Письмо Министерства финансов Российской Федерации от 28.12.1992 № 121

 



                            П И С Ь М О

            Министерства финансов Российской Федерации
                    от 28 декабря 1992 г. N 121

                                       Утратилo силу - Приказ
                                  Министерства финансов Российской
                                  Федерации от 26.06.2009 г. N 64н

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
             12 февраля 1993 г. Регистрационный N 143

   (В редакции Письма Министерства финансов Российской Федерации
                       от 22.12.93 г. N 151)


     Министерство финансов    Российской    Федерации    направляет
Положение  о  лицензировании  деятельности  на рынке ценных бумаг в
качестве  инвестиционных  фондов  и   лицензировании   деятельности
управляющих  инвестиционными  фондами,  разработанное во исполнение
Указа Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г.  N  1186
"О  мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных  и  муниципальных  предприятий"   и   постановления
Правительства  РСФСР  от  28  декабря 1991 г.  N 78 "Об утверждении
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и  фондовых  биржах  в
РСФСР".
     Юридическим лицам, осуществляющим деятельность на рынке ценных
бумаг  в  качестве  инвестиционных  фондов,  до  1  марта  1993  г.
представить учредительные и иные документы,  указанные в  настоящем
Положении,   в  соответствующие  финансовые  органы  для  получения
лицензий.
     В целях  оперативного формирования инфраструктуры рынка ценных
бумаг до 1 июля  1993  г.  допускается  выдача  лицензий  на  право
деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда
при  наличии  квалификационного  аттестата  на   право   совершения
операций   на   рынке   ценных  бумаг  первой  категории  только  у
управляющего (физического лица) инвестиционным фондом.
     Соблюдение требования  п.  5  настоящего Положения проверяется
лицензирующими органами при осуществлении последующего контроля  за
использованием лицензии.


                          ______________



                         П О Л О Ж Е Н И Е
        О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
         В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ
         ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ

   (В редакции Письма Министерства финансов Российской Федерации
                       от 22.12.93 г. N 151)


     (Разработано в соответствии  с  Указом  Президента  Российской
Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186 "О мерах по организации рынка
ценных   бумаг   в   процессе   приватизации   государственных    и
муниципальных  предприятий" и постановлением Правительства РСФСР от
28 декабря 1991 г.  N 78 "Об  утверждении  Положения  о  выпуске  и
обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР")

