Постановление Правительства Российской Федерации от 31.03.2001 № 254

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                     от 31 марта 2001 г. N 254
                             г. Москва

                                   Утратилo силу - Постановление
                                      Правительства Российской
                                  Федерации от 05.06.2002 г. N 384

      Об утверждении Положения о лицензировании деятельности
  специализированных депозитариев инвестиционных фондов и паевых
                       инвестиционных фондов

     В   соответствии  с  федеральными  законами  "О лицензировании
отдельных    видов    деятельности"    (Собрание   законодательства
Российской  Федерации,  1998,  N 39,  ст. 4857;  N 48, ст. 5853)  и
"О рынке ценных  бумаг"   (Собрание   законодательства   Российской
Федерации, 1996, N 17,  ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28,
ст. 3472)        Правительство         Российской         Федерации
п о с т а н о в л я е т:
     1. Утвердить    прилагаемое    Положение    о   лицензировании
деятельности  специализированных депозитариев инвестиционных фондов
и паевых инвестиционных фондов.
     2. Установить,  что  лицензии  на  осуществление  деятельности
специализированных  депозитариев  инвестиционных  фондов  и  паевых
инвестиционных  фондов,  выданные  до  вступления в силу настоящего
постановления,  подлежат  переоформлению  в  течение одного года со
дня вступления в силу настоящего постановления.
     3. Федеральной  комиссии по рынку ценных бумаг в месячный срок
разработать  и утвердить квалификационные требования к специалистам
в     сфере     деятельности     специализированных    депозитариев
инвестиционных  и  паевых  инвестиционных фондов и форму документа,
подтверждающего такую квалификацию.
     4. Федеральной  комиссии  по  рынку ценных бумаг привести свои
нормативные акты в соответствие с настоящим постановлением.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                М.Касьянов
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНО
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 31 марта 2001 г.
     N 254


                         П О Л О Ж Е Н И Е
   о лицензировании деятельности специализированных депозитариев
       инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов

