Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 13.03.2014 по делу n А46-28325/2012. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д. 42, канцелярия 37-26-06, 37-26-07, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

14 марта 2014 года

                                                               Дело № А46-28325/2012

Резолютивная часть постановления объявлена 06 марта 2014 года

Постановление изготовлено в полном объеме 14 марта 2014 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Рожкова Д.Г.,

судей  Грязниковой А.С., Солодкевич Ю.М.,

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем Ненашевой Е.В.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-113/2014) Филимендиковой Татьяны Сергеевны на решение Арбитражного суда Омской области от  02 декабря 2013 года по делу №  А46-28325/2012 (судья Распутина Л.Н.), принятое по иску Степанова Дмитрия Борисовича к  закрытому акционерному обществу «Фирма «РЕЗЕРВ» (ОГРН 1025501377934, ИНН  5507053224), Филимендиковой Татьяне Сергеевне о признании недействительным решения внеочередного собрания акционеров, и встречному иску Филимендиковой Татьяны Сергеевны  к Степанову Дмитрию Борисовичу, закрытому акционерному обществу «Фирма «РЕЗЕРВ» о признании недействительной записи в реестре акционеров и обязании исключить данную запись из реестра, третьи лица:  Щекотов Дмитрий Дмитриевич, Сухарев Виктор Анатольевич,  

при участии в судебном заседании представителей:

от Филимендиковой Татьяны Сергеевны - Чуянов А.В. (паспорт, по доверенности от 11.03.2013 сроком действия 3 года),

от закрытого акционерного общества «Фирма «РЕЗЕРВ» - Шарамеев Д.П. (удостоверение № 401 от 30.01.2003, по доверенности от 05.11.2012 сроком действия 3 года), Горбунов Д.В. (удостоверение № 52 от 25.11.2005, по доверенности от 10.09.2012  сроком действия 3 года),

От Сухарева Виктора Анатольевича - Горбунов Д.В. (удостоверение № 52 от 25.11.2005, по доверенности от 29.08.2012  сроком действия 3 года),

установил:

Степанов Дмитрий Борисович (далее - Степанов Д.Б.) обратился в Арбитражный суд Омской области с исковым заявлением к закрытому акционерному обществу «Фирма «РЕЗЕРВ» (далее - ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», общество, ответчик), Филимендиковой Татьяне Сергеевне (далее - Филимендикова Т.С., ответчик) о признании недействительным решения внеочередного собрания акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» от 31.08.2012.

Определениями суда от 23.10.2012, 19.08.2013 в порядке статьи 51 АПК РФ к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены Щекотов Дмитрий Дмитриевич, Сухарев Виктор Анатольевич (далее – третьи лица).

Филимендикова Т.С. обратилась в арбитражный суд с встречным исковым заявлением к Степанову Д.Б. и ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» о признании недействительной записи в реестре акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» о переходе прав на 420 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» к Степанову Д.Б. от Сухарева Виктора Анатольевича и обязании ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» исключить указанную запись из реестра акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ».

Определением суда от 29.01.2013 встречный иск принят к производству.

Степанов Д.Б. в порядке части 2 статьи 49 АПК РФ представил письменное заявление об отказе от первоначальных исковых требований в полном объеме.

Определением от 07.03.2013 производство по делу № А46-28325/2012 по исковому заявлению Степанова Дмитрия Борисовича к ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», Филимендиковой Татьяне Сергеевне о признании недействительным решения внеочередного собрания акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» от 31.08.2012 прекращено.

Производство по делу № А46-28325/2012 по встречному исковому заявлению Филимендиковой Татьяны Сергеевны к Степанову Дмитрию Борисовичу и ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» о признании недействительной записи в реестре акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» о переходе прав на 420 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» к Степанову Д.Б. от Сухарева Виктора Анатольевича и обязании ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» исключить указанную запись из реестра акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» приостановлено до вступления в законную силу итогового судебного акта по делу № А46-30850/2012.

Определением от 20.06.2013 производство по делу № А46-28325/2012 по встречному исковому заявлению возобновлено.

Решением Арбитражного суда Омской области  от 02.12.2013 по делу № А46-28325/2012 в удовлетворении исковых требований Филимендиковой Татьяны Сергеевны отказано.

Не соглашаясь с решением суда, Филимендикова Т.С. в апелляционной жалобе просит его отменить, принять по делу новый судебный акт об отказе в удовлетворении иска.

В обоснование апелляционной жалобы Филимендикова Т.С. указывает, что с лицевого счета истца № 1-Ф произведено незаконное списание акций. Полагает, что невозможно установить правовую природу акций, зачисленных на лицевые счета 2-Ф и 3-Ф Степанова Д.Б., и невозможно установить факт регистрации указанных акций. Отмечает, что представленная в дело анкета эмитента подписана Сухаревым В.А. от 19.11.2012  как директором ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», который на указанную дату им не являлся.

В дополнениях к апелляционной жалобе Филимендикова И.С. указывает, что проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг должно осуществляться на основании внутреннего документа акционерного общества – правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденных советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если их утверждение не отнесено уставом акционерного общества к компетенции исполнительных органов акционерного общества, которые в ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» до настоящего времени не утверждены, следовательно, не могут проводиться операции по реестру в силу указания закона, в том числе не может быть подано передаточное распоряжение и не может быть открыт лицевой счёт для зачисления на него акций. Указывает, что передаточное распоряжение, представленное в материалы дела, не исполнено двумя работниками регистратора, и не содержит отметок о его исполнении.

