Постановление Правительства Российской Федерации от 09.10.1995 № 981

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П о с т а н о в л е н и е

                    от 9 октября 1995 г. N 981
                             г. Москва

                                   Утратилo силу - Постановление
                                 Правительства Российской Федерации
                                       от 02.03.2010 г. N 111

      Об утверждении Положения о лицензировании деятельности
       биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих
    товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле

   (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
          от 03.10.2002 г. N 731; от 21.03.2005 г. N 148;
          от 26.01.2007 г. N 50; от 26.11.2007 г. N 807)

     Правительство Российской Федерации  п о с т а н о в л я е т:
     Утвердить прилагаемое  Положение о лицензировании деятельности
биржевых посредников  и  биржевых  брокеров,  совершающих  товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                            В. Черномырдин
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНО
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 9 октября 1995 г.
     N 981


                         П О Л О Ж Е Н И Е
        о лицензировании деятельности биржевых посредников
       и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные
              и опционные сделки в биржевой торговле

   (В редакции постановлений Правительства Российской Федерации
          от 03.10.2002 г. N 731; от 21.03.2005 г. N 148;
          от 26.01.2007 г. N 50; от 26.11.2007 г. N 807)

     1.  Настоящее  Положение  определяет условия и порядок выдачи,
переоформления, приостановления и аннулирования федеральным органом
исполнительной  власти  в  области  финансовых  рынков  лицензий на
совершение  товарных  фьючерсных  и  опционных  сделок  в  биржевой
торговле биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.
     Деятельность  по  совершению  товарных  фьючерсных и опционных
сделок  в  биржевой  торговле  осуществляется  юридическими  лицами
независимо   от   их   организационно-правовой   формы,   а   также
индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии.
     Лицензия  выдается  без  ограничения срока действия и является
официальным  документом  установленного  образца, который разрешает
осуществление   указанного   в   нем  вида  деятельности,  а  также
определяет условия его осуществления.
     (Пункт   в  редакции  Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     2. В настоящем Положении:
     под  биржевыми  посредниками  и биржевыми брокерами понимаются
лица,  определенные  таковыми  в  Законе  Российской  Федерации  "О
товарных биржах и биржевой торговле";
     под  клиентами  понимаются  лица,  от  имени  и(или)  за  счет
которых   биржевой   посредник   совершает  товарные  фьючерсные  и
опционные сделки.
     3.  Для  получения  лицензии  биржевого  посредника соискатель
лицензии  представляет  в федеральный орган исполнительной власти в
области  финансовых  рынков  следующие  заверенные  в установленном
порядке документы:
     заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя
лицензии по форме согласно приложению N 1;
     копии  учредительных  документов  соискателя лицензии со всеми
зарегистрированными изменениями, внесенными в них;
     копия  свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в
Единый государственный реестр юридических лиц;
     копия   документа,   подтверждающего   постановку   соискателя
лицензии  на  учет  в  налоговом  органе  на  территории Российской
Федерации;
     копия   бухгалтерского  баланса  на  последнюю  отчетную  дату
(за исключением   бухгалтерского   баланса   соискателя   лицензии,
осуществляющего  свою  деятельность  менее  3 месяцев), подписанная
руководителем  и  лицом,  ответственным  за  ведение бухгалтерского
учета, и заверенная печатью соискателя лицензии);
     документ,  подтверждающий  уплату  государственной  пошлины за
выдачу   лицензии   федеральным  органом  исполнительной  власти  в
области финансовых рынков.
     (Пункт   в  редакции  Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     4.   Для   получения  лицензии  биржевого  брокера  соискатель
лицензии  представляет  в федеральный орган исполнительной власти в
области финансовых рынков следующие документы:
     заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя
лицензии по форме согласно приложению N 2;
     свидетельство  о  государственной  регистрации индивидуального
предпринимателя  с  отметкой  налогового  органа  (для независимого
брокера);
     рекомендация    биржевого   посредника   (кроме   независимого
брокера);
     документ,  подтверждающий  аккредитацию  биржевого  брокера на
товарной бирже;
     документ,  подтверждающий  уплату  государственной  пошлины за
выдачу   лицензии   федеральным  органом  исполнительной  власти  в
области финансовых рынков.
     (Пункт   в  редакции  Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     5.  Запрещается  требовать от заявителей других документов, не
предусмотренных настоящим Положением.
     6.   Федеральный   орган   исполнительной   власти  в  области
финансовых  рынков  регистрирует все документы, поданные заявителем
для получения лицензии. (В   редакции  Постановления  Правительства
Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     7.   За   рассмотрение  заявления  о  предоставлении  лицензии
федеральным  органом  исполнительной  власти  в  области финансовых
рынков  и  за  предоставление лицензии уплачивается государственная
пошлина в размерах и порядке, которые установлены законодательством
Российской  Федерации о налогах и сборах.  (В              редакции
постановлений        Правительства       Российской       Федерации
от 26.01.2007 г. N 50; от 26.11.2007 г. N 807)
     8.  При  возникновении  разногласий  в  оценке  компетентности
биржевого   посредника   (независимого  брокера)  при  рассмотрении
заявления  на  выдачу  лицензий или несогласии заявителя лицензии с
выводами   федерального  органа  исполнительной  власти  в  области
финансовых  рынков может быть назначена дополнительная (в том числе