     1. Настоящее  Положение  устанавливает  порядок лицензирования
деятельности  специализированных депозитариев инвестиционных фондов
и   паевых   инвестиционных   фондов,  осуществляемой  юридическими
лицами,  а  также  лицензионные  требования  и  условия, выполнение
которых   лицензиатом   при  осуществлении  указанной  деятельности
обязательно.
     2. Лицензирование        деятельности       специализированных
депозитариев  инвестиционных  фондов и паевых инвестиционных фондов
осуществляет  Федеральная  комиссия  по  рынку  ценных бумаг (далее
именуется - лицензирующий орган).
     3. Лицензия  на осуществление деятельности специализированного
депозитария инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов
     действительна на всей территории Российской Федерации.
     4. Лицензионными  требованиями  и  условиями при осуществлении
деятельности  специализированных депозитариев инвестиционных фондов
и паевых инвестиционных фондов являются:
     а) соблюдение  законодательства  Российской  Федерации  (в том
числе   требований,   предъявляемых  к  осуществлению  депозитарной
деятельности),  а  также  нормативных правовых актов лицензирующего
органа;
     б) наличие      отдельного     структурного     подразделения,
выполняющего   лицензируемый   вид  деятельности,  в  случае,  если
лицензиат совмещает лицензируемый вид деятельности с иными;
     в) наличие   в   штате  лицензиата  не  менее  3 специалистов,
включая  лицо,  осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа  или  руководителя  отдельного  структурного  подразделения,
имеющих  высшее  образование  и не менее чем 2-летний стаж работы в
организации,  осуществляющей депозитарную деятельность, в должности
руководителя     организации,    руководителя    или    специалиста
подразделения,    непосредственно   обеспечивающего   осуществление
депозитарной  деятельности, а также подтвержденную в соответствии с
квалификационными   требованиями,   устанавливаемыми  лицензирующим
органом,    квалификацию    специалиста    в   сфере   деятельности
специализированных    депозитариев    инвестиционных    и    паевых
инвестиционных фондов;
     г) наличие   внутренних  правил  осуществления  лицензируемого
вида  деятельности,  а  также  положения  об  отдельном структурном
подразделении    лицензиата,   разработанных   в   соответствии   с
законодательством   Российской   Федерации,  а  также  нормативными
правовыми актами лицензирующего органа.
     5. Для  получения  лицензии соискатель лицензии представляет в
лицензирующий орган следующие документы:
     а) заявление о выдаче лицензии с указанием:
     наименования   и  организационно-правовой  формы  юридического
лица,   места  нахождения,  почтового  адреса,  номеров  телефонов,
сведений   о государственной   регистрации,   в   том  числе  места
регистрации,   наименования   органа,  осуществившего  регистрацию,
номера   и   даты   свидетельства  о  государственной  регистрации,
идентификационного  номера налогоплательщика, реквизитов расчетного
счета в банке;
     лицензируемого  вида  деятельности и срока, в течение которого
он будет осуществляться;
     б) копии  учредительных  документов  со  всеми  изменениями  и
дополнениями  к  ним, а также копия свидетельства о государственной
регистрации  (с  предъявлением  оригиналов  в случае, если копии не
заверены нотариусом);
     в) копия  документа  территориального  органа  государственной
статистики  о внесении соискателя лицензии в Единый государственный
регистр предприятий и организаций;
     г) справка о постановке на учет в налоговом органе;
     д) внутренние    правила,   предусмотренные   подпунктом   "г"
пункта 4 настоящего Положения;
     е) проект  положения  об  отдельном  структурном подразделении
соискателя   лицензии,  обеспечивающем  осуществление  деятельности
специализированного  депозитария  инвестиционных  фондов  и  паевых
инвестиционных  фондов,  в случае совмещения лицензиатом этого вида
деятельности с другими видами деятельности;
     ж) копии  документов, подтверждающих квалификацию специалистов
в     сфере     деятельности     специализированных    депозитариев
инвестиционных и паевых инвестиционных фондов;
     з) документ,  подтверждающий  внесение  платы  за рассмотрение
заявления о выдаче лицензии.
     6. Документы,    представляемые    для   получения   лицензии,
принимаются  по  описи,  копия  которой  с  отметкой  о дате приема
документов направляется (вручается) соискателю лицензии.
     Требовать    от   соискателя   лицензии   представления   иных
документов не допускается.
     7. Лицензирующий  орган  принимает  решение  о выдаче лицензии
или  об  отказе в выдаче лицензии в срок, не превышающий 30 дней со
дня  получения  заявления  о  выдаче лицензии со всеми необходимыми
документами.
     Лицензирующий   орган   в   течение  3 дней  со  дня  принятия
соответствующего  решения  направляет (вручает) соискателю лицензии
