому перечню.

Руководитель ____________________  ________________________________
                  (подпись)                  (Ф. И. О.)


     Приложение<3>
     к приказу Федеральной службы
     по финансовым рынкам


                                            от ____________________
                                            N _____________________

                        П Е Р Е Ч Е Н Ь<4>
 организаций на выдачу лицензий профессионального участника рынка
 ценных бумаг на осуществление __________________________________
                                (указывается вид деятельности)

+-----------------------------------------------------------------+
|  N  |         Наименование организации          |      ИНН      |
| п/п |                                           |               |
+-----+-------------------------------------------+---------------|
+-----------------------------------------------------------------+
     _____________
     <1> Указывается при лицензировании одного соискателя лицензии.
     <2> В случае лицензирования одного соискателя лицензии.
     <3> Приложение к проекту приказа включается при лицензировании
нескольких соискателей лицензии.
     <4> Визируется исполнителем,  начальником Отдела, заместителем
начальника  Управления,  курирующим Отдел,  начальником Управления,
Юридическим управлением и УД.


                           ____________



     Приложение N 8
     к Административному регламенту


             Федеральная с лужба по финансовым рынкам

                            П Р И К А З

от ________________________     Москва    N _______________________

                             Об отказе
 в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг
   на осуществление ___________________________________________
                          (указывается вид деятельности)

__________________________________________________________________
       (полное наименование организации в дательном падеже)

     В связи с ___________________________________________________
  (указываются конкретные нарушения и несоответствия требованиям
                         законодательства
__________________________________________________________________
        Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе
                     нормативно-правовых актов
__________________________________________________________________
 федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг,
                        с указанием статей
__________________________________________________________________
      и пунктов нормативных правовых актов, которые нарушены)
и в  соответствии  с  Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам,  утвержденным   постановлением   Правительства   Российской
Федерации  от  30.06.2004 N 317,  на основании пункта 4.5.2 Порядка
лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке  ценных
бумаг,   утвержденного   приказом    ФСФР   России  от   06.03.2007
N 07-21/пз-н, приказываю:
     отказать в  выдаче  лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление _____________________________________
     (указываются вид деятельности; полное наименование организации
                   в дательном падеже, ИНН организации)

Руководитель ____________________  ________________________________
                   (подпись)                  (Ф. И. О.)


                           _____________



     Приложение N 9
     к Административному регламенту


                                               /Полное наименование
                                               соискателя лицензии/
                                                 /Почтовый адрес/

Уведомление о выдаче _________________________
               (полное наименование соискателя
______________________________________________
        лицензии в дательном падеже)
лицензии на осуществление ____________________
                (указывается вид деятельности)

     Федеральная служба по финансовым рынкам  уведомляет  о  выдаче
______________________________ лицензии профессионального участника
(полное наименование соискателя
 лицензии в дательном падеже)
рынка ценных бумаг на осуществление _______________________________
                                     (указывается вид деятельности)
без ограничения срока действия (приказ ФСФР России от __.__._______
N _______) и направляет _______________________ экземпляр _________
                 (согласованный/зарегистрированный)
     Одновременно сообщаем,  что  в  соответствии  с  пунктом  4.10
Порядка   лицензирования   видов   профессиональной   деятельности,
утвержденного  приказом  ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н,  и
подпунктом ___ пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской
Федерации  за  предоставление лицензии уплачивается государственная
пошлина в размере ________ рублей<1>.
     Документ, подтверждающий наличие лицензии, необходимо получить
в  региональном  отделении  ФСФР   России   по   месту   нахождения
лицензиата.

     Приложение: документы на ___ л. в 1 экз.

     Заместитель руководителя ______________  _____________________
                                (подпись)           (Ф. И. О.)

     Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
     ____________
     <1> Указываются суммы:
     в соответствии   с   подпунктом  49  пункта  1  статьи  333.33
Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина  за
предоставление    лицензии   на   осуществление   деятельности   по
организации  торговли  в  качестве  фондовой  биржи,  лицензии   на
осуществление  клиринговой деятельности,  лицензии фондовой биржи -
100 000 рублей за каждую лицензию;  100 000 рублей за каждый бланк,
а  за  предоставление  лицензии  на  осуществление  деятельности по
ведению реестра владельцев ценных бумаг - 10 000 рублей  за  каждый
бланк;  в  соответствии  с  подпунктом  71  пункта  1 статьи 333.33
Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина  за
предоставление  лицензии  на  осуществление брокерской,  дилерской,
депозитарной  деятельности,  деятельности  по  управлению   ценными
бумагами - 1000 рублей за каждый бланк.


