Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 16.05.2006 № 06-48/пз-н

 



                            П Р И К А З

              Федеральной службы по финансовым рынкам
                  от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных
пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений,
 о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных
 бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по
                        цене выше рыночной

          Зарегистрирован Минюстом России 28 июня 2006 г.
                      Регистрационный N 7987


    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)

     В соответствии со статьей 34 Федерального закона от 07.05.1998
N   75-ФЗ   "О   негосударственных   пенсионных  фондах"  (Собрание
законодательства Российской Федерации,  1998, N 19, ст. 2071; 2001,
N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49,
ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), Положением о Федеральной службе по
финансовым   рынкам,   утвержденным   постановлением  Правительства
Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства
Российской Федерации,  2004,  N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429;
2006,  N 13,  ст.  1400),  постановлением Правительства  Российской
Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе
исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование
деятельности     негосударственных     пенсионных     фондов     по
негосударственному    пенсионному    обеспечению,     обязательному
пенсионному    страхованию    и    профессиональному    пенсионному
страхованию,  надзор  и  контроль   за   указанной   деятельностью"
(Собрание  законодательства   Российской   Федерации,  2003,  N 45,
ст. 4388;  2006,  N  2,  ст.  226)  и   Типовой   формой   договора
доверительного  управления  средствами  пенсионных накоплений между
негосударственным пенсионным фондом,  осуществляющим деятельность в
качестве  страховщика  по обязательному пенсионному страхованию,  и
управляющей компанией,  утвержденной  постановлением  Правительства
Российской  Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства
Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
     1. Утвердить прилагаемые формы:
     отчет об  инвестировании  средств пенсионных накоплений (форма
N 1);
     отчет о   доходах   от   инвестирования   средств   пенсионных
накоплений (форма N 2);
     отчет  о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
и  сделках  по  покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N
3). (Дополнен  -  Приказ  Федеральной  службы  по финансовым рынкам
Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)
     2. Установить, что:
     2.1. Отчет  о  сделках  по  продаже  ценных бумаг по цене ниже
рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по  цене  выше  рыночной
представляется  не позднее дня,  следующего за днем совершения хотя
бы одной из указанных сделок.
     2.2. Пояснения   к   отчетам,   а  также  существенные  факты,
повлиявшие  на   результаты   инвестирования   средств   пенсионных
накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и
иная информация,  представляющая полезность для анализа отчетов  об
инвестировании   средств   пенсионных   накоплений,  о  доходах  от
инвестирования,  а также о сделках по продаже ценных бумаг по  цене
ниже  рыночной  и  сделках  по  покупке  ценных  бумаг по цене выше
рыночной,  отражаются  в  пояснительной  записке,   прилагаемой   к
указанным отчетам.
     (Пункт  в  редакции  Приказа  Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)


     Руководитель                                       О.В.Вьюгин


                            ___________



     Приложение
     Форма N 1


    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)

                             О Т Ч Е Т
          об инвестировании средств пенсионных накоплений
                  по состоянию на "__" _______ г.

     Управляющая компания            Негосударственный пенсионный
                                                фонд
________________________________    _______________________________
(полное фирменное наименование)          (полное наименование)
________________________________    _______________________________
       (номер лицензии)                    (номер лицензии)
________________________________    _______________________________
      (место нахождения)                  (место нахождения)
________________________________    _______________________________
          (ИНН/КПП)                            (ИНН/КПП)

     Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений __________________________________

Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений __________________________________

Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений __________________________________

            1. Движение денежных средств с начала года

+-----------------------------------------------------------------+
| Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного |
|                        пенсионного фонда                        |
+-----------------------------------------------------------------|
|      Дата     |           Сумма средств (тыс. рублей)           |
+---------------+-------------------------------------------------|
+-----------------------------------------------------------------|
| Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный  |
|                        пенсионный фонд                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|      Дата     |        Сумма денежных средств (тыс. рублей)     |
+---------------+-------------------------------------------------|
+-----------------------------------------------------------------+

      2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наименование |Реквизиты договора |Сумма денежных|Доля в рыночной|
|  кредитной   |банковского счета  |   средств    |   стоимости   |
| организации  +-------------------|(тыс. рублей) |инвестиционного|
|              | Дата   | Номер    |              |   портфеля    |
|              |        |          |              | (в процентах) |
+--------------+--------+----------+--------------+---------------|
|      1       |   2    |    3     |      4       |      5        |
+--------------+--------+----------+--------------+---------------|
+----------------------------------+--------------+---------------|
|Итого на начало года:             |              |               |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|  в том числе:                    |              |               |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|в рублях                          |              |               |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|в иностранной валюте<*>           |              |               |
+-----------------------------------------------------------------|
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наименование |Реквизиты договора |Сумма денежных|Доля в рыночной|
|  кредитной   |банковского счета  |   средств    |   стоимости   |
| организации  +-------------------|(тыс. рублей) |инвестиционного|
|              | Дата   | Номер    |              |   портфеля    |
|              |        |          |              | (в процентах) |
+--------------+--------+----------+--------------+---------------|
|      1       |   2    |    3     |      4       |      5        |
+--------------+--------+----------+--------------+---------------|
+----------------------------------+--------------+---------------|
|Итого на конец отчетного периода: |              |               |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|  в том числе:                    |              |               |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|в рублях                          |              |               |
+----------------------------------+--------------+---------------|
|в иностранной валюте<**>          |              |               |
+-----------------------------------------------------------------+
     <*> по курсу Банка России на начало года
     <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода

                 3. Денежные средства в депозитах

+-----------------------------------------------------------------+
|                       На начало года                            |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование|Реквизиты договора | Сумма |Проценты|Доля в рыночной|
| кредитной  |банковского вклада |вклада | начис- |   стоимости   |
|организации +-------------------| (тыс. | ленные |инвестиционного|
|            | Дата   | Номер    |рублей)| (тыс.  |   портфеля    |
|            |        |          |       |рублей) | (в процентах) |
+------------+--------+----------+-------+--------+---------------|
|     1      |   2    |    3     |   5   |   6    |      7        |
+------------+--------+----------+-------+--------+---------------|
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|Итого на начало года:           |       |        |               |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|  в том числе:                  |       |        |               |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|в рублях                        |       |        |               |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|в иностранной валюте<*>         |       |        |               |
+-----------------------------------------------------------------|
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование|Реквизиты договора | Сумма |Проценты|Доля в рыночной|
| кредитной  |банковского вклада |вклада | начис- |   стоимости   |
|организации +-------------------| (тыс. | ленные |инвестиционного|
|            | Дата   | Номер    |рублей)| (тыс.  |   портфеля    |
|            |        |          |       |рублей) | (в процентах) |
+------------+--------+----------+-------+--------+---------------|
|     1      |   2    |    3     |   5   |   6    |      7        |
+------------+--------+----------+-------+--------+---------------|
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|Итого на конец                  |       |        |               |
|отчетного периода:              |       |        |               |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|  в том числе:                  |       |        |               |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|в рублях                        |       |        |               |
+--------------------------------+-------+--------+---------------|
|в иностранной валюте<**>        |       |        |               |
+-----------------------------------------------------------------+
     <*> по курсу Банка России на начало года
     <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода

       4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
| Вид   |Государ-  | Коли- | Рыночная   |Накопленный|   Доля      |
|бумаги |ственный  |чество | стоимость  |процентный | рыночной    |
|       |регистра- | (шт.) | (без учета |(купонный) | стоимости   |
|       | ционный  |       |накопленного|  доход    | облигаций   |
|       |  номер   |       |процентного |  (тыс.    | в рыночной  |
|       | выпуска  |       |(купонного) |  рублей)  | стоимости   |
|       |(дополни- |       |  дохода)   |           |  инвести-   |
|       | тельного |       |   (тыс.    |           |  ционного   |
|       | выпуска) |       |  рублей)   |           |  портфеля   |
|       |          |       |            |           |(в процентах)|
+-------+----------+-------+------------+-----------+-------------|
|   1   |    2     |   3   |      4     |     5     |      6      |
+-------+----------+-------+------------+-----------+-------------|
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|Итого на начало года:     |            |           |             |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|  в том числе:            |            |           |             |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|номинированные в рублях   |            |           |             |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|номинированные в          |            |           |             |
|иностранной валюте<*>     |            |           |             |
+-----------------------------------------------------------------|
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
| Вид   |Государ-  | Коли- | Рыночная   |Накопленный|   Доля      |
|бумаги |ственный  |чество | стоимость  |процентный | рыночной    |
|       |регистра- | (шт.) | (без учета |(купонный) | стоимости   |
|       | ционный  |       |накопленного|  доход    | облигаций   |
|       |  номер   |       |процентного |  (тыс.    | в рыночной  |
|       | выпуска  |       |(купонного) |  рублей)  | стоимости   |
|       |(дополни- |       |  дохода)   |           |  инвести-   |
|       | тельного |       |   (тыс.    |           |  ционного   |
|       | выпуска) |       |  рублей)   |           |  портфеля   |
|       |          |       |            |           |(в процентах)|
+-------+----------+-------+------------+-----------+-------------|
|   1   |    2     |   3   |      4     |     5     |      6      |
+-------+----------+-------+------------+-----------+-------------|
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|Итого на конец            |            |           |             |
|отчетного периода:        |            |           |             |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|  в том числе:            |            |           |             |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|номинированные в рублях   |            |           |             |
+--------------------------+------------+-----------+-------------|
|номинированные в          |            |           |             |
|иностранной валюте<**>    |            |           |             |
+-----------------------------------------------------------------+
     <*> по курсу Банка России на начало года
     <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода

        5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|  Наиме-  |Госу-  | Коли-|Рыноч- |Накоп- |Доля   | Доля  | Доля  |
| нование  |дарст- |чество| ная   |ленный |рыноч- |рыноч- |рыноч- |
| эмитента |венный |(шт.) |стои-  | про-  | ной   | ной   | ной   |
|          |регис- |      |мость  | цент- |стои-  |стои-  |стои-  |
|          |траци- |      |(без   | ный   |мости  |мости  |мости  |
|          |онный  |      |учета  |(купон-|обли-  |обли-  |обли-  |
|          |номер  |      |накоп- | ный)  |гаций  |гаций  |гаций  |
|          |выпус- |      |ленного|доход  |в ры-  |в со-  |в со-  |
|          |ка (до-|      | про-  | (тыс. |ночной |вокуп- |ответ- |
|          |полни- |      | цент- |рублей)|стои-  | ном   |ству-  |
|          |тель-  |      | ного  |       |мости  |объеме |ющем   |
|          | ного  |      |(купон-|       |инвес- |нахо-  |выпус- |
|          |выпус- |      |ного)  |       |тици-  |дящих- | ке    |
|          | ка)   |      |дохода)|       |онного | ся в  |дан-   |
|          |       |      | (тыс. |       | порт- |обра-  |ного   |
|          |       |      |рублей)|       | феля  |щении  |эми-   |
|          |       |      |       |       |(в про-|обли-  |тента  |
|          |       |      |       |       |центах)|гаций  |(в про-|
|          |       |      |       |       |       | дан-  |центах)|
|          |       |      |       |       |       | ного  |       |
|          |       |      |       |       |       | эми-  |       |
|          |       |      |       |       |       |тента  |       |
|          |       |      |       |       |       |(в про-|       |
|          |       |      |       |       |       |центах)|       |
+----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------|
|     1    |   2   |   3  |   4   |   5   |   6   |   7   |   8   |
+----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------|
+-------------------------+-------+-------+-------+---------------+
|Итого на начало года:    |       |       |       |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|  в том числе:           |       |       |       |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|номинированные в рублях  |       |       |       |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|номинированные в         |       |       |       |
|иностранной валюте<*>    |       |       |       |
+-----------------------------------------------------------------+
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|  Наиме-  |Госу-  | Коли-|Рыноч- |Накоп- |Доля   | Доля  | Доля  |
| нование  |дарст- |чество| ная   |ленный |рыноч- |рыноч- |рыноч- |
| эмитента |венный |(шт.) |стои-  | про-  | ной   | ной   | ной   |
|          |регис- |      |мость  | цент- |стои-  |стои-  |стои-  |
|          |траци- |      |(без   | ный   |мости  |мости  |мости  |
|          |онный  |      |учета  |(купон-|обли-  |обли-  |обли-  |
|          |номер  |      |накоп- | ный)  |гаций  |гаций  |гаций  |
|          |выпус- |      |ленного|доход  |в ры-  |в со-  |в со-  |
|          |ка (до-|      | про-  | (тыс. |ночной |вокуп- |ответ- |
|          |полни- |      | цент- |рублей)|стои-  | ном   |ству-  |
|          |тель-  |      | ного  |       |мости  |объеме |ющем   |
|          | ного  |      |(купон-|       |инвес- |нахо-  |выпус- |
|          |выпус- |      |ного)  |       |тици-  |дящих- | ке    |
|          | ка)   |      |дохода)|       |онного | ся в  |дан-   |
|          |       |      | (тыс. |       | порт- |обра-  |ного   |
|          |       |      |рублей)|       | феля  |щении  |эми-   |
|          |       |      |       |       |(в про-|обли-  |тента  |
|          |       |      |       |       |центах)|гаций  |(в про-|
|          |       |      |       |       |       | дан-  |центах)|
|          |       |      |       |       |       | ного  |       |
|          |       |      |       |       |       | эми-  |       |
|          |       |      |       |       |       |тента  |       |
|          |       |      |       |       |       |(в про-|       |
|          |       |      |       |       |       |центах)|       |
+----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------|
|     1    |   2   |   3  |   4   |   5   |   6   |   7   |   8   |
+----------+-------+------+-------+-------+-------+-------+-------|
+-------------------------+-------+-------+-------+---------------+
|Итого на конец           |       |       |       |
|отчетного периода:       |       |       |       |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|  в том числе:           |       |       |       |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|номинированные в рублях  |       |       |       |
+-------------------------+-------+-------+-------|
|номинированные в         |       |       |       |
|иностранной валюте<**>   |       |       |       |
+-------------------------------------------------+
     <*> по курсу Банка России на начало года
     <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода

                    6. Муниципальные облигации

+-----------------------------------------------------------------+
|                       На начало года                            |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наиме- |Госу-  | Коли-|Рыноч- |Накоп- |    Доля     | Доля в    |
|нование |дарст- |чество| ная   |ленный |  рыночной   | сово-     |
|эмитента|венный |(шт.) |стои-  | про-  |  стоимости  | купном    |
|        |регис- |      |мость  | цент- |  облигаций  | объеме    |
|        |траци- |      |(без   | ный   |  в рыночной |  нахо-    |
|        |онный  |      |учета  |(купон-|  стоимости  | дящихся   |
|        |номер  |      |накоп- | ный)  |  инвести-   | в обра-   |
|        |выпус- |      |ленного|доход  |  ционного   |  щении    |
|        |ка (до-|      | про-  | (тыс. |  портфеля   |облигаций  |
|        |полни- |      | цент- |рублей)|(в процентах)| данного   |
|        |тель-  |      | ного  |       |             |эмитента (в|
|        | ного  |      |(купон-|       |             | процентах)|
|        |выпус- |      |ного)  |       |             |           |
|        | ка)   |      |дохода)|       |             |           |
|        |       |      | (тыс. |       |             |           |
|        |       |      |рублей)|       |             |           |
+--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------|
|     1  |   2   |   3  |   4   |   5   |      6      |     7     |
+--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------|
+-----------------------+-------+-------+-------------+-----------+
|Итого на начало года:  |       |       |             |
+-----------------------------------------------------------------+
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
| Наиме- |Госу-  | Коли-|Рыноч- |Накоп- |    Доля     | Доля в    |
|нование |дарст- |чество| ная   |ленный |  рыночной   | сово-     |
|эмитента|венный |(шт.) |стои-  | про-  |  стоимости  | купном    |
|        |регис- |      |мость  | цент- |  облигаций  | объеме    |
|        |траци- |      |(без   | ный   |  в рыночной |  нахо-    |
|        |онный  |      |учета  |(купон-|  стоимости  | дящихся   |
|        |номер  |      |накоп- | ный)  |  инвести-   | в обра-   |
|        |выпус- |      |ленного|доход  |  ционного   |  щении    |
|        |ка (до-|      | про-  | (тыс. |  портфеля   |облигаций  |
|        |полни- |      | цент- |рублей)|(в процентах)| данного   |
|        |тель-  |      | ного  |       |             |эмитента (в|
|        | ного  |      |(купон-|       |             | процентах)|
|        |выпус- |      |ного)  |       |             |           |
|        | ка)   |      |дохода)|       |             |           |
|        |       |      | (тыс. |       |             |           |
|        |       |      |рублей)|       |             |           |
+--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------|
|     1  |   2   |   3  |   4   |   5   |      6      |     7     |
+--------+-------+------+-------+-------+-------------+-----------|
+-----------------------+-------+-------+-------------+-----------+
|Итого на конец         |       |       |             |
|отчетного периода:     |       |       |             |
+-----------------------------------------------------+

   7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением
                  облигаций с ипотечным покрытием

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- |   Доля   |Доля в  |
| вание  |  венный  |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово-   |
|эмитента| регист-  |(шт.) |  (без   |процент-|стоимости |купном  |
|        |рационный |      |  учета  |  ный   |облигаций |объеме  |
|        |  номер   |      | накоп-  |(купон- |в рыночной|нахо-   |
|        | выпуска  |      | ленного |  ный   |стоимости |дящихся |
|        | (допол-  |      |процент- | доход  |  инвес-  |в обра- |
|        | нитель-  |      |  ного   |  (тыс. |тиционого |щении   |
|        |  ного    |      | (купон- |рублей) | портфеля |обли-   |
|        | выпуска) |      |  ного)  |        |  (в про- |гаций   |
|        |          |      | дохода) |        |  центах) |данного |
|        |          |      |  (тыс.  |        |          |эмитента|
|        |          |      | рублей) |        |          |(в про- |
|        |          |      |         |        |          |центах) |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
|   1    |     2    |  3   |    4    |    5   |     6    |   7    |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на начало года:     |         |        |          |
+-----------------------------------------------------------------+
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- |   Доля   |Доля в  |
| вание  |  венный  |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово-   |
|эмитента| регист-  |(шт.) |  (без   |процент-|стоимости |купном  |
|        |рационный |      |  учета  |  ный   |облигаций |объеме  |
|        |  номер   |      | накоп-  |(купон- |в рыночной|нахо-   |
|        | выпуска  |      | ленного |  ный   |стоимости |дящихся |
|        | (допол-  |      |процент- | доход  |  инвес-  |в обра- |
|        | нитель-  |      |  ного   |  (тыс. |тиционого |щении   |
|        |  ного    |      | (купон- |рублей) | портфеля |обли-   |
|        | выпуска) |      |  ного)  |        |  (в про- |гаций   |
|        |          |      | дохода) |        |  центах) |данного |
|        |          |      |  (тыс.  |        |          |эмитента|
|        |          |      | рублей) |        |          |(в про- |
|        |          |      |         |        |          |центах) |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
|   1    |     2    |  3   |    4    |    5   |     6    |   7    |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на конец отчетного  |         |        |          |
|периода:                  |         |        |          |
+--------------------------------------------------------+

  8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с
законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- |   Доля   |Доля в  |
| вание  |  венный  |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово-   |
|эмитента| регист-  |(шт.) |  (без   |процент-|стоимости |купном  |
|        |рационный |      |  учета  |  ный   |облигаций |объеме  |
|        |  номер   |      | накоп-  |(купон- |в рыночной|нахо-   |
|        | выпуска  |      | ленного |  ный   |стоимости |дящихся |
|        | (допол-  |      |процент- | доход  |  инвес-  |в обра- |
|        | нитель-  |      |  ного   |  (тыс. |тиционого |щении   |
|        |  ного    |      | (купон- |рублей) | портфеля |обли-   |
|        | выпуска) |      |  ного)  |        |  (в про- |гаций   |
|        |          |      | дохода) |        |  центах) |данного |
|        |          |      |  (тыс.  |        |          |эмитента|
|        |          |      | рублей) |        |          |(в про- |
|        |          |      |         |        |          |центах) |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
|   1    |     2    |  3   |    4    |    5   |     6    |   7    |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на начало года:     |         |        |          |
+-----------------------------------------------------------------+
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Государст-|Коли- |Рыночная | Накоп- |   Доля   |Доля в  |
| вание  |  венный  |чество|стоимость| ленный | рыночной |сово-   |
|эмитента| регист-  |(шт.) |  (без   |процент-|стоимости |купном  |
|        |рационный |      |  учета  |  ный   |облигаций |объеме  |
|        |  номер   |      | накоп-  |(купон- |в рыночной|нахо-   |
|        | выпуска  |      | ленного |  ный   |стоимости |дящихся |
|        | (допол-  |      |процент- | доход  |  инвес-  |в обра- |
|        | нитель-  |      |  ного   |  (тыс. |тиционого |щении   |
|        |  ного    |      | (купон- |рублей) | портфеля |обли-   |
|        | выпуска) |      |  ного)  |        |  (в про- |гаций   |
|        |          |      | дохода) |        |  центах) |данного |
|        |          |      |  (тыс.  |        |          |эмитента|
|        |          |      | рублей) |        |          |(в про- |
|        |          |      |         |        |          |центах) |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
|   1    |     2    |  3   |    4    |    5   |     6    |   7    |
+--------+----------+------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на конец отчетного  |         |        |          |
|периода:                  |         |        |          |
+--------------------------------------------------------+