уведомление  о  выдаче  лицензии с указанием реквизитов банковского
счета  и  срока  уплаты лицензионного сбора либо об отказе в выдаче
лицензии с указанием причин отказа.
     8. Выдача  лицензии  осуществляется  лицензирующим  органом  в
течение   3 дней   со   дня  представления  лицензиатом  документа,
подтверждающего уплату лицензионного сбора.
     9. В лицензии указываются:
     а) наименование лицензирующего органа;
     б) наименование   и   место   нахождения  лицензиата,  код  по
Общероссийскому классификатору предприятий и организаций;
     в) идентификационный номер налогоплательщика;
     г) лицензируемый   вид   деятельности  (с  указанием  кода  по
Общероссийскому  классификатору  видов  экономической деятельности,
продукции и услуг);
     д) срок действия лицензии;
     е) лицензионные требования и условия;
     ж) номер и дата выдачи лицензии;
     з) дата принятия решения о выдаче лицензии.
     10. Лицензия    подписывается   руководителем   лицензирующего
органа  (в  случае  его  отсутствия  - заместителем руководителя) и
заверяется печатью.
     11. Лицензия  выдается  на 3 года, если в заявлении соискателя
лицензии не указан меньший срок.
     По  заявлению  лицензиата  срок  действия  лицензии может быть
продлен.  В  случае продления срока действия лицензии она действует
бессрочно.
     12. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
     а) наличие  в документах, представленных соискателем лицензии,
недостоверной или искаженной информации;
     б) несоответствие     соискателя     лицензии     лицензионным
требованиям и условиям.
     13. Соискатель  лицензии  имеет  право  обжаловать  в порядке,
установленном   законодательством   Российской   Федерации,   отказ
лицензирующего органа в выдаче лицензии или его бездействие.
     14. Заявление  о продлении срока действия лицензии должно быть
представлено  лицензиатом  в  лицензирующий  орган не ранее 60 и не
позднее 30 дней до даты окончания срока действия лицензии.
     В  продлении  срока  действия  лицензии  может быть отказано в
случае,  если  за время действия лицензии лицензиатом были допущены
нарушения лицензионных требований и условий.
     15. Если  за  время  действия  лицензии  произошли  какие-либо
изменения   данных,   отражаемых   в  документах,  перечисленных  в
пункте 5  настоящего Положения, лицензиат одновременно с заявлением
о   продлении   срока   действия   лицензии  обязан  представить  в
лицензирующий   орган   такие   документы   с   внесенными   в  них
изменениями.
     16. Лицензирующий  орган  принимает  решение о продлении срока
действия  лицензии  или об отказе в его продлении в 30-дневный срок
со дня подачи заявления.
     Лицензирующий  орган  обязан  письменно уведомить лицензиата о
принятом  им  решении  в  течение  3 дней  со  дня  принятия такого
решения.
     17. В   случае   преобразования   лицензиата,   изменения  его
наименования   или  места  нахождения  лицензиат  обязан  подать  в
лицензирующий   орган   заявление   о   переоформлении  лицензии  с
приложением   документов,   подтверждающих  указанные  изменения  и
внесение платы за переоформление.
     18. Переоформление  лицензии  осуществляется  в течение 5 дней
со дня подачи лицензиатом соответствующего заявления.
     19. Лицензирующий   орган,   осуществляя   надзорные  функции,
вправе:
     а) проводить  проверки  соответствия  деятельности  лицензиата
лицензионным требованиям и условиям;
     б) запрашивать  у лицензиата письменные объяснения и материалы
по вопросам, возникающим в ходе проведения проверок;
     в) составлять   на   основании  результатов  проверок  акты  с
указанием выявленных нарушений;
     г) выносить   решения  (предписания),  обязывающие  лицензиата
устранить  выявленные  нарушения,  и устанавливать сроки устранения
таких нарушений;
     д) выносить письменные предупреждения лицензиату;
     е) осуществлять    иные    предусмотренные   законодательством
Российской Федерации полномочия.
     20. Приостановление     действия    лицензии    осуществляется
лицензирующим органом на срок до 6 месяцев в случае:
     а) выявления     лицензирующим    органом,    государственными
надзорными  и контрольными органами, иными органами государственной
власти   в   пределах   компетенции   указанных  органов  нарушений
лицензиатом   лицензионных  требований  и  условий,  которые  могут
повлечь  за  собой  нанесение  ущерба  правам,  законным интересам,
нравственности  и  здоровью  граждан,  а также обороноспособности и
безопасности государства;
     б) невыполнения  лицензиатом  решений  лицензирующего  органа,
обязывающих устранить выявленные нарушения.
     21. Решение  о  приостановлении действия лицензии доводится до
лицензиата  в письменной форме в 3-дневный срок с указанием причин,
по  которым действие лицензии было приостановлено, а также срока, в
течение которого отмеченные нарушения должны быть устранены.
     Решение   лицензирующего  органа  о  приостановлении  действия
