Совершение профессиональным
участником рынка ценных бумаг
операций, связанных с переходом
прав на эмиссионные ценные бумаги,
до регистрации отчета об
итогах их выпуска (дополнительного
выпуска) в случае, если
регистрация такого отчета предусмотрена
законодательством и если эти
действия не содержат уголовно
наказуемого деяния (в ред.
Федерального закона от 23 июля 2013 г. N
249-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2013, N
30, ст. 4082), -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от пяти тысяч до десяти
тысяч рублей; на юридических лиц -
от трехсот тысяч до пятисот тысяч
рублей.
(Статья 15.18 в ред.
Федерального закона от 9 февраля 2009 г.
N 9-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2009, N 7,
ст. 777)
Статья 15.19. Нарушение
требований законодательства,
касающихся
представления и раскрытия
информации на
финансовых рынках
(наименование в ред.
Федерального закона от 7 февраля 2011 г.
N 8-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 7,
ст. 905)
1. Непредставление или
нарушение эмитентом, профессиональным
участником рынка ценных
бумаг, клиринговой организацией,
акционерным инвестиционным
фондом, управляющей компанией
акционерного инвестиционного фонда,
паевого инвестиционного фонда
или негосударственного
пенсионного фонда либо специализированным
депозитарием акционерного
инвестиционного фонда, паевого
инвестиционного фонда или
негосударственного пенсионного фонда
порядка и сроков
представления информации (уведомлений),
предусмотренной (предусмотренных)
федеральными законами и принятыми
в соответствии с ними иными
нормативными правовыми актами, а равно
представление информации не в полном
объеме, и (или) недостоверной
информации, и (или) вводящей в
заблуждение информации, за
исключением случаев,
предусмотренных статьей 19.7-3 настоящего
Кодекса, если эти действия
(бездействие) не содержат уголовно
наказуемого деяния (в ред.
Федерального закона от 7 февраля 2011 г.
N 8-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 7,
ст. 905), -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от двадцати тысяч
до тридцати тысяч рублей или
дисквалификацию на срок до одного
года; на юридических лиц - от
пятисот тысяч до семисот тысяч
рублей.
2. Нераскрытие или
нарушение эмитентом, профессиональным
участником рынка ценных
бумаг, клиринговой организацией,
акционерным инвестиционным фондом,
управляющей компанией
акционерного инвестиционного
фонда, паевого инвестиционного фонда
или негосударственного
пенсионного фонда, специализированным
депозитарием акционерного
инвестиционного фонда, паевого
инвестиционного фонда или
негосударственного пенсионного фонда либо
лицом, оказывающим услуги по
публичному представлению раскрываемой
информации, порядка и сроков
раскрытия информации, предусмотренной
федеральными законами и
принятыми в соответствии с ними иными
нормативными правовыми актами, а
равно раскрытие информации не в
полном объеме, и (или) недостоверной
информации, и (или) вводящей в
заблуждение информации (в ред.
Федерального закона от 7 февраля
2011 г. N 8-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации,
2011, N 7, ст. 905) -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до
пятидесяти тысяч рублей или
дисквалификацию на срок от одного
года до двух лет; на юридических
лиц - от семисот тысяч до одного
миллиона рублей.
3. Непредставление
(нераскрытие) или нарушение лицами,
предоставившими обеспечение по
облигациям эмитентов, лицами,
получившими право прямо или косвенно
самостоятельно или совместно с
иными лицами распоряжаться
определенным количеством голосов,
приходящихся на голосующие акции
(доли), составляющие уставный
капитал эмитентов или клиринговой
организации, подконтрольными
эмитентам организациями,
участниками (акционерами) хозяйственных
обществ, лицами, получившими
полномочия, необходимые для созыва и
проведения внеочередных общих
собраний акционеров акционерных
обществ, лицами, приобретающими
эмиссионные ценные бумаги открытых
акционерных обществ на
основании добровольного, в том числе
конкурирующего, или обязательного
предложения, предусмотренного
законодательством Российской
Федерации об акционерных обществах, а
также аффилированными лицами
акционерных обществ и лицами, которые
в соответствии с федеральным законом
признаются заинтересованными в
совершении акционерным обществом
сделки, порядка и сроков
представления (раскрытия)
информации, предусмотренной федеральными
законами и принятыми в
соответствии с ними иными нормативными
правовыми актами, за исключением
случаев, предусмотренных статьей
19.7-3 настоящего Кодекса (в ред.
Федерального закона от 4 октября
2010 г. N 264-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации,
2010, N 41, ст. 5193;
Федерального закона от 7 февраля 2011 г. N
8-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N 7,
ст. 905), -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от одной тысячи до двух тысяч
рублей; на должностных лиц - от
десяти тысяч до двадцати тысяч
рублей; на юридических лиц - от
трехсот тысяч до пятисот тысяч
рублей.
4. Нарушение стороной
заключенного не на организованных торгах
договора репо, договора,
являющегося производным финансовым
инструментом, договора иного вида,
предусмотренного нормативными
актами Банка России,
установленных федеральным законом и (или)
нормативными актами Банка
России порядка и (или) сроков
предоставления информации об
указанных договорах и (или)
генеральном соглашении (едином
договоре) в репозитарий или Банк
России либо предоставление
неполной и (или) недостоверной
информации -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от двадцати тысяч до
тридцати тысяч рублей; на юридических
лиц - от трехсот тысяч до пятисот
тысяч рублей.
