Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 06.02.2011 по делу n А46-11258/2010. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

07 февраля 2011 года

                                                            Дело №  А46-11258/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  01 февраля 2011 года

Постановление изготовлено в полном объеме  07 февраля 2011 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Солодкевич Ю.М.,

судей  Рожкова Д.Г., Семёновой Т.П.,

при ведении протокола судебного заседания секретарём Айвазян Э.М., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-9903/2010) закрытого акционерного общества «Фирма «Резерв» на решение Арбитражного суда Омской области от 01 ноября 2010 года, принятое по делу № А46-11258/2010 (судья Беседина Т.И.) по иску Филимендиковой Татьяны Сергеевны к закрытому акционерному обществу «Фирма «РЕЗЕРВ» (ОГРН 1025501377934, ИНН 5507053224) об обязании провести годовое общее собрание акционеров,

при участии в судебном заседании: 

от ЗАО «Фирма «Резерв» - представителя Шарамеева Д.П. по доверенности от 16.04.2009,

от Филимендиковой Т.С. - представителя Чуянова А.В. по доверенности от 20.08.2009,

установил:

Филимендикова Татьяна Сергеевна обратилась в Арбитражный суд Омской области с иском к закрытому акционерному обществу (далее – ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ») об обязании ответчика в срок не позднее пятидесяти дней с момента вступления в законную силу решения по настоящему делу в установленном законом порядке провести годовое общее собрание акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» со следующей повесткой дня: утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов) и убытков ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» по результатам 2007, 2008, 2009 финансовых годов. Определить форму проведения годового общего собрания акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» путем совместного присутствия акционеров.  Исполнение решения возложить на Филимендикову Татьяну Сергеевну (с учётом принятых судом уточнений).

  Решением Арбитражного суда Омской области от 01.11.2010 по делу № А46-11258/2010 исковые требования удовлетворены. С ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» в пользу Филимендиковой Т.С. взыскано 4 000 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Возражая против принятого судом решения, ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» в апелляционной жалобе просит его отменить, ссылаясь на несоответствие выводов суда обстоятельствам дела и представленным доказательствам. ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» указало, что созывало и проводило годовое общее собрание акционеров, то есть выполняло установленную законом обязанность. Федеральный закон «Об акционерных обществах» не предусматривает возможность повторного проведения годового общего собрания акционеров. На собрании, назначенном на 30.04.2010, Филимендикова Т.С. принимала участие, однако, к голосованию акционеры не смогли приступить по процедурным основаниям. Суд не учёл, что Филимендикова Т.С. признаёт факт проведения собрания акционеров в 2007 г. Закон не предусматривает возможности требовать проведения годового собрания акционеров в случае, если оно уже проводилось.

Филимендикова Т.С. в письменном отзыве на апелляционную жалобу просит оставить обжалуемое решение без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

В заседании суда апелляционной инстанции представитель ответчика поддержал доводы, изложенные в апелляционной жалобе, представитель истца высказался согласно отзыву на апелляционную жалобу. 

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу и отзыв на неё, выслушав представителей сторон, суд апелляционной инстанции считает обжалуемое решение подлежащим оставлению без изменения.

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции, акционерами ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» являются Сухарев Виктор Анатольевич и Филимендикова Татьяна Сергеевна; уставный капитал общества в размере 8 400 руб. составлен из номинальной стоимости размещенных обыкновенных именных акций в количестве 840 штук (номинальная стоимость 10 руб. каждая) (пункты 1.7, 4.1 устава ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ»).

В соответствии с выпиской из Единого государственного реестра юридических лиц от 09.07.2010 Филимендикова Т.С. и Сухарев В.А. являются учредителями ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» с долями в уставном капитале общества номинальной стоимостью 4 200 руб. каждый (л.д. 21-25).

Филимендикова Т.С. со ссылкой на статьи 47, 48, 52, 55 Федерального закона от 26.12.10095 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» обратилась в суд с настоящим иском, указав, что за время существования общества годовые общие собрания с повесткой дня, установленной данным законом, ни разу не проводились. Так, на собрании 21.04.2008 решения по вопросам повестки дня не были приняты; в ответ на обращение истца к обществу с требованием о проведении внеочередного общего собрания акционеров в августе 2009 года ответчиком было отказано в созыве внеочередного общего собрания акционеров с обозначенной в требовании повесткой дня со ссылкой на отсутствие у истца полномочий на созыв собрания; проведение собрания по требованию, направленному истцом в общество 26.04.2010, также было сорвано.

Повторно рассматривая настоящее дело, суд апелляционной инстанции считает исковые требования Филимендиковой Т.С. подлежащими удовлетворению.

В соответствии с частью 1 статьи 225.7 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее – АПК РФ) в случаях, предусмотренных федеральным законом, органы юридического лица или его участники вправе обратиться в арбитражный суд с иском о понуждении юридического лица созвать общее собрание участников.

В силу пункта 1 статьи 47 Федерального закона «Об акционерных обществах» высшим органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров. Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, утверждение аудитора общества, вопросы, предусмотренные подпунктом 11 пункта 1 статьи 48 настоящего Федерального закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции общего собрания акционеров.

Согласно подпункту 11 пункта 1 статьи 48 Федерального закона «Об акционерных обществах» (в редакции Федерального закона от 31.10.2002 № 134-ФЗ) к компетенции общего собрания акционеров относится утверждение годовых отчётов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчётов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределённой в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года.

В соответствии с пунктом 7.7.1 устава ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» общество обязано ежегодно в апреле месяце проводить годовое общее собрание акционеров. Конкретная дата проведения годового общего собрания акционеров определяется решением совета директоров.