лицензии    может    быть   обжаловано   лицензиатом   в   порядке,
установленном законодательством Российской Федерации.
     При    устранении    лицензиатом    отмеченных   нарушений   в
установленный  срок  лицензирующий  орган  в 15-дневный срок со дня
окончания  проверки  принимает  решение  о  возобновлении  действия
лицензии.
     В  случае  если  лицензиат  не  устранил  в установленный срок
отмеченные  нарушения,  лицензирующий орган обязан обратиться в суд
с заявлением об аннулировании лицензии.
     22. Выданная  лицензия  теряет  юридическую  силу  и считается
аннулированной в случае:
     а) неуплаты  лицензионного  сбора  в  течение 3 месяцев со дня
принятия решения о выдаче лицензии;
     б) ликвидации    юридического   лица   или   прекращения   его
деятельности    в    результате   реорганизации   (за   исключением
преобразования).
     23. Лицензия   может   быть   аннулирована  решением  суда  на
основании  заявления  лицензирующего органа, органа государственной
власти  или  иного  уполномоченного  органа  в  соответствии  с его
компетенцией в случае:
     а) обнаружения   недостоверных   или   искаженных   данных   в
документах, представленных для получения лицензии;
     б) неоднократного    или    грубого    нарушения   лицензиатом
лицензионных требований и условий;
     в) незаконности решения о выдаче лицензии.
     24. Одновременно  с  подачей  заявления  в  суд  лицензирующий
орган   вправе   приостановить   действие  лицензии  на  период  до
вступления в силу решения суда.
     25. Решение  о  направлении  в  суд заявления об аннулировании
лицензии  с  соответствующим  обоснованием  должно быть доведено до
лицензиата   в  письменной  форме  в  3-дневный  срок  с  даты  его
принятия.
     26. Плановые  и  внеплановые  проверки  соблюдения лицензиатом
лицензионных  требований  и условий могут проводиться лицензирующим
органом  по  его  собственной  инициативе,  а  также  на  основании
получаемой  от иных государственных контрольных и надзорных органов
письменной информации (сообщений) о наличии нарушений.
     Проверки  соблюдения  лицензиатом  лицензионных  требований  и
условий  могут проводиться лицензирующим органом также на основании
сообщений  (жалоб,  заявлений) о  нарушениях,  поступивших  в адрес
лицензирующего органа.
     27. Лицензиат,   в   отношении  которого  проводится  проверка
соблюдения  им лицензионных требований и условий, обязан обеспечить
условия  для  проведения такой проверки, включая допуск проверяющих
по  месту  своего нахождения, предоставление необходимой информации
и документов.
     28. Лицензирующий  орган  ведет  реестр  лицензий,  в  котором
указываются:
     а) сведения         о         лицензиате        (наименование,
организационно-правовая  форма юридического лица, место нахождения,
почтовый   адрес,  номера  телефонов,  сведения  о  государственной
регистрации  с  указанием  места регистрации и наименования органа,
осуществившего   регистрацию,   номера   и   даты  свидетельства  о
государственной      регистрации,      идентификационный      номер
налогоплательщика, реквизиты расчетного счета в банке);
     б) сведения о лицензирующем органе;
     в) вид   деятельности,   на   осуществление   которого  выдана
лицензия;
     г) срок действия лицензии;
     д) номер лицензии и дата ее выдачи;
     е) основания  и даты приостановления и возобновления действия,
переоформления, аннулирования лицензии.
     29. Лицензиат    обязан    в   5-дневный   срок   сообщать   в
лицензирующий  орган об изменении своего почтового адреса и номеров
телефонов.
     Лицензирующий  орган  вносит  изменения  и дополнения в реестр
лицензий  не  позднее  3 дней со дня принятия решения или получения
от лицензиата соответствующей информации.
     30. Информация,  содержащаяся  в  реестре  лицензий,  является
открытой  для  ознакомления  с  ней  физических  и юридических лиц.
Такие  лица  вправе получить за плату в лицензирующем органе (в том
числе  в  его  территориальном  отделении)  информацию  из  реестра
лицензий в виде выписок о конкретном лицензиате.
     Выписка    из    реестра    предоставляется   (вручается   или
направляется   по   почте)   в  3-дневный  срок  с  даты  подачи  в
лицензирующий   орган   соответствующего  заявления  с  приложением
документа, подтверждающего внесение платы.
     Органам    государственной    власти    и   органам   местного
самоуправления   выписки   из   реестра   лицензий  предоставляются
бесплатно.
     31. За  выдачу  лицензии взимается лицензионный сбор в размере
1000 рублей.
     За  рассмотрение  лицензирующим  органом  заявления  о  выдаче
лицензии  взимается  плата  в размере 300 рублей, за переоформление
лицензии  - плата в размере 10 рублей, за предоставление из реестра
лицензий   информации   об   одном  лицензиате -  плата  в  размере
10 рублей.
     Суммы указанных платежей зачисляются в федеральный бюджет.


                            __________