Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам Российской Федерации от 13.11.2007 № 07-107/пз-н

     (Пункт  в  редакции  Приказа  Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)

               Подготовка информации для размещения
                 на официальном сайте ФСФР России

     24. В  целях  информирования  инвесторов и предупреждения их о
совершенных  и  возможных  нарушениях  требований  законодательства
Российской  Федерации  и  правонарушениях  на  рынке  ценных  бумаг
информация о принятых  по  результатам  работы  Управления  надзора
решениях    (согласно    перечню,   установленному   пунктом   24.2
Административного регламента) размещается на официальном сайте ФСФР
России  в  сети  Интернет.  Перечень решений,  информация о которых
подлежит  опубликованию   на   официальном   сайте   ФСФР   России,
составляется  в  соответствии с требованиями Федерального закона от
05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных  интересов  инвесторов
на  рынке  ценных  бумаг"  и постановления Правительства Российской
Федерации от 12.02.2003 N 98 "Об обеспечении доступа к информации о
деятельности   Правительства  Российской  Федерации  и  федеральных
органов исполнительной власти"<1>.
     24.1. Управление   надзора  подготавливает  перечень  решений,
информация о которых подлежит опубликованию  на  официальном  сайте
ФСФР  России,  и  служебной  запиской  направляет данный перечень в
структурное  подразделение  ФСФР  России,  в  обязанности  которого
входит  размещение  информационных  материалов на официальном сайте
ФСФР России.
     24.2. Состав информации,  подлежащей размещению на официальном
сайте ФСФР России:
     - сведения  о  решениях,  принятых  по  результатам  проверок,
проведенных ФСФР России; (В  редакции Приказа Федеральной службы по
финансовым           рынкам           Российской          Федерации
от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)
     дефис;  (Исключен  -  Приказ  Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)
     дефис;  (Исключен  -  Приказ  Федеральной службы по финансовым
рынкам Российской Федерации от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)
     - сведения об  административных  взысканиях,  наложенных  ФСФР
России на организации;
     - сведения о направлении предписания о запрете  всех или части
операций акционерного инвестиционного фонда,  управляющей компании,
специализированного  депозитария,  агента  по  выдаче,  погашению и
обмену инвестиционных паев,  лица,  осуществляющего ведение реестра
владельцев   инвестиционных  паев,  негосударственного  пенсионного
фонда. (Дополнен  -  Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам
Российской Федерации от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)
     24.3. Сроки предоставления информации Управлением надзора.
     Информация для  размещения  на официальном сайте ФСФР России в
сети  Интернет  относительно  сведений  о   результатах   проверок,
проведенных   ФСФР   России,  предоставляется  Управлением  надзора
соответствующему структурному подразделению ФСФР России не  позднее
5  рабочих  дней  после принятия решения по результатам проведенной
проверки.
     Информация  для  размещения на официальном сайте ФСФР России в
сети    Интернет    относительно   приостановления   действия   или
аннулирования    лицензии,   а   также   относительно   направления
предписания   о   запрете  всех  или  части  операций  акционерного
инвестиционного  фонда,  управляющей  компании, специализированного
депозитария,  агента  по  выдаче, погашению и обмену инвестиционных
паев,    лица,    осуществляющего    ведение   реестра   владельцев
инвестиционных    паев    негосударственного    пенсионного   фонда
предоставляется  Управлением  надзора соответствующему структурному
подразделению  ФСФР России в день принятия соответствующего решения
ФСФР  России. Указанная информация публикуется на официальном сайте
ФСФР  России  не  позднее  следующего  рабочего  дня после принятия
решения. (В  редакции  Приказа  Федеральной  службы  по  финансовым
рынкам Российской Федерации от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)
     Информация для размещения на официальном сайте ФСФР  России  в
сети  Интернет относительно административных взысканий,  наложенных
ФСФР России на  организации,  предоставляется  Управлением  надзора
соответствующему структурному подразделению ФСФР России ежемесячно.
Служебная записка о предоставлении подлежащей раскрытию  информации
от   начальника   Управления  надзора  начальнику  соответствующего
структурного   подразделения   ФСФР   России   подготавливается   и
направляется  не  позднее  чем через 5 рабочих дней после окончания
каждого месяца.
     _____________
     <1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 7,
ст. 658.

