Постановление Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 № 383

 



                ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                     П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

                     от 17 июня 2005 г. N 383
                             г. Москва


Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих
компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
     деятельность, связанную с формированием и инвестированием
   накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил
согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний,
     специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
     деятельность, связанную с формированием и инвестированием
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной
                   службой по финансовым рынкам

     В       соответствии       с        Федеральным        законом
"О накопительно-ипотечной     системе     жилищного     обеспечения
военнослужащих" (Собрание  законодательства  Российской  Федерации,
2004,  N  34,  ст.  3532)    Правительство   Российской   Федерации
п о с т а н о в л я е т:
     1. Утвердить прилагаемые:
     Типовой  кодекс  профессиональной  этики управляющих компаний,
специализированного     депозитария,    брокеров,    осуществляющих
деятельность,   связанную   с   формированием   и   инвестированием
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
     Правила    согласования    кодексов   профессиональной   этики
управляющих  компаний,  специализированного  депозитария, брокеров,
осуществляющих    деятельность,   связанную   с   формированием   и
инвестированием     накоплений     для     жилищного    обеспечения
военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам.
     2. Федеральной   службе   по  финансовым  рынкам  утвердить  в
2-месячный   срок   порядок,   сроки    и    формы    представления
специализированным    депозитарием,   управляющими   компаниями   и
брокерами   отчетности    о    соблюдении    требований    кодексов
профессиональной этики при осуществлении деятельности,  связанной с
формированием   и   инвестированием   накоплений   для    жилищного
обеспечения военнослужащих.


     Председатель Правительства
     Российской Федерации                                 М.Фрадков
     __________________________



     УТВЕРЖДЕН
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 17 июня 2005 г.
     N 383


    Типовой кодекс профессиональной этики управляющих компаний,
     специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих
     деятельность, связанную с формированием и инвестированием
        накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих

                        I. Общие положения

     1. Положения  настоящего  Кодекса  направлены на защиту прав и
законных   интересов   собственников   накоплений   для   жилищного
обеспечения   военнослужащих  и  участников  накопительно-ипотечной
системы  (далее -  участники)  и  подлежат  исполнению должностными
лицами  и  сотрудниками  управляющих  компаний (специализированного
депозитария, брокерами) ___________________________________________
__________________________________________________________________,
           (указывается полное наименование организации)
осуществляющих деятельность,   связанную    с    формированием    и
инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих
(далее - организация).
     2. Настоящий  Кодекс  включает  в  себя  правила  и процедуры,
обязательные  для  соблюдения  должностными  лицами  и сотрудниками
организации,   а   также  санкции,  применяемые  к  нарушителям  за
неисполнение  указанных  правил  и  процедур  с целью защиты прав и
законных    интересов   собственника   накоплений   для   жилищного
обеспечения   при   оказании   услуг   в   сфере   формирования   и
инвестирования     накоплений     для     жилищного     обеспечения
военнослужащих.
     3. Понятия,   используемые   в   настоящем  Кодексе,  означают
следующее:
     "сотрудники" - лица,   состоящие  с  организацией  в  трудовых
отношениях    на    основании    трудового    договора    либо    в
гражданско-правовых     отношениях     на     основании    договора
гражданско-правового    характера,   в   функции   которых   входит
обеспечение   деятельности,  осуществляемой  организацией  в  сфере
формирования  и инвестирования накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих;
     "должностные  лица"  -  лица,  занимающие  должности в органах
управления  организации  (лицо, осуществляющее функции единоличного
исполнительного  органа,  члены  правления, члены совета директоров
(наблюдательного   совета),   а   также   руководители  структурных
подразделений организации, внутренний контролер;
     "личная  выгода"  -  заинтересованность  должностного лица или
сотрудника   организации,   его   близких  родственников,  супруга,
супруги,  усыновителя, усыновленных в получении нематериальных благ
и иных нематериальных преимуществ;
     "материальная  выгода"  -  материальные  средства,  получаемые
должностным   лицом   или  сотрудником  организации,  его  близкими
родственниками,  супругом, супругой, усыновителями, усыновленными в
результате    использования    ими   находящейся   в   распоряжении
организации  информации,  касающейся  инвестирования накоплений для
жилищного  обеспечения,  сверх  средств,  которые им причитаются по
трудовым    и    гражданско-правовым   договорам,   заключенным   с
организацией,  а  также  любые  материальные  средства,  получаемые
организацией  в  результате  совершения  сделок или иных операций с
накоплениями  для  жилищного  обеспечения сверх средств, которые ей
причитаются   за   выполнение  работ  и  (или)  оказание  услуг  по
договорам, заключенным организацией с клиентами;
     "конфликт   интересов"  -  противоречие  между  имущественными
интересами   организации   и   (или)   ее   сотрудников  и  клиента
организации,   в   результате   которого   действия   (бездействия)
организации  и  (или)  ее  сотрудников  причиняют  убытки клиенту и
(или) иным образом нарушают права и законные интересы клиента;
     "служебная  информация"  - любая не являющаяся общедоступной и
не  подлежащая  разглашению  информация, находящаяся в распоряжении
должностных  лиц  и  сотрудников  организации  в  силу их служебных
обязанностей,  распространение  которой  может повлиять на рыночную
стоимость  активов,  в которые размещаются накопления для жилищного
обеспечения военнослужащих;
     "конфиденциальная  информация" - документированная информация,
доступ  к которой ограничивается в соответствии с законодательством
Российской Федерации;
     "клиент"    -    юридическое   лицо,   которому   организацией
оказываются   услуги   в  процессе  осуществления  деятельности  по
формированию  и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих;
     "близкие  родственники"  - родственники по прямой восходящей и
нисходящей  линии  (родители  и  дети,  дедушки,  бабушки и внуки),
полнородные  и неполнородные (имеющие общих отца или мать) братья и
сестры.

