Распоряжение Правительства Российской Федерации от 07.12.2010 № 2174-р

                        гражданин Республики    Республике Казахстан"
                        Казахстан

26. Ограничение по      Патентным поверенным    Патентный Закон        Не определен
    пункту 1 статьи 3   может быть только       Республики Казахстан
    (в отношении        гражданин Республики
    учреждения)         Казахстан

27. Ограничение по      Аудиторская             Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   организация создается   Казахстан
    (в отношении        в организационно-       "Об аудиторской
    учреждения и        правовой форме          деятельности"
    деятельности)       товарищества с
                        ограниченной
                        ответственностью

28. Ограничение по      Юридические лица с      Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 3   иностранным участием и  Казахстан
    (в отношении        иностранцы не вправе:   "Об охранной
    учреждения и        1) осуществлять все     деятельности"
    деятельности)       виды охранной
                        деятельности;
                        2) учреждать или быть
                        учредителями
                        (участниками) частных
                        охранных организаций;
                        3) иметь в
                        доверительном
                        управлении частную
                        охранную организацию;
                        4) создавать охранные
                        подразделения
                        индивидуальных
                        предпринимателей и
                        юридических лиц

29. Ограничение по      Гидом                   Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 3   (гидом-переводчиком),   Казахстан
    (в отношении        инструктором туризма,   "О туристской
    деятельности) и     экскурсоводом может     деятельности в
    пункту 2 статьи 4   являться только         Республике Казахстан"
                        гражданин Республики
                        Казахстан

30. Ограничение по      Главным редактором      Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 3   средства массовой       Казахстан
    (в отношении        информации может быть   "О средствах массовой
    учреждения и        только гражданин        информации"
    деятельности) и     Республики Казахстан
    пункту 2 статьи 4

31. Ограничение по      Банки создаются в       Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   форме акционерных       Казахстан "О банках и
    (в отношении        обществ                 банковской
    учреждения и                                деятельности"
    деятельности)

32. Ограничение по      Открытие филиалов       Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 3   банков-нерезидентов в   Казахстан "О банках и
    (в отношении        Республике Казахстан    банковской
    учреждения)         запрещается             деятельности
                                                в Республике
                                                Казахстан"

33. Ограничение по      Представительство       Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   банка - нерезидента     Казахстан "О банках и
    (в отношении        Республики Казахстан в  банковской
    учреждения и        течение тридцати        деятельности в
    деятельности)       рабочих дней с даты     Республике Казахстан"
                        учетной регистрации в
                        органах юстиции должно
                        письменно уведомить
                        уполномоченный орган
                        об открытии

34. Ограничение по      Страховая               Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   (перестраховочная)      Казахстан
    (в отношении        организация должна      "О страховой
    учреждения и        быть учреждена в форме  деятельности"
    деятельности)       акционерного общества

35. Ограничение по      Представительство       Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   страховой               Казахстан
    (в отношении        (перестраховочной)      "О страховой
    учреждения и        организации -           деятельности"
    деятельности)       нерезидента Республики
                        Казахстан в течение
                        тридцати рабочих дней
                        с даты учетной
                        регистрации в органах
                        юстиции должно
                        письменно уведомить
                        уполномоченный орган
                        об открытии

36. Ограничение по      Открытие филиалов       Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 3   страховых               Казахстан
    (в отношении        организаций-            "О страховой
    учреждения и        нерезидентов в          деятельности"
    деятельности)       Республике
                        Казахстан запрещается

37. Ограничение по      Организационно-         Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   правовой формой         Казахстан
    (в отношении        страхового брокера      "О страховой
    учреждения и        является                деятельности"
    деятельности)       товарищество с
                        ограниченной
                        ответственностью либо
                        акционерное общество

38. Ограничение по      Накопительный           Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   пенсионный фонд         Казахстан
    (в отношении        создается в форме       "О пенсионном
    учреждения и        акционерного общества   обеспечении"
    деятельности)

