Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 13.03.2011 по делу n А46-7593/2010. Отменить определение первой инстанции полностью или в части, Разрешить вопрос по существу (ст.272 АПК РФ)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

14 марта 2011 года

                                                     Дело №   А46-7593/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  10 марта 2011 года

Постановление изготовлено в полном объеме  14 марта 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Гладышевой Е.В.,

судей  Семеновой Т.П., Смольниковой М.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания   Прилипко Т.А.,

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-517/2011) Бектурдиева Евгения Шамилиевича на определение Арбитражного суда Омской области от 09.12.2010, вынесенное по результатам рассмотрения заявления Бектурдиева Евгения Шамилиевича о включении требования кредитора в реестр требований кредиторов открытого акционерного общества «Аркада» по делу № А46-7593/2010 (судья Мельник С.А.) о несостоятельности (банкротстве) открытого акционерного общества «Аркада» (ИНН 7709708170, ОГРН 1067758864788),

при участии в судебном заседании представителей: 

от конкурсного управляющего ОАО «Аркада» Алимова А.А. – Коркин А.А. по доверенности от 25.10.2010;

от Бектурдиева Е.Ш. – не явился;

установил:

Решением Арбитражного суда Омской области от 20.07.2010 по делу № А46-7593/2010 отказано  в удовлетворении заявления общества с ограниченной ответственностью «Менеджмент - Консалтинг» Д.У. (Интервальный паевой инвестиционный фонд смешанных инвестиций «Нефтяной фонд Промышленной реконструкции и развития») о признании ликвидируемого должника  - открытого акционерного общества «Аркада»  (далее - ОАО «Аркада», должник) несостоятельным (банкротом).

Постановлением Восьмого арбитражного апелляционного суда от 28.09.2010 по делу № А46-7593/2010 решение Арбитражного суда Омской области от 20.07.2010 отменено, принят новый судебный акт, ОАО «Аркада» признано банкротом, в отношении него открытое конкурсное производство по упрощенной процедуре сроком на шесть месяцев, конкурсным управляющим утвержден Алимов А.А.

В порядке статей 71, 225 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве)  Бектурдиев Евгений Шамилевич 26.10.2010 передал на рассмотрение Арбитражного суда Омской области требование о включении в реестр требований кредиторов ОАО «Аркада» задолженности, процентов за невыплату купонного дохода и процентов за невыплату стоимости облигаций в общем размере 656 216 руб. 92 коп.

Определением Арбитражного суда Омской области от 09.12.2010 делу № А46-7593/2010 в удовлетворении требования Бектурдиева Е.Ш. о включении в реестр требований кредиторов ОАО «Аркада» 656 216 руб. 92 коп. задолженности и процентов отказано.

Не согласившись с определением суда, Бектурдиев Е.Ш. в апелляционной жалобе просил вынести определение о переходе к рассмотрению дела по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации для рассмотрения дела в суде первой инстанции, отменить определение суда и разрешить вопрос по существу – включить требование в размере 656 216 руб. 92 коп. в реестр требований кредиторов должника.

В обоснование апелляционной жалобы Бектурдиев Е.Ш. указал, что срок действия договора поручительства с ОАО «Аркада» установлен и определен истечением 90 дней после 31.03.2011 – даты погашения последней номинальной стоимости облигаций, требование предъявлено в срок и в установленном порядке. Бектурдиев Е.Ш.  также указал, что не был извещен за 15 дней о том, что судебное заседание по рассмотрению требования было отложено на 09.12.2010

Конкурсный управляющий ОАО «Аркада» Алимов А.А. в письменных возражениях на апелляционную жалобу просил оставить определение суда без изменения.

Бектурдиев Е.Ш., надлежащим образом извещенный о времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, в судебное заседание не явился.

            На основании части 1 статьи 266, части 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) апелляционная жалоба рассмотрена в их отсутствие.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель конкурсного управляющего Алимова А.А. возражал против доводов, изложенных в апелляционной жалобе, просил оставить определение суда первой инстанции без изменения.

В порядке статьи 163, части 1 статьи 266 АПК РФ в судебном заседании был объявлен перерыв до 16-30 час. 10.03.2011.

