Постановление Правительства Российской Федерации от 02.03.2010 № 111

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                     от 2 марта 2010 г. N 111

                              МОСКВА

                                     Утратилo силу 01.01.2014 -
                                    Постановление Правительства
                                        Российской Федерации
                                       от 26.08.2013 г. N 739

  Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых
           посредников и биржевых брокеров, заключающих
 в биржевой торговле договоры, являющиеся производными финансовыми
              инструментами, базисным активом которых
                      является биржевой товар

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                      от 12.08.2011 г. N 670)

     В  соответствии  с  Законом  Российской  Федерации "О товарных
биржах  и  биржевой  торговле"  Правительство  Российской Федерации
п о с т а н о в л я е т:
     1. Утвердить    прилагаемое    Положение    о   лицензировании
деятельности  биржевых посредников и биржевых брокеров, заключающих
в  биржевой  торговле договоры, являющиеся производными финансовыми
инструментами,  базисным  активом  которых  является биржевой товар
(далее - Положение).
     2. Признать утратившими силу:
     постановление  Правительства Российской Федерации от 9 октября
1995 г.   N 981   "Об   утверждении   Положения   о  лицензировании
деятельности  биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих
товарные   фьючерсные  и  опционные  сделки  в  биржевой  торговле"
(Собрание   законодательства   Российской  Федерации,  1995,  N 42,
ст. 3982);
     пункт 22  изменений,  которые  вносятся в постановления Совета
Министров  РСФСР,  Правительства  РСФСР  и Правительства Российской
Федерации,  касающиеся государственной регистрации юридических лиц,
утвержденных  постановлением  Правительства Российской Федерации от
3 октября   2002 г.  N 731  (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2002, N 41, ст. 3983);
     пункт 2  изменений,  которые  вносятся  в  акты  Правительства
Российской  Федерации по вопросам деятельности Комиссии по товарным
биржам,   утвержденных   постановлением   Правительства  Российской
Федерации  от  21 марта  2005 г.  N 148  (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2005, N 13, ст. 1175);
     пункт 5  изменений,  которые  вносятся  в  акты  Правительства
Российской   Федерации   по   вопросам   государственной   пошлины,
утвержденных  постановлением  Правительства Российской Федерации от
26 января   2007 г.   N 50  (Собрание  законодательства  Российской
Федерации, 2007, N 6, ст. 760);
     пункт 2    изменений,   которые   вносятся   в   постановления
Правительства  Российской  Федерации,  утвержденных  постановлением
Правительства  Российской  Федерации  от  26 ноября  2007 г.  N 807
(Собрание   законодательства   Российской  Федерации,  2007,  N 49,
ст. 6168).
     3. Установить,  что  Федеральная  служба  по финансовым рынкам
осуществляет  полномочия по контролю и надзору в отношении биржевых
посредников и биржевых брокеров.
     4. Биржевым  посредникам  и  биржевым  брокерам, заключающим в
биржевой  торговле  договоры,  являющиеся  производными финансовыми
инструментами,  базисным  активом  которых является биржевой товар,
в  течение   6   месяцев   со  дня  вступления  в  силу  настоящего
постановления   привести   свою   деятельность   в  соответствие  с
требованиями Положения.
     5. Установить,  что  лицензии  на  осуществление  деятельности
биржевых  брокеров  и  биржевых  посредников, совершающих товарные,
фьючерсные   и  опционные  сделки  в  биржевой  торговле,  выданные
федеральным  органом  исполнительной  власти  в  области финансовых
рынков  до  вступления  в  силу  настоящего постановления, являются
действительными до окончания срока их действия.
     6. Настоящее   постановление   вступает  в  силу  со  дня  его
официального  опубликования,  за исключением подпункта "в" пункта 4
Положения,  который  вступает  в силу по истечении 2 месяцев со дня
официального опубликования настоящего постановления.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                   В.Путин
     __________________________



     УТВЕРЖДЕНО
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 2 марта 2010 г.
     N 111


                         П О Л О Ж Е Н И Е
   о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых
  брокеров, заключающих в биржевой торговле договоры, являющиеся
 производными финансовыми инструментами, базисным активом которых
                      является биржевой товар

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                      от 12.08.2011 г. N 670)

