Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 23.03.2011 по делу n А70-10063/2010. Оставить без изменения определение первой инстанции: а жалобу - без удовлетворения (ст.272 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

24 марта 2011 года

                                        Дело №   А70-10063/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  17 марта 2011 года

Постановление изготовлено в полном объеме  24 марта 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  судьи Гладышевой Е.В.,

судей  Зориной О.В., Кудриной Е.Н.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Ненашевой Е.В., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционные жалобы (регистрационные номера 08АП-673/2011, 08АП-675/2011) Ситникова Артема Вячеславовича и Ситникова Вячеслава Викторовича на определение Арбитражного суда Тюменской области от 20.12.2010, вынесенное по результатам рассмотрения заявлений  Ситникова Вячеслава Викторовича и Ситникова Артема Вячеславовича о включении требований в реестр требований кредиторов общества с ограниченной ответственностью «Нефтегазинвест» по делу № А70-10063/2010 (судья Скифский Ф.С.) о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Нефтегазинвест» (ИНН 7202152658, ОГРН 1067203348860),

при участии в судебном заседании представителей: 

Ситников А.В. - не явился;

Ситников В.В. - не явился;

от общества с ограниченной ответственностью «Нефтегаз-Инвест» - представитель не явился;

конкурсный управляющий общества с ограниченной ответственностью «Нефтегаз-Инвест» Жихарев Е.А. – не явился;

установил:

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 28.10.2010 по делу № А70-10063/2010 общество с ограниченной ответственностью «Нефтегазинвест» (далее - ООО «Нефтегаз-инвест») признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство по упрощённой процедуре банкротства ликвидируемого должника, конкурсным управляющим утверждён Жихарев Е.А.

Сведения о несостоятельности (банкротстве) должника опубликованы в печатном издании «Коммерсантъ» № 210 от 13.11.2010.

Гражданин Ситников Вячеслав Викторович 16.11.2010 обратился в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением об установлении и включении в третью очередь реестра требований кредиторов должника требования в размере 6 795 750 руб. 41 коп. основного долга.

Также 16.11.2010 в Арбитражный суд Тюменской области обратился гражданин Ситников Артём Вячеславович с заявлением об установлении и включении в третью очередь реестра требований кредиторов должника требования в размере 2 236 780 руб. 26 коп. основного долга.

Определением Арбитражного суда Тюменской области от 20.12.2010 по делу                   № А70-10063/2010 в установлении обоснованности требований гражданина Ситникова В.В. к ООО «Нефтегаз-инвест» в размере 6 795 750 руб. 41 коп. и требований гражданина Ситникова А.В. к ООО «Нефтегаз-инвест» в размере 2 236 780 руб. 26 коп. основного долга и включении их в реестр требований кредиторов должника отказано.

Не согласившись с определением суда, Ситников А.В. и Ситников В.В. обратились с апелляционными жалобами, в которых просили  его отменить полностью и разрешить вопрос по существу, а именно: включить требования в реестр требований кредиторов должника.

В обоснование апелляционных жалоб Ситников А.В. и Ситников В.В. указали, что ими представлены достаточные доказательства передачи должнику в доверительное управление ценных бумаг и денежных средств. Суду также был разъяснен способ передачи ценных бумаг. Ценные бумаги переданы должнику путем списания с брокерских счетов и зачисления на брокерские счета депозитария.

Представители лиц, участвующих в деле, надлежащим образом извещенных о времени и месте заседания суда апелляционной инстанции, в судебное заседание не явились.

            На основании части 1 статьи 266, части 5 статьи 156 АПК РФ апелляционная жалоба рассмотрена в их отсутствие.

Рассмотрев материалы дела и апелляционные жалобы, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения.