     1. Лицензирование  деятельности  на  рынке  ценных   бумаг   в
качестве   инвестиционных   фондов  и  управляющих  инвестиционными
фондами  является  способом  контроля  государства  за  соблюдением
требований   действующего  законодательства  Российской  Федерации,
предъявляемых  к  экономико-правовому  и  организационному  статусу
такого рода юридических лиц.
     2. Настоящим Положением  определяется  порядок  лицензирования
деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных фондов
(далее - лицензирование инвестиционных фондов).
     Действие настоящего    Положения    не   распространяется   на
лицензирование  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг  в  качестве
специализированных      инвестиционных     фондов     приватизации,
аккумулирующих приватизационные чеки граждан.
     3. Деятельность  на  рынке ценных бумаг в качестве управляющих
инвестиционными   фондами   осуществляется   юридическими   лицами,
получившими в установленном порядке лицензии на право осуществления
деятельности в качестве банков,  страховых организаций и финансовых
брокеров.  В этом случае дополнительное лицензирование деятельности
управляющих инвестиционными фондами не требуется.
     Деятельность на  рынке  ценных  бумаг  в  качестве управляющих
инвестиционными   фондами   осуществляется   физическими    лицами,
получившими   в  установленном  порядке  квалификационный  аттестат
первой категории на  право  совершения  операций  на  рынке  ценных
бумаг.  В  этом случае дополнительное лицензирование физических лиц
на  право  осуществления  деятельности   в   качестве   управляющих
инвестиционными фондами не требуется.
     4. Лицензирование инвестиционных фондов осуществляют следующие
органы (далее - лицензирующие органы):
     Министерство финансов Российской Федерации:
     инвестиционных фондов   с   уставным   капиталом   равным  или
превышающим 1 млрд. руб.;
     инвестиционных фондов с иностранным участием;
     инвестиционных фондов,  являющихся  иностранными  юридическими
лицами.
     Министерства финансов   республик   в    составе    Российской
Федерации,  финансовые  управления  (главные управления,  комитеты,
департаменты,  отделы) администраций  краев,  областей,  автономных
образований,  департамент  финансов  правительства Москвы,  главное
финансовое управление мэрии города Санкт-Петербурга (с  последующим
представлением  данных в Министерство финансов Российской Федерации
для включения в Реестр инвестиционных институтов):
     прочих инвестиционных фондов.
     5. Юридические лица,  претендующие на  получение  лицензии  на
право  ведения  деятельности  на  рынке  ценных  бумаг  в  качестве
инвестиционных фондов,  должны представить в  лицензирующие  органы
следующие  документы  в  двух  экземплярах,  сброшюрованные  вместе
(кроме заявления) и скрепленные печатью инвестиционного фонда:
     а) заявление  в  произвольной  форме  на получение лицензии за
подписью руководства;
     б) копию  свидетельства  о государственной регистрации и копии
учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ним,
оформленные в установленном порядке;
     в) справку  банка,  а  также  иные  документы,  подтверждающие
полноту оплаты и структуру уставного капитала (т. е. доли уставного
капитала (уставного фонда),  оплаченные  соответственно:  денежными
средствами, ценными бумагами и недвижимым имуществом);
     г) копию депозитарного договора;
     д) копию договора с управляющим инвестиционным фондом;
     е) копию  лицензии   на   соответствующий   вид   деятельности
управляющего инвестиционным фондом (т.  е.  копии лицензии на право
деятельности в качестве банка,  финансового брокера  или  страховой
организации);
     ж) копии квалификационных аттестатов первой категории на право
совершения  операций с ценными бумагами управляющего инвестиционным
фондом (если управляющий является физическим лицом) и  специалистов
инвестиционного фонда.
     Квалификационные требования  к   специалистам   инвестиционных
фондов    установлены   Положением   об   аттестации   специалистов
инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых  отделов  бирж)
на  право  совершения операций с ценными бумагами (сообщено письмом
Министерства финансов Российской  Федерации от  21 апреля  1992  г.
N 23).
     Обязательной аттестации    подлежат    следующие     категории
специалистов инвестиционных фондов:
     исполнительные директора       (управляющие,        менеджеры)
инвестиционных фондов и их заместители;
     руководители отделов и  подразделений  инвестиционных  фондов,
непосредственно   обеспечивающих   совершение  операций  с  ценными
бумагами;
     специалисты инвестиционного фонда, непосредственно участвующие
в заключении сделок с  ценными  бумагами  от  лица  инвестиционного
фонда, а также непосредственно работающие с клиентами;
     з) копию платежного поручения об уплате единовременного  сбора
за выдачу лицензии.
     При лицензировании   инвестиционных   фондов   с   иностранным
участием,  а  также инвестиционных фондов,  являющихся иностранными
юридическими лицами,  Министерство  финансов  Российской  Федерации
вправе   требовать   представления  дополнительной  информации,  не
составляющей коммерческую тайну.
     За    выдачу    лицензий   инвестиционному   фонду   взимается
единовременный  сбор  в размере 100 установленных законодательством
Российской  Федерации  размеров минимальной месячной оплаты труда и
зачисляется  в  доход  соответствующего  бюджета,  в зависимости от
подчиненности лицензирующего органа. (В       редакции       Письма
Министерства финансов Российской Федерации от 22.12.93 г. N 151)
     При выдаче   лицензий  инвестиционным  фондам  в  Министерстве
финансов Российской Федерации  единовременный  сбор  зачисляется  в
доход  республиканского  бюджета  Российской Федерации на раздел 12
параграф  88  символ  отчетности  Центрального   банка   Российской
Федерации 20. (В  редакции  Письма Министерства финансов Российской
Федерации от 22.12.93 г. N 151)
     6. Документы,  перечисленные в пп.  "б",  "г" и "д"  пункта  5
настоящего Положения,  должны соответствовать приложениям N 3, 4, 5
к Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г. N 1186
"О  мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных   и    муниципальных    предприятий",    а    также
соответствующим  требованиям  раздела  III  Положения  о  выпуске и
обращении ценных бумаг и фондовых  биржах  в  РСФСР,  утвержденного