     1. Настоящее  Положение  определяет  условия и порядок выдачи,
переоформления,    приостановления    действия    и   аннулирования
федеральным  органом  исполнительной  власти  в  области финансовых
рынков  лицензий  на  заключение биржевыми посредниками и биржевыми
брокерами  в  биржевой  торговле договоров, являющихся производными
финансовыми   инструментами,   базисным  активом  которых  является
биржевой   товар  (далее  соответственно  -  лицензии,  производные
финансовые инструменты).
     Деятельность   по   заключению   в   ходе   биржевых   торгов,
организуемых  товарной  биржей,  договоров, являющихся производными
финансовыми   инструментами,  осуществляется  только  на  основании
лицензии.
     Лицензия  выдается  без  ограничения срока действия и является
официальным  документом,  разрешающим осуществление указанной в нем
деятельности, а также определяет условия ее осуществления.
     2. В настоящем Положении:
     а) под  биржевыми  посредниками  понимаются  юридические лица,
являющиеся    брокерскими    фирмами   и   брокерскими   конторами,
определенными   в   пунктах 2   и  3  статьи 10  Закона  Российской
Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле";
     б) под   биржевыми   брокерами   понимаются  физические  лица,
являющиеся  служащими  или  представителями  организаций  -  членов
биржи   и   биржевых  посредников,  а  также  независимые  брокеры,
зарегистрированные    в    установленном    порядке    в   качестве
предпринимателей,  осуществляющих свою деятельность без образования
юридического лица;
     в) под  клиентами  понимаются  лица,  от имени и (или) за счет
которых  биржевой  посредник (брокер) заключает в биржевой торговле
договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.
     3. Соискатель  лицензии  на  дату  представления в федеральный
орган  исполнительной власти в области финансовых рынков документов
для   получения   лицензии   должен   соответствовать  лицензионным
требованиям и условиям, установленным настоящим Положением.
     Лицензиат  обязан соблюдать лицензионные требования и условия,
предусмотренные настоящим Положением.
     4. Лицензионными требованиями и условиями являются:
     а) соблюдение    законодательства   Российской   Федерации   о
товарных биржах и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
     б) исполнение  вступивших  в  законную  силу судебных актов по
вопросам    осуществления    деятельности    биржевого   посредника
(брокера);
     в) наличие   собственных  средств  у  биржевого  посредника  в
размере не менее 2 млн. рублей;
     г) наличие  у  соискателя  лицензии  (за исключением кредитных
организаций)  отдельного  банковского счета (счетов) для операций с
денежными  средствами  клиентов  (специальный  клиентский счет), на
который  не  зачисляются  собственные  денежные средства соискателя
лицензии  (лицензиата)  (за исключением случаев их возврата клиенту
и (или) предоставления займа клиенту);
     д) использование  соискателем  лицензии (лицензиатом) денежных
средств,  находящихся  на  специальном клиентском счете (счетах), в
своих  интересах  только  в  случаях,  предусмотренных  договором с
клиентом (клиентами);
     е) наличие   у  биржевого  посредника  не  менее  1 работника,
в обязанности    которого    входит   ведение   внутреннего   учета
совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок;
     ж) наличие   у   биржевого  посредника  не  менее  1 работника
(контролера),   в   обязанности   которого   входит   осуществление
внутреннего   контроля   за  соответствием  деятельности  биржевого
посредника  федеральным  законам  и иным нормативным правовым актам
Российской  Федерации,  а  также  учредительным  документам  и иным
внутренним  документам  биржевого посредника. Контролер независим в
своей  деятельности  от  других структурных подразделений биржевого
посредника.  Должность  контролера  включается  в  штат  работников
биржевого   посредника.  Работа  в  должности  контролера  является
основным местом работы контролера;
     з) отсутствие  судимости за преступления в сфере экономической
деятельности  или преступления против государственной власти у лиц,
осуществляющих    функции   единоличного   исполнительного   органа
биржевого  посредника,  лиц,  входящих  в  состав совета директоров
(наблюдательного  совета),  коллегиального  исполнительного  органа
биржевого   посредника,   а   также   у   лица,  ответственного  за
осуществление внутреннего контроля биржевого посредника;
     и) отсутствие  у биржевого брокера судимости за преступления в
сфере    экономической   деятельности   или   преступления   против
государственной власти;
     к) обеспечение  биржевым  посредником  (брокером)  возможности
для  осуществления  федеральным  органом  исполнительной  власти  в
области  финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение
им проверок.
     5. Для  получения  лицензии на заключение биржевым посредником
в  биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами,   соискатель  лицензии  представляет  в  федеральный
орган  исполнительной  власти в области финансовых рынков следующие
заверенные в установленном порядке документы:
     а) заявление   о   выдаче  лицензии,  составленное  на  бланке
соискателя лицензии по форме согласно приложению N 1;
     б) анкета,  заполненная  по  форме  согласно  приложению  N 2.
Анкета  также  представляется  на  электронном магнитном носителе в
формате XML;
     в) копия  документа,  подтверждающего  назначение на должность
лица,  осуществляющего  функции единоличного исполнительного органа
соискателя лицензии;
     г) копии   учредительных  документов  соискателя  лицензии  со
всеми зарегистрированными изменениями к ним;
     д) копия  свидетельства о внесении записи о юридическом лице в
Единый государственный реестр юридических лиц;