              Формы и порядок контроля за исполнением
                      государственной функции

     25. Работники   ФСФР   России   (РО   ФСФР    России)    несут
ответственность   за   неисполнение   или  ненадлежащее  исполнение
возложенных  на  них   полномочий   и   должностных   обязанностей,
закрепленную   в   должностных   регламентах,   в   соответствии  с
законодательством Российской Федерации.
     Контроль за совершением действий и принятием решений по итогам
проверки Центрального аппарата  ФСФР  России,  а  также  по  итогам
рассмотрения   представлений   РО  ФСФР  России  о  приостановлении
действия/аннулировании   лицензии   возлагается    на    начальника
Управления надзора.
     Начальник Управления      надзора      несет      персональную
ответственность  за  выполнение возложенных на Управление функций и
полномочий, а также за состояние исполнительской дисциплины.
     Контроль за совершением действий и принятием решений по итогам
проверки РО ФСФР России возлагается на  заместителей  руководителей
РО ФСФР России в соответствии с распределением обязанностей.
     Руководитель РО ФСФР России несет персональную ответственность
за осуществление РО ФСФР России возложенных на него функций.

            Порядок обжалования действия (бездействия)
      и решений, осуществляемых (принятых) в ходе выполнения
                      государственной функции

     26. Организации, иные лица имеют право на обжалование действий
(бездействия)  должностных  лиц  ФСФР  России,  РО  ФСФР  России  в
досудебном и судебном порядке.
     Контроль деятельности РО ФСФР России осуществляет ФСФР России.
     Руководство ФСФР  России осуществляет Правительство Российской
Федерации.
     Проверяемые организации     вправе     обжаловать     действия
(бездействие) должностных лиц:
     - инспекторов - руководителю группы инспекторов;
     - руководителя  группы  инспекторов  -  начальнику  Управления
надзора (руководителю РО ФСФР России или его заместителям);
     - РО ФСФР России (его отдельных работников) - ФСФР России;
     - ФСФР  России  (его отдельных работников) - руководителю ФСФР
России, Правительству Российской Федерации.
     ФСФР России  рассматривает жалобы и обращения в соответствии с
законодательством Российской  Федерации  и  нормативными  правовыми
актами ФСФР России.
     26.1. Действия инспектора ФСФР России при проведении  выездной
проверки  (плановой  или  внеплановой) обжалуются должностным лицом
проверяемой   организации   руководителю   группы   инспекторов   в
письменной   форме.   Проверяемая   организация  вправе  обжаловать
действия   только   тех   инспекторов,   которые    непосредственно
осуществляют  проверку  данной  организации  (указаны  в  приказе о
проведении данной проверки) и только  в  течение  срока  проведения
проверки, указанного в приказе о проведении данной проверки.
     Заявление (обращение,  жалоба) должностного  лица  проверяемой
организации   (с  приложением  подтверждающих  документов  или  без
таковых)  передается  руководителю  группы   инспекторов   в   ходе
проведения  проверки  в  момент  нахождения  группы  инспекторов на
территории  (в  помещении)   проверяемой   организации.   Заявление
подготавливается   работниками   проверяемой   организации  в  двух
экземплярах.  Первый   экземпляр   получает   руководитель   группы
инспекторов,   второй  экземпляр  с  отметкой  руководителя  группы
инспекторов о получении (с проставлением подписи,  даты  и  времени
получения) передается проверяемой организации.
     Заявление (обращение,  жалоба) должностного  лица  проверяемой
организации    должно   быть   рассмотрено   руководителем   группы
инспекторов в срок не более 5 рабочих дней с даты получения  такого
заявления.
     Решение по  результатам  рассмотрения  заявления   (обращения,
жалобы)  об обжаловании действий инспекторов принимает руководитель
группы инспекторов  и  в  срок,  предусмотренный  для  рассмотрения
такого  заявления  (обращения,  жалобы),  подготавливает письменный
ответ на имя проверяемой  организации.  Ответ  руководителя  группы
инспекторов  подготавливается в двух экземплярах.  Первый экземпляр
