"судебная экспертиза в гражданском, арбитражном, административном и уголовном процессе" (россинская е.р.) ("норма", 2006)

случае удара или внезапного отказа) способов исследования носителей данных (чаще всего жестких дисков) с целью извлечения криминалистически значимой информации, хранящейся на них. Другой пример связан с установлением работоспособности системного блока компьютера.
Так, по одному из гражданских дел на экспертизу был представлен системный блок персонального компьютера. Вопросы эксперту были сформулированы следующим образом.
1. Находится ли системный блок в работоспособном состоянии, если нет, то какие имеются неисправности?
2. Является ли выявленная неисправность заводским браком либо следствием нарушения эксплуатации?
3. Имеется ли причинная связь между выходом из строя видеоконтроллера системного блока и установкой внутреннего модема?
4. Мог ли заряд статического электричества повредить комплектующие элементы системного блока при их самостоятельной установке либо замене?
В результате выявленного комплекса диагностических признаков в ходе экспертного исследования было доказано наличие в материнской плате системного блока компьютера заводского брака, приведшего к аппаратной неисправности всего компьютера.
2. Для осуществления экспертного исследования программного обеспечения предназначена судебная программно-компьютерная экспертиза. Ее предметом являются закономерности разработки (создания) и применения (использования) программного обеспечения компьютерной системы, представленной на исследование в целях установления истины по гражданскому или уголовному делу. Целью судебной программно-компьютерной экспертизы является изучение функционального предназначения, характеристик и реализуемых требований, алгоритма и структурных особенностей, текущего состояния представленного на исследование программного обеспечения компьютерной системы.
На разрешение судебных экспертиз этого рода ставятся следующие вопросы.
1. Какова общая характеристика представленного программного обеспечения, из каких компонент (программных средств) оно состоит?
2. Какую классификацию имеют конкретные программные средства (системные или прикладные) представленного программного обеспечения? Обладают ли они признаками контрафактности?
3. Каковы наименование, тип, версия, вид представления (явный, скрытый, удаленный) программного средства?
4. Каковы реквизиты разработчика и владельца данного программного средства?
5. Каков состав соответствующих файлов программного обеспечения, каковы их параметры (объемы, даты создания, атрибуты)?
6. Какое общее функциональное предназначение имеет программное средство?
7. Имеются ли на носителях информации программные средства для реализации определенной функциональной задачи?
8. Какие требования предъявляет данное программное средство к аппаратным средствам компьютерной системы?
9. Какова совместимость конкретного программного средства с программным и аппаратным обеспечением компьютерной системы?
10. Используется ли данное программное средство для решения определенной функциональной задачи?
11. Каковы фактическое состояние программного средства, его работоспособность по реализации отдельных (конкретных) функций?
12. Каким образом организованы ввод и вывод данных в представленном программном средстве?
13. Имеются ли в программном средстве отклонения от нормальных параметров типовых программных продуктов (например, свойства инфицирования, недокументированных функций)?
14. Имеет ли программное средство защитные возможности (программные, аппаратно-программные) от несанкционированного доступа и копирования?
15. Каким образом организованы защитные возможности программного средства?
16. Каков общий алгоритм данного программного средства?
17. Какие программные инструментальные средства (языки программирования, компиляторы, стандартные библиотеки) использовались при разработке данного программного средства?
18. Имеются ли на носителях информации тексты (коды) с первоначальным состоянием программы?
19. Подвергался ли алгоритм программного средства модификации по сравнению с исходным состоянием? В чем это нашло отражение?
20. Какой вид имело программное средство до его последней модификации?
21. Использованы ли в алгоритме программы и ее тексте какие-либо специфические (нестандартные) приемы алгоритмизации и программирования?
22. С какой целью было произведено изменение каких-либо функций в программном средстве?
23. Направлены ли внесенные изменения в программное средство на преодоление его защиты?
24. Достигается ли решение определенных задач после внесения изменений в программное средство?
25. Каким способом были произведены изменения в программе (преднамеренно, воздействием вредоносной программы, ошибками программной среды, аппаратным сбоем и др.)?
26. Какова хронология внесения изменений в программном средстве?
27. Какова хронология использования программного средства (начиная с ее инсталляции)?
28. Имеются ли в программном средстве враждебные функции, которые влекут уничтожение, блокирование, модификацию либо копирование информации, нарушение работы компьютерной системы?