Пунктом 7.7.3 устава ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» установлено, что на годовом общем собрании акционеров ежегодно решаются следующие вопросы: 1) избрание совета директоров; 2) избрание ревизора; 3) утверждение аудитора общества; 4) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и убытках (счетов прибылей и убытков) общества, а также распределение прибыли, в том числе выплата (объявление) дивидендов, и убытков общества по результатам финансового года; по истечении срока полномочий, предусмотренных уставом общества, также решается вопрос об избрании единоличного исполнительного органа общества.

По правилам статьи 52 Федерального закона «Об акционерных обществах» сообщение о проведении общего собрания акционеров должно быть сделано не позднее чем за 20 дней до даты его проведения (пункт 1). В сообщении о проведении общего собрания акционеров должны быть указаны, в том числе, порядок ознакомления с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, и адрес (адреса), по которому с ней можно ознакомиться (пункт 2). Информация (материалы), предусмотренная настоящей статьей, в течение 20 дней, а в случае проведения общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации общества, в течение 30 дней до проведения общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа общества и иных местах, адреса которых указаны в сообщении о проведении общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в общем собрании акционеров, во время его проведения (пункт 3).

В соответствии с пунктом 8 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» в случае, если в течение установленного настоящим Федеральным законом срока советом директоров (наблюдательным советом) общества не принято решение о созыве внеочередного общего собрания акционеров или принято решение об отказе в его созыве, орган общества или лица, требующие его созыва, вправе обратиться в суд с требованием о понуждении общества провести внеочередное общее собрание акционеров.

В силу пункта 10 статьи 55 Федерального закона «Об акционерных обществах» в обществе, в котором в соответствии с настоящим Федеральным законом функции совета директоров (наблюдательного совета) общества осуществляет общее собрание акционеров, что имеет место в данном случае, поскольку совет директоров в ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» не создавался (пункт 7.2. устава общества), правила, предусмотренные пунктами 7-9 настоящей статьи, применяются к лицу или органу общества, которые определены уставом общества и к компетенции которых относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня. Правила, предусмотренные пунктами 7-9 настоящей статьи, применяются также к годовому общему собранию акционеров, если оно не было созвано и проведено в срок, установленный пунктом 1 статьи 47 настоящего Федерального закона.

В связи с тем, что исполнительным органом годовые общие собрания акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» за 2007-2009гг. не созывались и не проводились, 24.08.2009 и 26.04.2010 Филимендикова Т.С. направила в адрес общества требование о проведении внеочередного общего собрания акционеров, в повестку дня которого предложила включить вопросы об утверждении годового отчёта, годовой бухгалтерской отчётности, в том числе отчётов о прибылях и убытках, а также распределение прибыли за 2007, 2008 и 2009гг. (л.д. 15-20)

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В силу статьи 68 АПК РФ обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Надлежащими доказательствами проведения обществом общих собраний акционеров являются протоколы соответствующих собраний, составление которых предусмотрено статьёй 63 Федерального закона «Об акционерных обществах». Между тем, протоколы проведения общих собраний акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» в 2007, 2008, 2009 гг. в дело не представлены.

Протокол № 12 от 21.04.2008 не свидетельствует о созыве и проведении обществом годового общего собрания акционеров и об утверждении годовой бухгалтерской отчётности ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» за 2007г., в том числе отчётов о прибылях и убытках общества, о распределении прибыли и убытков общества по результатам финансового 2007г. (л.д. 12-13).

Из содержания данного протокола усматривает, что собрание созвано акционером Филимендиковой Т.С., а не исполнительным органом общества. Кроме того, поскольку представитель акционера Сухарева В.А. голосовал против проведения собрания 21.04.2008, вопрос о рассмотрении повестки дня не решён и собрание было закрыто.

Далее, как следует из материалов дела, Филимендикова Т.С. 26.04.2010 получила уведомление о проведении общего собрания акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», назначенного на 30.04.2010, с указанием адреса исполнительного органа (г. Омск, Бульвар Заречный, 2 «В»), по которому находятся необходимые для проведения собрания информация и материалы (л.д. 53-56). Повестка дня внеочередного общего собрания акционеров включала следующие вопросы: (1) утверждение регламента общего собрания акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ», представленного для ознакомления 06.09.2009, и распространение его на текущие и последующие общие собрания акционеров; (3) прекращение полномочий директора ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» Сухарева В.А.; (3) назначение нового директора ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ»; (4) утверждение годовых отчётов, годовой бухгалтерской отчётности, в том числе, отчётов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) общества; (5) распределение прибыли и убытков общества по результатам финансового года; (6) избрание ревизора общества; (7) утверждение аудитора общества.

Телеграммой от 26.04.2010 (л.д. 80) истец уведомил ответчика о необходимости предоставить возможность 28.04.2010 ознакомиться с информацией и материалами для проведения собрания.

В назначенный день истец явился для ознакомления с информацией по адресу: г. Омск, Бульвар Заречный, 2 «В», однако, ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» по этому адресу не обнаружил. В качестве доказательства указанного обстоятельства Филимендикова Т.С. представила в судебное заседание видеозапись.

Доказательств того, что информация и материалы, необходимые для проведения собрания, истцу были представлены 30.04.2010 в помещении, где должно было проводиться общее собрание акционеров, материалы дела не содержат.

Согласно подписанному истцом и его представителями протоколу внеочередного общего собрания акционеров ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» от 30.04.2010 (л.д. 83-88) собрание 30.04.2010 не проведено. Указанное обстоятельство также подтверждается представленной ответчиком в материалы дела видеозаписью от 30.04.2010. Обратное ЗАО «Фирма «РЕЗЕРВ» не доказано.

Довод апелляционной жалобы о том, что представленный в дело протокол