Информация о перерыве была размещена на официальном сайте Высшего Арбитражного суда Российской Федерации.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу и письменные возражения на жалобу, заслушав представителя конкурсного управляющего должника, проверив законность и обоснованность обжалуемого судебного акта, суд апелляционной инстанции пришел к выводу о том, что определение суда подлежит отмене, вопрос – разрешению по существу.

Согласно пункту 2 статьи 225 Закона о банкротстве кредиторы вправе предъявить свои требования к ликвидируемому должнику в течение месяца с даты опубликования объявления о признании ликвидируемого должника банкротом в соответствии со статьей 71 настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктами 3, 4 статьи 71 Закона о банкротстве при наличии возражений относительно требований кредиторов арбитражный суд проверяет обоснованность требований и наличие оснований для включения указанных требований в реестр требований кредиторов. По результатам рассмотрения выносится определение о включении или об отказе во включении указанных требований в реестр требований кредиторов.

В силу части 1 статьи 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства срок исполнения возникших до открытия конкурсного производства денежных обязательств должника считается наступившим.

Из материалов дела усматривается, что согласно безотзывной оферте общества с ограниченной ответственностью «Агропромышленная компания «Аркада» (далее – ООО «АПК «Аркада», эмитент) эмитент безотзывно обязуется покупать у держателей выпущенные эмитентом процентные неконвертируемые документарные облигации на предъявителя с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4-03-36071-R от 18.01.2007, номинальной стоимостью 1 000 руб. каждая в количестве 1 200 000 штук  (л.д. 34).

В безотзывной оферте ООО «АПК «Аркада» от 28.03.2007 определены порядок осуществления приобретения облигаций эмитентом, форма и срок оплаты, срок приобретения.

Бектурдиев Е.Ш. является владельцем 491 шт. процентных неконвертируемых документарных облигаций на предъявителя с обязательным централизованным хранением ООО «АПК «Аркада» серии 03, государственный регистрационный номер выпуска 4-03-36071-R от 18.01.2007.

Указанные облигации находятся в разделе счета Депо «Блокировано для проведения корпоративных действий» (л.д. 11).

ООО «АПК «Аркада» как эмитент не исполнило своих обязательств по оплате, основанных на безотзывной публичной оферте от 28.03.2007, перед владельцами в связи с кризисной ситуацией на российском финансовом рынке, что подтверждается представленным конкурсным управляющим должника сообщением от 10.10.2008.

Обязательства ООО «АПК «Аркада» как эмитента обеспечены поручительством, в том числе ОАО «Аркада».

Согласно публичной оферте от 07.05.2008 (л.д. 7) ОАО «Аркада» (поручитель) отвечает перед владельцами облигаций за невыплату или неполную выплату эмитентом (ООО «АПК «Аркада») номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода, а также за невыполнение требований о приобретении облигаций в сроки, установленные эмиссионными документами.

 В соответствии с пунктом 1.2. публичной оферты от 07.05.2008 ОАО «Аркада» несет солидарную ответственность за неисполнение/ненадлежащее исполнение обязательств эмитента.

Как усматривается из материалов дела, требование Бектурдиева Е.Ш. к ОАО «Аркада» о приобретении  491 штук облигаций ООО «АПК «Аркада» и выплате дохода по облигациям, оставлено без удовлетворения (л.д. 7, 17).

По расчёту Бектурдиева Е.Ш. в результате неисполнения ООО «АПК «Аркада» обязательств общая сумма задолженности составила 656 216 руб. 92 коп., из которых 491 000 руб.  - номинальная стоимость облигаций, 41 622 руб. 07 коп. - задолженность по выплате четвертого купонного дохода, 41 622 руб. 07 коп. - задолженность по выплате пятого купонного дохода, 4 740 руб. - проценты за невыплату четвертого купонного дохода за период с 03.04.2009 по 21.09.2010, 3 136 руб. 11 коп. проценты за невыплату пятого купонного дохода за период с 02.10.2009 по 21.09.2010, 74 096 руб. 67 коп. - проценты за невыплату номинальной стоимости облигаций за период с 11.10.2008 по 21.09.2010.

Суд первой инстанции, отказывая во включении требования Бектурдиева Е.Ш. в реестр требований кредиторов должника, исходил из того, что на момент обращения Бектурдиева Е.Ш. с настоящим требованием, договор поручительства ОАО «Аркада», основанный на безотзывной оферте от 07.05.2008, в силу пункта 4 статьи 367 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ) прекратил свое действие 10.10.2009.