                II. Принципы профессиональной этики

     4. Деятельность  организации,  а  также  ее  должностных лиц и
сотрудников  основывается  на  следующих принципах профессиональной
этики:
     а) законность.
     Организация,  ее  должностные  лица  и сотрудники осуществляют
свою  деятельность  в  соответствии  с федеральными законами, иными
нормативными   правовыми   актами  Российской  Федерации,  а  также
настоящим Кодексом;
     б) приоритет прав и законных интересов клиентов и участников.
     Организация,  ее  должностные  лица  и  сотрудники  исходят из
того,  что права и законные интересы клиентов и участников ставятся
выше  интересов  организации, заинтересованности ее должностных лиц
и сотрудников в получении материальной и (или) личной выгоды;
     в) сохранность и прирост накоплений для жилищного обеспечения.
     Организация,  ее  должностные  лица и сотрудники предпринимают
все   необходимые  меры,  направленные  на  сохранность  и  прирост
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
     г) профессионализм.
     Организация   осуществляет   деятельность   исключительно   на
профессиональной   основе,   привлекая   к   работе,   связанной  с
инвестированием     накоплений     для     жилищного    обеспечения
военнослужащих,   специалистов  высокой  квалификации.  Организация
постоянно   принимает   меры  по  поддержанию  и  повышению  уровня
квалификации  и  профессионализма  должностных лиц и сотрудников, в
том числе путем проведения профессионального обучения.
     Должностные   лица   и   сотрудники  организации  стремятся  к
повышению своего профессионального уровня;
     д) независимость.
     Организация,  ее  должностные  лица  и  сотрудники  в процессе
осуществления   деятельности   по   формированию  и  инвестированию
накоплений  для  жилищного  обеспечения военнослужащих не допускают
предвзятости  и  зависимости  от третьих лиц, которые могут нанести
ущерб правам и законным интересам клиента;
     е) добросовестность.
     Должностные    лица   и   сотрудники   организации   действуют
добросовестно,   то   есть   с   той  степенью  осмотрительности  и
заботливости,   которая   требуется   от  них  с  учетом  специфики
деятельности организации и практики делового оборота.
     Должностные    лица    и    сотрудники   организации   обязаны
ответственно  и  справедливо  относиться  друг к другу, к клиентам,
участникам,   другим   субъектам   отношений   по   формированию  и
инвестированию     накоплений     для     жилищного     обеспечения
военнослужащих.
     Должностные    лица    и    сотрудники   организации   обязаны
воздерживаться  от  необоснованной  публичной  критики в адрес друг
друга,  публичных обсуждений действий друг друга, наносящих ущерб и
подрывающих   репутацию   друг  друга,  а  также  других  субъектов
отношений   по   формированию   и   инвестированию  накоплений  для
жилищного обеспечения военнослужащих.
     Организация  обеспечивает все необходимые условия, позволяющие
ее  клиенту,  а также организации, контролирующей его деятельность,
получать  документы, необходимые для осуществления ими деятельности
в   соответствии   с   требованиями   законодательства   Российской
Федерации о жилищном обеспечении военнослужащих;
     ж) конфиденциальность.
     Организация,  ее  должностные  лица и сотрудники не разглашают
имеющуюся   в   их   распоряжении   служебную   и  конфиденциальную
информацию,     за     исключением     случаев,     предусмотренных
законодательством Российской Федерации;
     з) информационная открытость.
     Организация   осуществляет   раскрытие   информации   о  своем
правовом  статусе,  финансовом  состоянии,  операциях с финансовыми
инструментами    в    процессе    осуществления   деятельности   по
формированию  и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих   в   соответствии  с  законодательством  Российской
Федерации;
     и) эффективный внутренний контроль.
     Организация  обеспечивает  постоянный  эффективный  внутренний
контроль  за  деятельностью  своих  должностных лиц и сотрудников с
целью защиты прав и законных интересов клиентов и участников;
     к) справедливое отношение.
     Организация  обеспечивает  справедливое  (равное) отношение ко
всем  лицам,  которым  оказываются  услуги в процессе осуществления
деятельности на основании соответствующей лицензии.