(Часть 4 введена Федеральным
законом от 21 ноября 2011 г. N
327-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N
48, ст. 6728; в ред. Федерального
закона от 9 марта 2016 г. N 64-ФЗ
- Собрание законодательства
Российской Федерации, 2016, N 11, ст.
1491)
5. Неправомерный отказ или
уклонение репозитария от внесения
записи о заключенном не на
организованных торгах договоре репо,
договоре, являющемся производным
финансовым инструментом, договоре
иного вида, предусмотренном
нормативными актами Банка России, и
(или) генеральном соглашении (едином
договоре) в реестр договоров,
либо внесение такой записи
без оснований, предусмотренных
федеральным законом и (или)
нормативными актами Банка России, либо
внесение в реестр договоров
недостоверной информации, либо
невыполнение или ненадлежащее
выполнение репозитарием обязанности
по предоставлению информации из
реестра договоров, в том числе по
предоставлению информации Банку
России, либо незаконные получение,
использование или раскрытие
информации и сведений, включенных в
реестр договоров, -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до
пятидесяти тысяч рублей; на
юридических лиц - от семисот тысяч
до одного миллиона рублей
(Часть 5 введена Федеральным
законом от 9 марта 2016 г. N
64-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2016, N 11,
ст. 1491)
6. Иное нарушение
репозитарием при осуществлении им
репозитарной деятельности
установленных законодательством
Российской Федерации требований к
репозитарной деятельности, за
исключением случаев, предусмотренных
частью 5 настоящей статьи, -
влечет наложение административного
штрафа на должностных лиц в
размере от десяти тысяч до двадцати
тысяч рублей; на юридических
лиц - от трехсот тысяч до пятисот
тысяч рублей.
(Часть 6 введена Федеральным
законом от 9 марта 2016 г. N
64-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2016, N 11,
ст. 1491)
(Статья 15.19 в ред.
Федерального закона от 9 февраля 2009 г.
N 9-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2009, N 7,
ст. 777)
Статья 15.20.
Воспрепятствование осуществлению прав,
удостоверенных
ценными бумагами
Воспрепятствование
эмитентом, акционерным инвестиционным
фондом, управляющей компанией
акционерного инвестиционного фонда,
паевого инвестиционного фонда или
негосударственного пенсионного
фонда либо лицом, осуществляющим
ведение реестра владельцев ценных
бумаг, осуществлению прав,
удостоверенных ценными бумагами, за
исключением случаев,
предусмотренных частями 1, 2, 4, 5, 8 и 10
статьи 15.23-1 настоящего Кодекса, -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до четырех тысяч
рублей; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей; на юридических лиц - от
пятисот тысяч до семисот тысяч
рублей.
(Статья 15.20 в ред. Федерального
закона от 9 февраля 2009 г.
N 9-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2009, N 7,
ст. 777)
Статья 15.21. Неправомерное
использование инсайдерской
информации
Неправомерное использование
инсайдерской информации, если это
действие не содержит уголовно
наказуемого деяния, -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от трех тысяч до пяти тысяч
рублей; на должностных лиц - от
тридцати тысяч до пятидесяти тысяч
рублей или дисквалификацию на
срок от одного года до двух лет;
на юридических лиц - в размере
суммы излишнего дохода либо
суммы убытков, которых гражданин,
должностное лицо или
юридическое лицо избежали в результате
неправомерного использования инсайдерской
информации, но не менее
семисот тысяч рублей.
П р и м е ч а н и е. Излишним
доходом в настоящей статье и в
статье 15.30 настоящего Кодекса
признается доход, определяемый как
разница между доходом, который был
получен в результате незаконных
действий, и доходом, который
сформировался бы без учета незаконных
действий, предусмотренных настоящей
статьей.
(Статья 15.21 в ред.
Федерального закона от 27 июля 2010 г. N
224-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2010, N
31, ст. 4193)
Статья 15.22. Нарушение ведения
реестра владельцев
ценных бумаг
(наименование в ред.
Федерального закона от 29 декабря 2015 г.
N 391-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2016, N
1, ст. 11)
1. Незаконный отказ или
уклонение от внесения записей в
систему ведения реестра владельцев
ценных бумаг, либо внесение
таких записей без оснований,
предусмотренных федеральными законами
и принятыми в соответствии с ними
иными нормативными правовыми
актами, либо внесение в
реестр владельцев ценных бумаг
недостоверных сведений, а равно
невыполнение или ненадлежащее
выполнение лицом, осуществляющим
ведение реестра владельцев ценных
бумаг, требований владельца ценных
бумаг или уполномоченного им
лица, а также номинального
держателя ценных бумаг о предоставлении
выписки из системы ведения
реестра владельцев ценных бумаг по
лицевому счету -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до
пятидесяти тысяч рублей или
дисквалификацию на срок от одного
года до двух лет; на юридических
лиц - от семисот тысяч до одного
миллиона рублей.