29. Каковы последствия дальнейшей эксплуатации определенного программного средства?
Объектами программно-компьютерной экспертизы являются: а) системное программное обеспечение (операционные системы); б) вспомогательные программы - утилиты; в) средства разработки и отладки программ; г) служебная системная информация; д) прикладное программное обеспечение (приложения общего назначения - текстовые и графические редакторы, системы управления базами данных, электронные таблицы, редакторы презентаций и т.д.; приложения специального назначения для решения задач в определенной области науки, техники, экономики и т.д.).
Показательным примером программно-компьютерной экспертизы является экспертное исследование программного обеспечения, позволившее успешно расследовать хищение денежных средств путем использования несовершенства компьютерной программы. Л., являясь клиентом одного из коммерческих банков, обратил внимание на частичную несовместимость программы автоматизации банковских операций "ПАБА" и программы обслуживания пластиковых карточек "Арканзас". Первая программа предусматривала для любой валюты два дополнительных знака, рассчитанных на центы, копейки и т.д. Вторая же программа при операциях с валютами, не имеющими деления на более мелкие единицы (такие, как итальянская лира, японская иена и проч.), считывала последний знак как единицу основной валюты. В результате при снятии через банкомат средств со счета в иностранной валюте, не имеющей деления на мелкие единицы, остаток на счету оставался большим в сто раз, чем было в действительности. Это позволяло снимать со счета суммы в указанной валюте, стократно превышающие вклад. Произведенное в процессе экспертного исследования изучение используемого программного обеспечения позволило выявить имеющуюся нестыковку и установить фактические обстоятельства выполнения ошибочных операций.
3. Судебная информационно-компьютерная экспертиза (данных) является ключевым видом СКТЭ, так как позволяет завершить целостное построение доказательственной базы путем окончательного разрешения большинства вопросов, связанных с компьютерной информацией. Целью этого вида являются поиск, обнаружение, анализ и оценка информации, подготовленной пользователем или порожденной (созданной) программами для организации информационных процессов в компьютерной системе.
Судебная информационно-компьютерная экспертиза (данных) производится для разрешения следующих вопросов.
1. Как отформатирован носитель информации и в каком виде на него записаны данные?
2. Каковы характеристики физического размещения данных на носителе информации?
3. Каковы характеристики логического размещения данных на носителе информации?
4. Какие свойства, характеристики и параметры (объемы, даты создания-изменения, атрибуты и др.) имеют данные на носителе информации?
5. Какого вида (явный, скрытый, удаленный, архив) информация имеется на носителе?
6. К какому типу относятся выявленные (определенные) данные (текстовые, графические, база данных, электронная таблица, мультимедиа, запись пластиковой карты, данные ПЗУ и др.) и какими программными средствами они обеспечиваются?
7. Каким образом организован доступ (свободный, ограниченный и проч.) к данным на носителе информации и каковы его характеристики?
8. Какие свойства, характеристики имеют выявленные средства защиты данных и какие пути ее преодоления возможны?
9. Какие признаки преодоления защиты (либо попыток несанкционированного доступа) имеются на носителе информации?
10. Каково содержание защищенных данных?
11. Каково фактическое состояние выявленных данных и соответствует ли оно типовому состоянию на соответствующих носителях данных?
12. Какие несоответствия типовому представлению имеются в выявленных данных (нарушение целостности, несоответствие формата, вредоносные включения и проч.)?
13. Каковы пользовательские (потребительские) свойства и предназначение данных на носителе информации?
14. Какие данные для решения определенной функциональной (потребительской) задачи имеются на носителе информации?
15. Какие данные с фактами и обстоятельствами конкретного дела находятся на представленном носителе информации?
16. Какие данные о собственнике (пользователе) компьютерной системы (в том числе имена, пароли, права доступа и проч.) имеются на носителях информации?
17. Какие данные с представленных на экспертизу документов (образцов) и в каком виде (целостном, фрагментарном) находятся на носителе информации?
18. Каково первоначальное состояние данных на носителе (в каком виде, какого содержания и с какими характеристиками, атрибутами находились определенные данные до их удаления или модификации)?
19. Каким способом и при каких обстоятельствах произведены действия или операции (блокирование, модификация, копирование, удаление) определенных данных на носителе информации?