39. Ограничение по      Организация,            Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   осуществляющая          Казахстан
    (в отношении        инвестиционное          "О пенсионном
    учреждения и        управление пенсионными  обеспечении"
    деятельности)       активами накопительных
                        пенсионных фондов
                        должна быть учреждена
                        в форме акционерного
                        общества и являться
                        профессиональным
                        участником рынка
                        ценных бумаг

40. Ограничение по      Открытие филиалов и     Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 3   представительств        Казахстан
    (в отношении        накопительных           "О пенсионном
    учреждения)         пенсионных              обеспечении в
                        фондов - нерезидентов   Республике Казахстан"
                        Республики Казахстан в
                        Республике Казахстан
                        запрещается

41. Ограничение по      Суммарный собственный   Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   капитал открытых        Казахстан
    (в отношении        накопительных           "О пенсионном
    учреждения)         пенсионных фондов с     обеспечении в
                        иностранным участием    Республике Казахстан"
                        не может превышать
                        двадцать пять
                        процентов совокупного
                        объявленного уставного
                        капитала всех открытых
                        накопительных
                        пенсионных фондов
                        Республики Казахстан

42. Ограничение по      Не менее одной трети    Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   членов совета           Казахстан
    (в отношении        директоров и правления  "О пенсионном
    деятельности)       открытого               обеспечении в
                        накопительного          Республике Казахстан"
                        пенсионного фонда с
                        участием нерезидента
                        Республики Казахстан
                        должны составлять
                        граждане Республики
                        Казахстан. Нерезиденты
                        Республики Казахстан -
                        члены совета
                        директоров и правления
                        открытого
                        накопительного
                        пенсионного фонда
                        обязаны представить
                        документы,
                        свидетельствующие об
                        опыте руководящей
                        работы не менее трех
                        лет в организациях,
                        осуществляющих
                        деятельность на
                        финансовом рынке

43. Ограничение по      Суммарный собственный   Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   капитал организаций,    Казахстан
    (в отношении        осуществляющих          "О пенсионном
    учреждения)         инвестиционное          обеспечении в
                        управление пенсионными  Республике Казахстан"
                        активами, с
                        иностранным участием
                        не может превышать
                        пятьдесят процентов
                        совокупного
                        собственного капитала
                        всех организаций,
                        осуществляющих
                        инвестиционное
                        управление пенсионными
                        активами Республики
                        Казахстан

44. Ограничение по      Не менее одной трети    Закон Республики       Не определен
    пункту 2 статьи 4   членов совета           Казахстан
    (в отношении        директоров и правления  "О пенсионном
    учреждения и        организации,            обеспечении в
    деятельности)       осуществляющей          Республике Казахстан"
                        инвестиционное
                        управление пенсионными
                        активами, с участием
                        нерезидента должны
                        составлять граждане
                        Республики Казахстан.
                        Нерезиденты Республики
                        Казахстан - члены
                        совета директоров и
                        правления организации,
                        осуществляющей
                        инвестиционное
                        управление пенсионными
                        активами, обязаны
                        представить документы,
                        свидетельствующие об
                        опыте руководящей
                        работы не менее трех
                        лет в организациях,
                        осуществляющих
                        деятельность на
                        финансовом рынке

45. Ограничение по      Банковским холдингом -  Изменения в Закон      Не определен
    пункту 1 статьи 4   нерезидентом            Республики Казахстан
    (в отношении        Республики Казахстан,   "О банках и
    учреждения и        прямо владеющим         банковской
    деятельности)       двадцатью пятью или     деятельности в
                        более процентами        Республике Казахстан"
                        размещенных (за
                        вычетом
                        привилегированных и
                        выкупленных банком)
                        акций банка или
                        имеющим возможность
                        голосовать прямо
                        двадцатью пятью или
                        более процентами
                        голосующих акций
                        банка, может являться
                        только финансовая
                        организация

46. Ограничение по      Центральный             Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   депозитарий является    Казахстан "О рынке
    (в отношении        единственной            ценных бумаг"
    учреждения и        организацией на
    деятельности)       территории Республики
                        Казахстан,
                        осуществляющей
                        депозитарную
                        деятельность.
                        Центральный
                        депозитарий создается
                        в форме акционерного
                        общества