2. Незаконное ведение реестра
владельцев ценных бумаг, а равно
в случае замены лица,
осуществляющего ведение реестра владельцев
ценных бумаг, уклонение такого
лица от передачи полученной
информации, данных и документов,
составляющих систему ведения
реестра владельцев ценных бумаг,
или нарушение предусмотренных
федеральными законами и принятыми
в соответствии с ними иными
нормативными правовыми актами
порядка и сроков их передачи (в ред.
Федерального закона от 29 декабря
2015 г. N 391-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2016, N 1, ст. 11) -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до
пятидесяти тысяч рублей или
дисквалификацию на срок от одного
года до двух лет; на юридических
лиц - от семисот тысяч до одного
миллиона рублей.
2-1. Непредставление
хозяйственным обществом, имеющим
стратегическое значение для
оборонно-промышленного комплекса и
безопасности Российской Федерации,
или обществом, находящимся под
прямым или косвенным контролем
указанного хозяйственного общества,
информации, необходимой для ведения
реестра владельцев ценных бумаг
таких обществ лицом, имеющим
лицензию на осуществление деятельности
по ведению реестра владельцев
ценных бумаг и соответствующим
требованиям, установленным
Федеральным законом от 21 июля 2014 года
N 213-ФЗ "Об открытии
банковских счетов и аккредитивов, о
заключении договоров банковского
вклада, договора на ведение
реестра владельцев ценных бумаг
хозяйственными обществами, имеющими
стратегическое значение для
оборонно-промышленного комплекса и
безопасности Российской Федерации, и
внесении изменений в отдельные
законодательные акты Российской
Федерации", -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до
пятидесяти тысяч рублей или
дисквалификацию на срок от одного
года до двух лет; на юридических
лиц - от семисот тысяч до одного
миллиона рублей.
(Часть 2-1 введена Федеральным
законом от 29 декабря 2015 г. N
391-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2016, N 1,
ст. 11)
3. Иное нарушение лицом,
осуществляющим ведение реестра
владельцев ценных бумаг,
установленных федеральными законами и
принятыми в соответствии с ними
иными нормативными правовыми актами
требований к порядку ведения реестра
владельцев ценных бумаг -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от пяти тысяч до десяти
тысяч рублей; на юридических лиц -
от ста тысяч до трехсот тысяч
рублей.
(Статья 15.22 в ред.
Федерального закона от 9 февраля 2009 г.
N 9-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2009, N 7,
ст. 777)
Статья 15.23. (Утратила силу
на основании Федерального закона
от 9 февраля 2009 г. N 9-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2009, N 7, ст. 777)
Статья 15.23-1. Нарушение
требований законодательства о
порядке
подготовки и проведения общих
собраний
акционеров, участников обществ с
ограниченной
(дополнительной)
ответственностью и владельцев
инвестиционных
паев закрытых паевых
инвестиционных
фондов
1. Незаконный отказ в созыве
или уклонение от созыва общего
собрания акционеров (общего собрания
владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного
фонда), а равно незаконный отказ
или уклонение от внесения в повестку
дня общего собрания акционеров
вопросов и (или) предложений о
выдвижении кандидатов в совет
директоров (наблюдательный
совет), коллегиальный исполнительный
орган, ревизионную комиссию
(ревизоры) и счетную комиссию
акционерного общества либо
кандидата на должность единоличного
исполнительного органа акционерного
общества -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до четырех тысяч
рублей; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей или дисквалификацию на срок
до одного года; на юридических лиц
- от пятисот тысяч до семисот
тысяч рублей.
2. Нарушение порядка или
срока направления (вручения,
опубликования) сообщения о
проведении общего собрания акционеров
(общего собрания владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда), а равно
непредоставление или нарушение
срока предоставления
информации (материалов), подлежащей
(подлежащих) предоставлению в
соответствии с федеральными законами
и принятыми в соответствии с ними
иными нормативными правовыми
актами, при подготовке к
проведению общего собрания акционеров
(общего собрания владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда) -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до четырех тысяч
рублей; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей или дисквалификацию на срок
до одного года; на юридических
лиц - от пятисот тысяч до семисот
тысяч рублей.
3. Нарушение требований
федеральных законов и принятых в
соответствии с ними иных нормативных
правовых актов к составлению
списков лиц, имеющих право на
участие в общем собрании акционеров
(общем собрании владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда), -
влечет наложение административного
штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до четырех тысяч
рублей; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей или дисквалификацию на срок
до одного года; на юридических
лиц - от пятисот тысяч до семисот
тысяч рублей.
4. Ненаправление (невручение,
неопубликование) или нарушение
срока направления (вручения,
опубликования) бюллетеня для
голосования лицу, указанному в
списке лиц, имеющих право на участие
в общем собрании акционеров
(общем собрании владельцев
инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда), -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до четырех тысяч
рублей; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей или дисквалификацию на срок
до одного года; на юридических
лиц - от пятисот тысяч до семисот
тысяч рублей.
5. Нарушение требований
федеральных законов и принятых в
соответствии с ними иных нормативных
правовых актов к форме, сроку
или месту проведения общего
собрания акционеров (общего собрания
владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного
фонда), а равно проведение
общего собрания акционеров (общего
собрания владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда) с нарушением
формы, даты, времени или места
его проведения, определенных
органом акционерного общества или
лицами, созывающими общее
собрание акционеров (общее собрание
владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного
фонда), -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до четырех тысяч
рублей; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей или дисквалификацию на срок
до одного года; на юридических
лиц - от пятисот тысяч до семисот
тысяч рублей.
