Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ

     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)
     9-6. Управляющая компания обязана в письменной форме уведомить
Банк России  об  избрании  (прекращении  полномочий)  члена  совета
директоров (наблюдательного совета), о назначении (освобождении  от
должности) сотрудника  службы  внутреннего  контроля,  специального
должностного лица, ответственного за реализацию правил  внутреннего
контроля в управляющей компании в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма, а также лиц, для которых  в  соответствии  с  настоящим
Федеральным законом или принятым в соответствии с  ним  нормативным
актом Банка России  наличие  квалификационного  аттестата  является
обязательным, в течение трех рабочих дней со  дня  принятия  такого
решения. Порядок направления в Банк России указанного  уведомления,
его форма и перечень  прилагаемых  к  нему  документов  и  сведений
устанавливаются нормативным актом Банка России.
     В  случае,  если  после  направления   управляющей   компанией
указанного  уведомления   управляющей   компанией   выявлен   факт,
свидетельствующий  о   несоответствии   избранного   члена   совета
директоров (наблюдательного совета) квалификационным требованиям  и
(или) требованиям  к  деловой  репутации,  установленным  настоящей
статьей, управляющая компания обязана не позднее трех рабочих дней,
следующих за  днем  выявления  такого  факта,  в  письменной  форме
уведомить Банк России об этом (с указанием соответствующего факта),
а также о  принятых  управляющей  компанией  мерах  по  прекращению
полномочий указанного лица.
     В случае, если после фактического назначения лица на должность
сотрудника   службы   внутреннего   контроля    или    специального
должностного лица, ответственного за реализацию правил  внутреннего
контроля в управляющей компании в целях противодействия легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и  финансированию
терроризма, а также лица, для которого в соответствии  с  настоящим
Федеральным законом или принятым в соответствии с  ним  нормативным
актом Банка России  наличие  квалификационного  аттестата  является
обязательным, управляющей компанией выявлен факт его несоответствия
квалификационным  требованиям  и  (или)   требованиям   к   деловой
репутации, установленным настоящей  статьей,  управляющая  компания
обязана:
     не позднее двух рабочих  дней,  следующих  за  днем  выявления
такого факта, в письменной форме уведомить об этом Банк  России  (с
указанием соответствующего факта);
     не позднее одного месяца  со  дня  выявления  такого  факта  в
порядке,  предусмотренном  трудовым  законодательством,  освободить
указанное лицо от занимаемой должности  (освободить  от  временного
исполнения обязанностей по этой должности);
     в письменной  форме  уведомить  Банк  России  об  освобождении
указанного лица от занимаемой должности (освобождении от временного
исполнения обязанностей по этой должности) не позднее рабочего дня,
следующего  за  днем  принятия  такого   решения,   с   приложением
подтверждающих документов.
     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)
     9-7. В случае неисполнения управляющей компанией обязанностей,
предусмотренных абзацем пятым пункта 9-5 и абзацами вторым и шестым
пункта  9-6  настоящей  статьи,  либо  в  случае   самостоятельного
выявления управляющей компанией факта несоответствия лиц, указанных
в  пункте  9-3  и  абзаце  первом  пункта  9-6  настоящей   статьи,
квалификационным  требованиям  и  (или)   требованиям   к   деловой
репутации, установленным настоящей статьей, Банк России  направляет
управляющей компании предписание  с  требованием  об  их  замене  в
порядке, установленном нормативным актом Банка России.
     Получение предписания Банка России о замене должностного  лица
является основанием для увольнения работника в случае невозможности
перевода работника с его письменного согласия на другую имеющуюся у
работодателя работу, соответствующую квалификации работника  и  его
деловой репутации (в том числе на вакантную  нижестоящую  должность
или нижеоплачиваемую работу), имеющуюся  у  работодателя  в  данной
местности.  Работодатель  обязан  предлагать  вакансии   в   других
местностях,  если   это   предусмотрено   коллективным   договором,
соглашениями, трудовым договором.
     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)
     10.  (Утратил       силу       -       Федеральный       закон
от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)
     10-1.  В  случае,  если  в  отношении  члена совета директоров
(наблюдательного  совета)  управляющей  компании вступил в законную
силу   обвинительный   приговор   суда  за  совершение  умышленного
преступления   либо   вступило  в  законную  силу  решение  суда  о
назначении административного наказания в виде дисквалификации или о
привлечении лица в соответствии с Федеральным законом от 26 октября
2002   года   №   127-ФЗ   "О  несостоятельности  (банкротстве)"  к
субсидиарной    ответственности    по   обязательствам   финансовой
организации  либо ответственности в виде взыскания убытков в пользу
финансовой    организации,   указанный   член   совета   директоров
(наблюдательного  совета)  считается  выбывшим  из  состава  совета
директоров  (наблюдательного  совета)  со дня вступления в законную
силу  соответствующего  решения суда. (Пункт дополнен - Федеральный
закон от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ) (В редакции Федерального закона от
29.07.2017 г. N 281-ФЗ)
     10-2.     Лицо,     осуществляющее     функции    единоличного
исполнительного   органа,  его  заместителя,  члена  коллегиального
исполнительного   органа,   главного   бухгалтера  или  заместителя
главного бухгалтера управляющей компании, руководителя или главного
бухгалтера  филиала  управляющей  компании,  не вправе осуществлять
функции  единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера в
других     финансовых     организациях,    являющихся    кредитными
организациями,  иностранными  банками,  страховыми или клиринговыми
организациями,  профессиональными  участниками  рынка ценных бумаг,
организаторами  торговли  на  товарных  и  (или) финансовых рынках,
акционерными     инвестиционными    фондами,    специализированными
депозитариями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и
негосударственных пенсионных фондов, организациями, осуществляющими
деятельность  по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию,
управляющими  компаниями,  микрофинансовыми  компаниями,  а также в
организациях,  занимающихся лизинговой деятельностью или являющихся
аффилированными  лицами  по  отношению  к  управляющей компании (за
исключением случая, если управляющие компании являются по отношению
друг к другу основным и дочерним хозяйственными обществами). (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)
     11.  Российская  Федерация,  субъекты  Российской  Федерации и
муниципальные    образования   не   вправе   являться   участниками
управляющей   компании,  за  исключением  случаев,  предусмотренных
федеральным   законом,   регулирующим   деятельность   акционерного
общества    "Управляющая    компания   Российского   Фонда   Прямых
Инвестиций".  (В  редакции  Федерального  закона от 02.06.2016 г. N
177-ФЗ)
     12. (Утратил        силу       -       Федеральный       закон
от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ)
     13. (Утратил        силу       -       Федеральный       закон
от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ)
     14. (Утратил        силу       -       Федеральный       закон
от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ)
     15.   Управляющая  компания  обязана  организовать  внутренний
контроль за соответствием деятельности, осуществляемой на основании
лицензии  управляющей  компании,  требованиям федеральных законов и
иных  нормативных  правовых актов Российской Федерации, нормативных
актов  Банка  России,  правилам  доверительного  управления  паевым
инвестиционным  фондом,  иным  договорам,  заключенным  управляющей
компанией   при   осуществлении  указанной  деятельности,  а  также
учредительным   документам   и  внутренним  документам  управляющей
компании  (далее  -  внутренний контроль). (В редакции Федерального
закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     16. Внутренний  контроль  должен  осуществляться   должностным
лицом  (далее - контролер) или отдельным структурным подразделением
управляющей  компании  (далее  -  служба   внутреннего   контроля).
Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) назначается на
должность и освобождается от должности на основании решения  совета
директоров  (наблюдательного совета),  а при его отсутствии решения
общего  собрания  акционеров  (участников)  управляющей   компании.
Контролер  (руководитель  службы  внутреннего  контроля) подотчетен
совету директоров  (наблюдательному  совету)  или  общему  собранию
акционеров (участников) управляющей компании.
     17. Лицо, осуществляющее функции единоличного  исполнительного
органа,  не  может  являться  контролером   (руководителем   службы
внутреннего контроля) или сотрудником службы внутреннего  контроля,
осуществляющим внутренний контроль. (В редакции Федерального закона
от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)
     18. Правила организации и осуществления внутреннего контроля в
управляющей  компании  (далее  -  правила  внутреннего  контроля) и
вносимые   в   них   изменения   утверждаются   советом  директоров
(наблюдательным  советом),  а  при  его  отсутствии общим собранием
акционеров   (участников)   управляющей   компании.   (В   редакции
федеральных  законов  от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ; от 29.06.2015 г. N
210-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 38-1.  Требования к учредителям (участникам)
                   управляющей компании