вручается руководителю  (иному  уполномоченному  лицу)  проверяемой
организации,   второй  экземпляр  с  отметкой  руководителя  (иного
уполномоченного  лица)  проверяемой  организации  о  получении   (с
проставлением подписи, даты и времени получения) формируется в дело
с материалами проверки.
     В случае   выявления   руководителем   группы   инспекторов  в
действиях   инспектора   нарушения   требований    законодательства
Российской   Федерации  или  признаков  совершения  правонарушения,
предусмотренного Кодексом Российской Федерации об  административных
правонарушениях,    руководитель   группы   инспекторов   в   срок,
установленный  абзацем  третьим  настоящего   подпункта,   передает
заявление   (жалобу,   обращение)   и   докладывает  обстоятельства
начальнику Управления надзора.
     Начальник Управления  надзора рассматривает заявление (жалобу,
обращение)  и  принимает  решение  о  необходимости  применения   к
инспектору   мер   дисциплинарного,   административного  или  иного
предусмотренного   законодательством  характера  в  соответствии  с
процедурами, установленными законодательством Российской Федерации.
Начальник  Управления  надзора  принимает  в  случае  необходимости
решение    об   устранении   последствий   нарушения,   допущенного
инспектором.
     Заявитель информируется  обо  всех  принятых  по его заявлению
решениях.
     26.2. Действия  руководителя группы инспекторов при проведении
выездной проверки (плановой и внеплановой)  обжалуются  должностным
лицом   проверяемой   организации   начальнику  Управления  надзора
(заместителю руководителя ФСФР России,  руководителю ФСФР России) в
письменной  форме.  Заявление  об обжаловании действий руководителя
группы инспекторов (с приложением подтверждающих документов или без
таковых)  направляется почтой в адрес ФСФР России на имя начальника
Управления   надзора   (заместителя   руководителя   ФСФР   России,
руководителя  ФСФР России) или передается в установленном порядке в
экспедицию ФСФР России.
     Проверяемая организация   вправе  обжаловать  действия  только
руководителя группы инспекторов,  который непосредственно руководит
проверкой  данной организации (указан в приказе о проведении данной
проверки в качестве руководителя группы  инспекторов)  и  только  в
течение   срока   проведения   проверки,  указанного  в  приказе  о
проведении данной проверки.
     Заявление (обращение,    жалоба)   об   обжаловании   действий
руководителя группы инспекторов должно быть рассмотрено в  срок  не
более  30  дней  с даты поступления такого заявления в ФСФР России.
Решение   по   результатам   рассмотрения   принимает   заместитель
руководителя ФСФР России.
     В  случае    выявления   в   действиях   руководителя   группы
инспекторов  нарушения   требований   законодательства   Российской
Федерации или признаков совершения правонарушения, предусмотренного
Кодексом Российской Федерации об административных  правонарушениях,
начальник  Управления  надзора  в установленном порядке докладывает
заместителю  руководителя  ФСФР  России  о   выявленном   нарушении
(правонарушении).   Решение  о  применении  к  руководителю  группы
инспекторов  мер  дисциплинарного,  административного   или   иного
предусмотренного   законодательством  характера  в  соответствии  с
процедурами, установленными законодательством Российской Федерации,
в  установленный законодательством срок принимает руководитель ФСФР
России.  Заместитель руководителя ФСФР России  принимает  в  случае
необходимости   решение   об   устранении   последствий  нарушения,
допущенного руководителем группы инспекторов. (В  редакции  Приказа
Федеральной   службы  по  финансовым  рынкам  Российской  Федерации
от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)
     В случае выявления в действиях руководителя группы инспекторов
нарушения  требований  законодательства  Российской  Федерации  или
признаков  совершения  правонарушения,  предусмотренного   Кодексом
Российской Федерации об административных правонарушениях, начальник
Управления надзора в установленном порядке докладывает  заместителю
руководителя  ФСФР  России о выявленном нарушении (правонарушении).