независимая) экспертиза представленных заявителем материалов.    (В
редакции    Постановления    Правительства   Российской   Федерации
от 26.11.2007 г. N 807)
     В   этом   случае   дополнительные  расходы  на  оплату  труда
экспертов   и   другие   расходы,   непосредственно   связанные   с
рассмотрением   заявлений  и  выдачей  лицензий,  не  включаются  в
фиксированную   лицензионную  плату  и  оплачиваются  отдельно  при
рассмотрении заявления и выдаче лицензии.
     9.   Федеральный   орган   исполнительной   власти  в  области
финансовых рынков принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче
лицензии,  а также продлении срока действия лицензии не позднее чем
через  30  дней  со  дня  получения заявления со всеми необходимыми
документами. (В  редакции  Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     При  проведении  дополнительной экспертизы решение принимается
в  15-дневный  срок  после  получения экспертного заключения, но не
позднее  чем  через  60  дней  со  дня  подачи  заявления  со всеми
необходимыми документами.
     В  отдельных  случаях,  в  зависимости  от  сложности и объема
подлежащих  экспертизе материалов, руководитель (при его отсутствии
-  заместитель  руководителя)  федерального  органа  исполнительной
власти  в  области  финансовых  рынков может продлить срок принятия
решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии, а
также  продлении  срока  ее  действия  до 30 дней, о чем сообщается
заявителю. (В   редакции   Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     10.  (Утратил  силу  -  Постановление Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     11.  Уведомление  об  отказе  в выдаче лицензии представляется
заявителю  в  письменной  форме  в  3-дневный  срок  после принятия
соответствующего решения с указанием причин отказа.
     Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
     наличие в документах недостоверной или искаженной информации;
     отрицательное      экспертное     заключение,     установившее
несоответствие  условий  совершения товарных фьючерсных и опционных
сделок  в  биржевой  торговле  необходимым требованиям, в том числе
требованиям безопасности;
     несоответствие    документов    законодательству    Российской
Федерации и настоящему Положению.
     12.  Биржевой  посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном
порядке решение федерального органа исполнительной власти в области
финансовых   рынков   об   отказе  в  выдаче,  приостановлении  или
аннулировании лицензии. (В   редакции  Постановления  Правительства
Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     13.  Лицензия выдается при представлении заявителем документа,
подтверждающего  уплату  государственной  пошлины за предоставление
лицензии. (В   редакции   Постановления   Правительства  Российской
Федерации от 26.01.2007 г. N 50)
     14. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии -
заместителем   руководителя)   федерального  органа  исполнительной
власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.         (В
редакции    Постановления    Правительства   Российской   Федерации
от 26.11.2007 г. N 807)
     15.   Федеральный   орган   исполнительной  власти  в  области
финансовых   рынков  ведет  реестры  выданных,  зарегистрированных,
приостановленных и аннулированных лицензий. (В             редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 26.11.2007 г. N 807)
     16.  Право  на  совершение  товарных  фьючерсных  и  опционных
сделок наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.
     Лицензия действительна в течении трех лет со дня выдачи.
     Лицензии  могут  выдаваться на меньший срок по заявлению лица,
обратившегося за ее получением.
     17.  (Утратил  силу  -  Постановление Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     18.  Лицензии,  выданные  федеральным  органом  исполнительной
власти   в   области   финансовых  рынков,  действительны  на  всей
территории Российской Федерации. (В      редакции     Постановления
Правительства Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     В  случае  если  лицензируемый вид деятельности осуществляется
на  нескольких  территориально  обособленных  объектах,  лицензиату
одновременно  с  лицензией выдаются ее заверенные копии с указанием
в  каждой  из  них  объекта,  на котором разрешается обозначенный в
лицензии вид деятельности.
     19.  При  ликвидации  и  реорганизации  (в  форме  слияния или
разделения) юридического лица, прекращении действия свидетельства о
государственной    регистрации    индивидуального   предпринимателя
выданная лицензия утрачивает юридическую силу.
     При реорганизации,  за  исключением  случаев,  предусмотренных
абзацем   первым   настоящего   пункта,   изменении    наименования
юридического   лица,   места   его  нахождения,  паспортных  данных
индивидуального  предпринимателя,  а  также  при  утрате   лицензии
лицензиат  в  15-дневный  срок  подает  заявление  о переоформлении
лицензии.
     Для   переоформления   лицензии  биржевой  посредник  (брокер)
подает   в   федеральный  орган  исполнительной  власти  в  области
финансовых  рынков  следующие  заверенные  в  установленном порядке
документы:
     заявление   о  переоформлении  лицензии  с  указанием  причины
переоформления;
     копия   учредительных   документов   с   внесенными  в  них  и
зарегистрированными   в   установленном  порядке  изменениями  (для
биржевого посредника);
     копия   документа,  подтверждающего  факт  внесения  записи  в
соответствующий государственный реестр;
     копия документа, удостоверяющего личность;
     документ,  подтверждающий  уплату  государственной  пошлины за
переоформление  федеральным органом исполнительной власти в области
финансовых рынков бланка лицензии.
     Федеральный  орган  исполнительной власти в области финансовых
рынков  принимает  решение  о  переоформлении  лицензии  в срок, не
превышающий  15 дней  с  даты поступления документов, установленных
настоящим пунктом.
     До   переоформления   лицензии   биржевой  посредник  (брокер)
совершает  товарные  фьючерсные  и  опционные  сделки  на основании
ранее выданной лицензии.
     (Пункт   в  редакции  Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     20.   Федеральный   орган   исполнительной  власти  в  области