6. Проведение общего
собрания акционеров (общего собрания
владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного
фонда) при отсутствии кворума,
необходимого для его проведения, или
рассмотрение отдельных вопросов
повестки дня при отсутствии
необходимого кворума, а равно
изменение повестки дня общего
собрания акционеров (общего собрания
владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого
инвестиционного фонда) после направления
(вручения, опубликования) сообщения
о проведении общего собрания
акционеров (общего собрания
владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного
фонда) -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до четырех тысяч
рублей; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей или дисквалификацию на срок
до одного года; на юридических лиц
- от пятисот тысяч до семисот
тысяч рублей.
7. Выполнение функций счетной
комиссии акционерного общества
ненадлежащим органом (лицом) или
лицами, избранными в состав
счетной комиссии акционерного
общества с нарушением требований
федерального закона, либо лицами,
срок полномочий которых истек, -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до четырех тысяч
рублей; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей или дисквалификацию на срок
до одного года; на юридических
лиц - от пятисот тысяч до семисот
тысяч рублей.
8. Незаконный отказ члена
счетной комиссии акционерного
общества (лица, осуществляющего ее
функции) или лица, созывающего
общее собрание владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда, регистрировать
для участия в общем собрании
акционеров (общем собрании
владельцев инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда) лиц,
имеющих право на участие в
общем собрании, либо нарушение
указанными лицами требований
федеральных законов и принятых
в соответствии с ними иных
нормативных правовых актов к
подсчету голосов при голосовании на
общем собрании для определения
результатов голосования, содержанию,
форме или сроку составления
протокола об итогах голосования на
общем собрании, либо уклонение
указанных лиц от подписания
указанного протокола, а равно
нарушение членом счетной комиссии
акционерного общества (лицом,
осуществляющим ее функции) требований
федеральных законов и принятых
в соответствии с ними иных
нормативных правовых актов к
порядку определения кворума общего
собрания акционеров -
влечет наложение
административного штрафа на
должностных лиц в размере от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей или дисквалификацию на срок
до одного года; на юридических
лиц - от пятисот тысяч до семисот
тысяч рублей.
9. Нарушение председателем
или секретарем общего собрания
акционеров (общего собрания
владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного
фонда) требований к содержанию,
форме или сроку составления
протокола общего собрания акционеров
(общего собрания владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого
инвестиционного фонда), а равно
уклонение указанных лиц от
подписания указанного протокола -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от одной тысячи до двух тысяч
рублей; на должностных лиц - от
десяти тысяч до двадцати тысяч
рублей или дисквалификацию на срок
до шести месяцев.
10. Нарушение требований
федеральных законов и принятых в
соответствии с ними иных
нормативных правовых актов по оглашению
или доведению до сведения
акционеров (владельцев инвестиционных
паев закрытого паевого
инвестиционного фонда) решений, принятых
общим собранием, либо результатов
голосования -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от двадцати тысяч до
тридцати тысяч рублей или
дисквалификацию на срок до одного
года; на юридических лиц - от
пятисот тысяч до семисот тысяч
рублей.
11. Незаконный отказ в созыве
или уклонение от созыва общего
собрания участников общества с
ограниченной (дополнительной)
ответственностью, а равно нарушение
требований федеральных законов
к порядку созыва, подготовки и
проведения общих собраний участников
обществ с ограниченной
(дополнительной) ответственностью -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до четырех тысяч
рублей; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей; на юридических лиц - от
пятисот тысяч до семисот тысяч
рублей.
П р и м е ч а н и е. Член
совета директоров (наблюдательного
совета), ревизионной комиссии,
счетной комиссии или ликвидационной
комиссии акционерного общества
(общества с ограниченной
(дополнительной)
ответственностью), голосовавший против решения,
приведшего к нарушению требований
федеральных законов и принятых в
соответствии с ними иных
нормативных правовых актов, к
ответственности,
предусмотренной настоящей статьей, не
привлекается.
(Статья 15.23-1 введена
Федеральным законом от 9 февраля 2009
г. N 9-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2009, N
7, ст. 777)
Статья 15.24. (Утратила силу
на основании Федерального закона
от 9 февраля 2009 г. N 9-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2009, N 7, ст. 777)
Статья 15.24-1. Незаконные
выдача либо обращение документов,
удостоверяющих
денежные и иные обязательства
Незаконные выдача либо
обращение ценных бумаг или
удостоверяющих денежные и иные
обязательства и не являющихся
ценными бумагами в соответствии
с законодательством Российской
Федерации документов, за
исключением случаев, предусмотренных
статьями 15.17 и 15.18 настоящего
Кодекса, если эти действия не
содержат уголовно наказуемого
деяния, -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от тридцати тысяч до
пятидесяти тысяч рублей или
дисквалификацию на срок от одного
года до двух лет; на юридических
лиц - от семисот тысяч до одного
миллиона рублей.