     е) копия  документа,  подтверждающего  постановку юридического
лица   на   учет   в  налоговом  органе  на  территории  Российской
Федерации;
     ж) копия  бухгалтерского  баланса  на  последнюю отчетную дату
(за исключением   бухгалтерского   баланса   соискателя   лицензии,
осуществляющего  свою  деятельность  менее  3 месяцев), содержащего
отметку налогового органа;
     з) расчет  размера  собственных  средств на последнюю отчетную
дату   (а   для  соискателя  лицензии  созданного  после  последней
отчетной  даты  -  на  дату, предшествующую дате подаче заявления),
составленный   в   порядке,   установленном   федеральным   органом
исполнительной власти в области финансовых рынков;
     и) справка  об  отсутствии  судимости  за преступления в сфере
экономической  деятельности или преступления против государственной
власти  у  лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного
органа   соискателя   лицензии,   лиц,  входящих  в  состав  совета
директоров       (наблюдательного      совета),      коллегиального
исполнительного   органа  соискателя  лицензии,  а  также  у  лица,
ответственного  за  осуществление  внутреннего  контроля соискателя
лицензии;
     к) копия   правил  ведения  внутреннего  учета  совершаемых  в
биржевой  торговле  биржевых  сделок, утвержденных в соответствии с
уставом соискателя лицензии;
     л) копия    инструкции   о   внутреннем   контроле   биржевого
посредника,   утвержденной  в  соответствии  с  уставом  соискателя
лицензии;
     м) копия   перечня   мер,   направленных   на   предотвращение
конфликта   интересов   при  осуществлении  деятельности  биржевого
посредника,  утвержденного  в  соответствии  с  уставом  соискателя
лицензии;
     н) копия   перечня   мер,   направленных   на   предотвращение
неправомерного     использования     служебной    информации    при
осуществлении  деятельности  биржевого  посредника, утвержденного в
соответствии с уставом соискателя лицензии;
     о) копия   перечня   мер,   направленных   на   предупреждение
манипулирования  ценами  на  биржевых торгах биржевым посредником и
его  клиентами,  утвержденного  в соответствии с уставом соискателя
лицензии;
     п) копия   документа,   подтверждающего   наличие  в  штате  у
заявителя  не  менее  1 работника,  в  обязанности  которого входит
ведение  внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых
сделок, и не менее 1 контролера;
     р) платежное   поручение   (квитанция  установленной  формы  в
случае  наличной  формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты
соискателем   лицензии   государственной   пошлины,   взимаемой   в
соответствии  с  законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах за выдачу лицензии.
     6. Для  получения  лицензии  на заключение биржевым брокером в
биржевой  торговле  договоров,  являющихся производными финансовыми
инструментами,   соискатель  лицензии  представляет  в  федеральный
орган  исполнительной  власти в области финансовых рынков следующие
заверенные в установленном порядке документы:
     а) заявление   о   выдаче   лицензии,  составленное  по  форме
согласно приложению N 3;
     б) анкета,  заполненная  по  форме  согласно  приложению  N 4.
Анкета  также  представляется  на  электронном магнитном носителе в
формате XML;
     в) свидетельство       о      государственной      регистрации
индивидуального  предпринимателя  с отметкой налогового органа (для
независимого брокера);
     г) рекомендация   биржевого   посредника,   имеющего  лицензию
(кроме независимого брокера);
     д) документ,  подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на
товарной бирже;
     е) справка  об  отсутствии  судимости  за преступления в сфере
экономической  деятельности или преступления против государственной
власти у биржевого брокера;
     ж) платежное   поручение   (квитанция  установленной  формы  в
случае  наличной  формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты
соискателем   лицензии   государственной   пошлины,   взимаемой   в
соответствии  с  законодательством Российской Федерации о налогах и
сборах за выдачу лицензии.
     7. Федеральный   орган   исполнительной   власти   в   области
финансовых рынков:
     а) проводит    проверку   соответствия   соискателя   лицензии
требованиям  настоящего Положения и иных нормативных правовых актов
Российской    Федерации,    регулирующих    деятельность   биржевых
посредников  (брокеров),  а  в  случае  необходимости запрашивает у
него информацию, подтверждающую такое соответствие;
     б) регистрирует  документы,  представленные  в  соответствии с
настоящим Положением заявителем для получения лицензии;
     в) принимает  решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии
не  позднее чем через 30 рабочих дней со дня получения заявления со
всеми необходимыми документами.
     8. В  отдельных  случаях  (в зависимости от сложности и объема
подлежащих  проверке  материалов)  руководитель федерального органа
исполнительной  власти  в  области финансовых рынков может продлить
срок  принятия  решения  о  выдаче, переоформлении  или об отказе в
выдаче лицензии на 10 рабочих дней, о чем сообщается заявителю.
     9. Уведомление  об  отказе  в  выдаче  лицензии представляется
заявителю  в  письменной  форме  в  течение  3 рабочих  дней  после
принятия  соответствующего  решения  с приложением копии документа,
подтверждающего   принятие   соответствующего  решения  федеральным
органом исполнительной власти в области финансовых рынков.
     10. Основанием для отказа в выдаче лицензии является:
     а) наличие  в  документах,  представленных  в  соответствии  с
настоящим Положением, недостоверной или искаженной информации;
     б) несоответствие     соискателя     лицензии     лицензионным
требованиям   и   условиям,  предусмотренным  пунктом 4  настоящего
Положения;