финансовых  рынков  вправе  делегировать  брокерским  гильдиям  или
ассоциациям   свои   права  по  рассмотрению  заявлений  на  выдачу
лицензий. (В   редакции   Постановления   Правительства  Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     Брокерская  гильдия  или ассоциация, которой федеральный орган
исполнительной  власти  в  области  финансовых  рынков передала эти
полномочия,   формирует   лицензионный   комитет   по  рассмотрению
заявлений  биржевых  посредников  (брокеров). Состав этого комитета
утверждается  федеральным  органом  исполнительной власти в области
финансовых рынков. (В    редакции    Постановления    Правительства
Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     Лицензионный  комитет  обязан рассматривать заявление о выдаче
лицензии   в  порядке  и  на  условиях,  предусмотренных  настоящим
Положением.   После   рассмотрения   заявления  о  выдаче  лицензии
брокерская  гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня
рассмотрения    заявления    представить    в   федеральный   орган
исполнительной    власти   в   области   финансовых   рынков   свои
мотивированные  рекомендации по выдаче или отказу в выдаче лицензии
биржевому посреднику (брокеру). (В      редакции      Постановления
Правительства Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     По  поступившим рекомендациям федеральный орган исполнительной
власти   в  области  финансовых  рынков  принимает  соответствующее
решение.   В   случае   положительного  решения  лицензия  выдается
федеральным  органом  исполнительной  власти  в  области финансовых
рынков в порядке, предусмотренном настоящим Положением. (В редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 26.11.2007 г. N 807)
     Федеральный  орган  исполнительной власти в области финансовых
рынков  вправе  лишить  уполномоченную  ею  брокерскую  гильдию или
ассоциацию   права  принимать  к  рассмотрению  заявления  биржевых
посредников (брокеров) в случае нарушения ими требований настоящего
Положения  или  представления  в  федеральный  орган исполнительной
власти в области финансовых рынков необоснованных рекомендаций.  (В
редакции    Постановления    Правительства   Российской   Федерации
от 26.11.2007 г. N 807)
     Биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления
на  выдачу  лицензии  в  любую  брокерскую  гильдию или ассоциацию,
уполномоченную  рассматривать их федеральным органом исполнительной
власти в области финансовых рынков. (В    редакции    Постановления
Правительства Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     21.  Биржевой  посредник  (брокер)  отражает  в  бухгалтерской
отчетности   свои   товарные   фьючерсные   и  опционные  сделки  с
дифференциацией  их  на совершенные за собственный счет или за счет
и  от  имени  клиентов,  а  также ведет раздельный учет операций по
каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.
     22. Биржевой посредник (брокер) ежегодно составляет финансовый
отчет,  включающий  сведения  о движении средств каждого клиента, и
вместе   с   заключением   аудитора   о   результатах  ревизии  его
деятельности  в течение 3 месяцев со дня окончания финансового года
представляет  федеральному  органу  исполнительной власти в области
финансовых рынков. (В    редакции    Постановления    Правительства
Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     23.   Федеральный   орган   исполнительной  власти  в  области
финансовых   рынков   может  приостановить  действие  лицензии  или
аннулировать ее в случаях: (В  редакции Постановления Правительства
Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     подачи владельцем лицензии соответствующего заявления;
     обнаружения  недостоверных данных в документах, представленных
для получения лицензии;
     нарушения лицензиатом условий действия лицензии;
     невыполнения     лицензиатом    законодательства    Российской
Федерации,  предписаний и распоряжений государственных органов, при
приостановлении    ими    деятельности    юридического   лица   или
индивидуального предпринимателя;
     ликвидации   юридического   лица   или   прекращения  действия
свидетельства   о   государственной   регистрации   индивидуального
предпринимателя.
     Федеральный  орган  исполнительной власти в области финансовых
рынков  в  3-дневный  срок  со  дня принятия решения о приостановке
действия   лицензии   или   ее  аннулировании  в  письменной  форме
информирует  об  этом  решении  биржевого  посредника  (брокера)  и
налоговые органы Российской Федерации. (В   редакции  Постановления
Правительства Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     Действие  лицензии может быть возобновлено в случае устранения
лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия.
     Лицензия  считается  возобновленной после принятия федеральным
органом   исполнительной   власти   в   области  финансовых  рынков
соответствующего решения, о котором не позднее чем в 3-дневный срок
со  дня  принятия  она  оповещает  биржевого посредника (брокера) и
налоговые органы Российской Федерации. (В   редакции  Постановления
Правительства Российской Федерации от 26.11.2007 г. N 807)
     Приостановление  действия  лицензии может осуществляться также
и  другими федеральными органами исполнительной власти, которым это
право предоставлено законодательством Российской Федерации.
     24.   Контроль  за  соблюдением  условий  совершения  товарных
фьючерсных  и опционных сделок в биржевой торговле, предусмотренных
лицензией, осуществляется федеральным органом исполнительной власти
в  области  финансовых  рынков  в соответствии с Законом Российской
Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле". (В      редакции
Постановления        Правительства       Российской       Федерации
от 26.11.2007 г. N 807)
     25.   Руководители  и  должностные  лица  федерального  органа
исполнительной   власти   в   области   финансовых   рынков   несут
ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего
Положения в соответствии с действующим законодательством Российской
Федерации. (В   редакции   Постановления  Правительства  Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)