   9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с
законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|    Индивидуальное   |Наимено- |Количество|Рыночная|    Доля     |
|     обозначение,    |  вание  |  (шт.)   | стои-  |  рыночной   |
|   идентифицирующее  | управля-|          | мость  |  стоимости  |
|ипотечные сертификаты|  ющего  |          | (тыс.  |  ипотечных  |
|   участия с данным  |ипотечным|          |рублей) |сертификатов |
| ипотечным покрытием |покрытием|          |        |  участия    |
|                     |         |          |        | в рыночной  |
|                     |         |          |        | стоимости   |
|                     |         |          |        |  инвести-   |
|                     |         |          |        |  ционного   |
|                     |         |          |        |   портфеля  |
|                     |         |          |        |(в процентах)|
+---------------------+---------+----------+--------+-------------|
|          1          |    2    |     3    |    4   |      5      |
+---------------------+---------+----------+--------+-------------|
+-------------------------------+----------+--------+-------------|
|Итого на начало года:          |          |        |             |
+-----------------------------------------------------------------|
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|    Индивидуальное   |Наимено- |Количество|Рыночная|    Доля     |
|     обозначение,    |  вание  |  (шт.)   | стои-  |  рыночной   |
|   идентифицирующее  | управля-|          | мость  |  стоимости  |
|ипотечные сертификаты|  ющего  |          | (тыс.  |  ипотечных  |
|   участия с данным  |ипотечным|          |рублей) |сертификатов |
| ипотечным покрытием |покрытием|          |        |  участия    |
|                     |         |          |        | в рыночной  |
|                     |         |          |        | стоимости   |
|                     |         |          |        |  инвести-   |
|                     |         |          |        |  ционного   |
|                     |         |          |        |   портфеля  |
|                     |         |          |        |(в процентах)|
+---------------------+---------+----------+--------+-------------|
|          1          |    2    |     3    |    4   |      5      |
+---------------------+---------+----------+--------+-------------|
|                     |         |          |        |             |
+------------------------------------------+--------+-------------|
|Итого на конец отчетного периода:         |        |             |
+-----------------------------------------------------------------+

             10. Акции российских акционерных обществ

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Категория| Госу- |Количест-|Рыночная|   Доля   |  Доля  |
| вание  |  (тип)  |дарст- |во (шт.) |  стои- | рыночной |рыночной|
|эмитента|  акций  |венный |         | мость  |стоимости |  стои- |
|        |         |регист-|         | (тыс.  |  акций   | мости  |
|        |         |рацион-|         |рублей) |в рыночной| акций  |
|        |         |  ный  |         |        |стоимости |в капи- |
|        |         |номер  |         |        |  инвес-  |тализа- |
|        |         |выпуска|         |        |тиционого |  ции   |
|        |         |(допол-|         |        | портфеля |эмитента|
|        |         |нитель-|         |        |  (в про- |(в про- |
|        |         | ного  |         |        |  центах) |центах) |
|        |         |выпус- |         |        |          |        |
|        |         |  ка)  |         |        |          |        |
|        |         |       |         |        |          |        |
+--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------|
|   1    |     2   |  3    |    4    |    5   |     6    |   7    |
+--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на начало года:     |         |        |          |
+-----------------------------------------------------------------+
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наимено-|Категория|Госу-  |Количест-|Рыночная|   Доля   |  Доля  |
| вание  |(тип)    |дарст- |во (шт.) |стои-   | рыночной |рыночной|
|эмитента|акций    |венный |         |мость   |стоимости |  стои- |
|        |         |регист-|         |(тыс.   |  акций   | мости  |
|        |         |рацион-|         |рублей) |в рыночной| акций  |
|        |         |ный    |         |        |стоимости |в капи- |
|        |         |номер  |         |        |  инвес-  |тализа- |
|        |         |выпуска|         |        |тиционого |  ции   |
|        |         |(допол-|         |        | портфеля |эмитента|
|        |         |нитель-|         |        |  (в про- |(в про- |
|        |         |ного   |         |        |  центах) |центах) |
|        |         |выпус- |         |        |          |        |
|        |         |ка)    |         |        |          |        |
|        |         |       |         |        |          |        |
+--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------|
|   1    |     2   |  3    |    4    |    5   |     6    |   7    |
+--------+---------+-------+---------+--------+----------+--------|
+--------------------------+---------+--------+----------+--------+
|Итого на конец отчетного  |         |        |          |
|периода:                  |         |        |          |
+--------------------------------------------------------+

11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих
 средства в государственные ценные бумаги иностранных государств,
              облигации и акции иностранных эмитентов

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|  Вид   |Наимено- |Наиме- |  Номер  | Коли- |Рыночная |   Доля   |
| ценных |  вание  |нование| выпуска |чество |  стои-  | рыночной |
| бумаг  | фонда   |управ- |или иные | (шт.) |мость<*> |стоимости |
|        |         |ляющего|реквизиты|       |  (тыс.  |  ценных  |
|        |         |актива-|  ценных |       |рублей)  |  бумаг   |
|        |         |  ми   |  бумаг  |       |         |в рыночной|
|        |         | фонда |         |       |         |стоимости |
|        |         |       |         |       |         |  инвес-  |
|        |         |       |         |       |         |тиционого |
|        |         |       |         |       |         | портфеля |
|        |         |       |         |       |         |  (в про- |
|        |         |       |         |       |         |  центах) |
+--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------|
|   1    |     2   |  3    |    4    |    5  |     6   |   7      |
+--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------|
+--------------------------+---------+-------+---------+----------+
|Итого на начало года:     |         |       |         |
+-----------------------------------------------------------------+
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|  Вид   |Наимено- |Наиме- |  Номер  | Коли- |Рыночная |   Доля   |
| ценных |  вание  |нование| выпуска |чество |  стои-  | рыночной |
| бумаг  | фонда   |управ- |или иные | (шт.) |мость<**>|стоимости |
|        |         |ляющего|реквизиты|       |  (тыс.  |  ценных  |
|        |         |актива-|  ценных |       |рублей)  |  бумаг   |
|        |         |  ми   |  бумаг  |       |         |в рыночной|
|        |         | фонда |         |       |         |стоимости |
|        |         |       |         |       |         |  инвес-  |
|        |         |       |         |       |         |тиционого |
|        |         |       |         |       |         | портфеля |
|        |         |       |         |       |         |  (в про- |
|        |         |       |         |       |         |  центах) |
+--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------|
|   1    |     2   |  3    |    4    |    5  |     6   |   7      |
+--------+---------+-------+---------+-------+---------+----------|
+--------------------------+---------+-------+---------+----------+
|Итого на конец отчетного  |         |       |         |
|периода:                  |         |       |         |
+------------------------------------------------------+
     <*> по курсу Банка России на начало года
     <**> по курсу Банка России на конец отчетного периода