     1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно  либо  совместно  с
иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления
имуществом, и (или) простого товарищества,  и  (или)  поручения,  и
(или) корпоративным договором, и (или) иным соглашением,  предметом
которого  является  осуществление  прав,   удостоверенных   акциями
(долями) управляющей компании, распоряжаться  более  10  процентами
акций (долей), составляющих уставный капитал управляющей  компании,
не может являться:
     1) юридическое лицо, которое зарегистрировано  в  государствах
или  на  территориях,  предоставляющих  льготный  налоговый   режим
налогообложения  и   (или)   не   предусматривающих   раскрытия   и
предоставления  информации  при  проведении   финансовых   операций
(офшорные  зоны),  перечень  которых   утверждается   Министерством
финансов  Российской  Федерации,  либо  находится  под  прямым  или
косвенным контролем таких лиц;
     2) юридическое  лицо,  у  которого  за  нарушение  федеральных
законов,   нормативных   актов   Банка   России    была    отозвана
(аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом
рынке, либо юридическое лицо, сведения о котором были исключены  из
реестра финансовых организаций соответствующего вида  за  нарушение
федеральных законов, нормативных актов Банка России;
     3) лицо,  не   соответствующее   требованиям   к   финансовому
положению, устанавливаемым Банком России;
     4) лицо, не соответствующее требованиям к  деловой  репутации,
установленным пунктом 9 статьи 38 настоящего Федерального закона;
     5) юридическое  лицо  в  случае,  если  лицо,   осуществляющее
функции единоличного  исполнительного  органа  такого  юридического
лица,   не   соответствует   требованиям   к   деловой   репутации,
установленным пунктом 9 статьи 38 настоящего Федерального закона.
     2. Оценка соответствия лиц, указанных  в  пункте  1  настоящей
статьи, требованиям к финансовому  положению  и  деловой  репутации
осуществляется в порядке, установленном Банком России.
     Лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи,  его  единоличный
исполнительный орган, лицо, указанное в подпункте 2 пункта 6 статьи
38-2 настоящего Федерального закона, в  течение  30  дней  со  дня,
когда  ему  стало  известно  о  признании  его  не  соответствующим
требованиям   к   деловой   репутации,   установленным    настоящим
Федеральным законом, вправе направить жалобу  о  признании  его  не
соответствующим требованиям к деловой репутации  в  комиссию  Банка
России по рассмотрению жалоб (далее в настоящей  статье -  комиссия
Банка России) в соответствии со статьей 60-1 Федерального закона от
10 июля 2002 года № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации
(Банке России)".
     В течение пяти рабочих дней со дня  принятия  комиссией  Банка
России решения  об  удовлетворении  указанной  в  настоящем  пункте
жалобы Банк России принимает решение об отмене решения об отказе  в
предоставлении предварительного согласия  (последующего  одобрения)
Банка России на совершение  сделки,  направленной  на  приобретение
более 10 процентов акций  (долей)  управляющей  компании,  и  (или)
сделки,  направленной  на   установление   контроля   в   отношении
акционеров  (участников)  управляющей  компании,  или   об   отмене
предписания  об  устранении  нарушения,  указанного  в   пункте   3
настоящей статьи, в случае, если указанные предписание или  решение
были  приняты  исключительно  на  основании   признания   лица   не
соответствующим  требованиям  к  деловой  репутации,  в   отношении
которого лицо обратилось с жалобой. О  принятых  в  соответствии  с
настоящим пунктом решениях Банк России  не  позднее  рабочего  дня,
следующего за днем их принятия, направляет сообщения  в  письменной
форме соответственно лицу, обратившемуся с указанной жалобой, или в
соответствующую управляющую компанию.
     Лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи,  его  единоличный
исполнительный орган или лицо, указанное в  подпункте  2  пункта  6
статьи  38-2  настоящего  Федерального  закона,  вправе  обжаловать
признание его не соответствующим требованиям к деловой репутации  и
последующие связанные  с  этим  решения  Банка  России  в  судебном
порядке только после  обжалования  их  в  порядке,  предусмотренном
настоящим пунктом.
     3. В случае,  если  управляющей  компанией  в  отношении  лиц,
указанных  в  пункте  1   настоящей   статьи,   выявлен   факт   их
несоответствия   требованиям   к   деловой   репутации   или   иным
требованиям,   установленным   настоящим    Федеральным    законом,
управляющая компания обязана в письменной форме уведомить  об  этом
Банк  России  в  порядке,  установленном  нормативным  актом  Банка
России.
     При установлении неудовлетворительного  финансового  положения
лиц,  указанных  в  пункте  1  настоящей  статьи,  и  (или)   факта
несоответствия указанных лиц требованиям к деловой  репутации  Банк
России  в  установленном  им  порядке  направляет  указанным  лицам
предписание  с  требованием  об  устранении   нарушений   и   (или)
уменьшении участия указанных лиц в  уставном  капитале  управляющей
компании до размера, не превышающего  10  процентов  акций  (долей)
управляющей  компании,  либо  об  устранении  нарушений   и   (или)
совершении сделки (сделок), направленной на прекращение контроля  в
отношении акционеров (участников) управляющей компании, и размещает
на официальном сайте Банка России  в  сети  Интернет  информацию  о
направленном предписании не  позднее  дня  его  направления.  Копии
указанного предписания направляются управляющей компании,  а  также
иным лицам, перечень которых определяется нормативным  актом  Банка
России.
     Управляющая  компания  не  позднее  дня,  следующего  за  днем
получения копии предписания,  обязана  довести  до  сведения  своих
акционеров (участников)  информацию  о  получении  указанной  копии
предписания в  порядке,  предусмотренном  нормативным  актом  Банка
России.
     Указанные  в   настоящем   пункте   лица   обязаны   исполнить
предписание в указанный в нем срок и не позднее пяти  дней  со  дня
исполнения предписания уведомить об  этом  управляющую  компанию  и
Банк  России  в  порядке,  установленном  нормативным  актом  Банка
России.
     Предписание подлежит отмене Банком России в случае  выполнения
указанных в нем требований. Акт Банка России об отмене  предписания
направляется лицам, получившим предписание. Копии  акта  об  отмене
предписания направляются лицам, получившим копии предписания. Форма
и порядок направления предписания  и  акта  об  отмене  предписания
устанавливаются  нормативным  актом  Банка  России.  Информация  об
отмене предписания размещается не позднее дня направления  акта  об
отмене  предписания  на  официальном  сайте  Банка  России  в  сети
Интернет в порядке, установленном Банком России.
     Управляющая  компания  не  позднее  дня,  следующего  за  днем
получения копии акта об  отмене  предписания,  обязана  довести  до
сведения  своих  акционеров  (участников)  информацию  о  получении
указанной   копии   акта   об   отмене   предписания   в   порядке,
предусмотренном нормативным актом Банка России.
     В  случае  неисполнения  предписания  указанными  лицами  Банк
России вправе в судебном порядке требовать прекращения права  прямо
или косвенно  распоряжаться  более  10  процентами  акций  (долей),
составляющих уставный капитал управляющей компании  (уменьшения  их
участия в уставном капитале управляющей  компании  до  размера,  не
превышающего  10  процентов  акций  (долей)  управляющей  компании,
прекращения   контроля   в   отношении   акционеров    (участников)
управляющей компании).
     4. Со дня размещения на официальном сайте Банка России в  сети
Интернет в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи  информации  о
направленном  предписании  Банка  России  и   до   дня   размещения
информации о его отмене указанное в пункте 3 настоящей статьи  лицо
имеет право голоса только по акциям (долям) управляющей компании  в
количестве, не превышающем 10 процентов акций (долей), составляющих
уставный капитал управляющей компании.  При  этом  остальные  акции
(доли), принадлежащие этому лицу, голосующими  не  являются  и  при
определении  кворума  общего   собрания   акционеров   (участников)
управляющей  компании  не  учитываются.   Установленное   настоящим
пунктом ограничение не распространяется на  случаи,  если  протокол
общего  собрания  акционеров  (участников)   управляющей   компании
составлен в день размещения Банком России информации о направленном
предписании Банка России или ранее указанного дня.
     Банк  России  в  течение  одного года   со   дня   направления
предписания,  указанного  в  пункте  3  настоящей  статьи,   вправе
обжаловать в судебном порядке решения  общего  собрания  акционеров
(участников)   управляющей   компании,   принятые   с    нарушением
требований, установленных настоящим пунктом, и сделки,  совершенные
во исполнение указанных решений, если участие в голосовании акциями
(долями), указанными  в  настоящем  пункте,  повлияло  на  решения,
принятые  общим  собранием  акционеров   (участников)   управляющей
компании.
     5. Управляющая компания обязана соблюдать установленный Банком
России  порядок   представления   в   Банк   России   и   раскрытия
неограниченному кругу лиц информации о структуре  и  составе  своих
акционеров (участников), в том числе о лицах,  под  контролем  либо
значительным влиянием которых находится управляющая компания.
     (Статья        дополнена       -       Федеральный       закон
от 28.06.2013 г. N 134-ФЗ) (В    редакции    Федерального    закона
от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)

     Статья 38-2.  Особенности совершения сделок с акциями
                   (долями) управляющей компании