     в) несоответствие  представленных  документов законодательству
Российской Федерации и настоящему Положению.
     11. При    представлении    заявителем   неполного   комплекта
документов  и (или)  документов,  оформленных ненадлежащим образом,
федеральный   орган  исполнительной  власти  в  области  финансовых
рынков  возвращает  заявителю  документы  на  доработку  в  течение
15 рабочих дней со дня их получения.
     12. Биржевой  посредник  (брокер) вправе обжаловать в судебном
порядке   решение   федерального  органа  исполнительной  власти  в
области  финансовых  рынков  об  отказе  в  выдаче, приостановлении
действия или аннулировании лицензии.
     13. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии -
заместителем  руководителя)  федерального   органа   исполнительной
власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.
     14. Федеральный   орган   исполнительной   власти   в  области
финансовых   рынков  ведет  реестры  выданных,  зарегистрированных,
приостановленных и аннулированных лицензий.
     15. Право  на  заключение  договоров,  являющихся производными
финансовыми  инструментами,  наступает  со  дня  принятия решения о
выдаче лицензии.
     16. Лицензии,   выданные  федеральным  органом  исполнительной
власти   в   области   финансовых  рынков,  действительны  на  всей
территории Российской Федерации.
     17. При    ликвидации    и   реорганизации   (за   исключением
преобразования)    юридического    лица,    прекращении    действия
свидетельства   о   государственной   регистрации   индивидуального
предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.
     18. При   реорганизации   в  форме  преобразования,  изменении
наименования  юридического  лица,  места его нахождения, паспортных
данных  биржевого  брокера, места его жительства биржевой посредник
(брокер)  обязан  в  течение  15 рабочих  дней  со  дня наступления
соответствующего    события   представить   в   федеральный   орган
исполнительной   власти   в  области  финансовых  рынков  следующие
заверенные  в  установленном  порядке  документы для переоформления
лицензии:
     а) заявление  о переоформлении лицензии, составленное по форме
согласно  приложению  N 5  (для  биржевого посредника) или N 6 (для
биржевого брокера) с указанием причины переоформления;
     б) копия  документа,  подтверждающего  назначение на должность
лица,  занимающего  должность  (исполняющего  функции) единоличного
исполнительного   органа   биржевого   посредника   (для  биржевого
посредника);
     в) копия  документа,  подтверждающего  постановку  на  учет  в
налоговом органе на территории Российской Федерации;
     г) копии      учредительных      документов      со      всеми
зарегистрированными изменениями к ним (для биржевого посредника);
     д) копия  документа,  удостоверяющего  личность (для биржевого
брокера);
     е) платежное   поручение   (квитанция  установленной  формы  в
случае  наличной  формы оплаты), которым подтверждается факт уплаты
лицензиатом  государственной  пошлины,  взимаемой  в соответствии с
законодательством  Российской  Федерации  о  налогах  и  сборах  за
переоформление лицензии.
     19. Федеральный   орган   исполнительной   власти   в  области
финансовых  рынков  принимает  решение  о переоформлении лицензии в
срок,   не   превышающий   15 рабочих   дней   со  дня  поступления
документов, предусмотренных пунктом 18 настоящего Положения.
     20. Обо    всех    изменениях,    внесенных    в    документы,
представленные    для   получения   лицензии   в   соответствии   с
подпунктами "г" - "е",  "и" - "н"  пункта 5,  "в"  и  "д"  пункта 6
настоящего   Положения,   биржевой  посредник  (брокер)  в  течение
15 рабочих  дней  после  их  принятия должен сообщить в федеральный
орган   исполнительной   власти   в  области  финансовых  рынков  и
представить  копии  новых  документов,  а  в  отношении документов,
предусмотренных     подпунктами "к" - "н"    пункта 5    настоящего
Положения  -  заверенные  в установленном порядке копии изменений и
новую  редакцию  указанных документов. При несоответствии внесенных
изменений   нормативным   правовым   документам,   регламентирующим
деятельность  биржевых  посредников  (брокеров),  федеральный орган
исполнительной  власти  в области финансовых рынков в месячный срок
направляет  биржевому посреднику (брокеру) предписание о приведении
документов  в  соответствие  с  указанными  нормативными  правовыми
документами.
     В  случае  изменения почтового адреса, телефона, факса, адреса
электронной  почты  или  переизбрания  (продления полномочий) лица,
занимающего    должность    (исполняющего   функции)   единоличного
исполнительного   органа,  биржевой  посредник  (брокер)  обязан  в
письменной  форме проинформировать федеральный орган исполнительной
власти  в  области  финансовых  рынков о таких изменениях в течение
15 рабочих  дней  со  дня  их возникновения с приложением (в случае
изменений,    касающихся   единоличного   исполнительного   органа)
подтверждающих документов, заверенных в установленном порядке.
     21. В   случае   утери  или  порчи  бланка  лицензии  биржевой
посредник   (брокер)  подает  в  федеральный  орган  исполнительной
власти  в  области  финансовых  рынков заявление о выдаче дубликата
лицензии.
     В   случае   утери  бланка  лицензии  к  указанному  заявлению
прилагаются  объяснения по факту утери бланка лицензии, подписанные
руководителем  или  иным  уполномоченным  лицом  товарной  биржи  и
заверенные  оттиском  печати  товарной  биржи,  а  также  документ,
подтверждающий  факт  хищения  (утраты),  выданный  уполномоченными
органами Российской Федерации в установленном порядке.
     В   случае   порчи  бланка  лицензии  к  указанному  заявлению
прилагается испорченный бланк лицензии для погашения.
     22. Биржевой   посредник  (брокер)  отражает  в  бухгалтерской