    III. Условия, при которых возможно возникновение конфликта
   интересов организации, а также отдельных ее должностных лиц и
       сотрудников в процессе осуществления деятельности по
 формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения
                          военнослужащих

     5. Конфликт  интересов организации может возникнуть в случаях,
когда  организация  имеет материальную выгоду при совершении сделок
или   иных   операций  в  процессе  осуществления  деятельности  по
формированию  и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения
военнослужащих, в том числе, если:
     а) организация     (ее     аффилированное    лицо)    является
собственником   ценных   бумаг  (имеет  иную  заинтересованность  в
изменении  рыночной  цены  ценных  бумаг),  в  которые  размещаются
накопления  для  жилищного  обеспечения  военнослужащих  (настоящая
позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
     б) эмитентом  ценных  бумаг,  в которые размещаются накопления
для  жилищного  обеспечения военнослужащих, является аффилированное
лицо  организации  (настоящая  позиция  указывается для управляющих
компаний и брокеров);
     в) кредитная  организация,  на  счета  и  в  депозиты  которой
размещаются  накопления  для  жилищного обеспечения военнослужащих,
является   аффилированным   лицом  организации  (настоящая  позиция
указывается для управляющих компаний);
     г) организация   располагает   информацией   об   операциях  с
имуществом,   входящим  в  каждый  инвестиционный  портфель  каждой
управляющей   компании,   и   имеет   возможность   влиять   на  их
инвестиционную    политику   путем   предоставления   или   лишения
какой-либо   управляющей  компании  инвестиционных  преимуществ  по
отношению   к   другим  управляющим  компаниям  (настоящая  позиция
указывается для специализированного депозитария);
__________________________________________________________________.
            (организация вправе установить иные случаи)
     6. Конфликт    интересов   отдельных   должностных   лиц   или
сотрудников   организации   может   возникнуть   в  случаях,  когда
должностное  лицо  или  сотрудник имеет материальную и (или) личную
выгоду   при   совершении  сделок  или  иных  операций  в  процессе
осуществления   деятельности   по   формированию  и  инвестированию
накоплений  для  жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе,
если:
     а) должностное   лицо   или   сотрудник   либо   его   близкие
родственники,  супруг,  супруга, усыновители, усыновленные являются
собственниками  ценных  бумаг  или  имеют иную заинтересованность в
изменении   рыночной  цены  ценных  бумаг,  в  которые  размещаются
накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
     б) должностное  лицо  или сотрудник организации совмещает свою
работу  с  работой  в  других организациях, в ценные бумаги либо на
счета  или  в  депозиты  которых размещены накопления для жилищного
обеспечения военнослужащих;
__________________________________________________________________.
            (организация вправе установить иные случаи)

