Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.09.2005 № 05-35/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н

  Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления
    специализированными депозитариями, управляющими компаниями,
   брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности
       о соблюдении в своей деятельности требований кодексов
                      профессиональной этики

        Зарегистрирован Минюстом России 14 октября 2005 г.
                      Регистрационный N 7071


     В соответствии  с  частью  6  статьи 33 Федерального закона от
20.08.2004 N 117-ФЗ  "О  накопительно-ипотечной  системе  жилищного
обеспечения  военнослужащих"  (Собрание законодательства Российской
Федерации,  2004, N 34, ст. 3532), подпунктом 2 пункта 2 статьи 7 и
пунктом  6 статьи  36  Федерального закона от  24.07.2002  N 111-ФЗ
"Об инвестировании средств для финансирования  накопительной  части
трудовой  пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства
Российской Федерации,  2002,  N 30,  ст. 3028;  2003,  N 1, ст. 13;
N 46,  ст.  4431;  2004,  N 31,  ст. 3217;  2005, N 1, ст. 9; N 19,
ст. 1755),  пунктом  3  статьи 34 Федерального закона от 07.05.1998
N 75-ФЗ   "О   негосударственных   пенсионных   фондах"   (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1998, N 19, ст. 2071; 2001,
N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49,
ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по
финансовым   рынкам,   утвержденным   постановлением  Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации,  2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429),
подпунктом "з"  пункта  4  постановления  Правительства  Российской
Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе
исполнительной власти по регулированию,  контролю и надзору в сфере
формирования   и   инвестирования  средств  пенсионных  накоплений"
(Собрание  законодательства  Российской  Федерации,   2003,   N 14,
ст. 1288;   2004,   N   52,  ст.  5522),  пунктом  2  постановления
Правительства   Российской   Федерации   от   17.06.2005    N   383
"Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих
компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
деятельность,   связанную   с   формированием   и   инвестированием
накоплений  для  жилищного  обеспечения  военнослужащих,  и  Правил
согласования  кодексов профессиональной этики управляющих компаний,
специализированного    депозитария,    брокеров,     осуществляющих
деятельность,   связанную   с   формированием   и   инвестированием
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих,  с Федеральной
службой по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской
Федерации, 2005, N 26, ст. 2648) приказываю:
     1. Утвердить  прилагаемое  Положение о порядке,  сроке и форме
представления   специализированными   депозитариями,   управляющими
компаниями,  брокерами  и  негосударственными  пенсионными  фондами
отчетности о соблюдении в своей  деятельности  требований  кодексов
профессиональной этики.
     2. Контроль за исполнением  настоящего  приказа  возложить  на
заместителя руководителя ФСФР России С.К.Харламова.


     Руководитель                                        О.В.Вьюгин


                           ____________

     Приложение


                         П О Л О Ж Е Н И Е
    о порядке, сроке и форме представления специализированными
        депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и
  негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении
     в своей деятельности требований кодексов профессиональной
                               этики

