Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской Федерации от 31.08.2001 № 23

 



                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

            Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
                    от 31 августа 2001 г. N 23

  О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок с использованием денежных средств
      и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту
                       (маржинальных сделок)

    Зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации
             21 декабря 2001 г. Регистрационный N 3104

  (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных
      бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)


     В соответствии  с  пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от
22  апреля  1996  г.  N  39-ФЗ  "О  рынке  ценных  бумаг"  в  целях
осуществления  контроля  за  стабильностью  рынка  ценных  бумаг  и
надежностью учетной системы фондового рынка в Российской  Федерации
Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
     1. Организаторы  торговли  на рынке ценных бумаг предоставляют
в  ФКЦБ  России  информацию  по  результатам  совершения  сделок  с
использованием  денежных  средств  и/или  ценных бумаг,  переданных
брокером в заем клиенту (маржинальных  сделок)  по  форме  согласно
приложениям 1-3 к настоящему постановлению и в сроки, установленные
согласно приложению 4 к настоящему постановлению. (В       редакции
Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг Российской
Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
     2. Организаторы торговли устанавливают порядок,  сроки и формы
предоставления  участниками  торгов   документов   по   совершенным
маржинальным сделкам. (В    редакции    Постановления   Федеральной
комиссии    по    рынку    ценных    бумаг   Российской   Федерации
от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
     3.  Организаторы   торговли   предоставляют   информацию    на
основании   документов,   полученных   от   участников  торговли  в
соответствии с требованиями постановления ФКЦБ России от 13.08.2003
N  03-37/пс  "О  Правилах осуществления брокерской деятельности при
совершении на рынке ценных бумаг сделок с  использованием  денежных
средств  и/или  ценных  бумаг,  переданных  брокером в заем клиенту
(маржинальных   сделок)"   (зарегистрировано   в   Минюсте   России
06.10.2003,   регистрационный  N  5156)  в  порядке,  установленном
организаторами торговли. (В   редакции   Постановления  Федеральной
комиссии    по    рынку    ценных    бумаг   Российской   Федерации
от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
     ____________
     <1> Зарегистрировано в Минюсте  России   22   мая   2001   г.,
регистрационный N 2720.


                           ____________



     Приложение 1
     к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г.
     N 23 "О предоставлении организаторами торговли
     на рынке ценных бумаг информации по результатам
     сделок, расчеты по которым проводятся брокером
     с использованием денежных средств
     или ценных бумаг, предоставляемых
     клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

  (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных
      бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)


Дата ___________
Исх. N _________

                            ФКЦБ России
               Управление регулирования деятельности
          профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+
|Наименование организатора торговли |                             |
+-----------------------------------+-----------------------------|
|За период с "__" _______ 200_ г.   |                             |
|по "__" __________ 200_ г.         |                             |
+-----------------------------------------------------------------+

                 Сведения о брокерах, совершавших
          маржинальные сделки в течение отчетного месяца

+-----------------------------------------------------------------+
|  N  |      Наименование        |   ИНН    | Количество клиентов |
| п/п |брокера - участника торгов|          |       брокера       |
+-----+--------------------------+----------+---------------------|
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечания:
     1. В представляемых формах заполняются все поля.
     2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии
с     ее     уставными     документами,    затем    -    сокращенно
организационно-правовая форма.
     3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
     4.   При   заполнении   поля   "Количество  клиентов  брокера"
указывается  количество  клиентов  брокера,  с  которыми  у брокера
заключены   договора,   предусматривающие  совершение  маржинальных
сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.    (В
редакции  Постановления  Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг
Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)
     5. Данные  приложений  1  и  2  представляются единым файлом в
формате Excel (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2  -  на
втором листе).