отчетности    договоры,    являющиеся    производными   финансовыми
инструментами,  с  дифференциацией  их  на договоры, совершенные за
собственный  счет  или  за  счет и от имени клиентов, а также ведет
раздельный  учет  операций  по  каждому клиенту с указанием размера
средств, полученных от него.
     23. Биржевой  посредник  (брокер) ежегодно в течение 6 месяцев
со  дня окончания финансового года представляет в федеральный орган
исполнительной  власти  в  области  финансовых  рынков  сведения  о
договорах,   являющихся   производными  финансовыми  инструментами,
заключенных  биржевым  посредником  (брокером)  за отчетный период,
представляемые  по  форме  согласно  приложению  N 7, и сведения об
открытии    и    использовании   специальных   клиентских   счетов,
представляемые по форме согласно приложению N 8.
     Вместе    с    указанными    сведениями   биржевой   посредник
представляет  расчет  собственных  средств  на  отчетную  дату, а в
случае,   если   в   соответствии  с  законодательством  Российской
Федерации  его  деятельность подлежит обязательному аудиту, - также
заверенную в установленном порядке копию аудиторского заключения.
     В    случае   если   деятельность   биржевого   посредника   в
соответствии  с  законодательством Российской Федерации не подлежит
обязательному  аудиту,  биржевой  посредник вместе с представлением
сведений  информирует  об  этом  федеральный  орган  исполнительной
власти в области финансовых рынков.
     Указанные  сведения  представляются  на  электронном магнитном
носителе  в  формате XML с сопроводительным письмом, подтверждающим
достоверность сведений, содержащихся на этом носителе.
     24. В  случае  непредставления биржевым посредником (брокером)
документов,    указанных    в   пункте 23   настоящего   Положения,
федеральный   орган  исполнительной  власти  в  области  финансовых
рынков  направляет  биржевому  посреднику  (брокеру) предписание об
устранении нарушений законодательства Российской Федерации (далее -
предписание).
     Биржевой   посредник   (брокер)  после  получения  предписания
обязан  проинформировать  федеральный орган исполнительной власти в
области  финансовых  рынков  в  срок,  указанный  в предписании, об
устранении отмеченных в нем нарушений.
     25. При   неисполнении   биржевым   посредником  (брокером)  в
установленный  срок  предписания  федеральный  орган исполнительной
власти   в   области   финансовых   рынков   принимает   решение  о
приостановлении действия лицензии.
     26. Федеральный   орган   исполнительной   власти   в  области
финансовых  рынков  приостанавливает  на срок до 3 месяцев действие
лицензии в случае:
     а) нарушения     лицензиатом    требований    законодательства
Российской   Федерации  о  товарных  биржах  и  биржевой  торговле,
включая настоящее Положение;
     б) введения в отношении лицензиата процедуры банкротства.
     27. Действие   лицензии   может  быть  возобновлено  в  случае
устранения   лицензиатом   причин,   повлекших  приостановление  ее
действия,   и   представления   лицензиатом   в  федеральный  орган
исполнительной  власти в области финансовых рынков соответствующего
отчета   и   документов,   подтверждающих   устранение   нарушений,
повлекших приостановление действия лицензии.
     Федеральный  орган  исполнительной власти в области финансовых
рынков  принимает решение о возобновлении действия лицензии либо об
отказе  в  возобновлении  ее  действия в течение 15 рабочих дней со
дня   получения  отчета  и  документов,  подтверждающих  устранение
нарушений, повлекших приостановление действия лицензии.
     Лицензия  считается  возобновленной после принятия федеральным
органом   исполнительной   власти   в   области  финансовых  рынков
соответствующего решения.
     28. Федеральный   орган   исполнительной   власти   в  области
финансовых рынков аннулирует лицензию в случае:
     а) подачи лицензиатом соответствующего заявления;
     б) неустранения  лицензиатом  нарушений,  в  связи  с которыми
действие лицензии было приостановлено;
     в) неоднократного    (в   течение   1 года)   неисполнения   в
установленный  срок  лицензиатом  предписания  федерального  органа
исполнительной власти в области финансовых рынков;
     г) неоднократного  (в  течение  1 года)  нарушения лицензиатом
требований  законодательства Российской Федерации о товарных биржах
и биржевой торговле, включая настоящее Положение;
     д) признания банкротом.
     29. Лицензия   утрачивает   силу   в   случае  ликвидации  или
реорганизации  (за  исключением  преобразования)  юридического лица
или    прекращения   действия   свидетельства   о   государственной
регистрации индивидуального предпринимателя.
     30. Федеральный   орган   исполнительной   власти   в  области
финансовых  рынков в течение 3 рабочих дней со дня принятия решения
о   приостановлении,   возобновлении   действия  или  аннулировании
лицензии   направляет   уведомление   о  принятии  соответствующего
решения   биржевому   посреднику   (брокеру)  с  приложением  копии
документа,   подтверждающего   принятие   соответствующего  решения
федеральным  органом  исполнительной  власти  в  области финансовых
рынков,   и   информирует   об  этом  налоговые  органы  Российской
Федерации.
     31. Контроль  за соблюдением предусмотренных лицензией условий
заключения    договоров,    являющихся   производными   финансовыми
инструментами,  осуществляется  федеральным  органом исполнительной
власти  в  области  финансовых  рынков  в  соответствии  с  Законом
Российской Федерации "О товарных биржах и биржевой торговле".
     32. Руководители   и   должностные  лица  федерального  органа
исполнительной   власти   в   области   финансовых   рынков   несут
ответственность    за   нарушение   или   ненадлежащее   исполнение
настоящего  Положения в соответствии с законодательством Российской
Федерации.


