Постановление Восьмого арбитражного апелляционного суда от 09.08.2010 по делу n А81-1425/2010. Оставить решение суда без изменения, а жалобу - без удовлетворения

ВОСЬМОЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

644024, г. Омск, ул. 10 лет Октября, д.42, канцелярия [phone], факс:37-26-22, www.8aas.arbitr.ru, [email protected]

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

город Омск

10 августа 2010 года

                       Дело №   А81-1425/2010

Резолютивная часть постановления объявлена  03 августа 2010 года

Постановление изготовлено в полном объеме  10 августа 2010 года

Восьмой арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего  Шиндлер Н.А.

судей  Лотова А.Н., Сидоренко О.А.

при ведении протокола судебного заседания:  Леоновой Г.В.

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 08АП-4485/2010) открытого акционерного общества "Арктикнефтегазстрой" на решение Арбитражного суда Ямало-Ненецкого автономного округа от 13.04.2010 по делу № А81-1425/2010 (судья Лисян ский Д.П.), по заявлению открытого акционерного общества "Арктикнефтегазстрой" к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском Федеральном округе

об оспаривании постановления от 22.01.2009 № 62-10-24/ПН,

при участии в судебном заседании представителей: 

от ОАО «Арктикнефтегазстрой» – не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом;

от РО ФСФР в УФО– не явился, о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом,

установил:

Решением от 13.04.2010 по делу № А81-1425/2010 Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа отказал в удовлетворении требований открытого акционерного общества «Арктикнефтегазстрой» (далее - ОАО «Арктикнефтегазстрой», Общество, заявитель) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Уральском федеральном округе (далее - РО ФСФР, административный орган) об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении от 22.01.2010 № 62-10-24/ПН.

В обоснование принятого судебного акта суд первой инстанции указал на наличие в действиях ОАО «Арктикнефтегазстрой» состава вменяемого административного правонарушения.

В апелляционной жалобе Общество просит решение суда первой инстанции отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований, ссылаясь при этом на неполное выяснение судом первой инстанции обстоятельств дела.

Податель апелляционной жалобы считает, что суд первой инстанции необоснованно отказал в применении к нему положений статьи 2.9 КоАП РФ, регламентирующей возможность освобождения от административной ответственности при малозначительности административного правонарушения.

Кроме того, судом первой инстанции не приняты во внимание составление протокола через 1 год после вынесения постановления, что является грубым нарушением процедуры привлечения к административной ответственности.

В отзыве на апелляционную жалобу административный орган с ее доводами не соглашается, считает их необоснованными, просит решение суда первой инстанции оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

До начала судебного заседания от ОАО «Арктикнефтегазстрой» поступило письменное ходатайство о рассмотрении апелляционной жалобы в отсутствие его представителя.

В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации рассмотрение апелляционной жалобы проведено в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле.

Рассмотрев материалы дела, апелляционную жалобу, письменный отзыв на апелляционную жалобу, суд апелляционной инстанции установил следующие обстоятельства.

При осуществлении контроля за исполнением законодательства о рынке ценных бумаг в части раскрытия информации ОАО «Арктикнефтегазстрой» РО ФСФР в связи с неисполнением Обществом обязанности по раскрытию информации направило в адрес заявителя предписание от 12.10.2009 № 62-09-СК-08/10355 с указанием в 30-дневный срок с момента получения предписания устранить нарушения законодательства, а именно:

1) опубликовать в ленте новостей сообщения о порядке доступа к информации, содержащейся в ежеквартальных отчетах за 1, 2, 3, 4 кварталы 2008 года; сообщение о порядке доступа к информации, содержащейся в списке аффилированных лиц за 2 квартал 2009 года;

2) представить в РО ФСФР документы, подтверждающие исполнение предписания;

3) принять меры, направленные не недопущение в дальнейшей деятельности нарушений законодательства в части нарушения порядка и сроков раскрытия информации, представить в РО ФСФР отчет об исполнении предписания с указанием принятых мер.

Предписание от 12.10.2009 № 62-09-СК-08/10355 было получено Обществом 22.10.2009, что подтверждается копией почтового уведомления, и должно было быть исполнено в срок до 23.11.2009.

При проведении мероприятий по контролю за исполнением предписания по состоянию на 03.12.2009 административным органом выявлено, что Обществом не представлены в РО ФСФР документы, подтверждающие исполнение предписания.

Письмом от 17.12.2009 № 03/2265 заявитель сообщил РО ФСФР об исполнении предписания не в полном объеме.