(Статья 15.24-1 введена
Федеральным законом от 9 февраля 2009
г. N 9-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2009, N
7, ст. 777)
Статья 15.25. Нарушение
валютного законодательства
Российской
Федерации и актов органов
валютного
регулирования
1. Осуществление незаконных
валютных операций, то есть
валютных операций,
запрещенных валютным законодательством
Российской Федерации или
осуществленных с нарушением валютного
законодательства Российской
Федерации, включая куплю-продажу
иностранной валюты и чеков (в
том числе дорожных чеков),
номинальная стоимость которых
указана в иностранной валюте, минуя
уполномоченные банки, либо
осуществление валютных операций, расчеты
по которым произведены, минуя
счета в уполномоченных банках или
счета (вклады) в банках,
расположенных за пределами территории
Российской Федерации, в
случаях, не предусмотренных валютным
законодательством Российской
Федерации, либо осуществление валютных
операций, расчеты по которым
произведены за счет средств,
зачисленных на счета (вклады) в
банках, расположенных за пределами
территории Российской Федерации,
в случаях, не предусмотренных
валютным законодательством
Российской Федерации, -
влечет наложение
административного штрафа на граждан, лиц,
осуществляющих предпринимательскую
деятельность без образования
юридического лица, и юридических лиц
в размере от трех четвертых до
одного размера суммы незаконной
валютной операции; на должностных
лиц - от двадцати тысяч до
тридцати тысяч рублей (в ред.
Федерального закона от 14
ноября 2017 г. N 325-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2017, N 47, ст. 6851).
(Часть 1 в ред. Федерального
закона от 12 ноября 2012 г. N
194-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2012, N
47, ст. 6405)
2. Представление резидентом
в налоговый орган с нарушением
установленного срока и (или) не по
установленной форме уведомления
об открытии (закрытии) счета
(вклада) или об изменении реквизитов
счета (вклада) в банке,
расположенном за пределами территории
Российской Федерации (в ред.
Федерального закона от 28 июля 2012 г.
N 140-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2012, N
31, ст. 4329), -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от одной тысячи до одной тысячи
пятисот рублей; на должностных лиц
- от пяти тысяч до десяти тысяч
рублей; на юридических лиц - от
пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей
(в ред. Федерального закона от
22 июня 2007 г. N 116-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2007, N 26, ст. 3089).
2-1. Непредставление резидентом
в налоговый орган уведомления
об открытии (закрытии) счета
(вклада) или об изменении реквизитов
счета (вклада) в банке,
расположенном за пределами территории
Российской Федерации, -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от четырех тысяч до пяти тысяч
рублей; на должностных лиц - от
сорока тысяч до пятидесяти тысяч
рублей; на юридических лиц - от
восьмисот тысяч до одного миллиона
рублей.
(Часть 2-1 введена Федеральным
законом от 28 июля 2012 г. N
140-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2012, N
31, ст. 4329)
3. (Часть 3 утратила силу на
основании Федерального закона от
25 ноября 2013 г. N 315-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2013, N 48, ст. 6163)
4. Невыполнение резидентом в
установленный срок обязанности по
получению на свои банковские
счета в уполномоченных банках
иностранной валюты или валюты
Российской Федерации, причитающихся
за переданные нерезидентам товары,
выполненные для нерезидентов
работы, оказанные нерезидентам
услуги либо за переданные
нерезидентам информацию или
результаты интеллектуальной
деятельности, в том числе
исключительные права на них, включая
случаи, когда резидент не
обеспечил получение причитающихся по
внешнеторговому договору (контракту)
иностранной валюты или валюты
Российской Федерации в сроки,
предусмотренные соответствующим
внешнеторговым договором
(контрактом), заключенным между резидентом
и нерезидентом, на банковский счет
финансового агента (фактора) -
резидента в уполномоченном банке,
если финансовый агент (фактор) -
резидент не является
уполномоченным банком, либо на
корреспондентский счет
соответствующего уполномоченного банка, если
финансовый агент (фактор) -
резидент является уполномоченным
банком, в случае, если такому
финансовому агенту (фактору) -
резиденту было уступлено денежное
требование иностранной валюты или
валюты Российской Федерации,
причитающихся резиденту в соответствии
с условиями внешнеторгового
договора (контракта) за переданные
нерезиденту товары, выполненные
для него работы, оказанные ему
услуги либо за переданные
ему информацию или результаты
интеллектуальной деятельности, в
том числе исключительные права на
них, либо невыполнение резидентом в
установленный срок обязанности
по получению на свои банковские
счета в уполномоченных банках
иностранной валюты или валюты
Российской Федерации, причитающихся
от нерезидента в соответствии с
условиями договора займа (в ред.
Федерального закона от 29 июня
2015 г. N 181-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2015, N 27, ст. 3972;
Федерального закона от 3 апреля
2018 г. N 64-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2018, N 15, ст. 2035), -
влечет наложение
административного штрафа на лиц,
осуществляющих предпринимательскую
деятельность без образования
юридического лица, и юридических лиц
в размере одной стопятидесятой
ключевой ставки Центрального
банка Российской Федерации от суммы
денежных средств, зачисленных на
счета в уполномоченных банках с
нарушением установленного
срока, за каждый день просрочки
зачисления таких денежных средств
и (или) в размере от трех
четвертых до одного размера суммы
денежных средств, не зачисленных
на счета в уполномоченных банках;
на должностных лиц - от двадцати
тысяч до тридцати тысяч рублей (в
ред. Федерального закона от 14
ноября 2017 г. N 325-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2017, N 47, ст. 6851).