     1. Если   иное   не   установлено    федеральными    законами,
приобретение (за исключением случаев публичного размещения и  (или)
публичного обращения акций управляющей компании),  в  том  числе  в
результате  пожертвования,  и  (или)  получение   в   доверительное
управление (далее - приобретение) физическим или юридическим  лицом
более 10 процентов акций (долей) управляющей компании в  результате
совершения одной сделки или нескольких  сделок  осуществляются  при
условии  получения  предварительного  согласия  Банка   России   на
совершение  указанной  сделки  (сделок).  Установленные   настоящей
статьей требования распространяются также  на  случаи  приобретения
группой лиц, определяемой в соответствии с Федеральным  законом  от
26 июля 2006 года № 135-ФЗ "О защите конкуренции"  (далее -  группа
лиц),  более  10  процентов  акций  (долей)  управляющей  компании.
Получение  предварительного  согласия  Банка  России   в   порядке,
установленном  настоящей  статьей,   требуется   также   в   случае
приобретения:
     1) более 10 процентов акций управляющей компании, но не  более
25 процентов акций;
     2) более 10 процентов долей управляющей компании, но не  более
одной трети долей;
     3) более 25 процентов акций управляющей компании, но не  более
50 процентов акций;
     4) более одной трети долей управляющей компании, но  не  более
50 процентов долей;
     5) более 50 процентов акций управляющей компании, но не  более
75 процентов акций;
     6) более 50 процентов долей управляющей компании, но не  более
двух третей долей;
     7) более 75 процентов акций управляющей компании;
     8) более двух третей долей управляющей компании.
     2. Предварительного  согласия  Банка  России   требует   также
установление  юридическим  или  физическим   лицом   в   результате
осуществления одной или нескольких сделок прямого  либо  косвенного
(через третьих лиц) контроля в  отношении  акционеров  (участников)
управляющей компании, владеющих более 10 процентами  акций  (долей)
управляющей компании (далее -  установление  контроля  в  отношении
акционеров (участников) управляющей компании).
     В целях настоящего Федерального закона контроль определяется в
соответствии с Международными  стандартами  финансовой  отчетности,
признанными на территории Российской Федерации.
     Установленные настоящей  статьей  требования  распространяются
также  на  случаи  установления  контроля  в  отношении  акционеров
(участников) управляющей компании группой лиц.
     3. Одна или несколько совершенных физическим  или  юридическим
лицом сделок по  приобретению  более  10  процентов  акций  (долей)
управляющей компании, а  также  сделка  (сделки),  направленная  на
установление   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
управляющей  компании,  подлежит  последующему   одобрению   Банком
России, если  указанная  сделка  (сделки)  была  совершена  в  ходе
публичного  размещения   и   (или)   публичного   обращения   акций
управляющей компании  (публичного  размещения  и  (или)  публичного
обращения акций лица, владеющего более 10 процентами акций  (долей)
управляющей  компании)  или  в  иных   установленных   федеральными
законами случаях.
     4. Банк России не позднее 30 дней со дня получения ходатайства
о  получении  предварительного  согласия  (последующего  одобрения)
Банка  России  на  совершение  сделки  (сделок),  направленной   на
приобретение более 10 процентов акций (долей) управляющей компании,
и (или) сделки (сделок), направленной на  установление  контроля  в
отношении акционеров  (участников)  управляющей  компании,  и  всех
необходимых документов сообщает  заявителю  в  письменной  форме  о
своем решении - о согласии или  об  отказе.  В  случае,  если  Банк
России не сообщил о принятом решении в  течение  указанного  срока,
соответствующая сделка (сделки) считается согласованной.
     5. Порядок направления в Банк России ходатайства  о  получении
предварительного согласия (последующего одобрения) Банка России  на
совершение указанной в  настоящей  статье  сделки  (сделок),  форма
такого  ходатайства,  перечень  прилагаемых  к  нему  документов  и
сведений и порядок  получения  предусмотренного  настоящей  статьей
предварительного согласия  (последующего  одобрения)  Банка  России
устанавливаются нормативным актом Банка России.
     6. Банк России отказывает  в  предоставлении  предварительного
согласия (последующего одобрения) на  совершение  сделки  (сделок),
указанной в настоящей статье, в случае:
     1) выявления неудовлетворительного финансового положения лица,
совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10
процентов  акций  (долей)  управляющей  компании,  и  (или)  сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) управляющей компании;
     2) признания лица, совершающего сделку (сделки),  направленную
на  приобретение  более  10  процентов  акций  (долей)  управляющей
компании, и (или) сделку  (сделки),  направленную  на  установление
контроля в отношении акционеров (участников) управляющей  компании,
либо  единоличного  исполнительного   органа   юридического   лица,
совершающего  указанную  сделку   (сделки),   не   соответствующими
требованиям к деловой репутации;
     3) несоответствия   лица,   совершающего   сделку    (сделки),
направленную на  приобретение  более  10  процентов  акций  (долей)
управляющей компании, и  (или)  сделку  (сделки),  направленную  на
установление   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
управляющей компании, требованиям, установленным пунктом  1  статьи
38-1 настоящего Федерального закона;
     4) наличия  других  оснований,  предусмотренных   федеральными
законами и принимаемыми в соответствии с ними  нормативными  актами
Банка России.
     7. Несоответствие   лица,   совершающего   сделку    (сделки),
направленную на  приобретение  более  10  процентов  акций  (долей)
управляющей компании, и  (или)  сделку  (сделки),  направленную  на
установление   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
управляющей компании, требованиям к деловой репутации  определяется
в соответствии  с  пунктом  9  статьи  38  настоящего  Федерального
закона.  При  этом  сроки,  установленные  пунктом  9   статьи   38
настоящего Федерального закона, исчисляются по  отношению  ко  дню,
предшествующему дню подачи в Банк России  ходатайства  о  получении
предварительного согласия (последующего  одобрения)  на  совершение
сделки (сделок), направленной на приобретение  более  10  процентов
акций  (долей)  управляющей  компании,  и  (или)  сделки  (сделок),
направленной  на  установление  контроля  в  отношении   акционеров
(участников) управляющей компании.
     Требования  к   финансовому   положению   и   порядок   оценки
финансового  положения  (в  том  числе  перечень  необходимых   для
проведения оценки документов и требования к  их  оформлению)  лица,
совершающего сделку (сделки), направленную на приобретение более 10
процентов  акций  (долей)  управляющей  компании,  и  (или)  сделку
(сделки),  направленную  на  установление  контроля   в   отношении
акционеров (участников) управляющей компании, а также основания для
признания      финансового      положения      указанного      лица
неудовлетворительным  устанавливаются   нормативным   актом   Банка
России.
     8. Решение   Банка   России   об   отказе   в   предоставлении
предварительного  согласия  на  совершение  указанной  в  настоящей
статье сделки  (сделок)  или  об  отказе  в  последующем  одобрении
указанной в настоящей статье сделки (сделок) может быть  обжаловано
в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
     9. Банк России в рамках осуществления своих надзорных  функций
вправе:
     1) запрашивать  и  получать   в   установленном   им   порядке
информацию о финансовом положении и деловой репутации:
     физических или юридических лиц, совершающих  сделку  (сделки),
направленную на  приобретение  более  10  процентов  акций  (долей)
управляющей компании,  а  также  физических  или  юридических  лиц,
осуществляющих контроль в отношении указанных юридических лиц;
     физических или юридических лиц, совершающих  сделку  (сделки),
направленную на приобретение 10 и  менее  процентов  акций  (долей)
управляющей компании, входящих в состав группы  лиц,  приобретающей
более 10 процентов акций  (долей)  управляющей  компании,  а  также
физических или юридических лиц, осуществляющих контроль в отношении
указанных юридических лиц;
     физических или юридических лиц, совершающих  сделку  (сделки),
направленную  на  установление  контроля  в  отношении   акционеров
(участников) управляющей компании;
     физических или юридических лиц, совершающих  сделку  (сделки),
направленную  на  установление  контроля  в  отношении   акционеров
(участников),  владеющих  10  и  менее  процентами  акций   (долей)
управляющей компании, и указанных акционеров (участников),  если  в
результате  совершения  такой  сделки  (таких   сделок)   указанные
акционеры (участники) войдут в состав группы лиц,  владеющей  более
10 процентами акций (долей) управляющей компании;
     физических или юридических лиц, совершающих  сделку  (сделки),
направленную  на  установление  контроля  в  отношении   акционеров
(участников),  владеющих  10  и  менее  процентами  акций   (долей)
управляющей компании и входящих  в  состав  группы  лиц,  владеющей
более 10 процентами акций (долей) управляющей компании;
     юридических лиц, владеющих более 10 процентами  акций  (долей)
управляющей компании;
     юридических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций (долей)
управляющей компании и входящих  в  состав  группы  лиц,  владеющей
более 10 процентами акций (долей) управляющей компании;
     юридических   лиц,   осуществляющих   контроль   в   отношении
акционеров  (участников),  владеющих  более  10  процентами   акций
(долей) управляющей компании;
     юридических   лиц,   осуществляющих   контроль   в   отношении
акционеров (участников), владеющих  10  и  менее  процентами  акций
(долей) управляющей  компании  и  входящих  в  состав  группы  лиц,
владеющей более 10 процентами акций (долей) управляющей компании;
     2) запрашивать  и  получать   в   установленном   им   порядке
информацию о деловой репутации:
     физических лиц, владеющих более 10  процентами  акций  (долей)
управляющей компании;
     физических лиц, владеющих 10 и менее процентами акций  (долей)
управляющей компании, входящих в состав группы лиц, владеющей более
10 процентами акций (долей) управляющей компании;
     физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров
(участников),  владеющих  более   10   процентами   акций   (долей)
управляющей компании;
     физических лиц, осуществляющих контроль в отношении акционеров
(участников),  владеющих  10  и  менее  процентами  акций   (долей)
управляющей компании и входящих  в  состав  группы  лиц,  владеющей
более 10 процентами акций (долей) управляющей компании;
     лиц,  осуществляющих  функции   единоличного   исполнительного
органа юридических лиц, указанных в подпункте 1 настоящего  пункта,
или   юридических   лиц,   являющихся   акционерами   (участниками)
управляющей компании и владеющих 10 и  менее  процентами  ее  акций
(долей), в отношении которых устанавливается  контроль,  в  случае,
указанном в абзаце пятом подпункта 1 настоящего пункта.
     10. При обнаружении Банком России нарушения лицом, совершившим
сделку (сделки), направленную на приобретение  более  10  процентов
акций  (долей)  управляющей  компании,  и  (или)  сделку  (сделки),
направленную  на  установление  контроля  в  отношении   акционеров
(участников)   управляющей    компании,    требований    настоящего
Федерального закона и принятого в соответствии с  ним  нормативного
акта   Банка   России   о   получении   предварительного   согласия
(последующего  одобрения)  Банка  России   на   совершение   сделки
(сделок), направленной на приобретение  более  10  процентов  акций
(долей)  управляющей  компании  или  на  установление  контроля   в
отношении акционеров (участников) управляющей компании, Банк России
в установленном им порядке  составляет  предписание  об  устранении
такого нарушения, направляет его указанному  лицу  и  размещает  на
официальном  сайте  Банка  России  в  сети  Интернет  информацию  о
направленном предписании не  позднее  дня  его  направления.  Копия
указанного предписания направляется в управляющую  компанию,  акции
(доли) которой приобретены и (или) контроль в отношении  акционеров
(участников) которой установлен с нарушением требований  настоящего
Федерального закона, и акционеру (участнику) управляющей  компании,
в отношении которого установлен контроль  с  нарушением  требований
настоящего  Федерального  закона,  а  также  иным  лицам,  перечень
которых определяется нормативным актом Банка России.
     Управляющая  компания  не  позднее  дня,  следующего  за  днем
получения копии предписания,  обязана  довести  до  сведения  своих
акционеров (участников)  информацию  о  получении  указанной  копии
предписания в  порядке,  предусмотренном  нормативным  актом  Банка
России.
     11. Предусмотренное пунктом 10  настоящей  статьи  предписание
Банка России подлежит исполнению указанным в  нем  лицом  одним  из
следующих способов:
     1) путем получения  от  Банка  России  последующего  одобрения
совершенной сделки, направленной на приобретение более 10 процентов
акций (долей) управляющей компании, и (или) сделки, направленной на
установление   контроля   в   отношении   акционеров   (участников)
управляющей  компании,  осуществленной  с   нарушением   требований
настоящего   Федерального   закона,   в   порядке,    установленном
нормативными актами Банка России;
     2) путем   совершения   сделки   (сделок),   направленной   на
отчуждение акций  (долей)  (прекращение  доверительного  управления
акциями  (долями)  управляющей  компании,  которые  приобретены   с
нарушением  требований  настоящего  Федерального  закона,  и  (или)
сделки (сделок), направленной на прекращение контроля  в  отношении
акционеров  (участников)  управляющей  компании,  установленного  с
нарушением требований настоящего Федерального закона.
     12. Лицо, исполнившее предписание Банка России  об  устранении
нарушения путем совершения сделок, указанных в подпункте  2  пункта
11 настоящей  статьи,  не  позднее  пяти  дней  со  дня  исполнения
предписания обязано уведомить об этом управляющую компанию  и  Банк
России в установленном Банком  России  порядке.  К  уведомлению  об
исполнении такого  предписания  должны  быть  приложены  документы,
подтверждающие устранение нарушения.
     Предписание подлежит отмене Банком России в случае  выполнения
указанных в нем требований. Акт Банка России об отмене  предписания
направляется лицам, получившим предписание. Копии  акта  об  отмене
предписания направляются лицам, получившим копии предписания. Форма
и порядок направления предписания  и  акта  об  отмене  предписания
устанавливаются  нормативным  актом  Банка  России.  Информация  об
отмене предписания размещается не позднее дня направления  акта  об
отмене  предписания  на  официальном  сайте  Банка  России  в  сети
Интернет в порядке, установленном Банком России.
     Управляющая  компания  не  позднее  дня,  следующего  за  днем
получения копии акта об  отмене  предписания,  обязана  довести  до
сведения  своих  акционеров  (участников)  информацию  о  получении
указанной   копии   акта   об   отмене   предписания   в   порядке,
предусмотренном нормативным актом Банка России.
     13. Со дня размещения на официальном сайте Банка России в сети
Интернет в соответствии с пунктом 10 настоящей статьи информации  о
направленном  предписании  Банка  России  и   до   дня   размещения
информации о его отмене лицо, приобретшее акции (доли)  управляющей
компании с нарушением требований настоящего Федерального закона,  и
(или)  акционер  (участник)  управляющей   компании,   контроль   в
отношении которого установлен с  нарушением  требований  настоящего
Федерального закона, имеют право голоса только по такому количеству
акций (долей)  управляющей  компании,  в  отношении  которого  было
получено   отдельное    предварительное    согласие    (последующее
одобрение),   если   необходимость   получения   такого    согласия
предусмотрена настоящим Федеральным законом и  нормативными  актами
Банка России. Остальные  акции  (доли)  в  количестве,  превышающем
указанное значение, голосующими не являются и  не  учитываются  при
определении  кворума  общего   собрания   акционеров   (участников)
управляющей компании. Установленное настоящим  пунктом  ограничение
не  распространяется  на  случаи,  если  протокол  общего  собрания
акционеров  (участников)  управляющей  компании  составлен  в  день
размещения Банком  России  информации  о  направленном  предписании
Банка России или ранее указанного дня.
     14. Банк России  в  течение  одного года  со  дня  направления
предписания,  указанного  в  пункте  10  настоящей  статьи,  вправе
обжаловать в судебном порядке решения  общего  собрания  акционеров
(участников)   управляющей   компании,   принятые   с    нарушением
требований, установленных пунктом 13 настоящей  статьи,  и  сделки,
совершенные во исполнение указанных решений, в случае, если участие
акционера (участника) в  голосовании  по  соответствующему  вопросу
повестки дня общего собрания  акционеров  (участников)  управляющей
компании   акциями   (долями),    приобретенными    с    нарушением
установленных  настоящей  статьей   требований,   или   участие   в
голосовании  акционера  (участника),  в  отношении   которого   был
установлен контроль с  нарушением  таких  требований,  повлияло  на
решения  общего  собрания   акционеров   (участников)   управляющей
компании.
     15. В  случае   неисполнения   предусмотренного   пунктом   10
настоящей статьи предписания Банка России указанным в нем  лицом  в
указанный в предписании срок Банк России вправе обращаться в суд  с
иском о признании недействительной сделки (сделок), направленной на
приобретение более 10 процентов акций (долей) управляющей компании,
и (или) сделки (сделок), направленной на  установление  контроля  в
отношении акционеров (участников)  управляющей  компании,  а  также
последующих сделок  указанных  лиц,  направленных  на  приобретение
акций  (долей)  этой  управляющей   компании,   и   (или)   сделок,
направленных  на  установление  контроля  в  отношении   акционеров
(участников) этой управляющей компании.
     16. Лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться более
10 процентами акций (долей) управляющей компании, обязано уведомить
Банк России о случаях, в результате которых оно полностью  утратило
такое право либо сохранило право прямо или  косвенно  распоряжаться
менее 10 процентами акций (долей) управляющей компании.  Порядок  и
срок направления в Банк  России  указанного  уведомления,  а  также
форма  указанного  уведомления  и  перечень  прилагаемых   к   нему
документов  и  сведений  устанавливаются  нормативным  актом  Банка
России.
     (Статья        дополнена       -       Федеральный       закон
от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)

