Указ Президента Российской Федерации от 04.11.1994 № 2063

 



                              У К А З

                  ПРЕЗИДЕНТА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                 Утратил силу с 1 сентября 2013 г.
                                    - Указ Президента Российской
                                  Федерации от 25.07.2013 г. N 645

          О мерах по государственному регулированию рынка
                ценных бумаг в Российской Федерации

        (В редакции указов Президента Российской Федерации
           от 22.03.96 г. N 413; от 01.07.96 г. N 1009;
         от 03.04.2000 г. N 620; от 25.07.2000 г. N 1358;
          от 18.01.2002 г. N 60; от 29.11.2004 г. N 1480;
                      от 14.07.2011 г. N 949)

     В целях   обеспечения   государственного   регулирования    на
финансовом  рынке  и  рынке ценных бумаг в Российской Федерации,  а
также отношений,  складывающихся в процессе обращения ценных бумаг,
пресечения  злоупотреблений и нарушений прав граждан и на основании
пунктов  1  и  2  статьи   80   Конституции   Российской  Федерации
п о с т а н о в л я ю:
     1. Установить, что:
     предпринимательская деятельность   на  рынке  ценных  бумаг  в
Российской  Федерации,  в  том  числе   предоставление   услуг   по
размещению,   купле   и   продаже   ценных   бумаг,  осуществляется
исключительно профессиональными участниками на основании  лицензий,
выдаваемых  в  порядке,  определяемом действующим законодательством
Российской Федерации;
     предпринимательская деятельность   на   финансовом   рынке   в
Российской  Федерации,  в  том  числе  оказание  финансовых  услуг,
привлечение  на  коммерческой  основе  финансовых средств граждан и
юридических лиц, не связанное с эмиссией и обращением ценных бумаг,
осуществляется банками,  иными кредитно-финансовыми учреждениями на
основании  лицензий,  выдаваемых  Центральным   банком   Российской
Федерации,  а также страховыми организациями на основании лицензий,
выдаваемых Федеральной службой по финансовым рынкам; (В    редакции
Указа Президента Российской Федерации от 14.07.2011 г. N 949)
     эмиссия ценных бумаг осуществляется  исключительно  на  основе
регистрации в уполномоченных государственных органах,  если иное не
установлено законодательными актами Российской Федерации.
     Ограничения деятельности    граждан    и    юридических   лиц,
выступающих на рынке ценных бумаг или финансовом рынке  в  качестве
инвесторов,  в том числе по приобретению акций и иных ценных бумаг,
могут устанавливаться федеральными законами  и  указами  Президента
Российской Федерации.
     2. Установить,  что  на  рынке  ценных  бумаг   осуществляются
следующие виды предпринимательской деятельности:
     брокерская деятельность   -   совершение   гражданско-правовых
сделок  с  ценными  бумагами  на основании договоров комиссии и/или
поручения;
     дилерская деятельность   -   совершение  сделок  купли-продажи
ценных бумаг от своего  имени  и  за  свой  счет  путем  публичного
объявления  цен  покупки  и  продажи  ценных бумаг с обязательством
покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам;
     депозитарная деятельность  -  деятельность  по хранению ценных
бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;
     деятельность по   ведению  и  хранению  реестра  акционеров  -
деятельность,  которую осуществляет держатель реестра акционеров  в
порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
     расчетно-клиринговая деятельность   по   ценным   бумагам    -
деятельность  по  определению  взаимных  обязательств  по  поставке
(переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами;
     расчетно-клиринговая деятельность   по  денежным  средствам  -
деятельность по определению взаимных обязательств и/или по поставке
(переводу)   денежных  средств  в  связи  с  операциями  с  ценными
бумагами;
     деятельность по   организации   торговли  ценными  бумагами  -
предоставление услуг,  способствующих заключению сделок  с  ценными
бумагами  между  профессиональными  участниками рынка ценных бумаг,
включая деятельность фондовых бирж.
     3. Установить,  что государственное регулирование деятельности
на рынке ценных бумаг и финансовом рынке осуществляется путем:
     лицензирования деятельности    банков,    страховых   и   иных
кредитно-финансовых учреждений,  профессиональных участников  рынка
ценных бумаг и фондовых бирж;
     обеспечения контроля за деятельностью банков, страховых и иных
кредитно-финансовых  учреждений,  профессиональных участников рынка
ценных бумаг и фондовых бирж;
     запрещения и  пресечения  деятельности  граждан  и юридических
лиц,  осуществляющих  предпринимательскую  деятельность  на   рынке
ценных  бумаг  и  финансовом  рынке  без  получения соответствующих
лицензий;
     контроля за соблюдением эмитентами порядка регистрации эмиссии
ценных бумаг  и  условий  размещения,  предусмотренных  проспектами
эмиссии;
     обеспечения системы контроля за  достоверностью  информации  о