Сведения о руководителе           Сведения о лице,
исполнительного органа            составившем документ
_________________________         _________________________________
(фамилия, имя, отчество)                 (фамилия, имя, отчество)
_________________________         _________________________________
(наименование должности           (наименование должности, телефон)
руководителя организации)

Подпись ____________              Подпись ____________

Печать организации


                           ____________



     Приложение 2
     к постановлению ФКЦБ России от 31 августа 2001 г.
     N 23 "О предоставлении организаторами торговли
     на рынке ценных бумаг информации по результатам
     сделок, расчеты по которым проводятся брокером
     с использованием денежных средств
     или ценных бумаг, предоставляемых
     клиенту брокером с отсрочкой их возврата"


Дата _________
Исх. N _______

                            ФКЦБ России
               Управление регулирования деятельности
          профессиональных участников рынка ценных бумаг

+-----------------------------------------------------------------+
|Наименование организатора торговли |                             |
+-----------------------------------+-----------------------------|
|За период с "__" _______ 200_ г.   |                             |
|по "__" __________ 200_ г.         |                             |
+-----------------------------------------------------------------+

        Сведения о нарушениях профессиональными участниками
            нормативов R1, R2 и требуемых уровней маржи

+-----------------------------------------------------------------+
|                   |         |  Количество нарушений за месяц    |
|   Наименование    |         +-----------------------------------|
|брокера - участника|   ИНН   |норматив|норматив|уровней|  итого  |
|      торгов       |         |   R1   |   R2   | маржи |нарушений|
+-------------------+---------+--------+--------+-------+---------|
+-----------------------------------------------------------------+

     Примечания:
     1. В представляемых формах заполняются все поля.
     2. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии
с     ее     уставными     документами,    затем    -    сокращенно
организационно-правовая форма.
     3. При  заполнении  поля  "Наименование  брокера  -  участника
торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
     4. Данные  приложений  1  и  2  представляются единым файлом в
формате Excel (приложение 1 - на первом листе,  приложение 2  -  на
втором листе).


Сведения о руководителе           Сведения о лице,
исполнительного органа            составившем документ
_________________________         _________________________________
(фамилия, имя, отчество)                 (фамилия, имя, отчество)
_________________________         _________________________________
(наименование должности           (наименование должности, телефон)
руководителя организации)

Подпись ____________              Подпись ____________

Печать организации


                           ____________



     Приложение 3
     к постановлению ФКЦБ России
     от 31 августа 2001 г.
     N 23
     "О предоставлении организаторами торговли на рынке
     ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты
     по которым проводятся брокером с использованием
     денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых
     клиенту брокером с отсрочкой их возврата"

  (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных
      бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)


Исх. N _____________  Дата ____________

        Значения нормативов R1, R2, уровня маржи и размера задолженности

+------------------------------------------------------------------------------+
|Торговый день                        |                                        |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|Наименование организатора торговли   |                                        |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|ИНН организатора торговли            |                                        |
+-------------------------------------+----------------------------------------|
|ОГРН организатора торговли           |                                        |
+------------------------------------------------------------------------------+

                                    Норматив R1
+------------------------------------------------------------------------------+
|                      |   |    |                   Норматив R1                |
|Наименование брокера -|   |    +----------------------------------------------|
|   участника торгов   |ИНН|ОГРН|по истечении первого часа|на момент завершения|
|                      |   |    | после открытия торговой |       расчетов     |
|                      |   |    |          сессии         |                    |
+------------------------------------------------------------------------------|
|Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателей   |
|норматива R1                                                                  |
+------------------------------------------------------------------------------|
|                      |   |    |                         |                    |
+------------------------------------------------------------------------------|
|Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателей  |
|норматива R1                                                                  |
+------------------------------------------------------------------------------|
|                      |   |    |                         |                    |
+------------------------------------------------------------------------------+