4-1. Невыполнение резидентом в
установленный срок обязанности
по обеспечению получения на свои
счета, открытые в уполномоченных
банках, и (или) на счета, открытые в
банках за пределами территории
Российской Федерации в соответствии
с требованиями, установленными
валютным законодательством
Российской Федерации, по внешнеторговым
контрактам, для которых валютным
законодательством Российской
Федерации предусматривается
оформление паспорта сделки, валюты
Российской Федерации в доле,
определяемой Правительством Российской
Федерации, -
влечет наложение
административного штрафа на лиц,
осуществляющих предпринимательскую
деятельность без образования
юридического лица, и юридических
лиц в размере от сорока тысяч до
пятидесяти тысяч рублей; на
должностных лиц - от двадцати тысяч до
тридцати тысяч рублей (в ред. Федерального
закона от 14 ноября 2017
г. N 325-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2017,
N 47, ст. 6851).
(Часть 4-1 введена
Федеральным законом от 23 июня 2016 г. N
212-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2016, N
26, ст. 3881)
5. Невыполнение резидентом в
установленный срок обязанности по
возврату в Российскую Федерацию
денежных средств, уплаченных
нерезидентам за не ввезенные в
Российскую Федерацию (не полученные
в Российской Федерации) товары,
невыполненные работы, неоказанные
услуги либо за
непереданные информацию или результаты
интеллектуальной деятельности, в
том числе исключительные права на
них (в ред. Федерального закона
от 6 декабря 2011 г. N 409-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2011, N 50, ст.
7351), -
влечет наложение
административного штрафа на лиц,
осуществляющих предпринимательскую
деятельность без образования
юридического лица, и юридических лиц
в размере одной стопятидесятой
ключевой ставки Центрального
банка Российской Федерации от суммы
денежных средств, возвращенных в
Российскую Федерацию с нарушением
установленного срока, за
каждый день просрочки возврата в
Российскую Федерацию таких денежных
средств и (или) в размере от
трех четвертых до одного
размера суммы денежных средств, не
возращенных в Российскую
Федерацию; на должностных лиц - от
двадцати тысяч до тридцати тысяч
рублей (в ред. Федерального закона
от 14 ноября 2017 г. N 325-ФЗ
- Собрание законодательства
Российской Федерации, 2017, N 47,
ст. 6851).
5-1. Совершение
административных правонарушений,
предусмотренных частями 1, 4, 4-1 и
5 настоящей статьи, должностным
лицом, ранее подвергнутым
административному наказанию за
аналогичное административное
правонарушение, -
влечет дисквалификацию на срок
от шести месяцев до трех лет.
(Часть 5-1 введена Федеральным
законом от 14 ноября 2017 г. N
325-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2017, N
47, ст. 6851)
6. Несоблюдение установленных
порядка представления форм учета
и отчетности по валютным операциям,
порядка представления отчетов о
движении средств по счетам
(вкладам) в банках за пределами
территории Российской Федерации и
(или) подтверждающих банковских
документов, нарушение
установленного порядка представления
подтверждающих документов и
информации при осуществлении валютных
операций, нарушение установленных
правил оформления паспортов
сделок либо нарушение
установленных сроков хранения учетных и
отчетных документов по
валютным операциям, подтверждающих
документов и информации при
осуществлении валютных операций или
паспортов сделок, неуведомление в
установленный срок финансовым
агентом (фактором) -
резидентом, которому уступлено денежное
требование (в том числе в
результате последующей уступки),
резидента, являющегося в
соответствии с условиями внешнеторгового
договора (контракта) с нерезидентом
лицом, передающим этому
нерезиденту товары, выполняющим
для него работы, оказывающим ему
услуги либо передающим ему
информацию или результаты
интеллектуальной деятельности, в
том числе исключительные права на
них, об исполнении
(неисполнении) нерезидентом обязательств,
предусмотренных указанным
внешнеторговым договором (контрактом),
или о последующей уступке
денежного требования по указанному
внешнеторговому договору
(контракту) с приложением соответствующих
документов (в ред. Федерального
закона от 16 ноября 2011 г. N
311-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N
47, ст. 6601; Федерального закона
от 28 июня 2013 г. N 134-ФЗ -
Собрание законодательства
Российской Федерации, 2013, N 26, ст.
3207; Федерального закона от 29
июня 2015 г. N 181-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2015, N 27, ст. 3972;
Федерального закона от 28 ноября
2015 г. N 350-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации,
2015, N 48, ст. 6716) -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч до трех тысяч рублей;
на должностных лиц в размере от
четырех тысяч до пяти тысяч рублей;
на юридических лиц - от сорока
тысяч до пятидесяти тысяч рублей (в
ред. Федерального закона от 22
июня 2007 г. N 116-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2007, N 26, ст. 3089; (в
ред. Федерального закона от 28
ноября 2015 г. N 350-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2015, N 48, ст. 6716).