                           ____________


     Приложение N 1
     к Положению о лицензировании
     деятельности биржевых посредников
     и биржевых брокеров, совершающих
     товарные фьючерсные и опционные
     сделки в биржевой торговле


                                                            ОБРАЗЕЦ
Исх. N ______________________
от "___" ____________ 20__ г.        (указывается наименование
                                федерального органа исполнительной
                                    власти в области финансовых
                                             рынков)

                         З А Я В Л Е Н И Е
   о выдаче лицензии биржевого посредника, совершающего товарные
         фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле

___________________________________________________________________
         (полное наименование лицензиата на русском языке)
___________________________________________________________________
 (дата государственной регистрации; государственный регистрационный
номер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
            идентификационный номер налогоплательщика;
                  код причины постановки на учет)
___________________________________________________________________
         (основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
           (место нахождения лицензиата, почтовый адрес)
___________________________________________________________________
                            (ф. и. о.)
___________________________________________________________________
                        (телефон, телефакс)
___________________________________________________________________
 (номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию
            банка, срок, на который выдается лицензия)
просит выдать лицензию биржевого посредника,  совершающего товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
-------------------------------------------------------------------
           Наименование документа           |Количество|Количество
                                            |  листов  |экземпляров
--------------------------------------------+----------+-----------
-------------------------------------------------------------------

___________________________________  _________  ___________________
(должность руководителя лицензиата)  (подпись)       (ф. и. о.)

М. П.
     (Приложение дополнено - Постановление Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)


     Приложение N 2
     к Положению о лицензировании
     деятельности биржевых посредников
     и биржевых брокеров, совершающих
     товарные фьючерсные и опционные
     сделки в биржевой торговле


                                                            ОБРАЗЕЦ
Исх. N ______________________
от "___" ____________ 20__ г.        (указывается наименование
                                федерального органа исполнительной
                                    власти в области финансовых
                                             рынков)

                         З А Я В Л Е Н И Е
    о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные
         фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле

___________________________________________________________________
                            (ф. и. о.)
___________________________________________________________________
  (паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан))
___________________________________________________________________
            (идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________
                   (место жительства заявителя)
___________________________________________________________________
      (телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия)
просит выдать лицензию  биржевого  брокера,  совершающего  товарные
фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.
     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:
-------------------------------------------------------------------
           Наименование документа           |Количество|Количество
                                            |  листов  |экземпляров
--------------------------------------------+----------+-----------
-------------------------------------------------------------------

___________________________________  _________  _________________
(должность руководителя лицензиата)  (подпись)       (ф. и. о.)

М. П.
     (Приложение дополнено - Постановление Правительства Российской
Федерации от 26.11.2007 г. N 807)