                           ____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 1
     к Положению о лицензировании
     деятельности биржевых посредников
     и биржевых брокеров, заключающих
     в биржевой торговле договоры,
     являющиеся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом
     которых является биржевой товар


Исх. N ____________________     ___________________________________
от "__" ___________ 20__ г.           (указывается наименование
                                 федерального органа исполнительной
                                власти в области финансовых рынков)

                         З А Я В Л Е Н И Е
  о выдаче лицензии на заключение биржевым посредником в биржевой
      торговле договоров, являющихся производными финансовыми
  инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

___________________________________________________________________
  (полное наименование заявителя на русском языке в соответствии с
                    учредительными документами)
___________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
                           номер; орган,
___________________________________________________________________
       осуществивший государственную регистрацию лицензиата;
 идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки
                             на учет)
___________________________________________________________________
 (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения
                    основного государственного
___________________________________________________________________
     регистрационного номера; наименование органа, присвоившего
          основной государственный регистрационный номер)
___________________________________________________________________
                    (местонахождение заявителя)
___________________________________________________________________
                    (почтовый адрес заявителя)
___________________________________________________________________
  (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего
           функции) единоличного исполнительного органа)
___________________________________________________________________
             (телефон, факс, адрес электронной почты)
___________________________________________________________________
    (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)
просит    выдать  лицензию  на заключение биржевым   посредником  в
биржевой  торговле  договоров,  являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

____________________________________________    ___________________
        (наименование документа)                (количество листов)
____________________________________________    ___________________
        (наименование документа)                (количество листов)

____________________________________________    ___________________
 (должность, ф. и. о. лица, занимающего              (подпись)
      должность (исполняющего функции)
   единоличного исполнительного органа                 М. П.
          соискателя лицензии)


                           ____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 2
     к Положению о лицензировании
     деятельности биржевых посредников
     и биржевых брокеров, заключающих
     в биржевой торговле договоры,
     являющиеся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом
     которых является биржевой товар


                            А Н К Е Т А

   (В редакции Постановления Правительства Российской Федерации
                      от 12.08.2011 г. N 670)

     1. Сведения общего характера:
     1) наименование  биржевого  посредника на русском и английском
языках:
     полное _______________________________________________________
     сокращенное __________________________________________________
     2) сведения   об  адресах  и  контактных  телефонах  биржевого
посредника:
     местонахождение ______________________________________________
     почтовый адрес _______________________________________________
     фактический адрес ____________________________________________
     номер телефона _______________________________________________
     номер факса __________________________________________________
     адрес электронной почты ______________________________________
     3) сведения    о    государственной    регистрации   биржевого
посредника:
     дата государственной регистрации _____________________________
     регистрационный номер ________________________________________
     наименование     органа,     осуществившего    государственную
регистрацию _______________________________________________________
     4) сведения о постановке на налоговый учет:
     ИНН __________________________________________________________
     Наименование и   номер   налогового   органа,   осуществившего
постановку биржевого посредника на налоговый учет _________________
     5) коды общероссийских классификаторов:
     ОКПО _________________________________________________________
     СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________
     СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________
     ОКВЭД ________________________________________________________
     КФС (ОКФС) ___________________________________________________
     КОПФ (ОКОПФ) _________________________________________________
     6) сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
     полное наименование банка ____________________________________
     местонахождение банка ________________________________________
     тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________
     номер счета __________________________________________________
     7) список  филиалов  и  представительств биржевого посредника,
включая информацию об их адресах (местах нахождения) ______________
___________________________________________________________________
     8) цели  деятельности  биржевого посредника, виды деятельности
биржевого  посредника  (указываются в точном соответствии с уставом
биржевого посредника) _____________________________________________
___________________________________________________________________
     9) виды  деятельности,  на  осуществление  которых у биржевого
посредника  имеются  лицензии  (с  указанием  даты  выдачи  и срока
действия  лицензии,  ее  номера,  а  также государственного органа,
выдавшего лицензию) _______________________________________________
___________________________________________________________________
     10) сведения о финансовом состоянии биржевого посредника:
     размер уставного капитала (в соответствии с уставом) _________
     размер  собственных средств (в соответствии с расчетом размера
собственных средств) ______________________________________________
     проводились   ли   ранее   в  отношении  биржевого  посредника
процедуры банкротства _____________________________________________
     11) сведения об аудиторской организации (аудиторе)*:
     наименование аудиторской организации (ф. и. о. аудитора) _____
___________________________________________________________________
     абзац   (Исключен  -  Постановление  Правительства  Российской
Федерации от 12.08.2011 г. N 670)
___________________________________________________________________
     почтовый адрес аудиторской организации (аудитора) ____________
___________________________________________________________________
     фактический адрес аудиторской организации (аудитора) _________
__________________________________________________________________.
     2. Информация  о  лице,  являющемся единоличным исполнительным
органом биржевого посредника:
     1) фамилия, имя, отчество ____________________________________
     2) дата и место рождения _____________________________________
     3) гражданство _______________________________________________
     4) паспортные  данные  (серия  и  номер  паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________
___________________________________________________________________
     5) образование    (наименование   учебного   заведения,   дата
окончания, специальность) _________________________________________
___________________________________________________________________
     6) места   работы   за   последние   пять   лет  (наименование
организации, должности) ___________________________________________
___________________________________________________________________
     7) дата принятия на работу к биржевому посреднику ____________
     8) сведения  о  работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность) _____________________________
___________________________________________________________________
     9) сведения   об   участии   в   органах   управления   других
юридических   лиц  (наименование  юридического  лица,  наименование
органа управления, статус в органе управления) ____________________
__________________________________________________________________.
     3. Сведения     о     сотрудниках     биржевого    посредника,
осуществляющих  ведение  внутреннего  учета  совершаемых в биржевой
торговле биржевых сделок, и о контролерах:
     1) фамилия, имя, отчество ____________________________________
     2) дата и место рождения _____________________________________
     3) гражданство _______________________________________________
     4) паспортные  данные  (серия  и  номер  паспорта, дата выдачи
паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) _____________
___________________________________________________________________
     5) образование    (наименование   учебного   заведения,   дата
окончания, специальность) _________________________________________
___________________________________________________________________
     6) дата принятия на работу в организацию-соискатель __________
     7) должность, занимаемая в настоящее время в соискателе ______
___________________________________________________________________
     8) сведения  о  работе по совместительству в иных организациях
(наименование организации, должность) _____________________________
___________________________________________________________________
     9) сведения   об   участии   в   органах   управления   других
юридических   лиц  (наименование  юридического  лица,  наименование
органа управления, статус в органе управления) ____________________
__________________________________________________________________.
     Достоверность  информации,  содержащейся  в  настоящей анкете,
подтверждаю.
     Дата составления настоящей анкеты ____________________________
                                                 (день, месяц, год)

Руководитель соискателя лицензии  ________________ ________________
                                      (подпись)       (ф. и. о.)