результатах экономической деятельности,  предоставляемой эмитентами
владельцам ценных бумаг;
     создания системы  обеспечения  прав  инвесторов  и контроля за
соблюдением их прав эмитентами ценных бумаг,  банками, страховыми и
иными    кредитно-финансовыми    учреждениями,    профессиональными
участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами;
     контроля за   достоверностью   предоставляемой   эмитентами  и
профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации.
     4. Установить,  что  впредь  до  принятия федерального закона,
устанавливающего требования,  предъявляемые  к  ценным  бумагам,  к
публичному     размещению     с     соблюдением     предусмотренных
законодательством Российской Федерации требований, допускаются:
     государственные ценные бумаги;
     именные акции акционерных обществ и банков;
     опционы на ценные бумаги, варранты на ценные бумаги;
     облигации, включая     облигации,     выпускаемые     органами
государственной  власти  субъектов  Российской Федерации и органами
местного самоуправления;
     жилищные сертификаты;
     иные ценные бумаги, обращение которых разрешено в соответствии
с  федеральными  законами  и  международными  договорами Российской
Федерации.
     5. Правительству   Российской   Федерации  по  согласованию  с
Центральным банком Российской Федерации принять до конца 1994  года
меры  по  прекращению  предпринимательской  деятельности  на  рынке
ценных бумаг и финансовом рынке, осуществляемой без соответствующих
лицензий,   а   также   выпуска   и   обращения  ценных  бумаг,  не
предусмотренных федеральными законами и настоящим Указом,  а  также
выпуска   и   обращения   ценных  бумаг,  не  зарегистрированных  в
установленном порядке.
     6. (Утратил   силу  -  Указ  Президента  Российской  Федерации
от 29.11.2004 г. N 1480)
     7. Установить,  что  ограничения на совмещение отдельных видов
профессиональной деятельности  с  ценными  бумагами  и  операций  с
ценными  бумагами  устанавливаются  федеральными законами,  указами
Президента  Российской  Федерации,  постановлениями   Правительства
Российской Федерации и постановлениями Федеральной комиссии.
     8. (Утратил   силу  -  Указ  Президента  Российской  Федерации
от 18.01.2002 г. N 60)
     9. (Утратил   силу  -  Указ  Президента  Российской  Федерации
от 29.11.2004 г. N 1480)
     10. (Утратил  силу  -  Указ  Президента  Российской  Федерации
от 18.01.2002 г. N 60)
     11. Правительству Российской Федерации в месячный срок:
     утвердить персональный  состав  членов Федеральной комиссии по
ценным бумагам  и  фондовому  рынку  при  Правительстве  Российской
Федерации  и  Примерное положение о региональной комиссии по ценным
бумагам и фондовому рынку;
     внести необходимые изменения,  вытекающие из настоящего Указа,
в Положение об акционерных обществах,  утвержденное  постановлением
Совета Министров РСФСР от 25 декабря 1990 г. N 601, и в Положение о
выпуске и  обращении  ценных  бумаг  и  фондовых  биржах  в  РСФСР,
утвержденное   постановлением   Правительства   РСФСР от 28 декабря
1991 г. N 78;
     установить численность   рабочего  аппарата  -  исполнительной
дирекции Федеральной комиссии.
     12. Федеральной  комиссии в трехмесячный срок установить новый
порядок  лицензирования  профессиональной  деятельности  на   рынке
ценных   бумаг,   а  также  порядок  квалификации  всех  финансовых
инструментов и определения их видов.
     13. Федеральной  комиссии  в  трехмесячный  срок разработать и
представить проект  федерального  закона  о  внесении  изменений  в
действующее   законодательство   об  уголовной  и  административной
ответственности, предусматривающее ответственность участников рынка
ценных бумаг за нарушение законодательства о рынке ценных бумаг,  а
также безлицензионную деятельность.
     14. Считать утратившими силу:
     Положение о Комиссии по ценным бумагам и фондовым  биржам  при
Президенте   Российской   Федерации,   утвержденное   распоряжением
Президента Российской Федерации от 9 марта 1993 г. N 163-рп;
     абзац шестой пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от
11 июня 1994 г. N 1233 "О защите интересов инвесторов".
     Установить, что    ранее    принятые   решения   Правительства
Российской Федерации и федеральных  органов  исполнительной  власти
действуют в части, не противоречащей настоящему Указу.
     15. Настоящий   Указ   вступает   в   силу   с   момента   его
опубликования.


     Президент Российской Федерации                        Б.Ельцин

     Москва, Кремль
     4 ноября 1994 года
     N 2063
     ___________________


     УТВЕРЖДЕНО
     Указом Президента
     Российской Федерации
     от 4 ноября 1994 г.
     N 2063


                         П О Л О Ж Е Н И Е
       о Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому
           рынку при Правительстве Российской Федерации

     (Утратило   силу   -   Указ  Президента  Российской  Федерации
от 29.11.2004 г. N 1480)