     IV. Процедуры, направленные на предотвращение и выявление
     конфликта интересов, а также минимизацию его последствий

     7. В  целях  предотвращения  и  выявления  конфликта интересов
организация:
     а) обеспечивает  при  приеме  на  работу  ознакомление каждого
должностного лица и сотрудника с настоящим Кодексом;
     б) проводит  регулярную  разъяснительную  работу, направленную
на   доведение   до   должностных  лиц  и  сотрудников  организации
содержания настоящего Кодекса;
     в) обеспечивает    защиту    коммерческой    тайны   в   части
инвестирования     накоплений     для     жилищного     обеспечения
военнослужащих;
     г) обеспечивает осуществление внутреннего контроля;
     д) устанавливает    в    порядке,   предусмотренном   трудовым
законодательством   Российской   Федерации,   виды  дисциплинарного
взыскания  за  несоблюдение требований и ограничений, установленных
настоящим Кодексом;
__________________________________________________________________.
             (организация вправе установить иные меры)
     8. В  случае  если  проведенное  службой  внутреннего контроля
(внутренним   контролером)  служебное  расследование  указывает  на
возможность   нарушения   прав   и   законных   интересов  клиентов
организации   вследствие  выявленного  конфликта  интересов,  лицо,
осуществляющее    функции   единоличного   исполнительного   органа
организации,   принимает   меры,   направленные  на  предотвращение
последствий  конфликта  интересов,  и уведомляет Федеральную службу
по  финансовым  рынкам  и заинтересованных клиентов о возникновении
конфликта  интересов  и  принятых мерах в течение 3 рабочих дней со
дня его выявления.
     9. В  целях  предотвращения  конфликта  интересов  должностные
лица и сотрудники организации обязаны:
     а) воздерживаться  от  совершения действий и принятия решений,
которые могут привести к возникновению конфликта интересов;
     б) соблюдать  правила  и  процедуры, предусмотренные настоящим
Кодексом;
     в) незамедлительно  доводить  до  сведения  службы внутреннего
контроля  (внутреннего  контролера)  в  установленном  организацией
порядке   сведения  о  появлении  условий,  которые  могут  повлечь
возникновение конфликта интересов;
     г) сообщать    службе    внутреннего   контроля   (внутреннему
контролеру)    о    возникновении   обстоятельств,   препятствующих
независимому    и    добросовестному    осуществлению   должностных
обязанностей;
     д) соблюдать режим защиты информации;
__________________________________________________________________.
         (организация вправе установить иные обязанности)
     10. Организация  в  целях предотвращения и выявления конфликта
интересов  ведет  журнал  по  предотвращению  и выявлению конфликта
интересов, содержащий сведения по следующим разделам:
     а) перечень     объектов    инвестирования,    предусмотренных
пунктом 1  статьи 16  Федерального закона "О накопительно-ипотечной
системе   жилищного   обеспечения   военнослужащих",  приобретенных
организацией   за   счет   накоплений   для  жилищного  обеспечения
военнослужащих   (настоящая  позиция  указывается  для  управляющих
компаний и брокеров);
     б) перечень  объектов  инвестирования  из  числа  указанных  в
пункте 1  статьи 16  Федерального  закона "О накопительно-ипотечной
системе   жилищного   обеспечения   военнослужащих",  приобретенных
организацией  за  счет  собственного  имущества  (настоящая позиция
указывается для управляющих компаний и брокеров);
     в) перечень  сделок  с  объектами  инвестирования  с указанием
даты   и  времени  совершения  сделки,  вида  сделки  (покупка  или
продажа),  контрагента,  суммы  сделок  (по номинальной стоимости),
цены   сделок,   совершенных   за  счет  накоплений  для  жилищного
обеспечения   военнослужащих  (настоящая  позиция  указывается  для
управляющих компаний и брокеров);
     г) перечень  сделок  с  объектами  инвестирования  с указанием
даты   и  времени  совершения  сделки,  вида  сделки  (покупка  или
продажа),  контрагента,  суммы  сделок  (по номинальной стоимости),
цены  сделок, совершенных за счет собственного имущества (настоящая
позиция указывается для управляющих компаний и брокеров);
     д) перечень аффилированных лиц организации;
     е) перечень  выявленных  конфликтов интересов с указанием даты
и  причин  возникновения  конфликта,  его описания, мер, принятых в
целях   предотвращения,  разрешения  конфликта  и  минимизации  его
последствий, в случае устранения конфликта - даты его устранения;
__________________________________________________________________.
           (организация вправе установить иные сведения)
     Изменения  вносятся  в  сведения,  содержащиеся  в  журнале по
предотвращению  и  выявлению конфликта интересов, не позднее 5 дней
с   даты   возникновения   обстоятельств,  повлекших  необходимость
внесения изменений.
     11. Должностные   лица   и   сотрудники  организации  в  целях
предотвращения  конфликта  интересов  предоставляют  в добровольном
порядке  следующие сведения о себе, близких родственниках, супруге,
усыновителях, усыновленных: _______________________________________
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________.
            (организация определяет перечень сведений)
     Порядок    и    форма    предоставления   указанных   сведений
утверждаются      организационно-распорядительными      документами
организации.