47. Ограничение по      Профессиональный        Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   участник рынка ценных   Казахстан "О рынке
    (в отношении        бумаг - юридическое     ценных бумаг"
    учреждения и        лицо, функционирующее
    деятельности)       в организационно-
                        правовой форме
                        акционерного общества
                        (за исключением
                        брокера и (или)
                        дилера без права
                        ведения счетов
                        клиентов,
                        регистратора,
                        трансфер-агента)

48. Ограничение по      Фондовая биржа -        Закон Республики       Не определен
    пункту 1 статьи 4   юридическое лицо,       Казахстан "О рынке
    (в отношении        созданное               ценных бумаг"
    учреждения и        в организационно-
    деятельности)       правовой форме
                        акционерного общества

     ____________
     <1> Оралманы - иностранцы или лица без  гражданства  казахской  национальности,
постоянно  проживавшие  на момент приобретения суверенитета Республикой Казахстан за
ее пределами и прибывшие в Казахстан в целях постоянного проживания
     <2> Наличие статуса адвоката требуется только для ведения уголовных дел.


                                    ____________



     ПРИЛОЖЕНИЕ V
     к Соглашению о торговле услугами и
     инвестициях в государствах - членах
     Единого экономического пространства


                        ФИНАНСОВЫЕ УСЛУГИ

                             Статья 1
                         Сфера применения

     1. Настоящий  документ применяется к мерам Сторон Соглашения о
торговле  услугами  и  инвестициях  в государствах - членах Единого
экономического   пространства   (далее  соответственно  -  Стороны,
Соглашение),    затрагивающим   поставку   (торговлю)   финансовыми
услугами.
     2. Каждая   Сторона   предоставляет   национальный   режим   и
разрешает   поставщикам   финансовых   услуг  -  юридическим  лицам
государств   других   Сторон   поставлять   самостоятельно,   через
посредника  или  в  качестве посредника в соответствии с условиями,
оговоренными   в   приложениях,  указанных  в статье 9  Соглашения,
следующие виды услуг:
     1) страхование рисков, относящихся к:
     морским   перевозкам,   коммерческим   воздушным   перевозкам,
коммерческим  космическим  запускам  и фрахту (включая спутники), в
отношении  которых  такое  страхование  затрагивает  полностью  или
частично    транспортируемые    товары,    транспортные   средства,
перевозящие    товар,    и   гражданско-правовую   ответственность,
возникающую в связи с перевозкой;
     товарам, перемещаемым в рамках международного транзита;
     2) перестрахование,    а   также   вспомогательные   страховые
услуги -  консультационные услуги, актуарные услуги, оценка риска и
урегулирование претензий;
     3) предоставление   и   передача   финансовой   информации   и
обработка   финансовых   данных   и  соответствующего  программного
обеспечения поставщиков других финансовых услуг;
     4) консультативные  и  другие  вспомогательные  услуги,  кроме
посредничества   (включая   предоставление  справочных  материалов,
кроме  услуг,  связанных с анализом кредитных историй, исследования
и  рекомендации  по  прямым и портфельным инвестициям, рекомендации
по  вопросам приобретения, реорганизации и стратегии корпораций), в
отношении:
     приема  от  населения  депозитов  и  других  денежных средств,
подлежащих выплате;
     выдачи ссуд всех видов;
     финансового лизинга;
     всех видов услуг по платежам и денежным переводам;
     торговли  за  свой  счет и за счет клиентов на валютной бирже,
внебиржевом  рынке  либо  иным  образом  инструментами  финансового
рынка,    иностранной    валютой,    деривативами,   инструментами,
касающимися   валютных  курсов  и  процентных  ставок,  переводными
ценными  бумагами,  прочими  оборотными инструментами и финансовыми
активами;
     участия в выпуске ценных бумаг;
     брокерских операций на финансовом рынке;
     управления активами;
     клиринговых   услуг  по  финансовым  активам,  включая  ценные
бумаги, деривативы и другие оборотные инструменты;
     предоставления и передачи финансовой информации.
     3. Каждая   Сторона  разрешает  лицам  своего  государства  на
территории  государства  любой  другой Стороны следующие финансовые
услуги, указанные в подпунктах 1-4 пункта 2 настоящей статьи.