                                  М. П.
     ______________
     * Указываются сведения об аудиторской организации  (аудиторе),
с  которой  соискателем  лицензии  заключен  договор  на проведение
аудиторских  проверок   (при   отсутствии   указанной   аудиторской
организации указывается аудиторская организация,  которая проводила
последнюю аудиторскую проверку), либо указывается, что деятельность
биржевого  посредника в соответствии с законодательством Российской
Федерации не подлежит обязательному аудиту.


                           _____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 3
     к Положению о лицензировании
     деятельности биржевых посредников
     и биржевых брокеров, заключающих
     в биржевой торговле договоры,
     являющиеся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом
     которых является биржевой товар


Исх. N ____________________     ___________________________________
от "__" ___________ 20__ г.          (указывается наименование
                                 федерального органа исполнительной
                                власти в области финансовых рынков)

                         З А Я В Л Е Н И Е
   о выдаче лицензии на заключение биржевым брокером в биржевой
      торговле договоров, являющихся производными финансовыми
  инструментами, базисным активом которых является биржевой товар

___________________________________________________________________
                  (ф. и. о. соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
 (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем
                              выдан)
___________________________________________________________________
            (идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________
           (адрес места регистрации соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
     (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)
___________________________________________________________________
   (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)
просит    выдать   лицензию  на  заключение  биржевым   брокером  в
биржевой  торговле  договоров,  являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар,
___________________________________________________________________
         (ф. и. о. соискателя лицензии в дательном падеже)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

____________________________________________    ___________________
        (наименование документа)                (количество листов)
____________________________________________    ___________________
        (наименование документа)                (количество листов)
____________________________________________    ___________________
                (ф. и. о.)                           (подпись)


                           _____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 4
     к Положению о лицензировании
     деятельности биржевых посредников
     и биржевых брокеров, заключающих
     в биржевой торговле договоры,
     являющиеся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом
     которых является биржевой товар


                            А Н К Е Т А

     1. Фамилия, имя, отчество биржевого брокера __________________
___________________________________________________________________
     2. Сведения   об  адресах  и  контактных  телефонах  биржевого
брокера:
     место жительства _____________________________________________
     почтовый адрес _______________________________________________
     фактический адрес ____________________________________________
     номер телефона _______________________________________________
     номер факса __________________________________________________
     адрес электронной почты _____________________________________.
     3. Сведения  о государственной регистрации биржевого брокера в
качестве индивидуального предпринимателя:
     дата государственной регистрации _____________________________
     регистрационный номер ________________________________________
     наименование органа,      осуществившего       государственную
регистрацию _______________________________________________________
__________________________________________________________________.
     4. Сведения о постановке на налоговый учет:
     ИНН __________________________________________________________
     Наименование и   номер   налогового   органа,   осуществившего
постановку биржевого брокера на налоговый учет ____________________
__________________________________________________________________.
     5. Коды общероссийских классификаторов:
     ОКПО _________________________________________________________
     СООГУ (ОКОГУ) ________________________________________________
     СОАТО (ОКАТО) ________________________________________________
     ОКВЭД _______________________________________________________.
     6. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках):
     полное наименование банка ____________________________________
     местонахождение банка ________________________________________
     тип счета (расчетный, текущий, валютный и т. п.) _____________
     номер счета _________________________________________________.
     7. Виды  деятельности,  на  осуществление  которых у биржевого
брокера  имеются лицензии (с указанием даты выдачи и срока действия
лицензии,  ее  номера,  а  также государственного органа, выдавшего
лицензию):
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________.

     Достоверность  информации,  содержащейся  в  настоящей анкете,
подтверждаю.
     Дата составления настоящей анкеты  ___________________________
                                                 (день, месяц, год)
Соискатель лицензии __________________  ___________________________
                         (подпись)               (ф. и. о.)


                           ____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 5
     к Положению о лицензировании
     деятельности биржевых посредников
     и биржевых брокеров, заключающих
     в биржевой торговле договоры,
     являющиеся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом
     которых является биржевой товар


Исх. N ____________________  ______________________________________
от "__" ___________ 20__ г.          (указывается наименование
                                 федерального органа исполнительной
                                власти в области финансовых рынков)

                         З А Я В Л Е Н И Е
   о переоформлении лицензии на заключение биржевым посредником
      в биржевой торговле договоров, являющихся производными
        финансовыми инструментами, базисным активом которых
                      является биржевой товар