                              Норматив R2, значение уровня маржи и размера задолженности*
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
|Наименование брокера -|ИНН|ОГРН| Код клиента,|       Норматив R2     |     Уровень маржи     | Размер задолженности  |
|  участника торгов    |   |    | присвоенный +-----------------------+-----------------------+-----------------------|
|                      |   |    |   брокером  |по истечении|на момент |по истечении|на момент |по истечении|на момент |
|                      |   |    |(наименование|первого часа|завершения|первого часа|завершения|первого часа|завершения|
|                      |   |    |   клиента)  |    после   | расчетов |    после   | расчетов |    после   | расчетов |
|                      |   |    |             | открытия   |          |  открытия  |          |  открытия  |          |
|                      |   |    |             | торговой   |          |  торговой  |          |  торговой  |          |
|                      |   |    |             |  сессии    |          |   сессии   |          |   сессии   |          |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|               Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2               |
|                                        и с показателем уровня маржи ниже 25%                                        |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|                      |   |    |             |            |          |            |          |            |          |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|              Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2               |
|                                        и с показателем уровня маржи ниже 25%                                        |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------|
|                      |   |    |             |            |          |            |          |            |          |
+---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------+
     ____________
     *По данным  профессионального  участника  о  каждом клиенте,  расчеты с которым в связи с совершением маржинальных
сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.

Сведения о руководителе исполнительного органа                   Сведения о лице, составившем документ
______________________________________________                   ____________________________________________
          (фамилия, имя, отчество)                                          (фамилия, имя, отчество)
______________________________________________                   ____________________________________________
      (наименование должности руководителя                              (наименование должности, телефон)
                  организации)
Подпись __________________                                       Подпись __________________
Печать организации                                               Печать организации

     Примечания:
     1. В представляемых формах заполняются все поля.
     2. При  заполнении  поля  "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в
соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
     3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
     4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
     5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
     6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
     7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
     8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
     9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.


                                                     ____________



     Приложение 4
     к постановлению ФКЦБ России
     от 31 августа 2001 г.
     N 23
     "О предоставлении организаторами
     торговли на рынке ценных бумаг
     информации по результатам сделок,
     расчеты по которым проводятся
     брокером с использованием денежных
     средств или ценных бумаг,
     предоставляемых клиенту брокером
     с отсрочкой их возврата"

  (В редакции Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных
      бумаг Российской Федерации от 17.12.2003 г. N 03-44/пс)


                 Сроки предоставления информации,
              предоставляемой организаторами торговли
                на рынке ценных бумаг в ФКЦБ России

+------------------------------------------------------------------+
| N |Предоставляемая информация|Отчетная |      Дата      | Перио- |
|п/п|                          |  дата   | предоставления |дичность|
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 1.|Сведения о брокерах,      |Последний|    Не позднее  |Один раз|
|   |совершивших маржинальные  | рабочий |     7 числа,   | в месяц|
|   |сделки в течение месяца   |  день   |  следующего за |        |
|   |(приложение 1)            | месяца  |     отчетным   |        |
|   |                          |         |      месяцем   |        |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 2.|Сведения о нарушениях     |Последний|    Не позднее  |Один раз|
|   |профессиональными         | рабочий |     7 числа,   | в месяц|
|   |участниками нормативов    |  день   |  следующего за |        |
|   |Rl, R2 и требуемых уровней| месяца  |     отчетным   |        |
|   |маржи (приложение 2)      |         |      месяцем   |        |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 3.|Норматив R1 (приложение 3)| Каждый  |   Не позднее   |Один раз|
|   |                          |торговый | 14.00 рабочего | в день |
|   |                          |  день   | дня, следующего|        |
|   |                          |         |за отчетным днем|        |
+---+--------------------------+---------+----------------+--------|
| 4.|Норматив R2 и данные      | Каждый  |   Не позднее   |Один раз|
|   |профессионального         |торговый | 14.00 рабочего | в день |
|   |участника о каждом        |  день   | дня, следующего|        |
|   |клиенте, расчеты с        |         |за отчетным днем|        |
|   |которым в связи с         |         |                |        |
|   |совершением маржинальных  |         |                |        |
|   |сделок не завершены на    |         |                |        |
|   |момент завершения         |         |                |        |
|   |расчетов на организаторе  |         |                |        |
|   |торговли (приложение 3)   |         |                |        |
+------------------------------------------------------------------+


                           ____________