                             Статья 2
                            Определения

     Используемые в настоящем документе понятия означают следующее:
     1) "поставка   (торговля)   финансовых   услуг"   -   торговля
услугами,  как  это  определено  в  статье 1 Соглашения, в секторах
услуг, указанных в  подпункте 4 настоящей статьи;
     2) "поставщик   финансовых   услуг"  -  любое  физическое  или
юридическое   лицо  государства  Стороны,  поставляющее  финансовые
услуги, за исключением государственных учреждений;
     3) "государственное   учреждение"   -   орган  государственной
власти,  либо  национальный  (центральный)  банк,  либо организация
государства  Стороны, принадлежащая или контролируемая государством
этой   Стороны,   которая  осуществляет  исключительно  полномочия,
делегированные  органом  государственной  власти  этой  Стороны или
национальным (центральным) банком этой Стороны;
     4) "финансовая  услуга"  - любая услуга финансового характера,
предлагаемая  поставщиком  финансовой  услуги  государства Стороны.
Финансовые   услуги   включают   все  страховые  услуги  и  услуги,
относящиеся  к  страховым  услугам, а также все банковские услуги и
услуги на рынке ценных бумаг.
     Страховые услуги  и  услуги,  относящиеся к страховым услугам,
включают:
     страхование  (сострахование) - страхование жизни, а также иное
страхование, чем страхование жизни;
     перестрахование;
     страховое  посредничество,  такое,  как брокерское и агентское
посредничество;
     вспомогательные    услуги    по    страхованию,   такие,   как
консультационные,  актуарные  услуги,  оценка  риска  и  услуги  по
урегулированию претензий.
     Банковские услуги включают:
     прием  от  населения  депозитов  и  других  подлежащих выплате
денежных средств;
     выдачу   ссуд  всех  видов,  включая  потребительский  кредит,
залоговый   кредит,   факторинг   и   финансирование   коммерческих
операций;
     финансовый лизинг;
     все  виды  услуг  по  платежам  и  денежным переводам, включая
кредитование,   торговлю   платежными   и   дебетовыми  карточками,
дорожными чеками и банковскими векселями;
     торговлю  за  свой счет и за счет клиентов на валютной бирже и
вне  биржи  либо  иным образом иностранной валютой, деривативами, в
том  числе,  но  не  исключительно, фьючерсами и опционами, а также
инструментами,  касающимися  валютных  курсов  и процентных ставок,
включая такие сделки, как "своп" и форвардные сделки.
     Услуги на рынке ценных бумаг включают:
     торговлю  за  свой счет и за счет клиентов на валютной бирже и
вне  биржи либо иным образом инструментами денежного рынка (включая
чеки,  переводные  векселя,  депозитные  сертификаты),  переводными
ценными  бумагами,  а  также  прочими  оборотными  инструментами  и
финансовыми активами;
     участие   в   эмиссиях   всех   видов  ценных  бумаг,  включая
гарантирование  и  размещение,  в качестве агента (государственного
или частного), и предоставление услуг, касающихся эмиссий;
     брокерские операции на финансовом рынке;
     управление  такими активами, как наличность или ценные бумаги,
все   виды   управления   коллективными   инвестициями,  управление
пенсионным  фондом,  попечительство, услуги по хранению и трастовые
услуги;
     клиринговые  услуги  по  финансовым  активам,  включая  ценные
бумаги, деривативы и другие инструменты;
     предоставление  и  передачу  финансовой  информации, обработку
финансовых   данных  и  соответствующего  программного  обеспечения
поставщиками других финансовых услуг;
     консультативные,   посреднические   и  другие  вспомогательные
финансовые  услуги  во всех видах деятельности, указанных в абзацах
четырнадцатом -   восемнадцатом   настоящего   подпункта,   включая
справочные   и   аналитические  материалы  по  кредитным  вопросам,
исследования  и  рекомендации  по прямым и портфельным инвестициям,
рекомендации  по  вопросам  приобретения, реорганизации и стратегии
корпораций.