                         12. Прочие активы

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|     Вид      |Количество|  Рыночная   |Доля в рыночной стоимости|
|(наименование)|  (шт.)   |  стоимость  |инвестиционного портфеля |
|    актива    |          |(тыс. рублей)|     (в процентах)       |
+--------------+----------+-------------+-------------------------|
|      1       |    2     |     3       |            4            |
+--------------+----------+-------------+-------------------------|
+-------------------------+-------------+-------------------------|
|Итого на отчетную дату:  |             |                         |
+-----------------------------------------------------------------|
|                    На конец отчетного периода                   |
+-----------------------------------------------------------------|
|     Вид      |Количество|  Рыночная   |Доля в рыночной стоимости|
|(наименование)|  (шт.)   |  стоимость  |инвестиционного портфеля |
|    актива    |          |(тыс. рублей)|     (в процентах)       |
+--------------+----------+-------------+-------------------------|
|      1       |    2     |     3       |            4            |
+--------------+----------+-------------+-------------------------|
+-------------------------+-------------+-------------------------|
|Итого на конец отчетного |             |                         |
|периода:                 |             |                         |
+-----------------------------------------------------------------+

                   13. Дебиторская задолженность

+-----------------------------------------------------------------+
|                         На начало года                          |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование дебиторской | Сумма средств |    Доля в рыночной    |
|   задолженности         | (тыс. рублей) |      стоимости        |
|                         |               |    инвестиционного    |
|                         |               |портфеля (в процентах) |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Денежные средства на     |               |                       |
|специальных брокерских   |               |                       |
|счетах (всего):          |               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Накопленный процентный   |               |                       |
|(купонный) доход (всего):|               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|в том числе процентный   |               |                       |
|(купонный) доход,        |               |                       |
|начисленный, но не       |               |                       |
|выплаченный по окончании |               |                       |
|купонного периода:       |               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Прочая дебиторская       |               |                       |
|задолженность (всего):   |               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|  в том числе:           |        X      |             X         |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|  ...                    |               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Итого дебиторская        |               |                       |
|задолженность на начало  |               |                       |
|года:                    |               |                       |
+-----------------------------------------------------------------|
+-----------------------------------------------------------------|
|  Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах  |
|                        (на начало года)                         |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование брокера|Сумма средств   | Доля в рыночной стоимости |
|                    |(тыс. рублей)   | инвестиционного портфеля  |
|                    |                |       (в процентах)       |
|                    +----------------+---------------------------|
|                    |На    |На конец |   На       |  На конец    |
|                    |начало|отчетного|   начало   |  отчетного   |
|                    |года  |периода  |   года     |  периода     |
+--------------------+------+---------+------------+--------------|
|         1          | 2    |   3     |     4      |      5       |
+--------------------+------+---------+------------+--------------|
+-----------------------------------------------------------------|
|                   На конец отчетного периода                    |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование дебиторской | Сумма средств |    Доля в рыночной    |
|   задолженности         | (тыс. рублей) |      стоимости        |
|                         |               |    инвестиционного    |
|                         |               |портфеля (в процентах) |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Денежные средства на     |               |                       |
|специальных брокерских   |               |                       |
|счетах (всего):          |               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Накопленный процентный   |               |                       |
|(купонный) доход (всего):|               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|в том числе процентный   |               |                       |
|(купонный) доход,        |               |                       |
|начисленный, но не       |               |                       |
|выплаченный по окончании |               |                       |
|купонного периода:       |               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Прочая дебиторская       |               |                       |
|задолженность (всего):   |               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|  в том числе:           |        X      |             X         |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|  ...                    |               |                       |
+-------------------------+---------------+-----------------------|
|Итого дебиторская        |               |                       |
|задолженность на конец   |               |                       |
|отчетного периода:       |               |                       |
+-----------------------------------------------------------------|
+-----------------------------------------------------------------|
|  Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах  |
|                    (на конец отчетного периода)                 |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наименование брокера|Сумма средств   | Доля в рыночной стоимости |
|                    |(тыс. рублей)   | инвестиционного портфеля  |
|                    |                |       (в процентах)       |
|                    +----------------+---------------------------|
|                    |На    |На конец |   На       |  На конец    |
|                    |начало|отчетного|   начало   |  отчетного   |
|                    |года  |периода  |   года     |  периода     |
+--------------------+------+---------+------------+--------------|
|         1          | 2    |   3     |     4      |      5       |
+--------------------+------+---------+------------+--------------|
+-----------------------------------------------------------------+

14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель

+-----------------------------------------------------------------+
|Наименование показателя   | Код  |На     |На конец |Изменение    |
|                          |строки|начало |отчетного|с начала года|
|                          |      |года   |периода  |(в процентах)|
|                          |      |(тыс.  |(тыс.    |             |
|                          |      |рублей)|рублей)  |             |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|           1              |  2   |  3    |   4     |      5      |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|Рыночная стоимость        | 010  |       |         |             |
|инвестиционного портфеля  |      |       |         |             |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|сумма обязательств в      | 020  |       |         |       X     |
|составе кредиторской      |      |       |         |             |
|задолженности             |      |       |         |             |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|в том числе:              |      |  X    |         |       X     |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|...                       | 021  |  X    |         |       X     |
+--------------------------+------+-------+---------+-------------|
|Стоимость чистых активов  | 040  |       |         |             |
|(010 - 020)               |      |       |         |             |
+-----------------------------------------------------------------+