___________________________________________________________________
 (полное наименование лицензиата на русском языке в соответствии с
                    учредительными документами)
___________________________________________________________________
(дата государственной регистрации; государственный регистрационный
      номер; орган, осуществивший государственную регистрацию
    лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код
                    причины постановки на учет)
___________________________________________________________________
 (основной государственный регистрационный номер; дата присвоения
        основного государственного регистрационного номера;
    наименование органа, присвоившего основной государственный
                      регистрационный номер)
___________________________________________________________________
               (местонахождение соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
               (почтовый адрес соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
  (должность, ф. и. о. лица, занимающего должность (исполняющего
           функции) единоличного исполнительного органа)
___________________________________________________________________
             (телефон, факс, адрес электронной почты)
___________________________________________________________________
    (номер расчетного счета, наименование обслуживающего банка)
просит      переоформить     лицензию    на   заключение   биржевым
посредником  в биржевой торговле договоров, являющихся производными
финансовыми   инструментами,   базисным  активом  которых  является
биржевой товар, в связи с ________________________________________.
                      (указывается причина переоформления лицензии)

     К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

____________________________________________    ___________________
        (наименование документа)                (количество листов)
____________________________________________    ___________________
        (наименование документа)                (количество листов)

____________________________________________    ___________________
  (должность, ф. и. о. лица, занимающего             (подпись)
     должность (исполняющего функции)
     единоличного исполнительного органа)             М. П.


                           ____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 6
     к Положению о лицензировании
     деятельности биржевых посредников
     и биржевых брокеров, заключающих
     в биржевой торговле договоры,
     являющиеся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом
     которых является биржевой товар


Исх. N ____________________     ___________________________________
от "__" ___________ 20__ г.          (указывается наименование
                                 федерального органа исполнительной
                                власти в области финансовых рынков)

                         З А Я В Л Е Н И Е
    о переоформлении лицензии на заключение биржевым брокером в
 биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
                  инструментами, базисным активом
                  которых является биржевой товар
___________________________________________________________________
                   (ф. и. о. соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
 (паспортные данные соискателя лицензии (серия, номер, когда и кем
                              выдан)
___________________________________________________________________
            (идентификационный номер налогоплательщика)
___________________________________________________________________
           (адрес места регистрации соискателя лицензии)
___________________________________________________________________
     (адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес)
___________________________________________________________________
   (телефон, факс, адрес электронной почты соискателя лицензии)
просит  переоформить    лицензию   на заключение биржевым  брокером
в  биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми
инструментами, базисным активом которых является биржевой товар,
___________________________________________________________________
  (фамилия, имя, отчество соискателя лицензии в дательном падеже)
в связи с ________________________________________________________.
               (указывается причина переоформления лицензии)

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

____________________________________________    ___________________
        (наименование документа)                (количество листов)
____________________________________________    ___________________
        (наименование документа)                (количество листов)
____________________________________________    ___________________
                (ф. и. о.)                           (подпись)


                           _____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 7
     к Положению о лицензировании деятельности
     биржевых посредников и биржевых брокеров,
     заключающих в биржевой торговле договоры,
     являющиеся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом
     которых является биржевой товар


                                 С В Е Д Е Н И Я
         о договорах, являющихся производными финансовыми инструментами,
                         заключенных биржевым посредником
                          (брокером) за отчетный период

-----------------------------+------------------+------------------+--------------
                             |Клиентские сделки |Собственные сделки|   Итого
                             |----------+-------+--------+---------+------+-------
                             |количество| объем | коли-  | объем   | коли-|объем
                             |  (штук)  |(тыс.  |чество  | (тыс.   |чество|(тыс.
                             |          |рублей)|(штук)  | рублей) |(штук)|рублей)
-----------------------------+----------+-------+--------+---------+------+-------
Фьючерсные контракты - всего

    в том числе по каждому
    фьючерсному контракту

Опционы - всего

    в том числе по каждому
    опциону

Итого


                                  ______________



     ПРИЛОЖЕНИЕ N 8
     к Положению о лицензировании деятельности
     биржевых посредников и биржевых брокеров,
     заключающих в биржевой торговле договоры,
     являющиеся производными финансовыми
     инструментами, базисным активом
     которых является биржевой товар


                                               С В Е Д Е Н И Я
                          об открытии и использовании специальных клиентских счетов

------+-------+-------+--------+-------+---------------+-------------------------------+---------------+-------
Наиме-| Реги- | Номер | Коли-  | Дата  |Остаток денеж- |      Обороты за отчетный      |    Остаток    | Дата
нова- | стра- | спе-  | чество |откры- |ных средств на |            период             |    денежных   |закры-
 ние  |ционный|циаль- | клиен- |  тия  |счете на начало|---------------+---------------|   средств на  |  тия
 кре- | номер | ного  |  тов,  |специ- |   отчетного   |               |               |счете на конец |специ-
дитной|кредит-|клиент-|денежные|ального|    периода    |  по дебету    |  по кредиту   |    отчетного  |ального
орга- | ной   | ского |средства|клиент-|               |               |               |     периода   |клиент-
низа- |органи-| счета |которых | ского |-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------| ского
 ции  | зации | (сче- | учиты- | счета |всего|  в том  |всего|  в том  |всего|средства |всего|  в том  | счета
      |       | тов)  | ваются |       |     |  числе  |     |  числе  |     |клиентов-|     |  числе  |
      |       |       |   на   |       |     |средства |     |средства |     |брокеров |     |средства |
      |       |       | данном |       |     |клиентов-|     |клиентов-|     |         |     |клиентов-|
      |       |       | счете  |       |     |брокеров |     |брокеров |     |         |     |брокеров |
------+-------+-------+--------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-------
  1   |   2   |   3   |    4   |   5   |  6  |   7     |  8  |    9    |  10 |    11   |  12 |   13    |  14
------+-------+-------+--------+-------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-----+---------+-------


                                                 ____________