     Статья 39. Обязанности управляющей компании

     1. Управляющая  компания   обязана   действовать   разумно   и
добросовестно   при   осуществлении   своих   прав   и   исполнении
обязанностей.
     2. Управляющая компания обязана:
     1)    передавать    имущество,    принадлежащее   акционерному
инвестиционному    фонду,    и   имущество,   составляющее   паевой
инвестиционный фонд, для учета и (или) хранения специализированному
депозитарию,   если  для  отдельных  видов  имущества  нормативными
правовыми  актами  Российской  Федерации,  в том числе нормативными
актами Банка России, не предусмотрено иное; (В редакции федеральных
законов от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) передавать  специализированному депозитарию незамедлительно
с  момента  их  составления  или  получения  копии  всех  первичных
документов   в  отношении  имущества,  принадлежащего  акционерному
инвестиционному   фонду,   и   имущества,   составляющего    паевой
инвестиционный  фонд,  а  также  подлинные  экземпляры  документов,
подтверждающих права на недвижимое имущество;
     3)  представлять  в  Банк России отчетность в установленном им
порядке; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3-1)  обеспечить  возможность  предоставления  в  Банк  России
электронных  документов,  а  также  возможность  получения от Банка
России  электронных  документов  в  порядке,  установленном  Банком
России;  (Подпункт  дополнен - Федеральный закон от 13.07.2015 г. N
231-ФЗ)
     4) раскрывать информацию об акционерном инвестиционном фонде и
о  паевом  инвестиционном  фонде   в   соответствии   с   настоящим
Федеральным   законом,   за  исключением  случаев,  предусмотренных
настоящим Федеральным законом;
     5) иметь  сайт  в  сети  Интернет,  электронный адрес которого
включает  доменное  имя,  права   на   которое   принадлежат   этой
управляющей компании (далее - сайт управляющей компании);
     6)  осуществлять  учет  операций  с  имуществом,  составляющим
активы  акционерного  инвестиционного  фонда и (или) активы паевого
инвестиционного  фонда,  а  также  с иным имуществом, доверительное
управление   которым   она   осуществляет   на  основании  лицензии
управляющей  компании, в порядке, установленном нормативными актами
Банка  России;  (В  редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     7)  направлять  в Банк России уведомление об изменении состава
совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов
управляющей компании в течение пяти рабочих дней со дня наступления
указанных событий; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г.
N 251-ФЗ)
     8) использовать при  взаимодействии  с  лицом,  осуществляющим
ведение  реестра  владельцев  инвестиционных  паев   (регистратором
акционерного   инвестиционного   фонда),   со    специализированным
депозитарием,   с   агентом   по   выдаче,   обмену   и   погашению
инвестиционных паев, а также  с  лицами,  доверительное  управление
имуществом  которых  она   осуществляет   на   основании   лицензии
управляющей компании, за исключением  приобретателей  и  владельцев
инвестиционных паев, документы  в  электронной  форме,  подписанные
электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок ее проверки
устанавливаются   соглашением   между   участниками    электронного
взаимодействия; (В        редакции        Федерального       закона
от 12.03.2014 г. N 33-ФЗ)
     8-1)  раскрывать  или,  если  инвестиционные  паи ограничены в
обороте,  предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о
дате   составления   списка   владельцев  инвестиционных  паев  для
осуществления   ими   своих   прав  или  для  частичного  погашения
инвестиционных паев без заявления ими требований об их погашении не
позднее трех рабочих дней до даты составления указанного списка;
(Подпункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     9) соблюдать   иные   требования,   предусмотренные  настоящим
Федеральным законом и нормативными актами Банка России. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3. Управляющая  компания  акционерного  инвестиционного  фонда
вправе в случаях, предусмотренных федеральными законами, отказаться
от  исполнения  своих   обязанностей,   предусмотренных   настоящим
Федеральным   законом  и  договором  с  акционерным  инвестиционным
фондом.
     3-1.   Управляющая   компания  вправе  поручить  другому  лицу
совершать   от   ее   имени   и   за  счет  имущества  акционерного
инвестиционного   фонда   или   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный   фонд,   действия,   необходимые   для   управления
соответствующим  имуществом,  если  иное не предусмотрено договором
доверительного  управления  активами  акционерного  инвестиционного
фонда или договором доверительного управления паевым инвестиционным
фондом.
     Управляющая компания вправе поручить другому лицу совершать от
имени этого лица, но за счет имущества акционерного инвестиционного
фонда  или  имущества,  составляющего  паевой  инвестиционный фонд,
сделки,  если  иное  не  предусмотрено   договором   доверительного
управления   активами   акционерного   инвестиционного   фонда  или
договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     4. В   случае   отказа   от   исполнения  своих  обязанностей,
предусмотренного пунктом 3 настоящей статьи,  управляющая  компания
акционерного инвестиционного фонда обязана:
     1) не менее чем за 60 дней до дня прекращения исполнения своих
обязанностей  в письменной форме уведомить об этом совет директоров
(наблюдательный  совет)  акционерного  инвестиционного фонда и Банк
России; (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) в течение пяти рабочих дней со дня  прекращения  исполнения
своих   обязанностей   передать  все  имеющиеся  у  нее  документы,
имущество (включая денежные средства),  принадлежащее  акционерному
инвестиционному фонду, вновь назначенной управляющей компании.
     5. Решение о добровольной ликвидации управляющей  компании  не
может  быть  принято  до  прекращения  всех  паевых  инвестиционных
фондов, доверительное управление которыми она осуществляет, и (или)
до  передачи  прав  и обязанностей по всем договорам доверительного
управления, заключенным на основании лицензии управляющей компании,
другой управляющей компании (другим управляющим компаниям).
     6.  Управляющая  компания  биржевого  паевого  инвестиционного
фонда  обязана до возникновения оснований прекращения этого фонда в
соответствии  с  правилами  доверительного  управления  этим фондом
обеспечить:
     1) покупку  (продажу)  уполномоченным  лицом  (уполномоченными
лицами) инвестиционных паев биржевого паевого инвестиционного фонда
по цене,  которая не может отличаться от расчетной стоимости одного
инвестиционного пая более чем на величину,  установленную правилами
доверительного управления таким фондом;
     2) покупку (продажу) маркет-мейкером на организованных торгах,
проводимых российской биржей,  инвестиционных паев по цене, которая
не  может  отличаться  от расчетной цены одного инвестиционного пая
более  чем  на  величину,  установленную  правилами  доверительного
управления таким фондом.
     (Пункт дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 40. Ограничения деятельности управляющей компании