20. Какой механизм (последовательность действий) по решению конкретной задачи отражен в определенных данных на носителе информации?
21. Какая хронологическая последовательность действий (операций) с выявленными данными имела место при решении конкретной задачи (например, подготовки изображений денежных знаков, ценных бумаг, оттисков печатей и т.п.)?
22. Какая причинная связь имеется между действиями (вводом, модификацией, удалением и проч.) с данными и имевшим место событием (например, нарушением в работе компьютерной системы, в том числе сбоями в программном и аппаратном обеспечении)?
23. Какова степень соответствия (или несоответствия) действий с конкретной информацией специальному регламенту или правилам эксплуатации определенной компьютерной системы?
Объектами судебной информационно-компьютерной экспертизы (данных) являются файлы, подготовленные с использованием указанных выше и других программных средств - с расширениями текстовых форматов (.txt,.doc...), графических форматов (.bmp,.jpg,.tif,.cdr...), форматов баз данных (.dbf,.mdb...), электронных таблиц (.xls,.cal...) и др.
Примером судебной информационно-компьютерной экспертизы является экспертиза по выявлению фактов и обстоятельств образования недостачи в одной крупной торговой компьютерной фирме. На разрешение экспертизы был поставлен вопрос: "Какая информация по реализации товарно-материальных ценностей за период с марта по август 200_ г. имеется на представленных компьютерах?"
В ходе предварительно проведенного допроса сетевого администратора данной фирмы было установлено, что информация по реализации товарно-материальных ценностей представлена следующими реквизитами: номер товарного чека, наименование товара, цена в долларах и рублях, количество, сумма по чеку, менеджер, дата, и хранится в сводных таблицах помесячно. При производстве экспертизы эксперт СКТЭ исследовал все файлы, имеющиеся на жестких дисках представленных компьютеров, на предмет наличия в них вышеперечисленной информации за указанный период. Все найденные файлы оказались электронными таблицами, подготовленными средствами Microsoft Excel, что соответствовало показаниям сетевого администратора. Для дальнейшего анализа реализации товарно-материальных ценностей полученная информация была распечатана и передана эксперту судебно-бухгалтерской экспертизы, участвующему в данной комплексной экспертизе.
4. Судебная компьютерно-сетевая экспертиза, в отличие от предыдущих, основывается, прежде всего, на функциональном предназначении компьютерных средств, реализующих какую-либо сетевую информационную технологию. Она выделена в отдельный вид в связи с тем, что лишь использование специальных знаний в области сетевых технологий позволяет соединить воедино полученные объекты, сведения о них и эффективно решить поставленные экспертные задачи. Особое место в компьютерно-сетевой экспертизе занимают экспертные исследования, связанные с интернет-технологиями <1>.
--------------------------------
<1> См.: Осипенко А.Л. Борьба с преступностью в глобальных компьютерных сетях: международный опыт. М.: Норма, 2004.
Судебная экспертиза этого рода производится для решения следующих задач:
а) определение свойств и характеристик аппаратного средства и программного обеспечения, установление места, роли и функционального предназначения исследуемого объекта в сети (например, для программного средства в отношении к сетевой операционной системе; для аппаратного средства - отношение к серверу, рабочей станции, активного сетевого оборудования и т.д.);
б) выявление свойств и характеристик вычислительной сети, установление ее архитектуры, конфигурации, выявление установленных сетевых компонент, организации доступа к данным;
в) определение соответствия выявленных характеристик типовым для конкретного класса средств сетевой технологии, определение принадлежности средства к серверной или клиентской части приложений;
г) определение фактического состояния и исправности сетевого средства, наличия физических дефектов, состояния системного журнала, компонент управлением доступа;
д) установление первоначального состояния вычислительной сети в целом и каждого сетевого средства в отдельности, возможного места покупки (приобретения), уточнение изменений, внесенных в первоначальную конфигурацию (например, добавление дополнительных сетевых устройств, устройств расширения на сервере либо рабочих станциях и проч.);
е) определение причин изменения свойств вычислительной сети (например, по организации уровней управления доступом), установление факта нарушения режимов эксплуатации сети, фактов (следов) использования внешних ("чужих") программ и т.п.;
ж) определение свойств и состояния вычислительной сети по ее отображению в информации носителей данных