         15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период

+-----------------------------------------------------------------------------+
|       Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации       |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Государ- |Дата   |Вид сделки|Коли- |Цена одной |Сумма   |Накоп- |Комис-|Иные |
|ственный |заклю- |(покупка/ |чество|ценной     |сделки, |ленный |сия   |сборы|
|регистра-|чения  |продажа)  |(шт.) |бумаги без |включая |процен-|бро-  |(тыс.|
|ционный  |сделки |          |      |учета на-  |накоп-  |тный   |кера  |руб.)|
|номер    |       |          |      |копленного |ленный  |(купон-|(тыс. |     |
|выпуска  |       |          |      |процентного|процен- |ный)   |руб.) |     |
|(дополни-|       |          |      |(купонного)|тный    |доход  |      |     |
|тельного |       |          |      |дохода     |(купон- |(полу- |      |     |
|выпуска) |       |          |      |(тыс. руб.)|ный)    |ченный/|      |     |
|         |       |          |      |           |доход   |упла-  |      |     |
|         |       |          |      |           |(тыс.   |ченный)|      |     |
|         |       |          |      |           |руб.)   |(тыс.  |      |     |
|         |       |          |      |           |        |руб.)  |      |     |
+---------+-------+----------+------+-----------+--------+-------+------+-----|
|    1    |  2    |    3     |   4  |    5      |   6    |   7   |   8  |  9  |
+---------+-------+----------+------+-----------+--------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
|    Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации     |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Наи- |Государ- |Дата  |Вид      |Коли- |Цена    |Сумма  |Накоп- |Комис-|Иные |
|мено-|ственный |заклю-|сделки   |чество|одной   |сделки,|ленный |сия   |сборы|
|вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли-   |включая|процен-|бро-  |(тыс.|
|эми- |ционный  |сделки|продажа) |      |гации   |накоп- |тный   |кера  |руб.)|
|тента|номер    |      |         |      |без     |ленный |(купон-|(тыс. |     |
|     |выпуска  |      |         |      |учета   |процен-|ный)   |руб.) |     |
|     |(дополни-|      |         |      |накоп-  |тный   |доход  |      |     |
|     |тельного |      |         |      |ленного |(купон-|(полу- |      |     |
|     |выпуска) |      |         |      |процент-|ный)   |ченный/|      |     |
|     |         |      |         |      |ного    |доход  |упла-  |      |     |
|     |         |      |         |      |(купон- |(тыс.  |ченный)|      |     |
|     |         |      |         |      |ного)   |руб.)  |(тыс.  |      |     |
|     |         |      |         |      |дохода  |       |руб.)  |      |     |
|     |         |      |         |      |(тыс.   |       |       |      |     |
|     |         |      |         |      |руб.)   |       |       |      |     |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
|  1  |     2   |  3   |    4    |   5  |    6   |   7   |   8   |   9  | 10  |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------+
                      Сделки с муниципальными облигациями
+-----------------------------------------------------------------------------+
|Наи- |Государ- |Дата  |Вид      |Коли- |Цена    |Сумма  |Накоп- |Комис-|Иные |
|мено-|ственный |заклю-|сделки   |чество|одной   |сделки,|ленный |сия   |сборы|
|вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли-   |включая|процен-|бро-  |(тыс.|
|эми- |ционный  |сделки|продажа) |      |гации   |накоп- |тный   |кера  |руб.)|
|тента|номер    |      |         |      |без     |ленный |(купон-|(тыс. |     |
|     |выпуска  |      |         |      |учета   |процен-|ный)   |руб.) |     |
|     |(дополни-|      |         |      |накоп-  |тный   |доход  |      |     |
|     |тельного |      |         |      |ленного |(купон-|(полу- |      |     |
|     |выпуска) |      |         |      |процент-|ный)   |ченный/|      |     |
|     |         |      |         |      |ного    |доход  |упла-  |      |     |
|     |         |      |         |      |(купон- |(тыс.  |ченный)|      |     |
|     |         |      |         |      |ного)   |руб.)  |(тыс.  |      |     |
|     |         |      |         |      |дохода  |       |руб.)  |      |     |
|     |         |      |         |      |(тыс.   |       |       |      |     |
|     |         |      |         |      |руб.)   |       |       |      |     |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
|  1  |     2   |  3   |    4    |   5  |    6   |   7   |   8   |   9  | 10  |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
|            Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ,           |
|                за исключением облигаций с ипотечным покрытием               |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Наи- |Государ- |Дата  |Вид      |Коли- |Цена    |Сумма  |Накоп- |Комис-|Иные |
|мено-|ственный |заклю-|сделки   |чество|одной   |сделки,|ленный |сия   |сборы|
|вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли-   |включая|процен-|бро-  |(тыс.|
|эми- |ционный  |сделки|продажа) |      |гации   |накоп- |тный   |кера  |руб.)|
|тента|номер    |      |         |      |без     |ленный |(купон-|(тыс. |     |
|     |выпуска  |      |         |      |учета   |процен-|ный)   |руб.) |     |
|     |(дополни-|      |         |      |накоп-  |тный   |доход  |      |     |
|     |тельного |      |         |      |ленного |(купон-|(полу- |      |     |
|     |выпуска) |      |         |      |процент-|ный)   |ченный/|      |     |
|     |         |      |         |      |ного    |доход  |упла-  |      |     |
|     |         |      |         |      |(купон- |(тыс.  |ченный)|      |     |
|     |         |      |         |      |ного)   |руб.)  |(тыс.  |      |     |
|     |         |      |         |      |дохода  |       |руб.)  |      |     |
|     |         |      |         |      |(тыс.   |       |       |      |     |
|     |         |      |         |      |руб.)   |       |       |      |     |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
|  1  |     2   |  3   |    4    |   5  |    6   |   7   |   8   |   9  | 10  |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
|                 Сделки с облигациями с ипотечным покрытием                  |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Наи- |Государ- |Дата  |Вид      |Коли- |Цена    |Сумма  |Накоп- |Комис-|Иные |
|мено-|ственный |заклю-|сделки   |чество|одной   |сделки,|ленный |сия   |сборы|
|вание|регистра-|чения |(покупка/|(шт.) |обли-   |включая|процен-|бро-  |(тыс.|
|эми- |ционный  |сделки|продажа) |      |гации   |накоп- |тный   |кера  |руб.)|
|тента|номер    |      |         |      |без     |ленный |(купон-|(тыс. |     |
|     |выпуска  |      |         |      |учета   |процен-|ный)   |руб.) |     |
|     |(дополни-|      |         |      |накоп-  |тный   |доход  |      |     |
|     |тельного |      |         |      |ленного |(купон-|(полу- |      |     |
|     |выпуска) |      |         |      |процент-|ный)   |ченный/|      |     |
|     |         |      |         |      |ного    |доход  |упла-  |      |     |
|     |         |      |         |      |(купон- |(тыс.  |ченный)|      |     |
|     |         |      |         |      |ного)   |руб.)  |(тыс.  |      |     |
|     |         |      |         |      |дохода  |       |руб.)  |      |     |
|     |         |      |         |      |(тыс.   |       |       |      |     |
|     |         |      |         |      |руб.)   |       |       |      |     |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
|  1  |     2   |  3   |    4    |   5  |    6   |   7   |   8   |   9  | 10  |
+-----+---------+------+---------+------+--------+-------+-------+------+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
|                  Сделки с ипотечными сертификатами участия                  |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Индиви-  |Наименование|Дата  |Вид      |Коли- |Цена   |Сумма |Комиссия|Иные  |
|дуальное |управляющего|заклю-|сделки   |чество|одного |сделки|брокера |сборы |
|обозна-  |ипотечным   |чения |(покупка/|(шт.) |ипотеч-|(тыс. |(тыс.   |(тыс. |
|чение,   |покрытием   |сделки|продажа) |      |ного   |руб.) |руб.)   |руб.) |
|идентифи-|            |      |         |      |серти- |      |        |      |
|цирующее |            |      |         |      |фиката |      |        |      |
|ипотечные|            |      |         |      |участия|      |        |      |
|серти-   |            |      |         |      |(тыс.  |      |        |      |
|фикаты   |            |      |         |      |руб.)  |      |        |      |
|участия с|            |      |         |      |       |      |        |      |
|данным   |            |      |         |      |       |      |        |      |
|ипотечным|            |      |         |      |       |      |        |      |
|покрытием|            |      |         |      |       |      |        |      |
+---------+------------+------+---------+------+-------+------+--------+------|
|    1    |      2     |   3  |    4    |  5   |   6   |   7  |   8    |   9  |
+---------+------------+------+---------+------+-------+------+--------+------|
+-----------------------------------------------------------------------------+
                Сделки с акциями российских акционерных обществ
+-----------------------------------------------------------------------------+
|Наиме-  |Кате-|Государ- |Дата  |Вид      |Коли- |Цена |Сумма |Комиссия|Иные  |
|нование |гория|ственный |заклю-|сделки   |чество|одной|сделки|брокера |сборы |
|эмитента|(тип)|регист-  |чения |(покупка/|(шт.) |акции|(тыс. |(тыс.   |(тыс. |
|        |акций|рационный|сделки|продажа) |      |(тыс.|руб.) |руб.)   |руб.) |
|        |     |номер    |      |         |      |руб.)|      |        |      |
|        |     |выпуска  |      |         |      |     |      |        |      |
|        |     |(дополни-|      |         |      |     |      |        |      |
|        |     |тельного |      |         |      |     |      |        |      |
|        |     |выпуска) |      |         |      |     |      |        |      |
+--------+-----+---------+------+---------+------+-----+------+--------+------|
|    1   |  2  |    3    |   4  |     5   |   6  |  7  |   8  |   9    |  10  |
+--------+-----+---------+------+---------+------+-----+------+--------+------|
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих|
|средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и |
|                         акции иностранных эмитентов                         |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Вид |Наиме-|Наиме-|Номер |Дата |Вид   |Да- |Да-|Коли-|Цена |Сумма|Ко-  |Иные |
|цен-|нова- |нова- |выпу- |зак- |сделки|та  |та |че-  |одной|сдел-|мис- |сборы|
|ных |ние   |ние   |ска   |люче-|(по-  |пос-|оп-|ство |цен- |ки   |сия  |(тыс.|
|бу- |фонда |управ-|или   |ния  |купка/|тав-|ла-|(шт.)|ной  |(тыс.|бро- |руб.)|
|маг |      |ляю-  |иные  |сдел-|про-  |ки  |ты |     |бу-  |руб.)|кера |     |
|    |      |щего  |рекви-|ки   |дажа) |    |   |     |маги |     |(тыс.|     |
|    |      |акти- |зиты  |     |      |    |   |     |(тыс.|     |руб.)|     |
|    |      |вами  |ценных|     |      |    |   |     |руб.)|     |     |     |
|    |      |фонда |бумаг |     |      |    |   |     |     |     |     |     |
+----+------+------+------+-----+------+----+---+-----+-----+-----+-----+-----|
|  1 |   2  |   3  |  4   |  5  |   6  |  7 | 8 |  9  | 10  |  11 |  12 | 13  |
+----+------+------+------+-----+------+----+---+-----+-----+-----+-----+-----|
+-----------------------------------------------------------------------------|
|                           Сделки с иными активами                           |
+-----------------------------------------------------------------------------|
|Вид   |Дата      |Вид      |Дата    |Дата  |Количество|Цена одной| Комиссии и|
|актива|заключения|сделки   |поставки|оплаты|(шт.)     |единицы   | сборы     |
|      |сделки    |(покупка/|        |      |          |актива    | (тыс.     |
|      |          |продажа) |        |      |          |(тыс.     | руб.)     |
|      |          |         |        |      |          |руб.)     |           |
+------+----------+---------+--------+------+----------+----------+-----------|
|  1   |     2    |     3   |    4   |   5  |     6    |     7    |    8      |
+------+----------+---------+--------+------+----------+----------+-----------|
+-----------------------------------------------------------------------------+

