Приказ Комитета по финансовому мониторингу Российской Федерации от 07.02.2003 № 15

 



                            П Р И К А З

     Комитета Российской Федерации по финансовому мониторингу
                     от 7 февраля 2003 г. N 15

                                 Утратил силу - Приказ Федеральной
                                 службы по финансовому мониторингу
                                        Российской Федерации
                                       от 27.07.2010 г. N 196

                     Об утверждении Положения
     "О согласовании правил внутреннего контроля организаций,
          осуществляющих операции с денежными средствами
         или иным имуществом, в сфере деятельности которых
                   отсутствуют надзорные органы"

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
              18 марта 2003 г. Регистрационный N 4274


     В соответствии   с   Федеральным  законом  "О  противодействии
легализации (отмыванию) доходов,  полученных  преступным  путем,  и
финансированию  терроризма"  (Собрание  законодательства Российской
Федерации, 2001,  N 33,  ст.  3418;  2002,  N 30,  ст.  3029; N 44,
ст. 4296)   и  пунктом  2  постановления  Правительства  Российской
Федерации от 8 января 2003 г.  N 6 "О  порядке  утверждения  правил
внутреннего контроля  в  организациях,  осуществляющих  операции  с
денежными средствами     или     иным     имуществом"     (Собрание
законодательства Российской   Федерации,   2003,   N  2,  ст.  188)
приказываю:
     Утвердить прилагаемое   Положение   "О   согласовании   правил
внутреннего  контроля  организаций,   осуществляющих   операции   с
денежными  средствами  или  иным  имуществом,  в сфере деятельности
которых отсутствуют надзорные органы".


                            ___________



                         П О Л О Ж Е Н И Е
      о согласовании правил внутреннего контроля организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом,
     в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

     Утверждено приказом КФМ России от 7 февраля 2003 г. N 15

     1. Настоящее   Положение   определяет   порядок   согласования
Комитетом  Российской  Федерации  по  финансовому  мониторингу (КФМ
России) правил  внутреннего  контроля  организаций,  осуществляющих
операции  с  денежными  средствами  или  иным  имуществом,  в сфере
деятельности которых   отсутствуют    надзорные    органы    (далее
именуются - организации).
     2. Представлению на согласование в КФМ России подлежат правила
внутреннего контроля следующих организаций:
     а) лизинговые компании;
     б) ломбарды;
     в) организации,   содержащие   тотализаторы   и   букмекерские
конторы,  а  также  проводящие  лотереи  и  иные  игры,  в  которых
организатор разыгрывает призовой  фонд  между  участниками,  в  том
числе в электронной форме;
     г) организации,    осуществляющие    скупку,     куплю-продажу
драгоценных  металлов  и драгоценных камней,  изделий из них и лома
таких изделий.
     3. Правила  внутреннего контроля организации,  разработанные с
учетом  Рекомендаций,  утвержденных   распоряжением   Правительства
Российской   Федерации  от  17  июля  2002  г.  N  983-р  (Собрание
законодательства Российской Федерации,  2002, N 29, ст. 2995; 2003,
N  2,  ст.  197),  представляются  в КФМ России в двух экземплярах,
каждый из которых должен  быть  пронумерован  постранично,  прошит,
утвержден руководителем и скреплен печатью организации, в течение 5
дней с  даты   их   утверждения   с   заявлением   о   согласовании
(в произвольной  форме),  подписанным  руководителем  и  заверенным
печатью организации (с указанием ИНН организации).
     4. КФМ   России  рассматривает  правила  внутреннего  контроля
организации,   устанавливает   их   соответствие   законодательству
Российской  Федерации  о  противодействии  легализации  (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и
принимает  решение  о  согласовании  либо  несогласовании (отказе в
согласовании) правил внутреннего контроля организации  в  срок,  не
превышающий 15 дней с даты их получения.
     5. Уведомление  о  согласовании  правил  внутреннего  контроля
направляется   в   организацию  заказным  почтовым  отправлением  с
уведомлением о вручении.  К уведомлению прилагается один  экземпляр
правил  внутреннего контроля организации с отметкой о согласовании,
заверенной печатью КФМ России.
     6. В  случае несогласования (отказа в согласовании) КФМ России
правил внутреннего контроля в организацию направляется  уведомление
с мотивированным отказом.
     7. Уведомления о согласовании либо  несогласовании  (отказе  в
согласовании)  оформляются  на  официальном  бланке  КФМ  России  и
подписываются председателем КФМ России либо его заместителями.
     8. После    устранения   причин   несогласования   (отказа   в
согласовании) правил внутреннего контроля,  указанных в уведомлении
КФМ  России,  правила  внутреннего контроля вновь представляются на
согласование  в  КФМ  России  в  порядке,  определенном   настоящим
Положением.
     9. В случае внесения изменений и/или дополнений в Рекомендации
по  разработке  организациями,  совершающими  операции  с денежными
средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях
противодействия   легализации   (отмыванию)   доходов,   полученных
преступным  путем,  и   финансированию   терроризма,   утвержденные
Правительством  Российской Федерации,  правила внутреннего контроля
организации после внесения в них  соответствующих  изменений  и/или
дополнений  и  утверждения руководителем организации представляются
на согласование в КФМ  России  в  порядке,  определенном  настоящим
Положением.


                            ___________