6-1. Нарушение установленных
сроков представления форм учета и
отчетности по валютным
операциям, подтверждающих документов и
информации при осуществлении
валютных операций или сроков
представления отчетов о движении
средств по счетам (вкладам) в
банках за пределами территории
Российской Федерации и (или)
подтверждающих банковских документов
не более чем на десять дней (в
ред. Федерального закона от 28 июня
2013 г. N 134-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2013, N 26, ст. 3207; (в
ред. Федерального закона от 28
ноября 2015 г. N 350-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2015, N 48, ст. 6716) -
влечет предупреждение или
наложение административного штрафа
на граждан в размере от трехсот до
пятисот рублей; на должностных
лиц в размере от пятисот до одной
тысячи рублей; на юридических лиц
- от пяти тысяч до пятнадцати
тысяч рублей (в ред. Федерального
закона от 28 ноября 2015 г. N
350-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2015, N 48,
ст. 6716).
(Часть 6-1 введена Федеральным
законом от 16 ноября 2011 г. N
311-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N
47, ст. 6601)
6-2. Нарушение установленных
сроков представления форм учета и
отчетности по валютным
операциям, подтверждающих документов и
информации при осуществлении
валютных операций или сроков
представления отчетов о движении
средств по счетам (вкладам) в
банках за пределами территории
Российской Федерации и (или)
подтверждающих банковских документов
более чем на десять, но не
более чем на тридцать дней (в ред.
Федерального закона от 28 июня
2013 г. N 134-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации,
2013, N 26, ст. 3207;
Федерального закона от 28 ноября 2015 г. N
350-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2015, N
48, ст. 6716) -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от одной тысячи до одной тысячи
пятисот рублей; на должностных лиц
в размере от двух тысяч до трех
тысяч рублей; на юридических лиц -
от двадцати тысяч до тридцати
тысяч рублей (в ред. Федерального
закона от 28 ноября 2015 г. N
350-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2015, N 48,
ст. 6716).
(Часть 6-2 введена Федеральным
законом от 16 ноября 2011 г. N
311-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N
47, ст. 6601)
6-3. Нарушение установленных
сроков представления форм учета и
отчетности по валютным
операциям, подтверждающих документов и
информации при осуществлении
валютных операций или сроков
представления отчетов о движении
средств по счетам (вкладам) в
банках за пределами территории
Российской Федерации и (или)
подтверждающих банковских документов
более чем на тридцать дней (в
ред. Федерального закона от 28
июня 2013 г. N 134-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2013, N 26, ст. 3207;
Федерального закона от 28
ноября 2015 г. N 350-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2015, N 48, ст. 6716) -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
от двух тысяч пятисот рублей до трех
тысяч рублей; на должностных
лиц в размере от четырех тысяч до
пяти тысяч рублей; на юридических
лиц - от сорока тысяч до
пятидесяти тысяч рублей (в ред.
Федерального закона от 28
ноября 2015 г. N 350-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2015, N 48, ст. 6716).
(Часть 6-3 введена Федеральным
законом от 16 ноября 2011 г. N
311-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2011, N
47, ст. 6601)
6-4. Повторное совершение
административного правонарушения,
предусмотренного частью 6 настоящей
статьи, за исключением случаев
повторного совершения
административного правонарушения,
выразившегося в несоблюдении
установленного порядка представления
отчетов о движении средств по
счетам (вкладам) в банках за
пределами территории Российской
Федерации и (или) подтверждающих
банковских документов (в ред.
Федерального закона от 28 ноября 2015
г. N 350-ФЗ - Собрание
законодательства Российской Федерации, 2015,
N 48, ст. 6716), -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
десяти тысяч рублей; на должностных
лиц в размере от двенадцати
тысяч до пятнадцати тысяч
рублей; на юридических лиц - от ста
двадцати тысяч до ста пятидесяти
тысяч рублей (в ред. Федерального
закона от 28 ноября 2015 г. N
350-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2015, N 48,
ст. 6716).
(Часть 6-4 введена
Федеральным законом от 28 июня 2013 г. N
134-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2013, N
26, ст. 3207; в ред.
Федерального закона от 30 марта 2015 г. N
60-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2015, N 13,
ст. 1804)
6-5. Повторное совершение
административного правонарушения,
предусмотренного частью 6
настоящей статьи, выразившегося в
несоблюдении установленного
порядка представления отчетов о
движении средств по счетам
(вкладам) в банках за пределами
территории Российской Федерации и
(или) подтверждающих банковских
документов (в ред. Федерального
закона от 28 ноября 2015 г. N
350-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2015, N
48, ст. 6716), -
влечет наложение
административного штрафа на граждан в размере
двадцати тысяч рублей; на
должностных лиц в размере от тридцати
тысяч до сорока тысяч рублей; на
юридических лиц - от четырехсот
тысяч до шестисот тысяч рублей (в
ред. Федерального закона от 28
ноября 2015 г. N 350-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2015, N 48, ст. 6716).
(Часть 6-5 введена Федеральным
законом от 30 марта 2015 г. N
60-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2015, N 13,
ст. 1804)
7. (Часть 7 утратила силу на
основании Федерального закона от
12 ноября 2012 г. N 194-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2012, N 47, ст. 6405)
П р и м е ч а н и я:
1. (Примечание 1 утратило
силу на основании Федерального
закона от 14 ноября 2017 г. N
325-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2017, N 47,
ст. 6851)
2. (Примечание 2 утратило
силу на основании Федерального
закона от 12 ноября 2012 г. N
194-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2012, N 47,
ст. 6405)
3. Пересчет иностранной валюты,
а также стоимости внутренних и
внешних ценных бумаг в валюту
Российской Федерации производится по
действующему на день совершения или
обнаружения административного
правонарушения курсу Центрального
банка Российской Федерации.