В силу пункта 2 статьи 225 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), кредиторы вправе предъявить свои требования к ликвидируемому должнику в течение месяца с даты опубликования объявления о признании ликвидируемого должника банкротом в соответствии со статьей 71 настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктом 1 статьи 71 Закона о банкротстве, для целей участия в первом собрании кредиторов кредиторы вправе предъявить свои требования к должнику в течение тридцати календарных дней с даты опубликования сообщения о введении наблюдения. Указанные требования направляются в арбитражный суд, должнику и временному управляющему с приложением судебного акта или иных документов, подтверждающих обоснованность этих требований. Указанные требования включаются в реестр требований кредиторов на основании определения арбитражного суда о включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

Из материалов дела усматривается, что 26.03.2008 между ООО «Нефтегаз-инвест» (управляющим) и гражданами Ситниковым В.В. и Ситниковым А.В. (учредителями управления) заключены договоры доверительного управления № 2/2008ДУ, № 7/2008ДУ, по условиям которых учредители управления передают управляющему в доверительное управление за вознаграждение ценные бумаги и денежные средства, а управляющий обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителей управления на принципах сохранности и возвратности (пункты 1.1.).

Как утверждает Ситников В.В., в соответствии с условиями договора доверительного управления от 26.03.2008 № 2/2008ДУ  он передал должнику денежные средства в сумме 6 300 000 руб., а также ценные бумаги на сумму 8 295 750 руб. 41 коп. Данные обстоятельства подтверждаются актом № 1 приёма-передачи имущества в доверительное управление от 24.04.2008. На расчётный счет Ситникова В.В. должник перечислил денежные средства только в сумме 1 500 000 руб. Задолженность должника составляет 6 795 750 руб. 41 коп.

По утверждению Ситникова А.В., в соответствии с условиями договора доверительного управления от 26.03.2008 № 7/2008ДУ он передал должнику ценные бумаги на сумму 2 786 780 руб. 26 коп., должник перечислил на его расчётный счёт  денежные средства в размере 500 000 руб., задолженность должника составляет 2 236 780 руб. 26 коп.

Суд первой инстанции, отказывая во включении требований Ситникова В.В. и Ситникова А.В., исходил из того, что ими не представлены достаточные и допустимые доказательства передачи ценных бумаг и денежных средств должнику.

Суд апелляционной инстанции, исследовав по правилам статьи 71 АПК РФ представленные Ситниковым В.В. и Ситниковым А.В. доказательства, соглашается с выводом суда первой инстанции об отсутствии оснований для включения их требований в реестр требований кредиторов должника в силу следующего.

Частью 1 статьи 65 АПК РФ установлено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Отношения, возникающие при обращении ценных бумаг, и порядок фиксации действий, связанных с обращением ценных бумаг, регулируются, в том числе Федеральным законом от 22.04.1996 №  39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг).

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами (пункт 1 статьи 5 Закона о рынке ценных бумаг).

 В соответствии со статьёй 7 Закона о рынке ценных бумаг депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.

   В обязанности депозитария входит регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами, ведение отдельного от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету, передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

 Как следует из пункта 2 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, возможность осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, определяется наличием доказательств их закрепления в специальном реестре, обычном или компьютеризованном.

Согласно  статье 8 Закона о рынке ценных бумаг реестр владельцев ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг (пункт 1).

Выпиской из системы ведения реестра является документ, выдаваемый держателем реестра с указанием владельца лицевого счета, количества ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом счете в момент выдачи выписки, фактов их обременения обязательствами, а также иной информации, относящейся к этим бумагам.

Выписка из системы ведения реестра должна содержать отметку о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствами, зафиксированных на дату составления в системе ведения реестра (пункт 3 статьи 8).

Согласно пунктам 4.1. договоров доверительного управления от 26.03.2008 № 2/2008ДУ и № 7/2008ДУ договоры в части управления ценными бумагами, включая ценные бумаги, полученные управляющим в собственность учредителя управления в процессе исполнения договора, считаются заключенным с момента передачи их управляющему, то есть: для ценных бумаг в бездокументарной форме, включая полученные в результате управления, со дня зачисления на счет, указанный управляющим; для ценных бумаг, включая полученные в результате управления, передача которых осуществляется простым вручением - со дня вручения управляющему согласно акту приема-передачи.