     1. Управляющая компания,  действуя в  качестве  доверительного
управляющего   активами   акционерного  инвестиционного  фонда  или
активами паевого инвестиционного  фонда  либо  осуществляя  функции
единоличного  исполнительного  органа  акционерного инвестиционного
фонда, не вправе совершать следующие сделки или давать поручения на
совершение следующих сделок:
     1)  по  приобретению  объектов,  не  предусмотренных настоящим
Федеральным    законом,    нормативными    актами   Банка   России,
инвестиционной  декларацией  акционерного инвестиционного фонда или
паевого  инвестиционного  фонда; (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) по    безвозмездному    отчуждению   активов   акционерного
инвестиционного   фонда   или   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный фонд;
     3)  в  результате  которых  управляющей  компанией принимается
обязанность  по передаче имущества, которое в момент принятия такой
обязанности не составляет активы акционерного инвестиционного фонда
или  паевой инвестиционный фонд, за исключением сделок, совершаемых
на  организованных  торгах,  при  условии осуществления клиринга по
таким сделкам; (В        редакции        Федерального        закона
от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     4) по приобретению имущества, являющегося предметом залога или
иного   обеспечения,   в   результате   которых  в  состав  активов
акционерного   инвестиционного    фонда    или    состав    паевого
инвестиционного  фонда  включается имущество,  являющееся предметом
залога или иного обеспечения;
     5)  договоров займа или кредитных договоров, а также договоров
репо.  Указанное  правило  не  распространяется на случаи получения
денежных  средств  для обмена или погашения инвестиционных паев при
недостаточности   денежных   средств,   составляющих   этот  паевой
инвестиционный   фонд,  и  заключения  договоров  репо  в  случаях,
установленных нормативными актами Банка России. При этом совокупный
объем   задолженности,  подлежащей  погашению  за  счет  имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, по всем договорам займа и
кредитным  договорам  не  должен  превышать  20 процентов стоимости
чистых   активов   этого   паевого   инвестиционного   фонда.  Срок
привлечения  заемных средств по каждому договору займа и кредитному
договору (включая срок продления) не может превышать шесть месяцев;
(В  редакции  федеральных  законов  от  25.11.2009  г. N 281-ФЗ; от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6) по   приобретению   имущества,   находящегося   у   нее   в
доверительном  управлении   по   иным   договорам,   и   имущества,
составляющего активы акционерного инвестиционного фонда,  в котором
управляющая компания выполняет функции единоличного исполнительного
органа, за исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей;
     7) по отчуждению имущества,  составляющего активы акционерного
инвестиционного  фонда  или  паевой  инвестиционный фонд,  в состав
имущества,  находящегося у нее в доверительном управлении  по  иным
договорам,   или   в   состав   имущества,   составляющего   активы
акционерного инвестиционного фонда,  в котором управляющая компания
выполняет   функции   единоличного   исполнительного   органа,   за
исключением случаев, предусмотренных настоящей статьей;
     8)  по  приобретению  ценных  бумаг,  выпущенных (выданных) ее
участниками,  основным  и  преобладающим  хозяйственными обществами
участника, ее дочерними и зависимыми обществами, специализированным
депозитарием, аудиторской организацией акционерного инвестиционного
фонда  или  управляющей  компании  паевого  инвестиционного  фонда,
регистратором    акционерного    инвестиционного    фонда,   лицом,
осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, либо
долей  в  уставном капитале любого из указанных лиц, за исключением
случаев, предусмотренных настоящей статьей; (В             редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     9) по приобретению имущества,  принадлежащего этой управляющей
компании,  ее  участникам,  основным  и преобладающим хозяйственным
обществам участника,  ее дочерним и зависимым  обществам,  либо  по
отчуждению  имущества  указанным  лицам,  за  исключением  случаев,
предусмотренных настоящей статьей;
     10)    по   приобретению   имущества   у   специализированного
депозитария,   оценщика   и  аудиторской  организации,  с  которыми
управляющей компанией заключены договоры в соответствии с настоящим
Федеральным   законом,  владельцев  инвестиционных  паев  закрытого
паевого  инвестиционного  фонда,  доверительное  управление которым
осуществляет эта управляющая компания, либо по отчуждению имущества
указанным  лицам, за исключением случаев выдачи инвестиционных паев
указанным  владельцам  и  иных  случаев,  предусмотренных настоящей
статьей; (В редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     11) по  приобретению ценных бумаг,  выпущенных (выданных) этой
управляющей компанией,  а также акционерным инвестиционным  фондом,
активы   которого   находятся   в   доверительном  управлении  этой
управляющей  компании  или  функции  единоличного   исполнительного
органа которого осуществляет эта управляющая компания.
     2.  Управляющая  компания,  действуя в качестве доверительного
управляющего   активами   акционерного  инвестиционного  фонда  или
паевого инвестиционного фонда либо осуществляя функции единоличного
исполнительного  органа  акционерного инвестиционного фонда, вправе
при  условии  соблюдения  установленных  нормативными  актами Банка
России  требований,  направленных  на ограничение рисков, заключать
договоры,  являющиеся  производными  финансовыми  инструментами. (В
редакции   федеральных  законов  от  25.11.2009  г.  N  281-ФЗ;  от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2-1.   Управляющая   компания  не  вправе  заключать  договоры
возмездного  оказания  услуг,  подлежащих  оплате  за  счет активов
акционерного  инвестиционного  фонда  или  паевого  инвестиционного
фонда,  в  случаях, установленных нормативными актами Банка России.
(Пункт  дополнен  - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ) (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3. Управляющая компания не вправе:
     1)   приобретать  акции  акционерного  инвестиционного  фонда,
активы которого находятся в ее доверительном управлении или функции
единоличного исполнительного органа которого она исполняет, а также
инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, находящегося в ее
доверительном  управлении,  за  исключением  случаев, установленных
настоящим Федеральным законом; (В   редакции   Федерального  закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     2) распоряжаться  активами  акционерного инвестиционного фонда
или  имуществом,  составляющим  паевой  инвестиционный  фонд,   без
предварительного   согласия   специализированного  депозитария,  за
исключением   сделок,   совершаемых   на   организованных   торгах,
проводимых    российской   или   иностранной   биржей   либо   иным
организатором торговли; (В     редакции     Федерального     закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     3) распоряжаться   денежными  средствами  (ценными  бумагами),
находящимися на транзитном счете (транзитном счете депо),  а  также
иным  имуществом,  переданным  в  оплату  инвестиционных  паев и не
включенным   в   состав   паевого   инвестиционного   фонда,    без
предварительного согласия специализированного депозитария;
     4)    использовать   имущество,   принадлежащее   акционерному
инвестиционному   фонду,  для  обеспечения  исполнения  собственных
обязательств  или  обязательств  третьих  лиц,  а  также имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, для обеспечения исполнения
собственных  обязательств, не связанных с доверительным управлением
паевым   инвестиционным  фондом,  или  для  обеспечения  исполнения
обязательств   третьих  лиц.  Требования  настоящего  подпункта  не
распространяются   на  случаи  передачи  имущества,  принадлежащего
акционерному   инвестиционному   фонду   или  составляющего  паевой
инвестиционный  фонд, в индивидуальное клиринговое обеспечение либо
в  имущественный пул; (В редакции федеральных законов от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ; от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     5) взимать   проценты   за  пользование  денежными  средствами
управляющей  компании,  предоставленными   для   выплаты   денежной
компенсации  владельцам  инвестиционных  паев  или  для  проведения
обмена инвестиционных паев,  в случаях,  предусмотренных статьей 25
настоящего Федерального закона.
     4. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктами
6, 7, 9 и 10 пункта 1 настоящей статьи, не применяются, если:
     1)  сделки  с  ценными  бумагами совершаются на организованных
торгах  на  основе  заявок  на  покупку  (продажу)  по наилучшим из
указанных  в  них  ценам  при  условии,  что заявки адресованы всем
участникам   торгов   и  информация,  позволяющая  идентифицировать
подавших  заявки  участников  торгов, не раскрывается в ходе торгов
другим участникам; (В       редакции       Федерального      закона
от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     2) сделки  совершаются с ценными бумагами,  входящими в состав
паевого инвестиционного фонда,  инвестиционные паи  которого  могут
быть  обменены  на  инвестиционные  паи  другого  фонда,  в  состав
которого приобретаются указанные ценные бумаги.
     5. Ограничения на совершение сделок,  установленные подпунктом
8 пункта 1 настоящей статьи, не применяются, если указанные сделки:
     1) совершаются с ценными бумагами, включенными в котировальные
списки российских  бирж; (В     редакции     Федерального    закона
от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     2) совершаются  при  размещении  дополнительных  ценных  бумаг
акционерного общества при осуществлении управляющей компанией права
акционера  на  преимущественное  приобретение  акций  и эмиссионных
ценных бумаг, конвертируемых в акции этого акционерного общества;
     3) являются   сделками   по   приобретению   акций  (долей)  в
хозяйственных  обществах,  которые  на  момент  совершения   сделок
являлись    зависимыми    (дочерними)   хозяйственными   обществами
управляющей компании в силу приобретения последней указанных  акций
(долей)    в    имущество,    составляющее    активы   акционерного
инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда.
     6. Ограничение на совершение сделок,  установленное подпунктом
3 пункта 1 настоящей статьи, не применяется к сделкам по отчуждению
имущества,   совершаемым   управляющей   компанией,  осуществляющей
функции   единоличного    исполнительного    органа    акционерного
инвестиционного  фонда  или  действующей  в качестве доверительного
управляющего  активами  акционерного  инвестиционного   фонда   или
паевого инвестиционного фонда,  акции (инвестиционные паи) которого
ограничены в обороте.
     7. Ограничения на совершение сделок, установленные подпунктами
5 и  8  пункта  1  настоящей  статьи,  не  применяются  к  сделкам,
совершаемым    управляющей    компанией,   осуществляющей   функции
единоличного исполнительного  органа  акционерного  инвестиционного
фонда   или  действующей  в  качестве  доверительного  управляющего
активами   акционерного   инвестиционного   фонда    или    паевого
инвестиционного   фонда,   акции   (инвестиционные   паи)  которого
ограничены в обороте,  в случаях, установленных Банком России.   (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     8.    Ограничения   на   совершение   сделок   с   владельцами
инвестиционных   паев   закрытых   паевых   инвестиционных  фондов,
установленные   подпунктом   10   пункта  1  настоящей  статьи,  не
применяются   к   сделкам,   совершаемым   управляющей   компанией,
осуществляющей    функции   единоличного   исполнительного   органа
акционерного  инвестиционного  фонда  или  действующей  в  качестве
доверительного  управляющего  активами акционерного инвестиционного
фонда или паевого инвестиционного фонда, акции (инвестиционные паи)
которого  ограничены  в  обороте,  в  случаях, установленных Банком
России. (В редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     8-1.   Ограничения   на   совершение   сделок,   установленные
подпунктами  8  -  10  пункта  1 настоящей статьи, не применяются к
сделкам,  совершаемым  при  осуществлении доверительного управления
активами    акционерного    инвестиционного   фонда   или   паевого
инвестиционного  фонда,  одним  из  акционеров или пайщиков которых
является   Российская   Федерация   в   лице   федерального  органа
исполнительной   власти,   осуществляющего   функции  по  выработке
государственной  политики  и  нормативно-правовому  регулированию в
сфере   бюджетной,  налоговой,  страховой,  валютной  и  банковской
деятельности.  (Пункт дополнен - Федеральный закон от 31.12.2017 г.
N 486-ФЗ)
     9. По сделкам,  совершенным в нарушение  требований  настоящей
статьи,  управляющая  компания  обязывается  перед  третьими лицами
лично и отвечает только принадлежащим ей имуществом.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 41. Вознаграждения и расходы, связанные с управлением
                 акционерным инвестиционным фондом и доверительным
                 управлением паевым инвестиционным фондом

     1.  Вознаграждения  управляющей  компании, специализированного
депозитария,   лица,  осуществляющего  ведение  реестра  владельцев
инвестиционных  паев,  оценщика,  аудиторской  организации  и биржи
выплачиваются  за счет имущества акционерного инвестиционного фонда
и  имущества,  составляющего паевой инвестиционный фонд, и их сумма
не  должна  превышать  10  процентов среднегодовой стоимости чистых
активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов паевого
инвестиционного  фонда.  Порядок  расчета  среднегодовой  стоимости
чистых  активов акционерного инвестиционного фонда и чистых активов
паевого  инвестиционного  фонда  определяется  Банком России.    (В
редакции     федеральных     законов     от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ;
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Размер  вознаграждения управляющей компании и (или) порядок
его  определения,  а   также   перечень   расходов,   связанных   с
доверительным  управлением  активами  акционерного  инвестиционного
фонда или паевым инвестиционным фондом, предусматриваются договором
управляющей   компании  с  акционерным  инвестиционным  фондом  или
правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
     3.  Вознаграждение управляющей компании может быть установлено
в  виде фиксированной суммы или доли среднегодовой стоимости чистых
активов акционерного инвестиционного фонда (паевого инвестиционного
фонда) и (или) доли дохода от управления акционерным инвестиционным
фондом  (доли  дохода  от доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом). Размер вознаграждения управляющей компании,
определяемый    как   доля   дохода   от   управления   акционерным
инвестиционным  фондом  (доля  дохода  от доверительного управления
закрытым  паевым  инвестиционным  фондом),  не  может  превышать 20
процентов    указанного    дохода,    порядок    расчета   которого
устанавливается  нормативными актами Банка России.  (В     редакции
федеральных            законов           от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ;
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     4. В   случае,   если   управляющая   компания    осуществляет
прекращение паевого инвестиционного фонда, размер ее вознаграждения
определяется в  соответствии  с  пунктом  4  статьи  31  настоящего
Федерального  закона  со  дня  возникновения  основания прекращения
паевого инвестиционного фонда.
     5. В случае, если акции акционерного инвестиционного фонда или
инвестиционные паи ограничены в обороте,  правила,  предусмотренные
пунктами 1 и 3 настоящей статьи,  не применяются.  При этом порядок
определения    размера    вознаграждения    управляющей    компании
устанавливается     инвестиционной     декларацией     акционерного
инвестиционного  фонда  или  правилами  доверительного   управления
паевым   инвестиционным   фондом   в  соответствии  с  требованиями
нормативных актов Банка России. (В   редакции  Федерального  закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6.  Расходы, связанные с доверительным управлением имуществом,
составляющим   активы   акционерного   инвестиционного  фонда,  или
имуществом,  составляющим  паевой  инвестиционный фонд, в том числе
обязательные  платежи,  связанные с доверительным управлением таким
имуществом,  а  также  налоги, объектом которых является имущество,
составляющее     паевой     инвестиционный    фонд,    оплачиваются
соответственно за счет имущества, составляющего активы акционерного
инвестиционного   фонда,   или   имущества,   составляющего  паевой
инвестиционный фонд. Перечень расходов устанавливается нормативными
актами  Банка  России.  Управляющая компания не вправе возмещать из
имущества, составляющего активы акционерного инвестиционного фонда,
или  имущества,  составляющего паевой инвестиционный фонд, расходы,
понесенные   ею  за  свой  счет,  за  исключением  возмещения  сумм
указанных  в  настоящем  пункте  налогов и обязательных платежей, а
также   расходов,   возмещение   которых   предусмотрено  настоящим
Федеральным  законом. (В редакции федеральных законов от 28.07.2012
г. N 145-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     7. Уплата   неустойки   и   возмещение  убытков,  возникших  в
результате  неисполнения  обязательств  по  договорам,  заключенным
управляющей компанией в качестве доверительного управляющего паевым
инвестиционным фондом  или  активами  акционерного  инвестиционного
фонда,  осуществляются  за  счет собственного имущества управляющей
компании.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