                           _____________



     Приложение N 10
     к Административному регламенту


                                               /Полное наименование
                                               соискателя лицензии/
                                                 /Почтовый адрес/

Уведомление об отказе в выдаче
лицензии на осуществление
_____________________________________
(указываются вид деятельности, полное
  наименование соискателя лицензии в
         дательном падеже)

     Федеральная служба по финансовым рынкам уведомляет об отказе в
выдаче лицензии ___________________________________________________
   (указывается полное наименование соискателя лицензии в дательном
                               падеже)
профессионального участника  рынка ценных  бумаг  на  осуществление
_________________________ (приказ ФСФР России от __.__.___ N _____)
(указывается вид деятельности)
на основании     пункта _____ Порядка     лицензирования      видов
профессиональной деятельности на рынке  ценных бумаг, утвержденного
приказом ФСФР России от 06.03.2007 N 07-21/пз-н (_________________)
                                       (указывается причина отказа)

Заместитель руководителя _____________  ___________________________
                           (подпись)            (Ф. И. О.)

Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)


                          ______________



     Приложение N 12
     к Административному регламенту


                                                            Образец

Исх. N ___________________
от "___" __________ 200_ г.

              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
                 о переоформлении бланка лицензии

___________________________________________________________________
         (полное наименование лицензиата на русском языке)
___________________________________________________________________
        (дата государственной регистрации, государственный
    регистрационный номер; орган, осуществивший государственную
регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика;
                  код причины постановки на учет)
___________________________________________________________________
         (основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения лицензиата)
настоящим просит переоформить в связи  с  изменением  наименования,
места нахождения,  преобразованием  (указать нужное) бланк лицензии
(лицензий) на  осуществление   (указывается   соответствующий   вид
деятельности) _____________________________________________________
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

+-----------------------------------------------------------------+
|  Номер  |    Наименование  | Количество листов |   Количество   |
|документа|     документа    |     документа     |   экземпляров  |
+---------+------------------+-------------------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------+

(Должность руководителя лицензиата) __________  ___________________
                                    (подпись)        (Ф. И. О.)

                               М. П.


                           _____________



     Приложение N 13
     к Административному регламенту


              Федеральная служба по финансовым рынкам

                            П Р И К А З

от _________________        Москва      N _________________________

                 О переоформлении бланков лицензий
          профессионального участника рынка ценных бумаг

________________________________________________________________<1>
      (полное наименование организации в родительном падеже)

     В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам,  утвержденным   постановлением   Правительства   Российской
Федерации от 30.06.2004 N 317, и пунктом 5.3 Порядка лицензирования
видов  профессиональной  деятельности  на   рынке   ценных   бумаг,
утвержденного  приказом  Федеральной службы по финансовым рынкам от
06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:
     переоформить бланки лицензий профессионального участника рынка
ценных бумаг на осуществление _____________________________________
         (указываются вид деятельности, а также полное наименование
            организации в родительном падеже, ИНН организации<2>)
согласно прилагаемому перечню<3>.

Руководитель _________________  ___________________________________
                 (подпись)                  (Ф. И. О.)
     _____________
     <1> В случае переоформления бланков одного лицензиата.
     <2> Только в случае переоформления бланков одного лицензиата.
     <3> В случае переоформления бланков нескольким лицензиатам.


     Приложение
     к приказу Федеральной службы
     по финансовым рынкам
     от __________ N ___________


                        П Е Р Е Ч Е Н Ь<1>
          организаций на переоформление бланков лицензий
          профессионального участника рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+
| N |     Наименование    |    ИНН    |    Вид     |   Причины    |
|п/п|     организации     |организации|деятельности|переоформления|
+---+---------------------+-----------+------------+--------------|
+-----------------------------------------------------------------+


                           _____________



     Приложение N 14
     к Административному регламенту


                                               /Полное наименование
                                                     лицензиата/
                                                  /Почтовый адрес/

Уведомление о переоформлении бланка
лицензии ____________________________________
(полное наименование лицензиата в родительном
                 падеже)
на осуществление ____________________________
               (указывается вид деятельности)

     ФСФР России     уведомляет     о    переоформлении    лицензии
профессионального  участника рынка ценных  бумаг  на  осуществление
___________________________________________________________________
  (указываются вид деятельности, полное наименование лицензиата в
            родительном падеже, причина переоформления)
(приказ ФСФР России от __.__.____ N ________).
     Бланк лицензии  необходимо  получить  в региональном отделении
ФСФР России по месту нахождения лицензиата.