Заместитель    руководителя    ФСФР    России    в    установленный
законодательством   срок   принимает   решение   о   применении   к
руководителю    группы     инспекторов     мер     дисциплинарного,
административного   или  иного  предусмотренного  законодательством
характера   в   соответствии    с    процедурами,    установленными
законодательством  Российской  Федерации.  Заместитель руководителя
ФСФР России принимает в случае необходимости решение об  устранении
последствий    нарушения,    допущенного    руководителем    группы
инспекторов.
     Заявитель информируется  обо  всех  принятых  по его заявлению
решениях.
     26.3. Действия  РО  ФСФР  России  (его  отдельных  работников)
обжалуются должностным лицом организации,  в отношении  которой  РО
ФСФР  России  проводит  надзорные  мероприятия.  Организация вправе
обжаловать действия РО ФСФР России или его отдельных  работников  в
случае,  если  полагает  (имеет  подтверждающие документы),  что ее
права  нарушаются  действиями  РО  ФСФР   России   (его   отдельных
работников).
     Заявление об обжаловании действий РО  ФСФР  России  и/или  его
отдельных  работников  (с приложением подтверждающих документов или
без таковых)  направляется  почтой  в  адрес  ФСФР  России  на  имя
руководителя ФСФР России (заместителя руководителя ФСФР России) или
передается  в  установленном  порядке  в  экспедицию  ФСФР  России.
Заявление   об  обжаловании  действий  РО  ФСФР  России  и/или  его
отдельных работников рассматривает структурное  подразделение  ФСФР
России в соответствии с распределением полномочий.
     Заявление (обращение,  жалоба) об обжаловании действий РО ФСФР
России  и/или  его  отдельных  работников должно быть рассмотрено в
срок не более 30 дней с даты поступления такого  заявления  в  ФСФР
России.  Решение  по результатам рассмотрения принимает заместитель
руководителя  ФСФР  России,  курирующий  деятельность  структурного
подразделения,   рассматривавшего   данное   заявление.  Письменный
мотивированный ответ  за  подписью  заместителя  руководителя  ФСФР
России  на  заявление  подготавливается соответствующим структурным
подразделением и направляется в адрес заявителя.
     В случае  выявления  в  действиях  РО  ФСФР  России  и/или его
отдельных   работников   нарушения   требований    законодательства
Российской   Федерации  или  признаков  совершения  правонарушения,
предусмотренного Кодексом Российской Федерации об  административных
правонарушениях, руководитель ФСФР России (заместитель руководителя
ФСФР  России)  в  установленный  законодательством  срок  принимает
решение о применении к работнику РО ФСФР России,  ответственному за
совершенное  нарушение   (правонарушение),   мер   дисциплинарного,
административного   или  иного  предусмотренного  законодательством
характера   в   соответствии    с    процедурами,    установленными
законодательством  Российской  Федерации.  Руководитель ФСФР России
(заместитель  руководителя  ФСФР   России)   принимает   в   случае
необходимости   решение   об   устранении   последствий  нарушения,
допущенного работником РО ФСФР России.
     Заявитель информируется  обо  всех  принятых  по его заявлению
решениях.
     26.4. Действия  отдельных  работников  ФСФР  России обжалуются
должностным лицом организации,  в  отношении  которой  ФСФР  России
проводит   надзорные  мероприятия.  Организация  вправе  обжаловать
действия отдельных работников ФСФР России в случае,  если  полагает
(имеет   подтверждающие   документы),   что   ее  права  нарушаются
действиями этих работников.
     Порядок обжалования  действий отдельных работников ФСФР России
аналогичен порядку,  изложенному в  пункте  26.3  Административного
регламента.
     27. В  соответствии  со  статьей  46  Конституции   Российской
Федерации    решения   и   действия   (или   бездействие)   органов
государственной власти и их должностных лиц могут быть обжалованы в
суд.
     Решения и  действия  ФСФР  России  могут  быть  обжалованы   в
порядке,  установленном  законодательством Российской Федерации,  в
соответствии с которым ФСФР России осуществляет свои функции.