          ГЛАВА IX. КОНТРОЛЬ ЗА РАСПОРЯЖЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ,
        ПРИНАДЛЕЖАЩИМ АКЦИОНЕРНОМУ ИНВЕСТИЦИОННОМУ ФОНДУ, И
        ИМУЩЕСТВОМ, СОСТАВЛЯЮЩИМ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД

     Статья 42. Учет и хранение имущества, принадлежащего
                акционерному инвестиционному фонду, и
                имущества, составляющего паевой
                инвестиционный фонд

     1. Имущество,   принадлежащее   акционерному   инвестиционному
фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, должны
учитываться в специализированном депозитарии.
     Имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и
имущество,   составляющее   паевой   инвестиционный   фонд,  должны
храниться  в  специализированном  депозитарии,  если  для отдельных
видов имущества нормативными правовыми актами Российской Федерации,
в  том  числе  нормативными  актами  Банка России, не предусмотрено
иное. (В редакции федеральных законов от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ; от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2. Учет  и  хранение  имущества,  принадлежащего  акционерному
инвестиционному    фонду,   и   имущества,   составляющего   паевой
инвестиционный фонд,  могут  осуществляться  соответственно  только
одним специализированным депозитарием.
     Специализированный депозитарий  не   вправе   пользоваться   и
распоряжаться      имуществом,      принадлежащим      акционерному
инвестиционному   фонду,   и   имуществом,   составляющим    паевой
инвестиционный фонд.
     3. Права  на   ценные   бумаги,   принадлежащие   акционерному
инвестиционному  фонду,  либо права на ценные бумаги,  составляющие
имущество паевого  инвестиционного  фонда,  должны  учитываться  на
счете депо в специализированном депозитарии, за исключением прав на
государственные ценные бумаги.
     4. (Утратил        силу        -       Федеральный       закон
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

     Статья 43. Контроль за распоряжением имуществом,
                 принадлежащим акционерному инвестиционному
                 фонду, и имуществом, составляющим паевой
                 инвестиционный фонд

     1. Специализированный  депозитарий  осуществляет  контроль  за
соблюдением:
     1)  управляющей  компанией  акционерного инвестиционного фонда
настоящего  Федерального  закона,  принятых  в  соответствии  с ним
нормативных актов Банка России, положений инвестиционной декларации
акционерного   инвестиционного   фонда,   договора   доверительного
управления   акционерного   инвестиционного   фонда  с  управляющей
компанией;  (В  редакции  Федерального  закона  от  23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     2)  акционерным  инвестиционным фондом настоящего Федерального
закона,  принятых  в  соответствии  с  ним  нормативных актов Банка
России,  а  также  положений инвестиционной декларации акционерного
инвестиционного   фонда  в  случае  передачи  управляющей  компании
полномочий   единоличного   исполнительного   органа   акционерного
инвестиционного   фонда;   (В   редакции   Федерального  закона  от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3)   управляющей   компанией   паевого  инвестиционного  фонда
настоящего  Федерального  закона,  принятых  в  соответствии  с ним
нормативных  актов  Банка России и правил доверительного управления
паевым  инвестиционным  фондом.  (В редакции Федерального закона от
23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2.  Специализированный  депозитарий  дает управляющей компании
согласие  на  распоряжение  активами  акционерного  инвестиционного
фонда  (паевого  инвестиционного  фонда)  или  денежными средствами
(ценными  бумагами),  находящимися  на транзитном счете (транзитном
счете  депо),  если  такое  распоряжение не противоречит настоящему
Федеральному закону, нормативным актам Банка России, инвестиционной
декларации    акционерного    инвестиционного    фонда,    договору
акционерного   инвестиционного  фонда  с  управляющей  компанией  и
правилам доверительного управления паевым инвестиционным фондом. (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     3. Предусмотренное  пунктом  2  настоящей  статьи  согласие на
распоряжение   денежными   средствами   дается   путем   подписания
специализированным    депозитарием    платежного    документа,    в
соответствии  с  которым  банку  или  иной  кредитной   организации
управляющей  компанией  дается распоряжение о перечислении денежных
средств.  Если специализированным депозитарием  является  кредитная
организация,  в которой открыты транзитные счета и счета, указанные
в   пункте   2   статьи   15   настоящего   Федерального    закона,
специализированный  депозитарий  вправе  исполнять  распоряжение  о
перечислении денежных средств,  если  оно  соответствует  пункту  2
настоящей  статьи.  При  этом  подписание  таким специализированным
депозитарием платежного документа не требуется.
     4. Правила осуществления специализированным депозитарием учета
и   хранения  имущества,  предусмотренного  статьей  42  настоящего
Федерального     закона,     правила     осуществления    контроля,
предусмотренного настоящей статьей, а также требования к регламенту
специализированного депозитария устанавливаются нормативными актами
Банка  России.  (В  редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N
251-ФЗ)
     5. В  случае   неисполнения   или   ненадлежащего   исполнения
специализированным  депозитарием  обязанностей  по учету и хранению
имущества,  принадлежащего   акционерному   инвестиционному   фонду
(составляющего    паевой   инвестиционный   фонд),   а   также   по
осуществлению   контроля,   предусмотренного   настоящей   статьей,
специализированный  депозитарий  несет солидарную ответственность с
управляющей компанией перед акционерным инвестиционным  фондом  или
перед   владельцами  инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного
фонда.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 44. Требования к специализированному депозитарию

     1. Деятельность по учету и хранению имущества,  принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду,  или  имущества,  составляющего
паевой  инвестиционный  фонд,  а также по осуществлению контроля за
деятельностью акционерного инвестиционного  фонда  или  управляющей
компании    акционерного    инвестиционного   фонда   или   паевого
инвестиционного фонда  (далее  -  деятельность  специализированного
депозитария)  может  осуществляться только на основании лицензии на
осуществление    деятельности    специализированного    депозитария
инвестиционных    фондов,    паевых    инвестиционных    фондов   и
негосударственных   пенсионных    фондов    (далее    -    лицензия
специализированного    депозитария).    На    основании    лицензии
специализированного   депозитария   в   случаях,    предусмотренных
федеральными законами, может осуществляться деятельность по учету и
хранению иного имущества (активов),  контролю за распоряжением этим
имуществом  (активами),  а также по иному контролю в соответствии с
указанными федеральными законами.
     2. Специализированным         депозитарием        акционерного
инвестиционного фонда и паевого инвестиционного  фонда  может  быть
только депозитарий,  являющийся акционерным обществом или обществом
с  ограниченной  (дополнительной)  ответственностью,  созданным   в
соответствии  с  законодательством  Российской  Федерации,  имеющий
лицензию специализированного депозитария.
     3. Только  специализированный депозитарий может использовать в
своем   фирменном   наименовании   слова   "инвестиционный   фонд",
"акционерный  инвестиционный фонд" или "паевой инвестиционный фонд"
в  сочетании  со  словами  "специализированный   депозитарий"   или
"депозитарий".
     4. Деятельность специализированного депозитария осуществляется
по договору:
     1) с   акционерным   инвестиционным   фондом,   если   функции
единоличного    исполнительного   органа   этого   фонда   переданы
управляющей компании;
     2) с   управляющей   компанией,  если  последняя  осуществляет
доверительное  управление  активами  акционерного   инвестиционного
фонда или активами паевого инвестиционного фонда;
     3) с иными  лицами  в  случаях,  предусмотренных  федеральными
законами.
     5. Срок действия договора  специализированного  депозитария  с
управляющей  компанией  закрытого  паевого инвестиционного фонда не
может быть менее срока действия договора доверительного  управления
этим паевым инвестиционным фондом.
     6. Не  допускается   заключение   договоров,   предусмотренных
пунктом 4 настоящей статьи, если:
     1) управляющая  компания  и   специализированный   депозитарий
являются  основным  и  дочерним  либо  преобладающим и зависимым по
отношению друг к другу обществами;
     2) специализированный  депозитарий  является  владельцем акций
акционерного инвестиционного фонда,  с которым  или  с  управляющей
компанией которого заключается договор;
     3) специализированный    депозитарий    является    владельцем
инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного  фонда,  в отношении
которого с управляющей компанией заключается договор.
     7. Деятельность    специализированного    депозитария    может
совмещаться только:
     1) с деятельностью кредитной организации;
     2)  с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, за
исключением  деятельности  по  ведению  реестра  владельцев  ценных
бумаг,  а также депозитарной деятельности, если последняя связана с
проведением  на  основании  соглашений  с  организатором торговли и
(или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с
ценными бумагами, заключенным на организованных торгах; (В редакции
Федерального закона от 21.11.2011 г. N 327-ФЗ)
     3)    с    деятельностью    по    разработке,    производству,
распространению     шифровальных    (криптографических)    средств,
информационных  систем  и телекоммуникационных систем, защищенных с
использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнению
работ, оказанию услуг в области шифрования информации, техническому
обслуживанию      шифровальных     (криптографических)     средств,
информационных  систем  и телекоммуникационных систем, защищенных с
использованием шифровальных (криптографических) средств.  (Подпункт
дополнен - Федеральный закон от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     8. При    осуществлении     кредитными     организациями     и
профессиональными   участниками  рынка  ценных  бумаг  деятельности
специализированного  депозитария  последняя  должна  осуществляться
отдельным структурным подразделением.
     9.    В    связи    с    осуществлением   своей   деятельности
специализированный депозитарий вправе:
     1) оказывать лицам,  заключившим с ним  договор,  на основании
которого осуществляются учет,  хранение имущества (активов) и (или)
контроль    за   его   (их)   распоряжением,   консультационные   и
информационные услуги,  а также услуги  по  ведению  бухгалтерского
учета;
     2) вести реестр владельцев инвестиционных паев;
     3) являться  оператором  информационной системы,  используемой
лицами, заключившими договор со специализированным депозитарием;
     4) осуществлять    деятельность    удостоверяющего     центра,
используемого  лицами,  заключившими  договор со специализированным
депозитарием;
     5) осуществлять иную деятельность,  предусмотренную  настоящим
Федеральным законом.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     10.   Специализированный   депозитарий   вправе   осуществлять
инвестирование  собственных  денежных  средств, совершать сделки по
передаче    имущества   в   пользование,   а   также   осуществлять
деятельность,  предусмотренную  пунктом  9  настоящей  статьи,  при
условии  соблюдения  требований  нормативных  актов Банка России по
предупреждению конфликта интересов. (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     11. Лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного
органа,  члена  совета  директоров  (наблюдательного совета), члена
коллегиального     исполнительного    органа    специализированного
депозитария    или    руководителя    филиала   специализированного
депозитария  (руководителя  отдельного  структурного  подразделения
организации,   осуществляющего   деятельность   специализированного
депозитария), не могут являться:
     1) лица,    которые    осуществляли    функции    единоличного
исполнительного органа финансовых организаций в  момент  совершения
этими организациями нарушений, за которые у них  были  аннулированы
(отозваны)  лицензии   на   осуществление   соответствующих   видов
деятельности,  или  нарушений,  за  которые   было   приостановлено
действие указанных лицензий и указанные лицензии были  аннулированы
(отозваны) вследствие неустранения  этих  нарушений,  если  со  дня
такого аннулирования прошло менее трех лет. При этом под финансовой
организацией для целей настоящей статьи понимается профессиональный
участник рынка ценных бумаг, клиринговая  организация,  управляющая
компания инвестиционного фонда,  паевого  инвестиционного  фонда  и
негосударственного    пенсионного     фонда,     специализированный
депозитарий инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда  и
негосударственного пенсионного  фонда,  акционерный  инвестиционный
фонд,     кредитная     организация,     страховая     организация,
негосударственный пенсионный фонд или организатор торговли;
     2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого
они считаются  подвергнутыми  административному  наказанию  в  виде
дисквалификации;
     3) лица,  имеющие  неснятую  или  непогашенную  судимость   за
преступления в сфере экономической  деятельности  или  преступления
против государственной власти.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)
     12.  Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного
органа,   руководитель   филиала   специализированного  депозитария
(руководитель  отдельного  структурного  подразделения организации,
осуществляющего   деятельность   специализированного   депозитария)
должны  иметь  высшее  образование  и соответствовать установленным
Банком   России   квалификационным   требованиям  и  требованиям  к
профессиональному   опыту.   (В  редакции  федеральных  законов  от
02.07.2013 г. N 185-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     13. Лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление)
5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария, не может быть:
     1) юридическое  лицо,  у которого за совершение нарушения была
аннулирована  лицензия  на  осуществление   соответствующего   вида
деятельности финансовой организации;
     2) юридическое лицо,  у основных  либо  преобладающих  обществ
которого  за  совершение  нарушения  была  аннулирована лицензия на
осуществление   соответствующего   вида   деятельности   финансовой
организации;
     3)  физическое  лицо,  указанное  в подпунктах 1 - 3 пункта 11
настоящей  статьи. (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 г.
N 281-ФЗ)
     14. Лицо, владеющее (осуществляющее доверительное  управление)
5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного
депозитария, обязано уведомлять  специализированный  депозитарий  и
Банк России в порядке и  сроки,  которые  установлены  нормативными
актами Банка России: (В      редакции      Федерального      закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1) о приобретении в  собственность  или  в  состав  имущества,
находящегося у него в доверительном управлении,  обыкновенных акций
(долей) специализированного депозитария;
     2) о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13
настоящей статьи.
     15. Лицо,   не   направившее  уведомление  специализированному
депозитарию в соответствии с пунктом 14  настоящей  статьи  или  не
соответствующее требованиям пункта 13 настоящей статьи, имеет право
голоса только  по  голосующим  акциям  (долям)  специализированного
депозитария,  не  превышающим  5 процентов размещенных обыкновенных
акций (долей) специализированного депозитария.  При этом  остальные
акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума для
проведения   общего   собрания    участников    специализированного
депозитария не учитываются.
     16. Требования,  предусмотренные  пунктами   13-15   настоящей
статьи,    не    распространяются    на    кредитные   организации,
осуществляющие деятельность специализированного депозитария.
     17.   Специализированный   депозитарий   обязан   организовать
внутренний    контроль   за   соответствием   своей   деятельности,
осуществляемой    на    основании    лицензии   специализированного
депозитария,  требованиям  федеральных  законов  и иных нормативных
правовых   актов  Российской  Федерации,  нормативных  актов  Банка
России,  договорам, заключенным специализированным депозитарием при
осуществлении   указанной   деятельности,   а  также  учредительным
документам  и внутренним документам специализированного депозитария
(далее  -  внутренний контроль специализированного депозитария). (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     18. Внутренний контроль специализированного депозитария должен
осуществляться     должностным    лицом    (далее    -    контролер
специализированного   депозитария)   или   отдельным    структурным
подразделением  специализированного  депозитария  (далее  -  служба
внутреннего контроля  специализированного  депозитария).  Контролер
специализированного депозитария или руководитель службы внутреннего
контроля специализированного депозитария назначается на должность и
освобождается  от  должности на основании решения совета директоров
(наблюдательного совета),  а  при  его  отсутствии  решения  общего
собрания  акционеров  (участников) специализированного депозитария.
Контролер специализированного депозитария или  руководитель  службы
внутреннего  контроля  специализированного  депозитария  подотчетен
соответственно  совету  директоров  (наблюдательному  совету)   или
общему   собранию   акционеров   (участников)   специализированного
депозитария.
     19. Контролер специализированного депозитария или руководитель
службы  внутреннего контроля специализированного депозитария должен
иметь  высшее  образование  и  соответствовать установленным Банком
России        квалификационным       требованиям.       Контролером
специализированного   депозитария,   руководителем  и  сотрудниками
службы   внутреннего   контроля   специализированного  депозитария,
которые   осуществляют   внутренний   контроль  специализированного
депозитария,  не могут являться: (В редакции федеральных законов от
02.07.2013 г. N 185-ФЗ; от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     1)лицо, осуществляющее  функции  единоличного  исполнительного
органа   специализированного   депозитария,  а  также  руководитель
филиала специализированного  депозитария  (руководитель  отдельного
структурного     подразделения     организации,     осуществляющего
деятельность специализированного депозитария);
     2)  лица,  указанные  в  подпунктах  1 - 3 пункта 11 настоящей
статьи. (В редакции Федерального закона от 29.07.2017 г. N 281-ФЗ)
     20.  Правила  организации и осуществления внутреннего контроля
специализированного   депозитария   (далее  -  правила  внутреннего
контроля   специализированного   депозитария)   и  вносимые  в  них
изменения утверждаются советом директоров (наблюдательным советом),
а  при  его  отсутствии  общим  собранием  акционеров  (участников)
специализированного депозитария. (В редакции Федерального закона от
29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     21.  Правила  осуществления  деятельности  специализированного
депозитария  и оказания услуг, связанных с ее осуществлением, формы
применяемых документов и порядок документооборота при осуществлении
указанной       деятельности       устанавливаются      регламентом
специализированного  депозитария,  который  подлежит  обязательному
соблюдению специализированным депозитарием. (В             редакции
Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     22.    (Утратил       силу       -      Федеральный      закон
от 29.06.2015 г. N 210-ФЗ)
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 45. Обязанности специализированного депозитария