Заместитель руководителя ____________  ____________________________
                          (подпись)             (Ф. И. О.)

Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)
     ______________
     <1> При переоформлении бланков нескольким лицензиатам.


                           _____________



     Приложение N 16
     к Административному регламенту


                                                            Образец

Исх. N ___________________
от "___" _________ _______

              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
  на выдачу дубликата бланка лицензии профессионального участника
    рынка ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности
           по ведению реестра, лицензии фондовой биржи)

___________________________________________________________________
    (полное наименование соискателя лицензии на русском языке)
___________________________________________________________________
(дата государственной регистрации, государственный регистрационный
      номер; орган, осуществивший государственную регистрацию
    соискателя; идентификационный номер налогоплательщика; код
                    причины постановки на учет)
___________________________________________________________________
         (основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
              (место нахождения соискателя лицензии)
просит выдать дубликат бланка лицензии (указывается соответствующий
вид деятельности) по причине:
___________________________________________________________________
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

+-----------------------------------------------------------------+
|  Номер  |    Наименование  | Количество листов |   Количество   |
|документа|     документа    |     документа     |   экземпляров  |
+---------+------------------+-------------------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------+

(Должность руководителя соискателя
лицензиата)                        ___________  ___________________
                                    (подпись)        (Ф. И. О.)

                               М. П.


                           ____________



     Приложение N 17
     к Административному регламенту


              Федеральная служба по финансовым рынкам

                            П Р И К А З

от ___________________       Москва       N _______________________

                О выдаче дубликата бланка лицензии
  профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление
     _________________________________________________________
                 (перечисляются виды деятельности)
     _________________________________________________________
       (полное наименование организации в дательном падеже)

     В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам,  утвержденным   постановлением   Правительства   Российской
Федерации  от  30.06.2004  N  317,  и  пунктами  5.2  и 5.3 Порядка
лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке  ценных
бумаг,  утвержденного  приказом  Федеральной  службы  по финансовым
рынкам от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, приказываю:
     выдать дубликат  лицензии  профессионального  участника  рынка
ценных бумаг на осуществление _____________________________________
         (указываются вид деятельности, номер, дата и срок действия
            лицензии; полное наименование организации в дательном
                            падеже, ИНН организации)

Руководитель ____________________  ________________________________
                   (подпись)                  (Ф. И. О.)


                           _____________



     Приложение N 18
     к Административному регламенту


                                               /Полное наименование
                                                     лицензиата/
                                                  /Почтовый адрес/

Уведомление о выдаче дубликата бланка
лицензии ______________________________
         (указывается вид деятельности)
_______________________________________
(полное наименование соискателя лицензии
          в дательном падеже)

     ФСФР России уведомляет  о  выдаче  дубликата  бланка  лицензии
профессионального участника  рынка  ценных бумаг  на  осуществление
___________________________________________________________________
  (указываются вид деятельности, полное наименование лицензиата в
                         дательном падеже)
(приказ ФСФР России от __.__.____ N _______).
     Бланк лицензии необходимо получить  в  региональном  отделении
ФСФР России по месту нахождения лицензиата.

Заместитель руководителя _______________  _________________________
                            (подпись)            (Ф. И. О.)

Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)


                          ______________



     Приложение N 20
     к Административному регламенту


                                                            Образец

Исх. N ___________________
от "__" __________ 200_ г.

              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
            на аннулирование лицензии профессионального
                   участника рынка ценных бумаг

___________________________________________________________________
         (полное наименование лицензиата на русском языке)
___________________________________________________________________
(дата государственной регистрации, государственный регистрационный
      номер; орган, осуществивший государственную регистрацию
    лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код
                    причины постановки на учет)
___________________________________________________________________
         (основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения лицензиата)
___________________________________________________________________
                    (почтовый адрес лицензиата)
настоящим просит    аннулировать   лицензию   (лицензии)   (указать
соответствующий вид деятельности) ______________________________ по
собственной инициативе.
     Одновременно сообщаем ________________________________________
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

+-----------------------------------------------------------------+
|  Номер  |    Наименование  | Количество листов |   Количество   |
|документа|     документа    |     документа     |   экземпляров  |
+---------+------------------+-------------------+----------------|
+-----------------------------------------------------------------+

(Должность руководителя лицензиата) ___________  __________________
                                     (подпись)       (Ф. И. О.)