                           _____________



     Приложение N 1
     к Административному регламенту


                Региональные отделения ФСФР России

1. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Центральном федеральном округе (РО ФСФР России в ЦФО)
Адрес: 119017, г. Москва, Старомонетный пер., д. 3, стр. 1
Тел.: [phone]
Факс: [phone]
E-mail: [email protected]

2. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Юго-Западном регионе (РО ФСФР России в ЮЗР)
Адрес: 302006, г. Орел, ул. Московская, д. 159
Тел.: [phone], 75-50-61, 75-50-60, 75-50-62, 75-50-63
E-mail: [email protected], [email protected]

3. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Северо-Западном федеральном округе (РО ФСФР России в СЗФО)
Адрес: 191023, г. Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 15
Тел./факс: [phone]
E-mail: [email protected]

4. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Южном федеральном округе (РО ФСФР России в ЮФО)
Адрес: 344007, г. Ростов-на-Дону, Газетный пер., д. 47
Тел.:[phone]
Факс: [phone]
E-mail: [email protected]

5. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Приволжском федеральном округе (РО ФСФР России в ПриФО)
Адрес: 603089, г. Нижний Новгород, Высоковский проезд, д. 22
Тел.: [phone]
E-maii: [email protected]

6. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Юго-Восточном регионе (РО ФСФР России в ЮВР)
Адрес: 443100, г. Самара, ул. Галактионовская, д. 132
Тел.: [phone], 42-01-03, 42-03-57
Факс: [phone]
E-mail: [email protected]

7. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Волго-Камском регионе (РО ФСФР России в ВКР)
Адрес: 420066, г. Казань, ул. Декабристов, д. 1
Тел.: [phone],  264-68-27, 264-68-17, 523-84-35, 523-88-20,
292-29-51
Сайт: http://www.fsfr-vkr.ru
E-mail: [email protected]

8. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Уральском федеральном округе (РО ФСФР России в УрФО)
Адрес: 620075, г. Екатеринбург, ул. Кузнечная, д. 72
Тел.: [phone]
Факс: [phone]
E-mail: [email protected],                  [email protected],
[email protected]

9. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в
Сибирском федеральном округе (РО ФСФР России в СФО)
Адрес: 630102, г. Новосибирск, ул. Нижегородская, д. 6
Тел./факс: [phone]
E-mail: [email protected]

10. Региональное  отделение Федеральной службы по финансовым рынкам
в Восточно-Сибирском регионе (РО ФСФР России в ВСР)
Адрес: 664011, г. Иркутск, ул. Нижняя Набережная, д. 14
Тел.: [phone]
E-mail: [email protected], [email protected]

11. Региональное  отделение Федеральной службы по финансовым рынкам
в Дальневосточном федеральном округе (РО ФСФР России в ДФО)
Адрес: 690091, г. Владивосток, ул. Алеутская, д. 45а
Тел./факс: [phone], 40-06-26
E-mail: [email protected], [email protected]

12. Региональное  отделение Федеральной службы по финансовым рынкам
в Прикубанском регионе (РО ФСФР России в ПР)
Адрес: 350063, г. Краснодар, ул. Дзержинского, д. 8/1
Тел./факс: [phone]
Сайт: http://www.krd.ffms.ru

13. Региональное  отделение Федеральной службы по финансовым рынкам
в Центрально-Сибирском регионе (РО ФСФР России в ЦСР)
Адрес: 660017, г. Красноярск, пр. Мира, д. 98
Тел: [phone]
Факс: [phone]
E-mail: [email protected]


                           _____________



Приложение N 2
к Административному регламенту


                                                            Образец


+-----------------------------------------------------------------+
|                                |--------------------------------|
|                                |--------------------------------|
|                                |   (наименование организации)   |
|                                |                                |
|                                |                                |
|                                |--------------------------------|
|                                |--------------------------------|
|                                |--------------------------------|
|                                |        (почтовый адрес)        |
+-----------------------------------------------------------------+

О предоставлении информации

     В соответствии с _____________________________________________
                        (указываются нормативные акты, являющиеся
___________________________________________________________________
               обоснованием направления предписания)
___________________________________________________________________
в связи с _________________________________________________________
   (указываются факты, являющиеся причиной направления предписания)
___________________________________________________________________
        (наименование юридического лица в дательном падеже)
надлежит в _______________________ срок с даты получения настоящего
запроса предоставить в ФСФР России следующие документы:
___________________________________________________________________
                      (указывается требуемое)
___________________________________________________________________


_____________________________  __________ _________________________
(наименование должности лица,   (подпись)   (расшифровка подписи)
   подписавшего документ)


                           _____________



     Приложение N 3
     к Административному регламенту


                                                            Образец


+-----------------------------------------------------------------+
|                                |--------------------------------|
|                                |--------------------------------|
|                                |   (наименование организации)   |
|                                |                                |
|                                |                                |
|                                |--------------------------------|
|                                |--------------------------------|
|                                |--------------------------------|
|                                |        (почтовый адрес)        |
+-----------------------------------------------------------------+


                       П Р Е Д П И С А Н И Е
                    о предоставлении документов

     В соответствии с _____________________________________________
                       (указываются нормативные акты, являющиеся
___________________________________________________________________
               обоснованием направления предписания)
___________________________________________________________________
в связи с _________________________________________________________
   (указываются факты, являющиеся причиной направления предписания)
Федеральная служба по финансовым рынкам ПРЕДПИСЫВАЕТ
___________________________________________________________________
        (наименование юридического лица в дательном падеже)
в ____________________ срок с даты получения настоящего предписания
предоставить в ФСФР России следующие документы:
___________________________________________________________________
                      (указываются документы)
___________________________________________________________________
     Предоставляемые документы  должны  быть сшиты,  пронумерованы,
подписаны уполномоченным лицом и скреплены печатью Общества.

