Постановление Правительства Российской Федерации от 05.06.2002 № 384

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                      от 5 июня 2002 г. N 384
                             г. Москва

                                   Утратилo силу - Постановление
                                      Правительства Российской
                                  Федерации от 14.07.2006 г. N 432

      Об утверждении Положения о лицензировании деятельности
   специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых
    инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                      от 03.10.2002 г. N 731)

     В   соответствии   с   Федеральным  законом  "О лицензировании
отдельных  видов  деятельности"  Правительство Российской Федерации
п о с т а н о в л я е т:
     1. Утвердить    прилагаемое    Положение    о   лицензировании
деятельности    специализированных    депозитариев   инвестиционных
фондов,    паевых   инвестиционных   фондов   и   негосударственных
пенсионных фондов.
     2. Установить,  что  лицензии  на  осуществление  деятельности
специализированных  депозитариев  инвестиционных  фондов  и  паевых
инвестиционных  фондов,  переоформленные в установленном порядке до
принятия   настоящего  постановления,  действительны  до  окончания
указанного в них срока.
     3. Признать   утратившим   силу   постановление  Правительства
Российской  Федерации  от  31 марта  2001 г.  N 254 "Об утверждении
Положения    о   лицензировании   деятельности   специализированных
депозитариев  инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов"
(Собрание   законодательства   Российской  Федерации,  2001,  N 15,
ст. 1498).


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                М.Касьянов
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНО
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 5 июня 2002 г.
     N 384


                         П О Л О Ж Е Н И Е
         о лицензировании деятельности специализированных
депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
                негосударственных пенсионных фондов

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                      от 03.10.2002 г. N 731)