постановлением Правительства РСФСР от 28 декабря 1991 г. N 78, и не
противоречить этому Указу.
     7. Лицензии   на   право   ведения   деятельности  в  качестве
инвестиционного фонда выдаются без ограничения срока действия.
     8. Лицензирующие  органы  могут  отказать в выдаче лицензии на
право  совершения  операций   с   ценными   бумагами   в   качестве
инвестиционного  фонда,  если Устав и иные представленные документы
противоречат требованиям,  изложенным в приложениях N 1, 3, 4, 5, 6
к  Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г.N 1186
"О мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе  приватизации
государственных  и  муниципальных  предприятий"  и  в  разделе  III
Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и  фондовых  биржах  в
РСФСР,   утвержденного   постановлением   Правительства  Российской
Федерации от 28 декабря 1991 г.  N 78,  а также иному  действующему
законодательству Российской Федерации.
     При наличии претензий к документам лицензирующий орган доводит
до   сведения   руководства  юридического  лица,  претендующего  на
получение  лицензии  на  право  ведения  деятельности  в   качестве
инвестиционного  фонда,  мотивированный  отказ  в выдаче лицензии в
письменном виде.
     При повторном  представлении  документов на получение лицензии
единовременный сбор уплачивается повторно.
     9. Документы рассматриваются в срок,  не превышающий 15 дней с
даты получения их лицензирующим органом.
     10. Лицензия  оформляется  по форме,  указанной в приложении к
настоящему Положению.
     На одном экземпляре документов,  представленных лицензирующему
органу в соответствии с требованиями  п.  5  настоящего  Положения,
ставится  печать  лицензирующего органа и штамп "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО",
которые возвращаются инвестиционному фонду.
     Лицензия при   отсутствии   указанных   документов  с  печатью
лицензирующего  органа  и   штампом   "ЗАРЕГИСТРИРОВАНО"   является
недействительной.
     11. Внесение в вышеперечисленные  документы  изменений  должно
быть  оформлено  и зарегистрировано в соответствующем лицензирующем
органе.  При этом дополнительная уплата  единовременного  сбора  не
производится.
     Изменения и  дополнения  вступают  в   силу   с   момента   их
регистрации в лицензирующем органе.
     12. Последующий  контроль  за  использованием   инвестиционным
фондом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг
осуществляется лицензирующими органами.
     13. В  ходе  контроля  за использованием лицензии Министерство
финансов Российской Федерации,  министерства финансов  республик  в
составе   Российской   Федерации,  финансовые  управления  (главные
управления,  комитеты,  департаменты,  отделы) администраций краев,
областей    и    автономных   образований,   департамент   финансов
правительства Москвы,  главное финансовое управление  мэрии  города
Санкт-Петербурга  (самостоятельно  либо  по  поручению Министерства
финансов Российской Федерации) имеют  право  затребовать  любые  не
являющиеся коммерческой тайной документы, связанные с деятельностью
в качестве инвестиционного фонда,  а  также  осуществлять  проверки
такой деятельности на месте не реже 1 раза в два года.
     14. Лицензия на право деятельности в качестве  инвестиционного
фонда может быть приостановлена или отозвана в следующих случаях:
     выявления недостоверности    информации,    содержащейся     в
документах, представленных на лицензирование;
     признания инвестиционного    фонда    неплатежеспособным     в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
     выявления фактов   совмещения    деятельности    в    качестве
инвестиционного фонда с иными видами деятельности;
     признания инвестиционного фонда  судом  виновным  в  нанесении
ущерба акционерам фонда;
     пользования при  совершении сделок с ценными бумагами услугами
специалиста,   не   имеющего   либо   лишенного   квалификационного
аттестата;
     лишения управляющего инвестиционным  фондом  (в  случае,  если
управляющий  юридическое  лицо)  лицензии  на  соответствующий  вид
деятельности;
     лишения управляющего  (в  случае,  если управляющий физическое
лицо)   или   специалистов   инвестиционного   фонда,    подлежащих
обязательной аттестации, квалификационных аттестатов либо истечения
срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;
     совершения сделок,  запрещенных  законодательством  Российской
Федерации,  а также сделок с  незаконным  использованием  сведений,
составляющих   коммерческую   тайную   или   иную  конфиденциальную
информацию клиента,  а  также  несоблюдения  требований  инструкции
Министерства  финансов Российской Федерации от 6 июля 1992 г.  N 53
"О правилах совершения и регистрации сделок с ценными бумагами";
     нарушения налогового законодательства Российской Федерации;
     нарушения требований,     предъявленных     к     деятельности
инвестиционного фонда и изложенных в приложениях N 1,  3, 4, 5, 6 к
Указу Президента Российской Федерации от 7 октября 1992 г.  N  1186
"О  мерах по организации рынка ценных бумаг в процессе приватизации
государственных  и  муниципальных  предприятий"   и   раздела   III
Положения  о  выпуске  и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в
РСФСР,   утвержденного   постановлением   Правительства  РСФСР   от
28  декабря  1991 г. N 78,  или  правил,  издаваемых  Министерством
финансов Российской Федерации.
     15. Отзыв  лицензии  на  право ведения деятельности в качестве
инвестиционного фонда на рынке ценных бумаг либо приостановление ее
действия   производится  лицензирующими  органами  и  доводится  до
сведения инвестиционного фонда в письменном виде.
     Информация об   отзыве   лицензии   либо   ее  приостановлении
сообщается лицензирующим органом в 3-дневный срок  соответствующему
налоговому органу и в Министерство финансов Российской Федерации.
     16. Инвестиционный  фонд  имеет  право   обжаловать   действия
лицензирующих  органов  в  Министерстве финансов либо в арбитражном
суде.
     17. Инвестиционные      фонды      представляют     отчетность
соответствующим  лицензирующим  органам  в  порядке  и   в   сроки,
установленные  разделом  VII  приложения  N  1  к  Указу Президента
Российской Федерации от 7 октября  1992  г.  N  1186  "О  мерах  по
организации    рынка   ценных   бумаг   в   процессе   приватизации
государственных и муниципальных предприятий".