                               М. П.


                          ______________



     Приложение N 21
     к Административному регламенту


              Федеральная служба по финансовым рынкам

                            П Р И К А З

от ___________________       Москва       N _______________________

       Об аннулировании лицензии профессионального участника
                рынка ценных бумаг на осуществление

___________________________________________________________________
 (указываются вид деятельности и полное наименование лицензиата в
                        родительном падеже)
     В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым
рынкам,   утвержденным   постановлением   Правительства  Российской
Федерации  от  30.06.2004  N   317,   и   пунктом   6.9.5   Порядка
лицензирования  видов профессиональной деятельности на рынке ценных
бумаг,  утвержденного приказом  Федеральной  службы  по  финансовым
рынкам   от   06.03.2007   N   07-21/пз-н,  а  также  на  основании
заявления _________________________________________________________
___________________________________________________________________
   (полное наименование лицензиата в родительном падеже, дата и
                         номер заявления)
приказываю:
     аннулировать лицензию профессионального участника рынка ценных
бумаг на осуществление ____________________________________________
      (указываются вид деятельности, номер, дата и срок действия
    лицензии; полное наименование организации в родительном падеже,
                           ИНН организации)

Руководитель __________________  __________________________________
                  (подпись)                 (Ф. И. О.)


                          ______________



     Приложение N 22
     к Административному регламенту


                                               /Полное наименование
                                                   лицензиата/
                                                 /Почтовый адрес/

Уведомление об аннулировании лицензии
по заявлению лицензиата на осуществление
________________________________________
    (указывается вид деятельности)
________________________________________
    (полное наименование лицензиата)

     ФСФР России уведомляет об аннулировании на основании заявления
___________________________________________________________________
 (указывается полное наименование лицензиата в родительном падеже)
лицензии профессионального   участника   рынка   ценных   бумаг  на
осуществление _________________________________ (приказ ФСФР России
  (указываются вид деятельности, дата и номер лицензии)
от ___.___._______ N _________).

Заместитель руководителя _____________  ___________________________
                           (подпись)            (Ф. И. О.)

Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)


                           ____________




     Приложение N 24
     к Административному регламенту


                                                            Образец


Исх. N ______________
от "___" ___________ 200_ г.


              Федеральная служба по финансовым рынкам

                         З А Я В Л Е Н И Е
       о выдаче выписки из реестра лицензий на осуществление
___________________________________________________________________
     (указываются виды профессиональной деятельности на рынке
                           ценных бумаг)
___________________________________________________________________
                 (полное наименование лицензиата)
___________________________________________________________________
                   (место нахождения лицензиата)
     просит выдать выписку из реестра лицензий на осуществление
___________________________________________________________________
     (указываются виды профессиональной деятельности на рынке
                           ценных бумаг)

Решение о выдаче лицензий Федеральной службой по финансовым  рынкам
было принято___.___._______

____________________________ ________________ _____________________
 (наименование должности     (личная подпись) (расшифровка подписи)
 руководителя лицензиата)

М. П.

Контактное лицо лицензиата: (инициалы, фамилия, номер телефона)


                           _____________



     Приложение N 25
     к Административному регламенту

                                                            Образец

                                               /Полное наименование
                                                    лицензиата/
                                                 /Почтовый адрес/


                           В Ы П И С К А
               из реестра выданных, приостановленных
                     и аннулированных лицензий

Настоящая выписка выдана __________________________________________
            (указывается полное фирменное наименование организации)
Место нахождения __________________________________________________
                         (указывается место нахождения организации)
Вид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия ________
Номер лицензии ____________________________________________________
Дата выдачи лицензии ______________________________________________
Срок действия лицензии ____________________________________________

Должность                            ______________________________
                                                (Ф. И. О.)
___________________________________________________________________
   (подпись руководителя территориального органа ФСФР России или
           уполномоченного в установленном порядке лица)

Исполнитель: (инициалы, фамилия, номер тел.)


                           _____________