При этом суд первой инстанции исходил из того, что согласно Решению о выпуске ценных бумаг ООО «АПК «Аркада» от 12.12.2006 срок исполнения обязательств по выкупу облигаций эмитентом у владельцев облигаций установлен – 10.10.2008. Поскольку 10.10.2008 эмитентом обязательства по выкупу облигаций исполнены не были, с этого момента кредитор в течение одного года имел право требовать у ОАО «Аркада» выплаты номинальной стоимости облигаций и выплаты купонного дохода. На момент рассмотрения требования этот срок истек.

Суд апелляционной инстанции не может согласиться с указанными выводами суда первой инстанции.

Статьей 2 Закона о рынке ценных бумаг установлено право владельца облигаций на получение от эмитента облигаций в предусмотренный в ней срок номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента, а также на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигации и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями Решения о выпуске ценных бумаг и Проспекта ценных бумаг (статьи 810, 811 ГК РФ).

В соответствии со статьёй 363 ГК РФ при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно.

Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено договором поручительства.

Поручительство прекращается по истечении указанного в договоре поручительства срока, на который оно дано. Если такой срок не установлен, оно прекращается, если кредитор в течение года со дня наступления срока исполнения обеспеченного поручительством обязательства не предъявит иска к поручителю (пункт 4 статьи 367 ГК РФ).

В силу статьи 27.4 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), в редакции, действующей в период спорных отношений, договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, считается заключенным с момента возникновения у их первого владельца прав на такие облигации.

Договор поручительства, которым обеспечивается исполнение обязательств по облигациям, может предусматривать только солидарную ответственность поручителя и эмитента за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств по облигациям.

Исходя из положений статьи 363 ГК РФ и статьи 27.4 Закона о рынке ценных бумаг, поручитель несет полную ответственность за исполнение обязательств эмитентом по облигациям.

Согласно пунктам 2.3, 4.4 безотзывной оферты ОАО «Аркада» от 07.05.2008 требования должны быть предъявлены к оференту не позднее 90 дней с даты погашения последней части номинальной стоимости облигаций, установленной в эмиссионных документах. Требования, предъявленные оференту позднее 90 дней с даты погашения последней части номинальной стоимости облигаций, установленной в эмиссионных документах, не рассматриваются.

Пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг ООО «АПК «Аркада» предусмотрено, что погашение номинальной стоимости облигаций осуществляется частями в следующие даты:

1. 1092-й день со дня начала размещения облигаций выпуска  - 20 %  от номинальной стоимости облигаций выпуска

2. 1274-й день со дня начала размещения облигаций выпуска  - 20 %  от номинальной стоимости облигаций выпуска

3. 1456-й день со дня начала размещения облигаций выпуска - 60 % от номинальной стоимости облигаций выпуска.

Днем начала размещения облигаций ООО «АПК «Аркада» является 05.04.2007 (пункт 8.2 Решения о выпуске ценных бумаг, официальные данные должника, размещенные в сети «Интернет» на сайте: www.rusbons.ru).

Аналогичные условия содержатся в Выпуске ценных бумаг.

Следовательно, исходя из содержания эмиссионных документов (пункта 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг, Выпуска ценных бумаг) ООО «АПК «Аркада» окончательный срок погашения номинальной стоимости облигаций (дата погашения последней части номинальной стоимости облигаций) наступает 31.03.2011 (05.04.2007 + 1 456 дней).

Согласно пункту 1 статьи 431 ГК РФ при толковании условий договора судом принимается во внимание буквальное значение содержащихся в нем слов и выражений. Буквальное значение условия договора в случае его неясности устанавливается путем сопоставления с другими условиями и смыслом договора в целом.

Исходя из буквального толкования условий безотзывной оферты ОАО «Аркада» от 07.05.2008 (пункты 2.3, 4.4), владельцу облигаций предоставляется право обращаться за исполнением обязательств эмитента к поручителю в течение 90 дней после наступления срока исполнения обязательства с даты погашения последней части номинальной стоимости облигаций, установленной в эмиссионных документах - 31.03.2011. По истечении указанного срока требования не рассматриваются.

По сути стороны установили срок, в течение которого оферент несет обязательство перед