_____________________________  _________ __________________________
(наименование должности лица,  (подпись)    (расшифровка подписи)
   подписавшего документ)


                           _____________



     Приложение N 4
     к Административному регламенту


                                                            Образец


                            П Р И К А З

_____________________                                   N _________
                              Москва

            О проведении выездной проверки деятельности
            ___________________________________________
                    (наименование организации)


     В соответствии с _____________________________________________
                                     (основание)
___________________________________________________________________
приказываю:
     1. Провести с ______________ по ____________ выездную проверку
деятельности ______________________________________________________
                           (наименование организации)
     2. Назначить группу инспекторов в следующем составе:
___________________________________________________________________

Руководитель ________________ _____________________________________
                (подпись)             (расшифровка подписи)

Визы (на оборотной стороне)


                           _____________



     Приложение N 5
     к Административному регламенту


                                                            Образец


                   Т Р Е Б О В А Н И Е  N _____
                                        от ___.___. _______________

     В связи с проведением проверки деятельности __________________
__________________________________________________________ (далее -
Общество) прошу  предоставить группе инспекторов ФСФР России в срок
до _____________: "__" ____________ 200_ г. следующие документы:

+-----------------------------------------------------------------+
| N |                     Наименование                            |
|п/п|                                                             |
+---+-------------------------------------------------------------|
| 1 |                                                             |
+---+-------------------------------------------------------------|
| 2 |                                                             |
+---+-------------------------------------------------------------|
| 3 |                                                             |
+---+-------------------------------------------------------------|
| 4 |                                                             |
+---+-------------------------------------------------------------|
| 5 |                                                             |
+---+-------------------------------------------------------------|
| 6 |                                                             |
+---+-------------------------------------------------------------|
|   |                                                             |
+-----------------------------------------------------------------+

     Все документы  должны  быть  сшиты,  пронумерованы,  подписаны
уполномоченным лицом и скреплены печатью Общества.
     Документы, указанные в пункте ____, должны быть представлены в
электронном виде на магнитном носителе в формате Microsoft Excel.
     Если какие-либо   документы   не  могут  быть  представлены  в
установленный в настоящем требовании срок либо отсутствуют, прошу в
установленный срок представить письменное мотивированное объяснение
о причинах невозможности их представления в срок.


Руководитель группы
инспекторов ФСФР России                 ___________/_______________
(инспектор ФСФР России                  __________/_______________)

Требование получил
_____________________/________________________ "__" _______ 200_ г.
(должность, подпись)  (фамилия, имя, отчество)


                           _____________



     Приложение N 6
     к Административному регламенту


                                                            Образец

                                   [место проставления пометки ДСП]
                                                       Экз. N _____


                          А К Т  N ______
        плановой выездной проверки деятельности организации

г. Москва                                   "__"___________ 200_ г.

     В соответствии с _____________________________________________
а также ___________________________________________________________
группой инспекторов в составе:
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
в период  с _______________ по ____________ была проведена проверка
деятельтельности _______________________________________________ на
соответствие ______________________________________________________
___________________________________________________________________

Краткие сведения об организации:
     Место нахождения _____________________________________________
     Фактический адрес ____________________________________________
     Почтовый адрес _______________________________________________
     Основной государственный регистрационный номер _______________
     Индивидуальный номер налогоплательщика _______________________
     Лицензии, выданные Федеральной службой по финансовым рынкам
(Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг) _____________________
     Генеральный директор _________________________________________
     Контролер - заместитель генерального директора _______________

В ходе проверки установлено:
     1. ___________________________________________________________
     1.1. _________________________________________________________
     1.2. _________________________________________________________
     2. ___________________________________________________________

Также в ходе проверки установлено:
     I.  __________________________________________________________
     II. __________________________________________________________

Настоящий акт составлен на ____ листах с приложением на ___ листах.
Руководитель группы инспекторов ___________ _______________________
                                 (подпись)        (Ф. И. О.)
Инспекторы:       ________________ ________________________________
                      (подпись)              (Ф. И. О.)
                  ________________ ________________________________
                      (подпись)              (Ф. И. О.)
                  ________________ ________________________________
                      (подпись)              (Ф. И. О.)
С актом ознакомлен
____________________________________ _________ ____________________
(должность руководителя организации) (подпись)     (Ф. И. О.)