                  16. Операции с ценными бумагами

+-----------------------------------------------------------------+
|             Внереализационное выбытие ценных бумаг              |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наиме- |Наиме-  |Государственный|Тип        |Дата  |Коли- |Стои- |
|нование|нование |регистрационный|операции   |прове-|чество|мость |
|ценной |эмитента|номер выпуска  |(погашение,|дения |ценных|ценных|
|бумаги |        |(дополни-      |конвер-    |опера-|бумаг |бумаг |
|       |        |тельного       |тация      |ции   |(шт.) |(тыс. |
|       |        |выпуска)       |и т. д.)   |      |      |руб.) |
+-------+--------+---------------+-----------+------+------+------|
|   1   |    2   |       3       |     4     |   5  |   6  |   7  |
+-------+--------+---------------+-----------+------+------+------|
+-----------------------------------------------------------------|
|  Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента   |
+-----------------------------------------------------------------|
|Наиме- |Наиме-  |Государственный|Тип        |Дата  |Коли- |Стои- |
|нование|нование |регистрационный|операции   |прове-|чество|мость |
|ценной |эмитента|номер выпуска  |(конвер-   |дения |ценных|ценных|
|бумаги |        |(дополни-      |тация      |опера-|бумаг |бумаг |
|       |        |тельного       |и т. д.)   |ции   |(шт.) |(тыс. |
|       |        |выпуска)       |           |      |      |руб.) |
+-------+--------+---------------+-----------+------+------+------|
|   1   |    2   |       3       |     4     |   5  |   6  |   7  |
+-------+--------+---------------+-----------+------+------+------|
+-----------------------------------------------------------------+

           17. Необходимые расходы управляющей компании

+-----------------------------------------------------------------+
| Наименование показателя | Код  |  Накопительным  | В процентах  |
|                         |строки| итогом с начала |  от средней  |
|                         |      |  года до конца  |  стоимости   |
|                         |      |отчетного периода|чистых активов|
|                         |      |  (тыс. рублей)  |              |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
|    Средняя стоимость    |      |                 |              |
|      чистых активов     | 010  |                 |              |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
|   Размер необходимых    |      |                 |              |
|  расходов, понесенных   |      |                 |              |
| управляющей компанией,  |      |                 |              |
|    подлежащих оплате    |      |                 |              |
|    негосударственным    |      |                 |              |
|    пенсионным фондом    | 020  |                 |              |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
|      в том числе:       |      |                 |              |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
|          . . .          | 021  |                 |              |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
|   Размер необходимых    |      |                 |              |
|  расходов, фактически   |      |                 |              |
|       оплаченных        |      |                 |              |
|    негосударственным    |      |                 |              |
|    пенсионным фондом    | 030  |                 |              |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
|   Размер необходимых    |      |                 |              |
|  расходов, оплаченных   |      |                 |              |
|управляющей компанией из |      |                 |              |
|   средств пенсионных    |      |                 |              |
|       накоплений        | 040  |                 |              |
+-------------------------+------+-----------------+--------------|
|   Размер необходимых    |      |                 |              |
|  расходов управляющей   |      |                 |              |
|    компании согласно    |      |                 |              |
| договору доверительного |      |                 |              |
|  управления средствами  |      |                 |              |
|  пенсионных накоплений  | 050  |                 |              |
+-----------------------------------------------------------------+
     (Таблица  в  редакции Приказа Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)



     Должность уполномоченного лица
     управляющей компании            _______________ И.О.Фамилия
                                        (подпись)

                      М. П.

     _____________________________________________________________
     Данные отчета за исключением данных, указанных  в  подпунктах
     15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.

     Должность уполномоченного лица
     специализированного депозитария _______________ И.О.Фамилия
                                        (подпись)

                      М. П.


                                                          Форма N 2

                             О Т Ч Е Т
     о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений
                 по состоянию на "__" ________ г.