     1. Настоящее  Положение  устанавливает  порядок лицензирования
деятельности    специализированных    депозитариев   инвестиционных
фондов,    паевых   инвестиционных   фондов   и   негосударственных
пенсионных фондов, осуществляемой юридическими лицами.
     2. Лицензирование        деятельности       специализированных
депозитариев  инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных   пенсионных  фондов  осуществляется  Федеральной
комиссией  по  рынку  ценных бумаг (далее именуется - лицензирующий
орган).
     3. Лицензия  на осуществление деятельности специализированного
депозитария  инвестиционных  фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных   пенсионных   фондов   действительна   на   всей
территории Российской Федерации.
     4. Лицензионными  требованиями  и  условиями при осуществлении
деятельности    специализированных    депозитариев   инвестиционных
фондов,    паевых   инвестиционных   фондов   и   негосударственных
пенсионных фондов являются:
     а) создание  юридического  лица  в форме акционерного общества
или  общества  с  ограниченной  ответственностью  в  соответствии с
законодательством Российской Федерации;
     б) несовмещение   лицензируемой  деятельности  с  депозитарной
деятельностью,  если  последняя  связана с проведением депозитарных
операций  по  итогам  сделок  с ценными бумагами, совершенных через
организатора   торговли   на   рынке   ценных  бумаг  на  основании
договоров,  заключенных  с  таким  организатором  торговли  и (или)
клиринговой  организацией,  а  также  с клиринговой деятельностью и
деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;
     в) наличие      отдельного     структурного     подразделения,
осуществляющего   лицензируемую   деятельность,   в   случае,  если
лицензиат    совмещает    лицензируемую    деятельность    с   иной
деятельностью на рынке ценных бумаг;
     г) наличие   в  штате  лицензиата  не  менее  3  специалистов,
включая  лицо,  осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа  или  руководителя  отдельного  структурного  подразделения,
имеющих  высшее  образование  и не менее чем 2-летний стаж работы в
организации,  осуществляющей депозитарную деятельность, в должности
руководителя     организации,    руководителя    или    специалиста
подразделения,    непосредственно   обеспечивающего   осуществление
депозитарной деятельности;
     д) соответствие    работников    лицензиата   квалификационным
требованиям,  устанавливаемым  федеральным  органом  исполнительной
власти по рынку ценных бумаг;
     е) отсутствие   у   лицензиата  в  числе  лиц,  осуществляющих
функции  единоличного исполнительного органа, а также лиц, входящих
в    состав    совета   директоров   (наблюдательного   совета)   и
коллегиального исполнительного органа, лиц, которые:
     осуществляли  функции  единоличного исполнительного органа или
входили  в состав коллегиального исполнительного органа управляющей
компании,  специализированного  депозитария, инвестиционного фонда,
профессионального   участника   рынка   ценных   бумаг,   кредитной
организации,    страховой    организации    и    негосударственного
пенсионного   фонда  в  момент  аннулирования  у  этих  организаций
лицензий   на   осуществление   соответствующей   деятельности   за
нарушение  лицензионных требований и условий, если с момента такого
аннулирования прошло менее 3 лет;
     имеют  взыскание  за административное правонарушение в области
финансов  и  рынка  ценных  бумаг,  если с момента наложения такого
взыскания прошло менее 1 года;
     имеют   судимость   за   преступления  в  сфере  экономической
деятельности  или  за  преступления  против государственной власти,
интересов  государственной  службы  и  службы  в  органах  местного
самоуправления;
     ж) наличие    регламента    специализированного    депозитария
инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных    фондов   и
негосударственных  пенсионных фондов, разработанного в соответствии
с   законодательством   Российской   Федерации,   в   том  числе  с
нормативными правовыми актами лицензирующего органа;
     з) соблюдение    лицензиатом   нормативных   правовых   актов,
регулирующих     депозитарную     деятельность    и    деятельность
специализированных   депозитариев   инвестиционных  фондов,  паевых
инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
     5. Для  получения  лицензии соискатель лицензии представляет в
лицензирующий орган следующие документы:
     а) заявление о предоставлении лицензии с указанием:
     наименования,    организационно-правовой    формы    и   места
нахождения юридического лица;
     лицензируемой  деятельности, которую юридическое лицо намерено
осуществлять;
     б)     копии    учредительных    документов    и    документа,
подтверждающего  факт  внесения  записи о юридическом лице в Единый
государственный  реестр юридических лиц (с предъявлением оригиналов
в случае, если копии не заверены нотариусом); (В           редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 03.10.2002 г. N 731)
     в) копия  свидетельства  о  постановке  соискателя лицензии на
учет  в  налоговом органе (с предъявлением оригинала в случае, если
копия не заверена нотариусом);
     г) копии     документов,     подтверждающих    соответствующую
лицензионным  требованиям  и  условиям  квалификацию  работников, а
также  лиц,  осуществляющих  функции  единоличного  исполнительного
органа,  наличие у них высшего образования и не менее чем 2-летнего
стажа    работы    в   организации,   осуществляющей   депозитарную
деятельность,  в  должности  руководителя организации, руководителя
или   специалиста  подразделения,  непосредственно  обеспечивающего
осуществление депозитарной деятельности;
     д) регламент  специализированного  депозитария  инвестиционных
фондов,    паевых   инвестиционных   фондов   и   негосударственных
пенсионных фондов;
     е) документы,  подтверждающие отсутствие у лиц, осуществляющих
функции  единоличного исполнительного органа, а также лиц, входящих
в    состав    совета   директоров   (наблюдательного   совета)   и
коллегиального  исполнительного органа, судимости за преступления в
сфере   экономической   деятельности  или  за  преступления  против
государственной  власти,  интересов государственной службы и службы