4. Административная
ответственность, установленная частью 4
настоящей статьи, не применяется к
лицам, обеспечившим получение на
свои банковские счета страховой
выплаты по договору страхования
рисков неисполнения нерезидентом
обязательств по внешнеторговому
договору (контракту) в порядке и
сроки, которые предусмотрены
договором страхования, при
наступлении страхового случая,
предусмотренного установленным
Правительством Российской Федерации
в соответствии с Федеральным законом
от 17 мая 2007 года N 82-ФЗ "О
банке развития" порядком
осуществления деятельности по страхованию
экспортных кредитов и инвестиций
от предпринимательских и (или)
политических рисков, при условии,
что определенное договором
страхования значение соотношения
страховой суммы и страховой
стоимости (уровень страхового
возмещения) равно установленному
названным порядком значению или
превышает его (примечание 4 введено
Федеральным законом от 18 июля
2011 г. N 236-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2011, N 30, ст. 4584).
5. Расчет административного
штрафа за административные
правонарушения, административная
ответственность за которые
установлена частью 4 настоящей
статьи, при зачислении на счета в
уполномоченных банках с
нарушением установленного срока
осуществляется исходя из размера
ключевой ставки Центрального банка
Российской Федерации, действовавшей
в период просрочки (примечание
5 введено Федеральным законом от
16 ноября 2011 г. N 312-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2011, N 47, ст.
6602; в ред. Федерального закона
от 15 февраля 2016 г. N 30-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2016, N 7, ст. 918;
Федерального закона от 14
ноября 2017 г. N 325-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2017, N 47, ст. 6851).
6. Расчет административного штрафа
за административные
правонарушения, административная
ответственность за которые
установлена частью 5 настоящей
статьи, при возврате в Российскую
Федерацию соответствующих
денежных средств с нарушением
установленного срока
осуществляется исходя из размера ключевой
ставки Центрального банка
Российской Федерации, действовавшей в
период просрочки (примечание 6
введено Федеральным законом от 15
февраля 2016 г. N 30-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2016, N 7, ст. 918; в
ред. Федерального закона от 14
ноября 2017 г. N 325-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2017, N 47, ст. 6851).
(Статья 15.25 в ред.
Федерального закона от 20 августа 2004 г.
N 118-ФЗ - Собрание законодательства
Российской Федерации, 2004, N
34, ст. 3533)
Статья 15.26. Нарушение
законодательства о банках и
банковской
деятельности
1. Осуществление кредитной
организацией производственной,
торговой или страховой деятельности
-
влечет наложение
административного штрафа в размере от сорока
тысяч до пятидесяти тысяч рублей (в
ред. Федерального закона от 22
июня 2007 г. N 116-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2007, N 26, ст. 3089).
2. Нарушение кредитной
организацией установленных Банком
России нормативов и иных
обязательных требований -
влечет предупреждение или
наложение административного штрафа в
размере от десяти тысяч до
тридцати тысяч рублей (в ред.
Федерального закона от 22 июня
2007 г. N 116-ФЗ - Собрание
законодательства Российской
Федерации, 2007, N 26, ст. 3089).
3. Действия, предусмотренные
частью 2 настоящей статьи, если
они создают реальную угрозу
интересам кредиторов (вкладчиков), -
влекут наложение
административного штрафа в размере от сорока
тысяч до пятидесяти тысяч рублей (в
ред. Федерального закона от 22
июня 2007 г. N 116-ФЗ -
Собрание законодательства Российской
Федерации, 2007, N 26, ст. 3089).
Статья 15.26-1. Нарушение
законодательства Российской
Федерации о
микрофинансовой деятельности
1. Незаконное использование
юридическим лицом в своем
наименовании словосочетания
"микрофинансовая организация" -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от двадцати тысяч до
пятидесяти тысяч рублей; на
юридических лиц - от ста тысяч до
трехсот тысяч рублей.
2. Непредставление
микрофинансовой организацией правил
предоставления микрозаймов для
обозрения и ознакомления с ними
любого заинтересованного лица, в том
числе в сети "Интернет", -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от десяти тысяч до тридцати
тысяч рублей; на юридических
лиц - от пятидесяти тысяч до ста
тысяч рублей.
3. Нарушение
экономических нормативов достаточности
собственных средств и
ликвидности, установленных для
микрофинансовых организаций,
привлекающих денежные средства
физических лиц и юридических лиц в
виде займов, -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от пяти тысяч до десяти
тысяч рублей; на юридических лиц -
от тридцати тысяч до пятидесяти
тысяч рублей.
4. Осуществление микрофинансовой
организацией деятельности,
запрещенной законодательством
Российской Федерации о
микрофинансовой деятельности и
микрофинансовых организациях, -
влечет наложение
административного штрафа на должностных лиц в
размере от десяти тысяч до тридцати
тысяч рублей; на юридических
лиц - от пятидесяти тысяч до ста
тысяч рублей.
5. Совершение действий
микрофинансовой организацией,
направленных на возврат
задолженности по договору потребительского