Щекотов Д.Д., Степанов Д.Б., надлежащим образом извещённые в порядке статьи 123  АПК РФ о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, явку представителя в судебное заседание не обеспечили.  На основании частей 2, 3 статьи 156, части 1 статьи 266 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в отсутствие неявившихся участников процесса.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель Филимендиковой Т.С. поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе и дополнениях к ней.

Представители ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», Сухарева Виктора Анатольевича просили оставить решение суда без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения.

Рассмотрев материалы дела, доводы апелляционной жалобы и дополнений к ней, выслушав мнение представителей участвующих в деле лиц, оценив законность и обоснованность обжалуемого решения суда первой инстанции, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения.

Как следует из материалов дела, ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» зарегистрировано в качестве юридического лица 13.09.2000 Городской регистрационной палатой Департамента недвижимости Администрации г. Омска.

Как следует из выписки из Единого государственного реестра юридических лиц от 17.08.2012 № 42311В/2012 в отношении ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» учредителями (участниками) юридического лица указаны: Сухарев В.А. (номинальная стоимость доли - 4 200 руб.), Филимендикова Т.С. (номинальная стоимость доли - 4 200 руб.).

24 июля 2012 года между Сухаревым В.А. (даритель) и Степановым Д.Б. (одаряемый) подписан договор дарения ценных бумаг б/н, по условиям которого даритель обязуется подарить одаряемому 420 штук принадлежащих ему на праве собственности обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ».

Также Сухаревым В.А. выдано передаточное распоряжение б/н о перерегистрации на Степанова Д.Б. 420 обыкновенных именных бездокументарных акций, государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-01844-N.

Полагая, что записи в реестре акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» о переходе прав на 420 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» к Степанову Д.Б. от Сухарева В.А. являются недействительными в связи с отсутствием в обществе внутренних документов, регламентирующих правила ведения реестра акционеров, Филимендикова Т.С, обратилась с встречным иском о признании указанных записей недействительными и обязании ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» исключить запись в реестре акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» о переходе прав на 420 обыкновенных именных бездокументарных акций общества к Степанову Д.Б. от Сухарева В.А.

Отказ в удовлетворении встречных исковых требований послужил поводом для подачи Филимендиковой Т.С. апелляционной жалобы, при оценке доводов которой суд апелляционной инстанции установил следующее.

Согласно статье 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» обращение ценных бумаг - заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.

В порядке статьи 153 ГК РФ сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

Исходя из заявленных Филимендиковой Т.С. требований, следует, что они сводятся к требованию о восстановлении записи в реестре акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» и имеют одно основание - аннулирование внесенных в реестр записей о переходе прав на 420 обыкновенных именных бездокументарных акций общества к Степанову Д.Б. от Сухарева В.А.

В соответствии с пунктом 1 статьи 25 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами.

Сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, а также иные сведения указываются в реестре акционеров общества (пункт 1 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»).

Статьей 46 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» предусмотрено, что держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» в материалы дела представлены договор дарения ценных бумаг б/н от 24.07.2012, передаточное распоряжение б/н о перерегистрации на Степанова Д.Б. 420 обыкновенных именных бездокументарных акций, государственный регистрационный номер выпуска: 1-01-01844- N, выписка № 12-11-12 ВИ-1 из реестра акционеров на 12.11.2012.

В соответствии со статьей 128 ГК РФ ценные бумаги являются вещами. Согласно пункту 1 статьи 223 ГК РФ, корреспондирующему положениям абзаца второго пункта 1 статьи 142 указанного Кодекса, право собственности у приобретателя вещи по договору возникает с момента ее передачи, если иное не предусмотрено законом или договором.

Как следует из пункта 2 статьи 142 ГК РФ, в случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, возможность осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, определяется наличием доказательств их закрепления в специальном реестре, обычном или компьютеризованном.

Статьей 143 ГК РФ акции отнесены к числу ценных бумаг.

Абзац пятый статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» определяет акции как эмиссионные именные ценные бумаги, которые в соответствии со статьей 16 данного Закона могут выпускаться только в бездокументарной форме, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами. При бездокументарной форме эмиссионных ценных бумаг владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо (абзац четырнадцатый статьи 2 Закона № 39-ФЗ).

В силу пункта 1 статьи 149 ГК РФ порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке.

Исходя из положений статей 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», статьи 46 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» - права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра. При этом право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

В силу положений статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг. Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании распоряжения владельца о передаче ценных бумаг или лица, действующего от его имени, иных документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

Основанием для внесения в реестр акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» записей о переходе права собственности на акции общества от Сухарева В.А. к Степанову Д.Б. явилось передаточное распоряжение.

Доказательствами, подтверждающими наличие права лица на акции (статуса акционера), являются запись в реестре владельцев именных ценных бумаг акционерного общества и выписка из него, выдаваемая держателем такого реестра на дату подачи искового заявления, либо на дату, предшествующую утрате истцом права собственности на акции.

В соответствии с пунктом 2 Постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (далее – Положение № 27) требования указанного Положения являются обязательными для регистраторов - профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов, осуществляющих ведение своего реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

Деятельность по ведению реестров включает в себя: ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц; ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента; ведение регистрационного журнала отдельно по каждому эмитенту по всем ценным бумагам эмитента; ведение журнала учета выданных, погашенных и утраченных сертификатов отдельно по каждому эмитенту (при документарной форме выпуска ценных бумаг); учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от