                             Статья 3
                     Внутреннее регулирование

     1. Порядок  выдачи лицензий, а также специальных разрешений на
осуществление   деятельности   на   рынках   финансовых   услуг  на
территории  государства  Стороны  осуществляется  в  соответствии с
законодательством   государства  Стороны,  на  территории  которого
предполагается осуществление деятельности.
     2. Ничто   в  Соглашении  не  препятствует  Стороне  принимать
пруденциальные   меры,   включая   защиту  инвесторов,  вкладчиков,
держателей  полисов  и  лиц,  перед  которыми поставщик услуг имеет
фидуциарную  ответственность,  или меры для обеспечения целостности
и   стабильности   финансовой   системы.   Если   такие   меры   не
соответствуют  положениям  Соглашения, они не должны использоваться
в  качестве  средства уклонения Стороны от исполнения обязательств,
принятых такой Стороной в соответствии с Соглашением.
     3. Ничто  в  настоящем  документе  не  должно  толковаться как
требование  к  Стороне  раскрывать информацию, относящуюся к счетам
индивидуальных  клиентов,  или  другую  какую-либо конфиденциальную
или   находящуюся   в   собственности   информацию,   имеющуюся   в
распоряжении государственных учреждений.

                             Статья 4
           Унификация законодательства государств Сторон

     Стороны  осуществляют  унификацию  законодательства государств
Сторон  на базе международных принципов и стандартов либо наилучшей
международной  практики  с учетом сохранения наилучших стандартов и
практики,   уже   применяющихся  в  государствах  Сторон,  с  целью
установления  единого  уровня требований в отношении лиц государств
Сторон,  осуществляющих  свою  деятельность  в  следующих  секторах
услуг:
     1) банковские услуги;
     2) страховые услуги;
     3) услуги на рынке ценных бумаг.