     Управляющая компания            Негосударственный пенсионный
                                                  фонд
_______________________________    ________________________________
(полное фирменное наименование)           (полное наименование)
_______________________________    ________________________________
       (номер лицензии)                     (номер лицензии)
_______________________________    ________________________________
      (место нахождения)                    (место нахождения)
_______________________________    ________________________________
         (ИНН/КПП)                              (ИНН/КПП)

     Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

      Индивидуальное обозначение
      (название) инвестиционного
   портфеля управляющей компании
   (если имеется)/Номер договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

        Дата заключения договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

          Срок действия договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

Сумма вознаграждения управляющей
        компании (в процентах от
           полученного дохода за
                   отчетный год) _________________________________


     1. Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений
+-----------------------------------------------------------------+
|  Наименование показателя      |Код  |Накопительным  |В процентах|
|                               |стро-|итогом с начала| от средней|
|                               |ки   |года по конец  | стоимости |
|                               |     |отчетного      | чистых    |
|                               |     |периода        | активов   |
|                               |     |(тыс. рублей)  |           |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Выручка (нетто)  от  реализации| 010 |               |           |
|или иного выбытия ценных бумаг |     |               |           |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Расходы, связанные            с| 020 |               |           |
|приобретением   и   реализацией|     |               |           |
|ценных бумаг, включая стоимость|     |               |           |
|приобретения                   |     |               |           |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Чистый финансовый  результат от| 030 |               |           |
|реализации  или  иного  выбытия|     |               |           |
|ценных бумаг                   |     |               |           |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Дивиденды и проценты  (доходы),| 040 |               |           |
|полученные  по  ценным бумагам,|     |               |           |
|банковским депозитам и денежным|     |               |           |
|средствам на счетах в кредитных|     |               |           |
|организациях                   |     |               |           |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Финансовый           результат,| 050 |               |           |
|отражающий  изменение  рыночной|     |               |           |
|стоимости       инвестиционного|     |               |           |
|портфеля  управляющей  компании|     |               |           |
|на основе переоценки           |     |               |           |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Прочие доходы                  | 060 |               |           |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Прочие расходы                 | 070 |               |           |
+-------------------------------+-----+---------------+-----------|
|Итого доход  от  инвестирования| 080 |               |           |
|средств пенсионных накоплений: |     |               |           |
+-----------------------------------------------------------------+

     2. Распределение дохода от инвестирования  средств  пенсионных
накоплений
+-----------------------------------------------------------------+
|  Наименование показателя      |Код  |Сумма  |  В процентах от   |
|                               |стро-|средств|дохода, полученного|
|                               |ки   |(тыс.  |   за предыдущий   |
|                               |     |рублей)|   отчетный год    |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Доход от инвестирования средств| 010 |       |                   |
|пенсионных          накоплений,|     |       |                   |
|распределенный   по   окончании|     |       |                   |
|предыдущего отчетного года <*> |     |       |                   |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Удержано         вознаграждение| 020 |       |                   |
|управляющей компании           |     |       |                   |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Средства, направленные       на| 030 |       |                   |
|выплату          вознаграждения|     |       |                   |
|специализированному депозитарию|     |       |                   |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Средства, направленные       на| 040 |       |                   |
|формирование         имущества,|     |       |                   |
|предназначенного            для|     |       |                   |
|обеспечения            уставной|     |       |                   |
|деятельности негосударственного|     |       |                   |
|пенсионного фонда              |     |       |                   |
+-------------------------------+-----+-------+-------------------|
|Средства, направленные       на| 050 |       |                   |
|пополнение  средств  пенсионных|     |       |                   |
|накоплений                     |     |       |                   |
+-----------------------------------------------------------------+
     ____________
     <*> Указывается  размер  дохода,  полученного   по   окончании
предыдущего отчетного года.


     Должность уполномоченного лица
     управляющей компании            _______________ И.О.Фамилия
                                        (подпись)

                      М. П.

     _____________________________________________________________

     Должность уполномоченного лица
     специализированного депозитария _______________ И.О.Фамилия
                                        (подпись)

                      М. П.

                                                          Форма N 3

                                      О Т Ч Е Т
               о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной
           и сделках  по  покупке  ценных  бумаг  по  цене выше рыночной<1>
                       по состоянию на "__"_______________ г.

        Управляющая компания                Негосударственный пенсионный фонд
____________________________________        __________________________________
   (полное фирменное наименование)                 (полное наименование)
____________________________________        __________________________________
           (номер лицензии)                          (номер лицензии)
____________________________________        __________________________________
          (место нахождения)                        (место нахождения)
____________________________________        __________________________________
              (ИНН/КПП)                                 (ИНН/КПП)


Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ___________________________________________________

Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений ___________________________________________________

Дата совершения сделок _____________________________________________________________

+-----------------------------------------------------------------------------------+
| Вид  | Наиме-  | Дата  |Индиви-  | Наиме-  |  Вид   | Факти- |Рыночная |Отклонение|
|ценных|нование  | госу- |дуальный | нование | сделки | ческая | цена    |   цены   |
| бумаг|эмитента |дарст- |государ- | органи- |(продажа|  цена  |ценной   |сделки от |
|      | ценной  |венной |ственный | затора  |   или  | сделки |бумаги,  |рыночной  |
|      | бумаги  |регист-|регистра-|торговли |покупка)|(рублей)|рассчи-  |  цены    |
|      |(наиме-  | рации | ционный |на рынке |        |        |танная   | ценнной  |
|      |нование  |выпуска| номер   | ценных  |        |        |органи-  |бумаги<2> |
|      |имущест- |ценных | выпуска |  бумаг, |        |        |затором  |(в        |
|      |венного  | бумаг | ценных  |  через  |        |        |торговли |процентах |
|      |комплек- |       | бумаг   | которого|        |        |на рынке |   от     |
|      |са, право|       |         |совершена|        |        | ценных  |рыночной  |
|      | на долю |       |         | сделка  |        |        |бумаг по |  цены    |
|      |которого |       |         |         |        |        |окончании| ценной   |
|      | удосто- |       |         |         |        |        |торгового| бумаги)  |
|      | веряет  |       |         |         |        |        |  дня    |          |
|      | ценная  |       |         |         |        |        |         |          |
|      | бумага) |       |         |         |        |        |         |          |
+------+---------+-------+---------+---------+--------+--------+---------+----------|
|  1   |    2    |   3   |    4    |    5    |   6    |   7    |    8    |     9    |
+------+---------+-------+---------+---------+--------+--------+---------+----------|
+------+---------+-------+---------+---------+--------+--------+---------+----------|
+-----------------------------------------------------------------------------------+

Должность
уполномоченного лица
управляющей компании _____________________               ____________________________
                          (подпись)                              (Ф. И. О.)
М. П.

Должность
уполномоченного лица
специализированного депозитария _______________________  ____________________________
                                      (подпись)                  (Ф. И. О.)
М. П.

     ____________
     <1> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и
более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
     <2> Рассчитывается  как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи
ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае продажи ценной бумаги
и  как  ((Фактическая  цена  покупки  ценной  бумаги - Рыночная цена ценной бумага) /
Рыночная цена ценной бумаги) х 100% - в случае покупки ценной бумаги.
     (Форма  дополнена  -  Приказ  Федеральной службы по финансовым рынкам Российской
Федерации от 13.09.2007 г. N 07-96/пз-н)


                           ____________