                           ____________



     Приложение N 1
     к письму Министерства финансов
     от 28 декабря 1992 г. N 121


                                           "УТВЕРЖДАЮ"
     На бланке лицензирующего      Руководитель (заместитель
     органа, либо специальном      руководителя) лицензирующего
     бланке                        органа
                                   . . . . . . . . . . подпись
                                                 Печать
                                   "   " . . . . . .19. . года


                         ЛИЦЕНЗИЯ N . . .

     Решением . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
               (наименование лицензирующего органа)
     от ".." .  .  .  .  . . . .19. . года предоставляется право на
осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве . . .
     . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .инвестиционного фонда
                (тип фонда: открытый или закрытый)
     . .  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
               (наименование инвестиционного фонда)
     Юридический адрес:.  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
     Расчетный счет . . . . . . . . . . в . . . . . . . . . . банке
     МФО .  . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
     Наименование и юридический адрес депозитария:  . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
     Управляющий инвестиционным фондом: . . . . . . . . . . . . . .
                                          (наименование и
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
   юридический адрес для юридических лиц) (для физических лиц -
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

     Ф.И.О. и паспортные данные: номер; серия; где, кем и когда
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
                      выдан; место прописки)


     Ответственный работник
     лицензирующего органа                                  Подпись


                          ______________