Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 № 03-44/пс

 



                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                 от 17 декабря 2003 г. N 03-44/пс

               О внесении изменений в постановление
            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
          от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами
     торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам
          сделок, расчеты по которым проводятся брокером
        с использованием денежных средств или ценных бумаг,
     предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
             23 января 2004 г. Регистрационный N 5478


     В соответствии  с  пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от
22.04.1996   N   39-ФЗ   "О   рынке   ценных    бумаг"    (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1996, N 17, ст. 1918; 1998,
N 48,  ст.  5857;  1999,  N  28, ст. 3472;  2001,  N  33 (часть I),
ст. 3424;  2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по
рынку ценных бумаг постановляет:
     Внести следующие   изменения   в   постановление   Федеральной
комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении
организаторами   торговли  на  рынке  ценных  бумаг  информации  по
результатам  сделок,  расчеты  по  которым  проводятся  брокером  с
использованием  денежных средств или ценных бумаг,  предоставляемых
клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее  -  постановление)
(зарегистрировано  в  Минюсте  России  21.12.2001,  регистрационный
N 3104).
     1. Изложить название постановления в следующей редакции:
     "О предоставлении  организаторами  торговли  на  рынке  ценных
бумаг  информации  по  результатам сделок с использованием денежных
средств и/или ценных бумаг,  переданных  брокером  в  заем  клиенту
(маржинальных сделок)".
     2. Пункт 1 постановления изложить в следующей редакции:
     "1. Организаторы  торговли на рынке ценных бумаг предоставляют
в  ФКЦБ  России  информацию  по  результатам  совершения  сделок  с
использованием  денежных  средств  и/или  ценных бумаг,  переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных  сделок)  по  форме  согласно
приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные
согласно приложению 4 к настоящему постановлению.".
     3. В  пункте  2 постановления слово "Сделкам" заменить словами
"маржинальным сделкам".
     4. Пункт 3 постановления изложить в следующей редакции:
     "3. Организаторы   торговли   предоставляют   информацию    на
основании   документов,   полученных   от   участников  торговли  в
соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003
N  03-37/пс  "О  Правилах осуществления брокерской деятельности при
совершении на рынке ценных бумаг сделок с  использованием  денежных
средств  и/или  ценных  бумаг,  переданных  брокером в заем клиенту
(маржинальных   сделок)"   (зарегистрировано   в   Минюсте   России
06.10.2003,   регистрационный  N  5156)  в  порядке,  установленном
организаторами торговли.".
     5. В  приложении  1  к  постановлению  слово "Сделки" заменить
словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.
     6. Приложение 3 к постановлению изложить в редакции приложения
1 к настоящему постановлению.
     7. Приложение 4 к постановлению изложить в редакции приложения
2 к настоящему постановлению.


                           ____________



     Приложение 1
     к постановлению ФКЦБ России
     от 17 декабря 2003 г.
     N 03-44/пс

     Приложение 3
     к постановлению ФКЦБ России
     от 31 августа 2001 г.
     N 23
     "О предоставлении организаторами торговли на рынке
     ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты
     по которым проводятся брокером с использованием
     денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
     клиенту брокером с отсрочкой их возврата"


Исх. N _____________  Дата ____________

        Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности

+------------------------------------------------------------------------------+
|Торговый день                        |                                        |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|Наименование организатора торговли   |                                        |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|ИНН организатора торговли            |                                        |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|ОГРН организатора торговли           |                                        |
+------------------------------------------------------------------------------+

                                    Норматив R1
+------------------------------------------------------------------------------+
|                      |   |    |                   Норматив R1                |
|Наименование брокера -|   |    +----------------------------------------------|
|   участника торгов   |ИНН|ОГРН|по истечении первого часа|на момент завершения|
|                      |   |    | после открытия торговой |       расчетов     |
|                      |   |    |          сессии         |                    |
+------------------------------------------------------------------------------|
|Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей   |
|норматива R1                                                                  |
+------------------------------------------------------------------------------|
|                      |   |    |                         |                    |
+------------------------------------------------------------------------------|
|Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей  |
|норматива R1                                                                  |
+------------------------------------------------------------------------------|
|                      |   |    |                         |                    |
+------------------------------------------------------------------------------+