     1. Настоящее Положение устанавливает  порядок,  срок  и  форму
представления    отчетности    специализированными   депозитариями,
управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными
фондами,    осуществляющими    деятельность   по   формированию   и
инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность  по
формированию  и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих  (далее  -  организация),  о  соблюдении   в   своей
деятельности требований кодексов профессиональной этики.
     2. Отчетность организации о соблюдении  в  своей  деятельности
требований  кодексов  профессиональной  этики  (далее - отчетность)
представляется  в  Федеральную  службу  по  финансовым  рынкам   за
отчетный период.
     3. Отчетным  периодом  является  календарный год с 1 января по
31 декабря.
     4. Организация представляет отчетность в Федеральную службу по
финансовым рынкам не позднее 45 дней после даты окончания отчетного
периода.
     5. Отчетность   состоит   из   отчета   о  соблюдении  кодекса
профессиональной  этики,  составляемого по  форме,  прилагаемой   к
настоящему Положению.
     К отчету  представляется  пояснительная  записка,  в   которой
должно быть отражено:
     описание конфликтов интересов,  выявленных в течение отчетного
периода;
     описание мер,   предпринятых   организацией   по    устранению
указанных конфликтов интересов;
     описание нарушений требований кодекса  профессиональной  этики
по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая
состав информации,  распространенной среди лиц,  не  имеющих  права
доступа к такой информации;
     описание мер,  предпринятых  организацией  по   предотвращению
распространения  информации,  составляющей коммерческую тайну,  или
сведений, относящихся к конфиденциальной информации.
     В пояснительной записке могут также указываться иные сведения,
представляющие по  мнению  организации  существенную  информацию  о
соблюдении требований кодекса профессиональной этики.
     6. Отчетность должна быть представлена в Федеральную службу по
финансовым   рынкам   на   бумажных   носителях  в  виде  почтового
отправления с  описью  вложения  и  уведомлением  о  вручении  либо
передана  представителем  организации  в  структурное подразделение
Федеральной службы по финансовым рынкам,  ответственное за  ведение
делопроизводства, в установленном порядке.
     7. Отчет  о  соблюдении  кодекса  профессиональной   этики   и
пояснительная  записка  подписываются  руководителем  организации и
руководителем службы внутреннего контроля (внутренним контролером).
     Страницы отчетности   должны   быть   пронумерованы,  а  листы
отчетности прошиты и скреплены печатью организации.
     8. Датой  представления  отчетности  считается  дата  отправки
почтового   отправления   или   дата   его   фактической   передачи
представителем  организации  в  Федеральную  службу  по  финансовым
рынкам.


                           ____________



     Приложение
     к Положению


                                                           Образец

                             О Т Ч Е Т
            о соблюдении кодекса профессиональной этики
                          за ________ год

Полное наименование организации ___________________________________
ИНН/КПП ___________________________________________________________

+-----------------------------------------------------------------+
¦      Наименование показателя                ¦  Код ¦            ¦
¦                                             ¦строки¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Количество сотрудников и  должностных  лиц  в¦ 010  ¦            ¦
¦организации                                  ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦в том числе:                                 ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦ознакомленных с   кодексом   профессиональной¦ 011  ¦            ¦
¦этики                                        ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Количество сведений,      поступивших      от¦ 020  ¦            ¦
¦сотрудников и  должностных  лиц  за  отчетный¦      ¦            ¦
¦период  о  появлении  условий,  которые могут¦      ¦            ¦
¦повлечь возникновение конфликта интересов    ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Выявлено конфликтов   интересов   в   течение¦ 030  ¦            ¦
¦отчетного периода                            ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦в том числе:                                 ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦конфликт интересов    отдельных   сотрудников¦ 031  ¦            ¦
¦организации                                  ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦конфликт интересов    близких   родственников¦ 032  ¦            ¦
¦сотрудников   организации,    их    супругов,¦      ¦            ¦
¦усыновителей, усыновленных                   ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Устранено конфликтов  интересов   в   течение¦ 040  ¦            ¦
¦отчетного периода                            ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Количество нарушений    требований    кодекса¦ 050  ¦            ¦
¦профессиональной  этики по защите информации,¦      ¦            ¦
¦составляющей коммерческую тайну,  и сведений,¦      ¦            ¦
¦относящихся к конфиденциальной информации    ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦в том числе:                                 ¦      ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦по вине должностных лиц                      ¦ 051  ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦по вине сотрудников организации              ¦ 052  ¦            ¦
+---------------------------------------------+------+------------¦
¦Количество мер   дисциплинарного   взыскания,¦ 060  ¦            ¦
¦примененных к сотрудникам и должностным лицам¦      ¦            ¦
¦за  несоблюдение  требований  и  ограничений,¦      ¦            ¦
¦установленных кодексом профессиональной этики¦      ¦            ¦
+-----------------------------------------------------------------+

Наименование должности
руководителя организации     ________________         И. О. Фамилия
                                (подпись)

Наименование должности лица,
ответственного за осуществление
внутреннего контроля в организации  ________________  И. О. Фамилия
                                        (подпись)

                               М. П.


                           ____________