                             Статья 5
                 Порядок осуществления унификации

     1. Унификация    соответствующих   правил   осуществляется   в
соответствии со следующими этапами:
     1) к   31 декабря   2013 г.   Стороны  заключат  Соглашение  о
требованиях  к  осуществлению  деятельности  на  финансовых  рынках
государств - членов  Единого экономического пространства. Указанное
Соглашение  будет  предусматривать направления и порядок унификации
законодательства   государств   Сторон,   в   частности,   в  сфере
требований   и  условий  выдачи  лицензий  на  осуществление  видов
деятельности  в  секторах  услуг,  указанных  в статье 4 настоящего
документа;
     2) к  2015  году  Стороны  рассмотрят  возможность  создания и
функционирования    наднационального    органа   по   регулированию
финансового рынка государств Сторон;
     3) к  1 января  2020 г.  Стороны  завершат  процесс унификации
законодательств  государств  Сторон  в  секторах услуг, указанных в
статье 4 настоящего документа;
     4) при  соблюдении  условия,  предусмотренного  подпунктом   3
пункта 1 настоящей статьи, и достижения параметров, предусмотренных
пунктами 3-9 настоящей статьи,  с 1 января 2020 г. каждая из Сторон
автоматически признает лицензии на осуществление видов деятельности
в секторах  услуг,  указанных  в  статье  4  настоящего  документа,
выданные  на  территории  государства  любой  другой Стороны,  и не
требует от лиц государства любой другой Стороны получения  лицензий
на   осуществление   такой   деятельности   на   территории  своего
государства в случае, если указанному лицу уже была выдана лицензия
на осуществление такой деятельности на территории государства любой
другой Стороны.
     2. К   1 января  2020 г.  должны  быть  достигнуты  параметры,
указанные в пунктах 3-9 настоящей статьи.
     3. В  банковском  секторе  Стороны  в  рамках законодательства
своих  государств  создают  единые  требования  по  регулированию и
надзору  кредитных  организаций,  руководствуясь  в своих действиях
Основополагающими   принципами   эффективного  банковского  надзора
Базельского   комитета   по   банковскому   надзору   и   наилучшей
международной практикой, в том числе в отношении:
     1) унифицированного   понятия  "кредитная  организация"  и  ее
юридического статуса;
     2) порядка   и   условий   раскрытия   информации   кредитными
организациями,  банковскими  группами  и их аффилированными лицами,
банковскими холдингами;
     3) правил  бухгалтерского  учета  и  осуществления аудиторских
проверок,    установленных    в   соответствии   с   международными
стандартами  финансовой  отчетности  для  всех  видов деятельности,
включая  банковский  сектор,  и  требований  по  проведению  аудита
финансовой    (бухгалтерской)    отчетности    в   соответствии   с
международными стандартами аудита;
     4) порядка  и  условий  создания  кредитной организации, в том
числе в отношении:
     требований к учредительным документам;
     порядка    государственной   регистрации   юридического   лица
(филиала) и государственной регистрации кредитной организации;
     определения  минимального размера уставного капитала кредитной
организации, порядка его формирования и способов оплаты;
     требований   в   отношении   профессиональной  квалификации  и
деловой репутации руководящих работников кредитной организации;
     порядка  и условий выдачи лицензии на осуществление банковских
операций,   в  том  числе  в  отношении  требований  к  документам,
необходимым  для  получения  лицензии  на  осуществление банковских
операций;
     5) оснований  для  отказа в национальной регистрации кредитной
организации  и  выдаче  ей  лицензии  на  осуществление  банковских
операций;
     6) порядка,  процедуры  и условий ликвидации или реорганизация
кредитной организации (в том числе принудительной ликвидации);
     7) оснований  для  отзыва  у кредитной организации лицензии на
осуществление банковских операций;
     8) порядка  и особенностей реорганизации кредитных организаций
в форме слияния, присоединения и преобразования;
     9) обеспечения  финансовой надежности кредитной организации, в
том   числе  определения  иных  помимо  банковских  операций  видов
деятельности,     разрешенных     для     кредитных    организаций,
пруденциальных   нормативов,   резервов   на   возможные  потери  и
специальных провизий;
     10) порядка  осуществления  компетентными  органами  каждой из
государств  Сторон  надзора за деятельностью кредитных организаций,
банковских холдингов и банковских групп;
     11) порядка,   условий   и   размеров   санкций   к  кредитным
организациям и банковским холдингам;
     12) требований   к   деятельности   и  обеспечению  финансовой
надежности банковских групп и банковских холдингов;
     13) создания  и  функционирования  системы страхования вкладов
населения (включая суммы выплат возмещения по вкладам);
     14) процедур  финансового оздоровления и банкротства кредитных
организаций    (включая    регламентирование    прав    кредиторов,
очередность удовлетворения требований);
     15) перечня операций, признаваемых банковскими;
     16) перечня   организаций   и   их   статуса,  которые  вправе
осуществлять отдельные технологические части банковских операций.
     4. Кроме  того,  в  банковском  секторе  в  рамках  Соглашения
о  требованиях  к  осуществлению  деятельности на финансовых рынках
государств - членов  Единого  экономического  пространства  Стороны
разработают    параметры    взаимодействия   компетентных   органов
государств  Сторон  в  сфере контроля и надзора за деятельностью на
этом  рынке  и координацию в иных сферах, связанных с деятельностью
кредитных организаций, банковских холдингов и банковских групп.
     5. В  страховом  секторе  Стороны  в  рамках  законодательства
своих  государств  создают  единые  требования  по  регулированию и
надзору     профессиональных     участников    страхового    рынка,
руководствуясь   в  своих  действиях  Основополагающими  принципами
эффективного  страхового  надзора  IAIS  и  наилучшей международной
практикой, в том числе в отношении:
     1) унифицированного    понятия    "профессиональный   участник
страхового рынка" и его юридического статуса;
     2) обеспечения   финансовой   устойчивости   профессионального
участника страхового рынка, в том числе в отношении:
     страховых  резервов,  достаточных  для исполнения обязательств
по    страхованию,    сострахованию,   перестрахованию,   взаимному
страхованию;
     состава   и   структуры   активов,  принимаемых  для  покрытия
страховых резервов;
     минимального   уровня   и  порядка  формирования  уставного  и
собственного капиталов;
     условий и порядка передачи страхового портфеля;
     3) правил  бухгалтерского  учета  и  осуществления аудиторских
проверок,    установленных    в   соответствии   с   международными
стандартами   финансовой   отчетности  для  страхового  сектора,  и
требований   по   проведению   аудита   финансовой  (бухгалтерской)
отчетности в соответствии с международными стандартами аудита;
     4) порядка  и  условий  создания  и  лицензирования  страховой
деятельности;
     5) порядка  осуществления  компетентными  органами  каждой  из
государств   Сторон   надзора  за  деятельностью  профессионального
участника страхового рынка;
     6) порядка,   условий   и   размеров   санкций   за  нарушение
профессиональными     участниками    страхового    рынка    порядка
осуществления деятельности на рынке;
     7) требований  в  отношении  профессиональной  квалификации  и
деловой    репутации    руководящих   работников   профессиональных
участников страхового рынка;
     8) оснований  для  отказа  в  выдаче лицензии на осуществление
страховой деятельности;
     9) порядка,  процедуры  и условий ликвидации или реорганизация
профессионального   участника   страхового   рынка   (в  том  числе
принудительной ликвидации (банкротства);
     10) оснований   для   отзыва   у  профессионального  участника
страхового  рынка лицензии на осуществление страховой деятельности,
а  также  аннулирования,  ограничения  или приостановления действия
лицензии;
     11) порядка  и  особенностей  реорганизации  профессионального
участника   страхового  рынка  в  форме  слияния,  присоединения  и
преобразования;
     12) требований   к   составу   страховых   групп  и  страховых
холдингов и их финансовой надежности.
     6. Кроме   того,  в  страховом  секторе  в  рамках  Соглашения
о  требованиях  к  осуществлению  деятельности на финансовых рынках
государств - членов  Единого  экономического  пространства  Стороны
разработают    параметры    взаимодействия   компетентных   органов
государств  Сторон  в  сфере контроля и надзора за деятельностью на
этом рынке.
     7. На  рынке  ценных  бумаг  Стороны в рамках законодательства
своих  государств  создают  единые требования и условия в отношении
следующих видов деятельности:
     1) брокерская деятельность на рынке ценных бумаг;
     2) дилерская деятельность на рынке ценных бумаг;
     3) деятельность  по  управлению  ценными бумагами, финансовыми
инструментами,  доверительное  управление  пенсионными  активами  и
коллективными инвестициями;
     4) деятельность    по    определению   взаимных   обязательств
(клиринг);
     5) депозитарная деятельность;
     6) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
     7) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.
     8. Кроме   того,  на  рынке  ценных  бумаг  Стороны  в  рамках
законодательства  своих  государств  создают  единые  требования по
регулированию   и  мониторингу  рынка  ценных  бумаг,  указанные  в
пункте 7   настоящей   статьи,  руководствуясь  в  своих  действиях
Основополагающими  принципами  эффективного  надзора  за субъектами
рынка   ценных   бумаг   IOSCO,   OECD  и  наилучшей  международной
практикой, в том числе в отношении:
     1) определения   порядка   формирования   и  оплаты  уставного
капитала,   а также   требований   к   достаточности   собственного
капитала;
     2) порядка   и   условий   выдачи  лицензии  на  осуществление
деятельности  на  рынке  ценных  бумаг,  в  том  числе  в отношении
требований  к  документам,  необходимым  для  получения лицензии на
осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
     3) требований  в  отношении  профессиональной  квалификации  и
деловой    репутации    руководящих   работников   профессиональных
участников рынка ценных бумаг;
     4) оснований  для  отказа  в  выдаче лицензии на осуществление
деятельности   на   рынке  ценных  бумаг,  а  также  аннулирования,
ограничения или приостановления действия лицензии;
     5) правил  бухгалтерского  учета  и  осуществления аудиторских
проверок,    установленных    в   соответствии   с   международными
стандартами  финансовой  отчетности  для  всех  видов  деятельности
рынка  ценных  бумаг  и  требований по проведению аудита финансовой
(бухгалтерской)    отчетности   в   соответствии   с международными
стандартами   аудита,  а  также  организации  внутреннего  учета  и
внутреннего контроля;
     6) порядка,  процедуры  и условий ликвидации или реорганизации
профессионального   участника  рынка  ценных  бумаг  (в  том  числе
принудительной ликвидации);
     7) оснований  для  отзыва  у профессионального участника рынка
ценных  бумаг  лицензии  на  осуществление  деятельности  на  рынке
ценных бумаг;
     8) порядка,  условий  и  размеров  административных санкций за
нарушение  профессиональными участниками рынка ценных бумаг порядка
осуществления деятельности на финансовом рынке;
     9) порядка  осуществления  компетентными  органами  каждой  из
государств  Сторон  надзора за деятельностью субъектов (участников)
рынка ценных бумаг;
     10) требований   и   условий,   предъявляемых  к  деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
     9. Помимо  параметров,  указанных  в  пунктах 7  и 8 настоящей
статьи,  Стороны  в рамках Соглашения о требованиях к осуществлению
деятельности  на  финансовых  рынках  государств  -  членов Единого
экономического  пространства  разработают  параметры взаимодействия
компетентных  органов  государств Сторон в сфере контроля и надзора
за деятельностью на этом рынке.