    V. Процедуры, направленные на предотвращение неправомерного
   использования должностными лицами и сотрудниками организации
служебной и (или) конфиденциальной информации, а также обеспечение
  защиты коммерческой тайны в сфере формирования и инвестирования
        накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих

     12. В   целях   предотвращения   неправомерного  использования
служебной  и  (или)  конфиденциальной  информации,  а  также защиты
коммерческой   тайны   в   сфере   формирования   и  инвестирования
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих организация:
     а) определяет  перечни  информации,  составляющей коммерческую
тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации:
 _________________________________________________________________;
            (организация указывает конкретные перечни)
     б) устанавливает  различные  уровни  доступа должностных лиц и
сотрудников   к  служебной  и  (или)  конфиденциальной  информации,
связанной с инвестированием накоплений для жилищного обеспечения:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________;
(организация указывает конкретные уровни доступа должностных лиц и
                   сотрудников разных категорий)
     в) устанавливает     правила     использования     информации,
ограничивающие  передачу  информации  между  должностными  лицами и
сотрудниками организации:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________;
            (организация указывает конкретные правила)
     г) обеспечивает  наличие письменного обязательства должностных
лиц  и  сотрудников  о  неразглашении  служебной и конфиденциальной
информации;
     д) ограничивает    доступ    посторонних   лиц   в   помещения
структурных    подразделений   организации,   предназначенные   для
совершения  сделок и операций в процессе осуществления деятельности
по   формированию   и   инвестированию   накоплений  для  жилищного
обеспечения военнослужащих:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
__________________________________________________________________.
  (организация указывает конкретные меры по ограничению доступа)

   VI. Контроль за соблюдением организацией, а также должностными
       лицами и сотрудниками организации правил и процедур,
                предусмотренных настоящим Кодексом

     13. Осуществление    внутреннего   контроля   за   соблюдением
организацией,  ее  должностными  лицами  и  сотрудниками  правил  и
процедур,   предусмотренных   настоящим  Кодексом,  возлагается  на
структурное   подразделение   (службу  внутреннего  контроля)  либо
должностное  лицо  организации  (внутреннего контролера) ее органом
управления.
     14. Осуществление  внутреннего контроля организации включает в
себя:
     а) отслеживание    на    основании    имеющейся   (полученной)
информации  сделок  и  иных  операций,  которые  вызывают  конфликт
интересов   (особое  внимание  уделяется  тем  сферам  деятельности
организации,  в  которых возникновение конфликта интересов наиболее
вероятно);
     б) право   требования  предоставления  должностными  лицами  и
сотрудниками   организации   объяснений   в   письменной  форме  по
вопросам,  возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей при
осуществлении   деятельности   по   формированию  и  инвестированию
накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих;
     в) право    доступа   ко   всем   документам,   базам   данных
организации,    непосредственно    связанным    с    осуществлением
деятельности   по  формированию  и  инвестированию  накоплений  для
жилищного  обеспечения военнослужащих, а также право снятия копий с
полученных документов, файлов и записей;
     г) осуществление   служебных   проверок  по  фактам  нарушений
должностными    лицами   и   сотрудниками   организации   положений
настоящего Кодекса;
     д) соблюдение конфиденциальности полученной информации;
     е) ведение  журнала  по  предотвращению  и выявлению конфликта
интересов,   содержащего   информацию,   предусмотренную  настоящим
Кодексом;
     ж) незамедлительное  уведомление лица, осуществляющего функции
единоличного   исполнительного  органа  организации,  о  выявленных
фактах   конфликта   интересов   (вероятности  его  наступления)  и
результатах  проведенных  в  связи с этим служебных расследований и
проверок;
     з) иные  действия,  направленные  на  обеспечение  контроля за
соблюдением   положений   настоящего   Кодекса   и   предотвращение
конфликта интересов;
__________________________________________________________________.
               (организация вправе установить иное)

