Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 16.11.2010 по делу n А70-7851/2010. Оставить без изменения решение, а апелляционную жалобу - без удовлетворения (п.1 ст.269 АПК)

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

17 ноября 2010 года

                                                  Дело №   А70-7851/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  11 ноября 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  17 ноября 2010 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  судьи Лотова А.Н.,

судей  Сидоренко О.А., Шиндлер Н.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Моисеенко Н.С.,  рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-8402/2010) открытого акционерного общества «Завод блочно-комплексных устройств» на решение Арбитражного суда Тюменской области от 07.09.2010 по делу № А70-7851/2010 (судья Коряковцева О.В.), принятое по заявлению открытого акционерного общества «Завод блочно-комплексных устройств» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе об оспаривании постановления от 14.07.2010 № 62-10-141/пн о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании  представителей:

от открытого акционерного общества «Завод блочно-комплексных устройств» – Блинов А.С., предъявлен паспорт, по доверенности  от 29.07.2010 сроком действия на 1 год;

            от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе -  не явился, извещен;          

установил:

открытое акционерное  общество   «Завод блочно-комплексных устройств»  (далее  по тексту -  заявитель, ОАО «Завод блочно-комплексных устройств»,  Общество) обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее по тексту - административный орган, заинтересованное лицо) от 14.07.2010  № 62-10-141/пн о  назначении  Обществу административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса  Российской Федерации об административных правонарушениях.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 07.09.2010 по делу № А70-7851/2010 в удовлетворении требований, заявленных Обществом, отказано.

Мотивируя решение, суд первой инстанции указал, что  материалами дела подтверждается факт совершения ОАО «Завод блочно-комплексных устройств»  административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса  Российской Федерации об административных правонарушениях, выразившегося в неисполнении в установленный срок законного предписания  административного  органа о представлении документов, а также подтверждается  вина  Общества в совершении вменяемого ему правонарушения.  При этом, суд первой инстанции отклонил довод Общества о малозначительности совершенного им правонарушения.

Не согласившись с указанным судебным актом, Общество обратилось  в Восьмой арбитражный апелляционный  суд с апелляционной жалобой, в которой просит решение  Арбитражного суда Тюменской области от 07.09.2010 по делу № А70-7851/2010 отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении требований, заявленных  ОАО «Завод блочно-комплексных устройств».

В обоснование апелляционной жалобы Общество указало, что суд первой инстанции необоснованно в рассматриваемом случае не применил положения статьи 2.9 Кодекса  Российской Федерации об административных правонарушениях, так как    совершенное ОАО «Завод блочно-комплексных устройств» правонарушение является малозначительным в виду того, что Общество допустило нарушение срока исполнения предписания административного  органа   в части представления необходимых документов на 4 дня.

Представитель ОАО «Завод блочно-комплексных устройств» в судебном заседании поддержал доводы апелляционной жалобы, решение суда первой инстанции считает незаконным и подлежащим отмене.

Административным  органом представлен отзыв на апелляционную жалобу, в котором заинтересованное лицо указало, что решение суда первой инстанции считает законным и обоснованным, доводы апелляционной жалобы подлежащими отклонению. В отзыве указано, что в данном случае основания для применения положений статьи 2.9 Кодекса  Российской Федерации об административных правонарушениях  отсутствуют.

Административный орган, надлежащим образом извещенный  о дате и времени судебного заседания, явку своего  представителя  в судебное заседание не обеспечил, ходатайство об отложении судебного заседания не представлено.

В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд апелляционной инстанции рассмотрел апелляционную жалобу в отсутствие заинтересованного лица, надлежащим образом извещенного о дате судебного заседания.

Суд апелляционной инстанции, изу­чив материалы дела, апелляционную жалобу, отзыв, заслушав представителя Общества, установил следующие обстоятельства.