                              Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Наименование брокера -|ИНН|ОГРН| Код клиента,|       Норматив R2     |     Уровень маржи     | Размер задолженности  |
|  участника торгов    |   |    | присвоенный +-----------------------+-----------------------+-----------------------|
|                      |   |    |   брокером  |по истечении|на момент |по истечении|на момент |по истечении|на момент |
|                      |   |    |(наименование|первого часа|завершения|первого часа|завершения|первого часа|завершения|
|                      |   |    |   клиента)  |    после   | расчетов |    после   | расчетов |    после   | расчетов |
|                      |   |    |             | открытия   |          |  открытия  |          |  открытия  |          |
|                      |   |    |             | торговой   |          |  торговой  |          |  торговой  |          |
|                      |   |    |             |  сессии    |          |   сессии   |          |   сессии   |          |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|               Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2               |
|                                        и с показателем уровня маржи ниже 25%                                        |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|                      |   |    |             |            |          |            |          |            |          |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|              Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2               |
|                                        и с показателем уровня маржи ниже 25%                                        |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|                      |   |    |             |            |          |            |          |            |          |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
     ____________
     *По данным  профессионального  участника  о  каждом клиенте,  расчеты с которым в связи с совершением маржинальных
сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.

Сведения о руководителе исполнительного органа                   Сведения о лице, составившем документ
______________________________________________                   ____________________________________________
          (фамилия, имя, отчество)                                          (фамилия, имя, отчество)
______________________________________________                   ____________________________________________
      (наименование должности руководителя                              (наименование должности, телефон)
                  организации)
Подпись __________________                                       Подпись __________________
Печать организации                                               Печать организации

     Примечания:
     1. В представляемых формах заполняются все поля.
     2. При  заполнении  поля  "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в
соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
     3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
     4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
     5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
     6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
     7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
     8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
     9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.


                                                     ____________



     Приложение 2
     к постановлению ФКЦБ России
     от 17 декабря 2003 г.
     N 03-44/пс

     Приложение 4
     к постановлению ФКЦБ России
     от 31 августа 2001 г.
     N 23
     "О предоставлении организаторами
     торговли на рынке ценных бумаг
     информации по результатам сделок,
     расчеты по которым проводятся
     брокером с использованием денежных
     средств или ценных бумаг,
     предоставляемых клиенту брокером
     с отсрочкой их возврата"


                 Сроки предоставления информации,
              предоставляемой организаторами торговли
                на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России

+------------------------------------------------------------------+
| N |Предоставляемая информация|Отчетная |      Дата      | Перио- |
|п/п|                          |  дата   | предоставления |дичность|
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 1.|Сведения о брокерах,      |Последний|    Не позднее  |Один раз|
|   |совершивших маржинальные  | рабочий |     7 числа,   | в месяц|
|   |сделки в течение месяца   |  день   |  следующего за |        |
|   |(приложение 1)            | месяца  |     отчетным   |        |
|   |                          |         |      месяцем   |        |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 2.|Сведения о нарушениях     |Последний|    Не позднее  |Один раз|
|   |профессиональными         | рабочий |     7 числа,   | в месяц|
|   |участниками нормативов    |  день   |  следующего за |        |
|   |Rl, R2 и требуемых уровней| месяца  |     отчетным   |        |
|   |маржи (приложение 2)      |         |      месяцем   |        |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 3.|Норматив R1 (приложение 3)| Каждый  |   Не позднее   |Один раз|
|   |                          |торговый | 14.00 рабочего | в день |
|   |                          |  день   | дня, следующего|        |
|   |                          |         |за отчетным днем|        |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 4.|Норматив R2 и данные      | Каждый  |   Не позднее   |Один раз|
|   |профессионального         |торговый | 14.00 рабочего | в день |
|   |участника о каждом        |  день   | дня, следующего|        |
|   |клиенте, расчеты с        |         |за отчетным днем|        |
|   |которым в связи с         |         |                |        |
|   |совершением маржинальных  |         |                |        |
|   |сделок не завершены на    |         |                |        |
|   |момент завершения         |         |                |        |
|   |расчетов на организаторе  |         |                |        |
|   |торговли (приложение 3)   |         |                |        |
+------------------------------------------------------------------+


                           ____________