     1. Специализированный    депозитарий    должен     действовать
исключительно  в  интересах акционеров акционерного инвестиционного
фонда и  владельцев  инвестиционных  паев  паевого  инвестиционного
фонда.
     2. Специализированный депозитарий обязан:
     1)  принимать  на  хранение и хранить имущество, принадлежащее
акционерному   инвестиционному  фонду,  и  имущество,  составляющее
паевой  инвестиционный  фонд,  если  для  отдельных видов имущества
нормативными  правовыми  актами  Российской  Федерации, в том числе
нормативными актами Банка России, не предусмотрено иное;         (В
редакции     федеральных     законов     от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ;
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     2) принимать  и  хранить  копии  всех  первичных  документов в
отношении имущества,  принадлежащего  акционерному  инвестиционному
фонду,  и  имущества,  составляющего паевой инвестиционный фонд,  а
также подлинные  экземпляры  документов,  подтверждающих  права  на
недвижимое имущество;
     3) представлять в ревизионную комиссию (ревизору) акционерного
инвестиционного   фонда   документы,   необходимые   для  ее  (его)
деятельности;
     4) регистрироваться  в  качестве номинального держателя ценных
бумаг,  принадлежащих  акционерному  инвестиционному  фонду,   либо
ценных  бумаг,  составляющих паевой инвестиционный фонд,  если иной
порядок   учета   прав   на   ценные   бумаги    не    предусмотрен
законодательством Российской Федерации;
     5) осуществлять   контроль,   предусмотренный    статьей    43
настоящего   Федерального   закона,   в   том   числе  контроль  за
определением стоимости чистых  активов  акционерных  инвестиционных
фондов  и  чистых  активов  паевых  инвестиционных фондов,  а также
расчетной  стоимости  инвестиционного  пая,  количества  выдаваемых
инвестиционных  паев  и  размеров  денежной  компенсации  в связи с
погашением инвестиционных паев;
     6) направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе
осуществления  контроля  нарушениях не позднее трех рабочих дней со
дня  выявления указанных нарушений; (В редакции Федерального закона
от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     6-1)  обеспечить  возможность  предоставления  в  Банк  России
электронных  документов,  а  также  возможность  получения от Банка
России  электронных  документов  в  порядке,  установленном  Банком
России;  (Подпункт  дополнен - Федеральный закон от 13.07.2015 г. N
231-ФЗ)
     7)  направлять  в Банк России уведомления об изменении состава
совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов
специализированного    депозитария,    руководителя   его   филиала
(руководителя  отдельного  структурного  подразделения организации,
осуществляющего  деятельность  специализированного  депозитария)  в
течение  пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий; (В
редакции Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     8) использовать при взаимодействии  с  управляющей  компанией,
регистратором   акционерного    инвестиционного    фонда,    лицом,
осуществляющим  ведение  реестра  владельцев  инвестиционных  паев,
агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а  также
с иными лицами при осуществлении деятельности на основании лицензии
специализированного  депозитария  документы  в  электронной  форме,
подписанные электронной подписью. Вид электронной подписи и порядок
ее   проверки   устанавливаются   соглашением   между   участниками
электронного взаимодействия; (В    редакции   Федерального   закона
от 12.03.2014 г. N 33-ФЗ)
     9) соблюдать   иные   требования,   предусмотренные  настоящим
Федеральным законом и нормативными актами Банка России. (В редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     3. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного
фонда  (паевого  инвестиционного фонда) не вправе приобретать акции
(инвестиционные паи) этого фонда. (В  редакции  Федерального закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

     Статья 46. Прекращение договора со специализированным
                депозитарием

     1. Договор со специализированным депозитарием прекращается:
     1) по соглашению  сторон  с  момента,  предусмотренного  таким
соглашением;
     2) в случае ликвидации акционерного  инвестиционного  фонда  с
момента завершения его ликвидации;
     3) в  случае  прекращения  паевого  инвестиционного  фонда   с
момента его прекращения;
     4)  в  случае  аннулирования  (прекращения  действия) лицензии
специализированного депозитария у специализированного депозитария с
момента  вступления  в  силу  решения  об  аннулировании  указанной
лицензии (с момента прекращения действия указанной лицензии);    (В
редакции Федерального закона от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)
     5) в   случае  ликвидации  специализированного  депозитария  с
момента принятия решения о такой ликвидации;
     6) в  случае  отказа  одной  стороны  от  договора  с момента,
предусмотренного договором;
     7) по истечении срока договора.
     (Пункт        в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     2.  Сведения  о  прекращении  договора  со  специализированным
депозитарием     незамедлительно     представляются     акционерным
инвестиционным    фондом    или   управляющей   компанией   паевого
инвестиционного  фонда в Банк России с указанием причин прекращения
договора.  (В  редакции  Федерального  закона  от  23.07.2013  г. N
251-ФЗ)
     3.   В   случае  прекращения  договора  со  специализированным
депозитарием   последний  обязан  передать  все  имеющиеся  у  него
документы,  связанные  с  исполнением  указанного договора, другому
специализированному     депозитарию,    с    которым    акционерный
инвестиционный фонд или управляющая компания заключили договор.  (В
редакции Федерального закона от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     4.  При  отказе  одной  стороны  от договора, предусмотренного
пунктом  4 статьи 44 настоящего Федерального закона, другая сторона
должна  быть  уведомлена  об  этом  не  менее  чем за три месяца до
прекращения   этого   договора,  если  иной  срок  не  предусмотрен
федеральными законами. (Пункт    дополнен   -   Федеральный   закон
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

                ГЛАВА X. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ
                        ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ

     Статья 47. Реестр владельцев инвестиционных паев

     1. Реестр  владельцев  инвестиционных паев - система записей о
паевом  инвестиционном  фонде,  об  общем  количестве  выданных   и
погашенных   инвестиционных   паев   этого   фонда,   о  владельцах
инвестиционных паев и количестве  принадлежащих  им  инвестиционных
паев,  номинальных держателях, об иных зарегистрированных лицах и о
количестве зарегистрированных на них инвестиционных паев, дроблении
инвестиционных паев,  записей о приобретении, об обмене, о передаче
или погашении инвестиционных паев.
     2. Ведение   реестра  владельцев  инвестиционных  паев  вправе
осуществлять  только  юридическое   лицо,   имеющее   лицензию   на
осуществление  деятельности  по  ведению реестра владельцев именных
ценных бумаг,  или  специализированный  депозитарий  этого  паевого
инвестиционного фонда.
     3. Договор о ведении реестра  владельцев  инвестиционных  паев
может быть заключен только с одним юридическим лицом.
     4. Порядок  ведения  реестра  владельцев  инвестиционных  паев
определяется  нормативными актами Банка России. (В         редакции
Федерального закона от 23.07.2013 г. N 251-ФЗ)
     5.    Лицо,    осуществляющее   ведение   реестра   владельцев
инвестиционных  паев,  обязано  разработать правила ведения реестра
владельцев   инвестиционных   паев,   содержащие   порядок  ведения
указанного   реестра,   формы   применяемых  документов  и  порядок
документооборота. (Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007
г.  N  334-ФЗ)  (В  редакции Федерального закона от 29.06.2015 г. N
210-ФЗ)
     6. На  основании  договора поручения или агентского договора с
лицом,  осуществляющим ведение  реестра  владельцев  инвестиционных
паев,  агент  по  выдаче,  погашению  и  обмену инвестиционных паев
вправе осуществлять сбор  документов,  необходимых  для  совершения
операций,    связанных   с   переходом   права   собственности   на
инвестиционные паи, проводить идентификацию лиц, подающих указанные
документы,  а  также  заверять и передавать выписки и информацию из
реестра владельцев инвестиционных паев,  которые получены от  лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев инвестиционных паев.
(Пункт дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)
     7.    Лицо,    осуществляющее   ведение   реестра   владельцев
инвестиционных  паев,  обязано  использовать  при  взаимодействии с
управляющей   компанией,   со  специализированным  депозитарием,  с
агентом   по   выдаче,  обмену  и  погашению  инвестиционных  паев,
номинальными    держателями   инвестиционных   паев   документы   в
электронной    форме,   подписанные   электронной   подписью.   Вид
электронной   подписи   и   порядок   ее  проверки  устанавливаются
соглашением  между  участниками электронного взаимодействия. (Пункт
дополнен - Федеральный закон от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ) (В редакции
Федерального закона от 12.03.2014 г. N 33-ФЗ)

     Статья 48. Ответственность лица, осуществляющего ведение
                 реестра владельцев инвестиционных паев

     1. Лицо,    осуществляющее    ведение    реестра    владельцев
инвестиционных паев,  возмещает лицам, права которых учитываются на
лицевых  счетах  в  указанном  реестре  (в  том  числе  номинальным
держателям  инвестиционных  паев,  доверительным управляющим и иным
зарегистрированным лицам),  а также  приобретателям  инвестиционных
паев  и  иным  лицам,  обратившимся  для  открытия  лицевого счета,
убытки, возникшие в связи:
     1) с невозможностью осуществить права на инвестиционные паи, в
том числе в результате неправомерного списания инвестиционных  паев
с лицевого счета зарегистрированного лица;
     2) с   невозможностью    осуществить    права,    закрепленные
инвестиционными паями;
     3) с  необоснованным  отказом  в  открытии  лицевого  счета  в
указанном реестре.
     2. Лицо,    осуществляющее    ведение    реестра    владельцев
инвестиционных паев, несет ответственность, предусмотренную пунктом
1 настоящей статьи,  если не докажет,  что надлежащее исполнение им
обязанностей  по  ведению  указанного реестра оказалось невозможным
вследствие непреодолимой силы либо умысла владельца  инвестиционных
паев или иных лиц, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи.
     3. Управляющая   компания   несет   субсидиарную   с    лицом,
осуществляющим  ведение  реестра  владельцев  инвестиционных  паев,
ответственность,  предусмотренную  пунктом  1   настоящей   статьи.
Управляющая  компания,  возместившая убытки,  имеет право обратного
требования  (регресса)  к  лицу,  осуществляющему  ведение  реестра
владельцев  инвестиционных  паев,  в  размере суммы,  уплаченной ею
владельцам инвестиционных  паев  или  иным  лицам,  предусмотренным
пунктом 1 настоящей статьи.
     4. Управляющая     компания      возмещает      приобретателям
инвестиционных   паев  или  их  владельцам  убытки,  причиненные  в
результате неисполнения или ненадлежащего исполнения обязанности по
выдаче  (погашению)  инвестиционных  паев,  если  не  докажет,  что
надлежащее   исполнение   ею   указанных   обязанностей   оказалось
невозможным вследствие непреодолимой силы либо умысла приобретателя
или владельца инвестиционных паев.
     5. Управляющая   компания,   возместившая  убытки  в  случаях,
предусмотренных пунктом 4 настоящей статьи,  имеет право  обратного
требования  (регресса)  к  лицу,  осуществляющему  ведение  реестра
владельцев инвестиционных паев,  в  размере  суммы,  уплаченной  ею
приобретателю   или  владельцу  инвестиционных  паев,  если  убытки
причинены действием (бездействием)  лица,  осуществляющего  ведение
реестра владельцев инвестиционных паев.
     6. Договор о ведении реестра владельцев инвестиционных паев не
может ограничивать право обратного требования (регресса).
     7. Суд вправе уменьшить  размер  возмещения,  предусмотренного
настоящей статьей,  если приобретатель или владелец инвестиционного
пая  умышленно  или  по  неосторожности   содействовал   увеличению
причиненных   ему   убытков  либо  не  принял  разумных  мер  к  их
уменьшению.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 06.12.2007 г. N 334-ФЗ)

           ГЛАВА XI. АУДИТ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
               ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО
                       ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

     Статья 49. Требования к аудиторской организации
                акционерного инвестиционного фонда и
                управляющей компании паевого инвестиционного
                фонда

     Акционерный инвестиционный фонд и управляющая компания паевого
инвестиционного фонда обязаны  заключить  договоры  об  аудите.  Не
допускается    заключение   указанных   договоров   с   аудиторской
организацией, если:
     1) акционерный   инвестиционный   фонд,  управляющая  компания
паевого инвестиционного фонда,  специализированный депозитарий  или
лицо,  осуществляющее  ведение  реестра  владельцев  инвестиционных
паев, является по отношению к этой аудиторской организации основным
или дочерним либо преобладающим или зависимым обществом;
     2) аудиторская   организация   является    владельцем    акций
акционерного  инвестиционного  фонда,  с  которым или с управляющей
компанией которого заключается договор;
     3) аудиторская  организация является владельцем инвестиционных
паев  паевого  инвестиционного  фонда,  с   управляющей   компанией
которого заключается договор.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

     Статья 50. Ежегодный аудит

     1. Аудиторская  организация  в  соответствии   с   заключенным
договором обязана проводить ежегодный аудит.
     2. Ежегодному аудиту подлежат:
     1) бухгалтерская    (финансовая)    отчетность    акционерного
инвестиционного  фонда,   бухгалтерская   (финансовая)   отчетность
управляющей компании паевого инвестиционного фонда, ведение учета и
составление  отчетности  в  отношении   имущества,   принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду, имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, и операций с этим имуществом;
     2) состав  и  структура  активов  акционерного инвестиционного
фонда и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
     3) расчет     стоимости     чистых     активов    акционерного
инвестиционного   фонда,   оценка   расчетной   стоимости    одного
инвестиционного пая, цены размещения и цены выкупа акции или суммы,
на которую выдается  один  инвестиционный  пай,  и  суммы  денежной
компенсации,    подлежащей    выплате    в   связи   с   погашением
инвестиционного пая;
     4) соблюдение  требований,  предъявляемых  к  порядку хранения
имущества,  принадлежащего  акционерному   инвестиционному   фонду,
имущества,  составляющего паевой инвестиционный фонд, и документов,
удостоверяющих  права  на  имущество,  принадлежащее   акционерному
инвестиционному    фонду,    и   имущество,   составляющее   паевой
инвестиционный фонд;
     5) сделки, совершенные с активами акционерного инвестиционного
фонда и активами паевого инвестиционного фонда.
     3. Аудиторское  заключение  по  результатам  ежегодного аудита
является  обязательным  приложением  к  бухгалтерской  (финансовой)
отчетности   акционерного   инвестиционного   фонда,  бухгалтерской
(финансовой)    отчетности     управляющей     компании     паевого
инвестиционного фонда.
     (Статья       в       редакции       Федерального       закона
от 28.07.2012 г. N 145-ФЗ)

                 ГЛАВА XII. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О
             ДЕЯТЕЛЬНОСТИ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО
               ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО
                       ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА

     Статья 51. Требования к содержанию распространяемой,
                 предоставляемой или раскрываемой информации

     1. Распространение информации  об  акционерном  инвестиционном
фонде  или  о паевом инвестиционном фонде,  об управляющей компании
или о специализированном депозитарии -  действия,  направленные  на
получение  такой  информации неопределенным кругом лиц или передачу
такой информации неопределенному кругу лиц,  а предоставление такой
информации  -  действия,  направленные на ее получение определенным
кругом лиц или ее передачу определенному кругу лиц.
     2.  В случаях, установленных нормативными актами Банка России,
в  распространяемой, предоставляемой или раскрываемой информации об
акционерном  инвестиционном фонде или о паевом инвестиционном фонде
должны  содержаться:  (В редакции Федерального закона от 23.07.2013
г. N 251-ФЗ)
     1) полное или сокращенное фирменное наименование  акционерного
инвестиционного    фонда,    полное   или   сокращенное   фирменное
наименование  управляющей  компании  этого  фонда,  номер  и   дата
регистрации  проспекта  эмиссии  акций акционерного инвестиционного
фонда,  номер лицензии акционерного  инвестиционного  фонда,  номер
лицензии управляющей компании этого фонда и соответственно название
паевого инвестиционного фонда,  полное  или  сокращенное  фирменное
наименование   управляющей  компании  этого  фонда,  номер  и  дата
регистрации правил доверительного управления паевым  инвестиционным
фондом, номер лицензии управляющей компании этого фонда;
     2) сведения о месте или местах (с указанием адреса  помещения,
адреса  сайта  акционерного  инвестиционного  фонда или управляющей
компании паевого инвестиционного  фонда  и  номеров  телефонов),  в
которых   можно   получить   информацию,   подлежащую  раскрытию  и
предоставлению в соответствии с настоящим Федеральным законом;
     3) положения о возможности увеличения или уменьшения стоимости
акций и стоимости инвестиционных паев,  а также указание на то, что
результаты   инвестирования  в  прошлом  не  определяют  доходов  в
будущем,  что государство не гарантирует  доходности  инвестиций  в
инвестиционные    фонды,    и    предупреждение   о   необходимости
внимательного ознакомления с уставом  акционерного  инвестиционного
фонда,  его инвестиционной декларацией,  проспектом эмиссии акций и
правилами доверительного управления  паевым  инвестиционным  фондом
перед приобретением акций или инвестиционных паев.