На основании распоряжения руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе должностным лицом административного  органа была проведена камеральная проверка деятельности   ОАО «Завод блочно-комплексных устройств» на предмет раскрытия информации в сети Интернет и Ленте новостей.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе, в частности, направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В рамках проверки 15.04.2010 административным органом в адрес   ОАО «Завод блочно-комплексных устройств» было направлено предписание о предоставлении следующих документов: копии договора с информационным агентством, уполномоченным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг на распространение информации, на раскрытие информации путем опубликования в Ленте новостей (далее - Распространитель); копии уведомлений Распространителя об опубликовании Сообщений в Ленте новостей за 2008-2010 года либо скриншотов страниц Ленты новостей, подтверждающих раскрытие информации в ленте новостей; скриншотов страниц в сети Интернет, подтверждающих размещение информации, подлежащей раскрытию в соответствии с Положением о раскрытии информации в сети Интернет; копии протоколов общих собраний, проведенных в 2009 году  и копии протоколов общих годовых собраний акционеров за период с 2007 года  по 2010 года  включительно; письменное уведомление (свидетельство) уполномоченного государственного органа о государственной регистрации изменений и/или дополнений, внесенных в Устав Общества (государственной регистрации новой редакции устава) (л.д. 6-7, 118).

Срок исполнения предписания установлен в количестве 15 рабочих дней с даты получения предписания.

 Указанное предписание было получено Обществом 21.04.2010, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении корреспонденции № 62099424771009 (л.д. 119).

В установленный срок заявителем в  административный орган   документы, подтверждающие исполнение настоящего Предписания, не представлены.

Фактически запрашиваемые документы были направлены Обществом в адрес  административного  органа  ценной бандеролью 19 мая 2010 года (л.д. 8-9), и были получены  административным  органом  31 мая 2010 года  (л.д. 133).

30.06.2010  уполномоченным должностным лицом  административного  органа  был составлен протокол об административном правонарушении № 62-10-492/пр-ап, о наличии в действиях  ОАО «Завод блочно-комплексных устройств» признаков административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью  9 статьи  19.5 Кодекса  Российской Федерации об административных правонарушениях.

По результатам рассмотрения протокола об административном правонарушении и иных материалов дела  исполняющим обязанности  руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе 14.07.2010  вынесено постановление № 62-10-414/пн о привлечении Общества к административной ответственности на основании части  9 статьи 19.5 Кодекса  Российской Федерации об административных правонарушениях   в виде штрафа в размере 500 000 руб.

ОАО «Завод блочно-комплексных устройств», полагая, что указанное постановление не соответствует действующему законодательству, нарушает его права и законные интересы,  обратилось в Арбитражный суд Тюменской области с настоящим заявлением.

Решением Арбитражного суда Тюменской области от 07.09.2010 по делу № А70-7851/2010 в удовлетворении требований, заявленных Обществом, отказано.

Означенное решение обжалуется  заявителем в суд апелляционной инстанции.

Суд апелляционной инстанции, проверив в порядке статей 266,  268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации законность и обоснованность решения суда первой инстанции,  не находит   оснований для его отмены, исходя из следующего.

В соответствии с частью  1 статьи 207 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела об оспаривании решений государственных органов, иных органов, должностных лиц, уполномоченных в соответствии с Федеральным законом рассматривать дела об административных правонарушениях, о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях.

Согласно части 1 статьи 202 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о привлечении к административной ответственности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в связи с осуществлением ими предпринимательской и иной экономической деятельности, отнесенные федеральным законом к подведомственности арбитражных судов, рассматриваются по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности) является федеральная служба по финансовым рынкам.

Согласно пункту 5.3.7 данного Положения Федеральная служба по финансовым рынкам выдает предписания эмитентам, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям, специализированным депозитариям, агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, регистраторам акционерных инвестиционных фондов, лицам, осуществляющим ведение реестров владельцев инвестиционных паев, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, бюро кредитных историй, жилищным накопительным кооперативам, а также саморегулируемым организациям.

Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Объективной стороной указанного правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом. Для правильного определения наличия события вменяемого административного правонарушения необходимым условием является законность выданного административным органом предписания.

Согласно статье  11 Федерального закона от 05.03.1999  № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются  обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Законность вынесенного административным  органом  предписания от 15.04.2010 № 62-10-СФ-08/4718 о предоставлении документов, Обществом не оспаривается.

Срок исполнения предписания установлен в количестве 15 рабочих дней с даты получения Обществом предписания.

Как было указано выше, предписание от 15.04.2010 № 62-10-СФ-08/4718 было получено Обществом 21.04.2010, что подтверждается почтовым уведомлением о вручении корреспонденции № 62099424771009 (л.д. 119).

Указанное предписание должно быть исполнено Обществом