Место для печати

"___" _________________ 200_ г.


                           _____________



     Приложение N 7
     к Административному регламенту


                                                            Образец

                                         __________________________
                                         __________________________
                                         (наименование организации)
                                         __________________________
                                         __________________________
                                            (почтовый адрес)


                       П Р Е Д П И С А Н И Е
   об устранении нарушений законодательства Российской Федерации

     В связи с нарушением _________________________________________
                       (указывается наименование юридического лица)
___________________________________________________________________
(указываются нормативные акты, являющиеся обоснованием направления
___________________________________________________________________
предписания, и факты, являющиеся причиной направления предписания)
Федеральная служба по финансовым рынкам ПРЕДПИСЫВАЕТ
___________________________________________________________________
        (наименование юридического лица в дательном падеже)
в ____________________ срок с даты получения настоящего предписания
___________________________________________________________________
               (указываются предписываемые действия)
___________________________________________________________________
_____________________________ ___________ _________________________
(наименование должности лица,  (подпись)    (расшифровка подписи)
   подписавшего документ)

                           _____________



     Приложение N 7а
     к Административному регламенту

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)


                                                            Образец
                                         __________________________
                                         (наименование организации)
                                         __________________________
                                         __________________________
                                              (почтовый адрес)
                                         __________________________


                       П Р Е Д П И С А Н И Е
              Федеральной службы по финансовым рынкам

     В связи с нарушением _________________________________________
                      (указывается наименование юридического лица)
___________________________________________________________________
 (указываются нормативные акты, являющиеся обоснованием направления
                             предписания,
___________________________________________________________________
       и факты, являющиеся причиной направления предписания)
       Федеральная служба по финансовым рынкам ПРЕДПИСЫВАЕТ:
___________________________________________________________________
        (наименование юридического лица в дательном падеже)
в ________________________________ срок с даты получения настоящего
предписания принять меры,  направленные на недопущение в дальнейшей
деятельности    следующих    нарушений законодательства  Российской
Федерации
___________________________________________________________________
        (указываются допущенные нарушения законодательства)
___________________________________________________________________

_____________________________ ______________  _____________________
(наименование должности лица,    (подпись)    (расшифровка подписи)
    подписавшего документ)
     (Приложение   дополнено   -   Приказ   Федеральной  службы  по
финансовым           рынкам           Российской          Федерации
от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)


                           _____________



     Приложение N 9
     к Административному регламенту

    (В редакции Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам
        Российской Федерации от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)


                                                            Образец
                                         __________________________
                                         (наименование организации)
                                         __________________________
                                         __________________________
                                                (почтовый адрес)
                                         __________________________


                       П Р Е Д П И С А Н И Е
              Федеральной службы по финансовым рынкам

     В соответствии с _____________________________________________
             (указываются нормативные акты, являющиеся обоснованием
___________________________________________________________________
  направления предписания, и факты, являющиеся причиной направления
                              предписания)
в связи ___________________________________________________________
   (указываются факты, являющиеся причиной направления предписания)
___________________________________________________________________
___________________________________________________________________
     Федеральная служба по финансовым рынкам ПРЕДПИСЫВАЕТ:
___________________________________________________________________
        (наименование юридического лица в дательном падеже)
с даты получения настоящего   предписания прекратить  осуществление
___________________________________________________________________
(указываются   операции, на осуществление которых налагается запрет
                            или ограничение)

_____________________________  _____________  _____________________
(наименование должности лица,    (подпись)    (расшифровка подписи)
   подписавшего документ)
     (Приложение   дополнено   -   Приказ   Федеральной  службы  по
финансовым           рынкам           Российской          Федерации
от 20.01.2009 г. N 09-2/пз-н)


                           _____________