12.01.2010 должностным лицом Регионального отделения ФСФР был составлен протокол об административном правонарушении № 62-10-4/пр-ап в отношении ОАО «Арктикнефтегазстрой» по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ по факту невыполнения в установленный срок предписания от 12.10.2009 № 62-09-СК-08/10335.

О месте и времени составления протокола об административном правонарушении Общество было извещено письмом-уведомлением от 03.12.2009 № 62-09-08/12565, которое было получено заявителем согласно почтовому извещению 14.12.2009.

Однако своим правом участвовать при составлении протокола об административном правонарушении законный представитель Общества не воспользовался, в связи с чем, протокол был составлен в его отсутствие.

Копия протокола об административном правонарушении была направлена в адрес заявителя заказным почтовым отправлением 18.01.2010, что подтверждается уведомлением о вручении.

Определением от 14.01.2010 административный орган назначил время и место рассмотрения дела об административном правонарушении (22.01.2010 в 14 ч. 00 мин. в помещении РО ФСФР). Указанное определение было направлено посредством факсимильной связи и получено секретарем руководителя ОАО «Арктикнефтегазстрой» Барышниковой 19.01.2010, что подтверждается отчетом об отправке факсимильного сообщения и не оспаривается заявителем.

Постановлением административного органа от 22.01.2010 № 62-10-24/ПН ОАО «Арктикнефтегазстрой» привлечено к ответственности по ч.9 ст.19.5 КоАП РФ с применением административного наказания в виде административного штрафа в размере 500 000 руб.

Полагая, что упомянутое выше постановление нарушает права и законные интересы Общества, последнее обратилось в арбитражный суд первой инстанции с заявленным требованием.

13.04.2010 Арбитражный суд Ямало-Ненецкого автономного округа принял обжалуемое решение.

Проверив законность и обоснованность решения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции не находит оснований для его отмены или изменения, исходя из следующего.

Согласно ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ (в редакции Федерального закона от 09.02.2009 № 9-ФЗ) невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Как следует из материалов дела и не отрицается заявителем им не выполнено в установленный срок в полном объеме предписание от 12.10.2009 № 62-09-СК-08/10335.

При этом, в соответствии со ст.92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обязательное раскрытие информации обществом, включая закрытое общество, в случае публичного размещения им облигаций или иных ценных бумаг осуществляется обществом в объеме и порядке, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В силу ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение.

Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Общедоступной информацией на рынке ценных бумаг признается информация, не требующая привилегий для доступа к ней или подлежащая раскрытию в соответствии с настоящим Федеральным законом.

Состав информации, порядок и сроки ее раскрытия определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н утверждено Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее - Положение).

В силу п.5.1 Положения Общество обязано раскрывать информацию в форме ежеквартального отчета путем направления в регистрирующий орган и размещения в сети Интернет.

Пунктом 5.7 Положения предусмотрено, что в срок не более 45 дней с даты окончания соответствующего квартала эмитент обязан опубликовать текст ежеквартального отчета в сети Интернет. Текст ежеквартального отчета должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет.

Пунктом 8.1.1 Положения предусмотрено, что открытое акционерное общество помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, обязано раскрывать: годовой отчет акционерного общества; годовую бухгалтерскую отчетность акционерного общества; устав и иные внутренние документы акционерного общества, регулирующие деятельность его органов; сведения об аффилированных лицах акционерного общества; дополнительные сведения, предусмотренные Положением.

Согласно п.п.8.5.1, 8.5.3 Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц. Акционерное общество обязано опубликовать на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет (п.8.5.4 Положения).

Пунктом 1.6 Положения предусмотрено, что если иное не установлено настоящим Положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет (страница в сети Интернет). При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Ссылка на раздел (разделы), содержащий информацию, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, либо ссылка на указанную ссылку должна быть размещена на главной (начальной) странице в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации.

Вся информация, которую эмитент обязан раскрывать в соответствии с настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в сети Интернет, должна быть доступна в течение сроков, установленных этими нормативными правовыми актами, на одной странице в сети Интернет.

Согласно п.1.12 Положения в случае, если эмитент не раскрывает какую-либо информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе не указывает такую информацию в сообщениях, опубликование которых является обязательным в соответствии с настоящим Положением, и/или в проспекте ценных бумаг, в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в ежеквартальном отчете, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается. Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с настоящим Положением, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Таким образом, нормами действующего законодательства предусмотрена обязанность предоставления Обществом информации указанной в предписании.

В соответствии с п.7 ст.44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», п.1 ст.11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Поскольку заявитель не исполнил законные требования административного органа, изложенные в предписании, то его действия образуют состав административного правонарушения предусмотренного ч. 9 ст. 15.19 КоАП РФ.

Суд апелляционной инстанции отклоняет доводы апелляционной