   VII. Меры ответственности (санкции) за несоблюдение правил и
           процедур, предусмотренных настоящим Кодексом

     15. В  случае  несоблюдения правил и процедур, предусмотренных
настоящим  Кодексом,  организация, ее должностные лица и сотрудники
несут    ответственность   в   соответствии   с   законодательством
Российской Федерации.
     16. Организация  обязана  возместить  в порядке, установленном
гражданским   законодательством   Российской   Федерации,   убытки,
причиненные    клиенту,    возникшие   в   процессе   осуществления
деятельности    по    инвестированию   накоплений   для   жилищного
обеспечения   военнослужащих   в   результате   виновных   действий
(бездействия)  организации,  в частности, в результате неустранения
последствий конфликта интересов.
     17. В  случае  несоблюдения  правил  и процедур, установленных
настоящим  Кодексом,  должностные  лица  и  сотрудники  организации
несут   дисциплинарную,   материальную   и   иную   предусмотренную
законодательством Российской Федерации ответственность.
     18. За  несоблюдение  положений настоящего Кодекса организация
применяет следующие меры дисциплинарного взыскания:
__________________________________________________________________.
   (организация указывает перечень нарушений положений Кодекса с
 указанием конкретных мер дисциплинарного взыскания в зависимости
                        от вида нарушения)
     19. В  случае  если в результате нарушения должностными лицами
или  сотрудниками  положений  настоящего  Кодекса  организации были
причинены   убытки,   указанные   лица   могут  быть  привлечены  к
материальной    ответственности    в    порядке,    предусмотренном
законодательством   Российской  Федерации  о  труде  и  гражданским
законодательством Российской Федерации.


                            ___________



     УТВЕРЖДЕНЫ
     постановлением Правительства
     Российской Федерации
     от 17 июня 2005 г.
     N 383


                           П Р А В И Л А
     согласования кодексов профессиональной этики управляющих
       компаний, специализированного депозитария, брокеров,
     осуществляющих деятельность, связанную с формированием и
       инвестированием накоплений для жилищного обеспечения
    военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам

     1. Настоящие   Правила   устанавливают   порядок  согласования
кодексов     профессиональной     этики    управляющих    компаний,
специализированного     депозитария,    брокеров,    осуществляющих
деятельность,   связанную   с   формированием   и   инвестированием
накоплений   для   жилищного   обеспечения   военнослужащих  (далее
соответственно - кодекс, организация),  с  Федеральной  службой  по
финансовым рынкам.
     2. Для  согласования  кодекса  или  внесения  в него изменений
организацией  представляются  в  Федеральную  службу  по финансовым
рынкам следующие документы:
     а) заявление  о  согласовании  кодекса  или  внесении  в  него
изменений;
     б) кодекс   (в   2 экземплярах)  или  текст  вносимых  в  него
изменений  с  приложением новой редакции кодекса (в 2 экземплярах),
принятых уполномоченным органом организации.
     3. Представленный  на  согласование  кодекс  (вносимые  в него
изменения)  должен содержать отметку об утверждении в установленном
организацией  порядке  и быть заверен лицом, осуществляющим функции
единоличного  исполнительного органа, или иным уполномоченным лицом
организации,  а  также  печатью  организации. Каждый из документов,
насчитывающий  более одного листа текста, должен быть пронумерован,
прошит,  скреплен  печатью  организации  и  заверен  подписью лица,
осуществляющего  функции  единоличного  исполнительного органа, или
иного уполномоченного лица организации.
     4. Федеральная   служба  по  финансовым  рынкам  согласовывает
представленный  кодекс  (вносимые  в  него  изменения)  или выносит
мотивированное  решение  об отказе в согласовании в срок не позднее
30 дней со дня его поступления в Службу.
     5. Основанием  для  отказа  в согласовании кодекса (вносимых в
него  изменений)  является несоответствие представленных документов
федеральным  законам  и  иным нормативным правовым актам Российской
Федерации,   регулирующим   вопросы,  связанные  с  инвестированием
накоплений для жилищного обеспечения.
     В  случае  отказа  Федеральной  службы  по финансовым рынкам в
согласовании  кодекса  (вносимых  в него изменений) решение об этом
направляется организации не позднее 3 дней со дня его принятия.
     6. В  случае  согласования кодекса (вносимых в него изменений)
один   экземпляр   кодекса   или  его  новой  редакции  с  отметкой
Федеральной  службы по финансовым рынкам о согласовании остается на
хранении  в  Службе,  а  другой направляется организации не позднее
3 дней со дня принятия соответствующего решения.


                           _____________