                             Статья 6
                             Признание

     1. Сторона  может  признавать пруденциальные меры любой другой
Стороны  при  определении применения ею мер, относящихся к поставке
финансовых  услуг.  Такое  признание, которое может быть достигнуто
посредством  гармонизации  законодательства  государств  Сторон или
иным  образом,  может основываться на соглашении или договоренности
с   заинтересованной   Стороной  или  может  быть  предоставлено  в
одностороннем порядке.
     2. Сторона,  являющаяся Стороной Соглашения или договоренности
о  признании  пруденциальных мер любой другой Стороны (как будущих,
так  и действующих), предоставляет другим заинтересованным Сторонам
возможность   вести   переговоры   об  их  присоединении  к  схожим
соглашениям  или  договоренностям или вести переговоры о заключении
с ней  схожих соглашений или договоренностей, которые в зависимости
от   обстоятельств   могли   бы  содержать  эквивалентные  правила,
контроль,  механизм  осуществления  таких  правил и, если возможно,
процедуры,  касающиеся  обмена  информацией  между  членами  схожих
соглашений  и договоренностей. Если Сторона предоставит признание в
одностороннем   порядке,   то   также  она  гарантирует  реализацию
соответствующей      возможности      любой      другой     Стороне
продемонстрировать   (с использованием  правовых  механизмов),  что
такие обстоятельства существуют.

                             Статья 7
                Применение иных соглашений Единого
                    экономического пространства

     Положения  настоящего  документа  применяются  без  ущерба для
положений  Соглашения  о  согласованных принципах валютной политики
в  государствах - членах Единого экономического пространства.

                             Статья 8
                        Отмена ограничений

     Каждая Сторона  прекращает  применение  мер,  указанных  в  ее
индивидуальном национальном перечне, предусмотренном приложением IV
к Соглашению,  в отношении тех секторов финансовых услуг, в которых
всеми    Сторонами    было    выполнено   условие   об   унификации
законодательства своих  государств,  предусмотренное  подпунктом  3
пункта  1  статьи  5 настоящего документа,  и достигнуты параметры,
указанные в пунктах 2-9 статьи 5 настоящего документа.


                           _____________