в органах местного самоуправления;
     ж) документ,  подтверждающий  уплату  лицензионного  сбора  за
рассмотрение   лицензирующим  органом  заявления  о  предоставлении
лицензии.
     Требовать    от   соискателя   лицензии   представления   иных
документов не допускается.
     Документы,  насчитывающие  более  одного  листа текста, должны
быть  пронумерованы, прошиты, скреплены печатью соискателя лицензии
и заверены подписью уполномоченного лица соискателя.
     6. В    случае    представления    соискателем    лицензии   в
лицензирующий  орган  неполного  комплекта документов лицензирующий
орган  вправе  вернуть  их  соискателю  лицензии без рассмотрения с
обоснованием причин возврата в срок, не превышающий 10 дней.
     7. Лицензирующий  орган принимает решение о предоставлении или
об  отказе в предоставлении лицензии в срок, не превышающий 60 дней
с даты поступления заявления со всеми необходимыми документами.
     Уведомление  о  предоставлении  лицензии  (в письменной форме)
направляется    (вручается)   соискателю   лицензии   с   указанием
реквизитов  банковского  счета  для  уплаты  лицензионного сбора за
предоставление лицензии и срока его уплаты.
     8. Лицензия предоставляется на 5 лет.
     Срок   действия  лицензии  может  быть  продлен  по  заявлению
лицензиата в порядке, предусмотренном для переоформления лицензии.
     В  случае  продления  срока  действия  лицензии  она действует
бессрочно,  а  если в заявлении указан конкретный срок, - в течение
срока, указанного в заявлении.
     Заявление  о  продлении срока действия лицензии представляется
лицензиатом  в  лицензирующий  орган  не  позднее  10 дней  до даты
окончания срока действия лицензии.
     9. Контроль  за соблюдением соискателем лицензии и лицензиатом
лицензионных  требований  и  условий  осуществляется  лицензирующим
органом.
     Лицензирующий  орган  вправе  проводить  проверки соответствия
деятельности  лицензиата  лицензионным  требованиям  и  условиям, а
также  проверки  устранения  лицензиатом  нарушений,  повлекших  за
собой приостановление действия лицензии.
     Проверки  могут проводиться по месту нахождения лицензиата или
по    месту   осуществления   деятельности   лицензиата   (выездная
проверка), а также по месту нахождения лицензирующего органа.
     Проверка  деятельности лицензиата осуществляется лицензирующим
органом    на   основании   решения,   подписанного   руководителем
лицензирующего  органа  (или  лицом,  его  замещающим),  в  котором
указываются  цель  проведения  проверки, период времени, за который
осуществляется  проверка  деятельности  лицензиата, а также срок ее
проведения, который не должен превышать 60 дней.
     Срок  проведения  проверки  устранения  лицензиатом нарушений,
повлекших  за  собой  приостановление  действия лицензии, не должен
превышать  15 дней.  При  этом  решение о проведении такой проверки
должно  быть  принято не позднее чем через 10 дней с даты получения
лицензирующим   органом   уведомления   об  устранении  лицензиатом
нарушений.
     Должностные лица и работники лицензиата обязаны:
     предоставлять  по  требованию  инспекторов устные объяснения и
необходимые  документы  (копии),  заверенные  лицом, осуществляющим
функции  единоличного исполнительного органа, или уполномоченным им
лицом;
     обеспечивать  условия  для проведения выездной проверки, в том
числе  доступ  инспекторов  в  служебные  помещения, к документам и
программно-техническим     средствам.     Полномочия    инспекторов
подтверждаются  заверенной  копией  решения лицензирующего органа о
проведении проверки и их служебными удостоверениями.
     По  результатам  проверки составляется акт (не позднее 10 дней
после   ее   проведения),   который  подписывается  инспекторами  и
вручается     (направляется)    лицу,    осуществляющему    функции
единоличного  исполнительного  органа,  или уполномоченному им лицу
под расписку.
     Акт  подписывается  лицензиатом  в  недельный  срок со дня его
получения.
     Лицензиат   в   течение   установленного  актом  срока  обязан
уведомить   лицензирующий   орган   об   устранении   им  нарушений
лицензионных требований и условий.
     Лицензиат  вправе отказаться от подписания акта. В этом случае
в акте делается соответствующая запись.
     Лицензиат    вправе   представить   в   письменной   форме   в
лицензирующий  орган  возражения  по акту с приложением необходимых
документов,    которые   представляются   одновременно   с   актом,
подписанным  лицензиатом.  В случае отказа лицензиата от подписания
акта    указанные   документы   и   возражения   представляются   в
лицензирующий орган в срок, установленный для подписания акта.
     10. Лицензиат  обязан  в  15-дневный  срок проинформировать (в
письменной форме) лицензирующий орган об изменении своего почтового
адреса  и  (или)  адресов  зданий и помещений,  используемых им для
осуществления лицензируемой деятельности.
     11. Лицензирующий  орган  ведет  реестр  лицензий,  в  котором
указываются:
     а) наименование лицензирующего органа;
     б) лицензируемая деятельность;
     в) сведения о лицензиате:
     наименование,     организационно-правовая     форма,     место
нахождения,   почтовый   адрес,   номера   телефонов,   сведения  о
государственной   регистрации  (с  указанием  места  регистрации  и
наименования  органа, осуществившего регистрацию), номер документа,
подтверждающего  факт  внесения  записи о юридическом лице в Единый
государственный  реестр  юридических  лиц,  идентификационный номер
налогоплательщика; (В    редакции    Постановления    Правительства
Российской Федерации от 03.10.2002 г. N 731)
     г)  номер лицензии;
     д) дата принятия решения о предоставлении лицензии;
     е) срок действия лицензии;
     ж) сведения о переоформлении лицензии;
     з) сведения о продлении срока действия лицензии;
     и) основания  и  даты приостановления и возобновления действия
лицензии;
     к) основание и дата аннулирования лицензии.
     12. Принятие     решения     о     предоставлении    лицензии,
переоформлении,  приостановлении и возобновлении действия лицензии,
аннулировании  лицензии, ведение реестра лицензий, а также взимание
лицензионных   сборов   осуществляются   в  порядке,  установленном
законодательством Российской Федерации.


                          _______________