Пунктами 4.2. договоров доверительного управления от 26.03.2008 № 2/2008ДУ и № 7/2008ДУ предусмотрено, что договоры в части управления денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, считаются заключёнными: со дня зачисления денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, на специальный банковский счёт доверительного управления ООО «Нефтегаз-инвест»: ИНН/КПП 7202152658/720201001, № 40701810400250000008 в Тюменском филиале ОАО «Русь-Банк» к/сч 30101810200000000631 БИК 047106631; для денежных средств, полученных управляющим в собственность учредителя управления в процессе исполнения договора - со дня зачисления собственниками этих денежных средств или их правомерными владельцами на банковский счёт, указанный управляющим.

В соответствии с пунктами 4.3. договоров доверительного управления от 26.03.2008 № 2/2008ДУ и № 7/2008ДУ передача ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги, учредителем управляющему может по взаимному соглашению сторон осуществляться в различные сроки (поэтапно). В этом случае договоры считаются заключёнными с момента передачи первого пакета ценных бумаг (первой части денежных средств). С этого момента также возникают права и обязанности управляющего по управлению переданным ему имуществом. В отношении прочего имущества права и обязанности управляющего возникают с момента их передачи.

Факт передачи имущества должен подтверждаться актом приёма-передачи имущества, который является приложением № 2 к договору (пункты 4.10. договоров доверительного управления от 26.03.2008 № 2/2008ДУ и № 7/2008ДУ).

В качестве доказательств Ситников В.В. и Ситников А.В. представили в материалы дела акт № 1 приёма-передачи имущества в доверительное управление от 24.04.2008 к договору доверительного управления № 2/2008ДУ от 26.03.2008 и акт приёма-передачи имущества в доверительное управление от 06.05.2008 № 1 к договору доверительного управления от 26.03.2008 № 7/2008ДУ,

Как правильно установлено судом первой инстанции, согласно пункту 1 акта            № 1 приёма-передачи имущества в доверительное управление от 24.04.2008 Ситников В.В. передает управляющему в доверительное управление денежные средства путём их перечисления на специальный банковский счёт доверительного управления по указанным банковским реквизитам, при передаче денежных средств в управление учредитель управления указывает в платёжных документах целевое назначение средств: «По договору доверительного управления № 2/2008ДУ от 26.03.2008».

Согласно пункту 2 акта приёма-передачи от 24.04.2008 № 1 Ситников В.В.  передает управляющему в доверительное управление ценные бумаги путём списания с брокерского счёта № 43505 по генеральному соглашению № 41252/07ДУ-3 от 06.09.2007, счёт ДЕПО № ДУ029281 депозитария ООО «Компания БКС» и зачислением на брокерский счёт № 51969 по генеральному соглашению № 49438/08ДУ-тн-2 от 02.04.2008, счёт ДЕПО № ДУ040501 депозитария ООО «Компания БКС» эмитентов: Банк ВТБ АО 3, Сбербанк России АО 3, вид ценных бумаг: АО, регистрационный номер: 10401000В и 10301481В, количество: 4 650 000 и 73 700, покупная стоимость: 411 060 руб. и 7 884 690 руб. 41 коп. (295 750 руб. 41 коп.).

Согласно пункту 1 акта приёма-передачи имущества в доверительное управление от 06.05.2008 № 1 Ситников А.В. передает управляющему в доверительное управление денежные средства путём их перечисления на специальный банковский счёт доверительного управления по указанным банковским реквизитам при передаче денежных средств в управление учредитель управления указывает в платёжных документах целевое назначение средств: «По договору доверительного управления № 7/2008ДУ от 26.03.2008».

Согласно пункту 2 акта приёма-передачи имущества в доверительное управление от 06.05.2008 № 1 Ситников А.В. передает управляющему в доверительное управление ценные бумаги путем списания с брокерского счёта № 43607 по генеральному соглашению № 41344/07ДУ- 8 от 10.09.2007, счёт ДЕПО № ДУ032095 депозитария ООО «Компания БКС» и зачислением на брокерский счёт № 51150 по генеральному соглашению № 49616/08ДУ-тн-9 от 07.04.2008, счёт ДЕПО № ДУ040683 депозитария ООО «Компания БКС» эмитента: Сбербанк России АО 3, вид ценных бумаг: АО, регистрационный номер: 10301481В,